中国证券业协会首次公开发行股票 网下投资者备案管理系统 六类网下投资者使用说明书.

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1 中国证券业协会首次公开发行股票 网下投资者备案管理系统 六类网下投资者使用说明书

2 重点提示 重点提示： 本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。
系统的访问地址为: 当前用户登录名为“机构代码+01”，系统初始密码为 。 六类网下投资者的系统登录账号由协会下发。 本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、 excel、rar、txt文件格式，单次上传附件总体附件大小最大不超过50M 。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。 重点提示：

3 功能简介 整体布局： 页面左侧为菜单组织结构 的展示区。 页面右侧为功能信息区， 在不同模块中该区将展示 不同的功能及信息。
目前开放的功能包括： 首页：提供“留言板”和“待办事项”的即时显示功能。 系统管理：提供“修改密码”和“修改个人信息”功能。 信息报送：提供“网下投资者报送”和“配售对象报送”的信息报送功能。 报送信息管理：提供“网下投资者信息管理”“配售对象信息管理”和“到期配售对象展期管理”的编辑管理功能。 历史信息管理：提供“网下投资者历史信息管理”“配售对象历史信息管理”功能，以便查询每版信息的详情。 信息发布管理：提供“留言板查阅”及“邮件查询”功能，以便查看详细信息。 网下投资者信息管理：提供“业务信息报送”的填报管理功能。 整体布局： 页面左侧为菜单组织结构 的展示区。 页面右侧为功能信息区， 在不同模块中该区将展示 不同的功能及信息。

4 基本业务流程介绍 六类网下投资者的基本业务流程如下： 报送网下投资者信息 退回 审核是否通过 进入网下投资者历史版本库 通过
报送配售对象信息 退回 审核是否通过 进入配售对象历史版本库 通过 业务信息报送 到期配售对象展期申请 进入配售展期历史版本库 退回 审核是否通过 通过 配售对象信息继续有效

5 首次登录修改密码 首次登录系统后自动弹出修改密码页面，输入密码后点击保存，密码修改成功。 密码设置规则为：输入8到16位数字字母的组合。
密码错误提示 点击确定，提交成功

6 信息报送—网下投资者信息报送 网下投资者信息报送：网下投资者报备信息的录入窗口。 保存功能：即把录入的信息保存为草稿。
提交功能：将录入的信息提交至协会审核。 如网下投资者为bj、jj、bx、xt、cw类，则填写组织机构代码，为qf类，则填写投资业务许可证，对于常规类网下投资者中的组织机构代码或投资业务许可证将做为系统唯一标识，请正确填写，其中组织机构代码允许带半角符号-。 网下投资者业务联系人信息录入区

7 信息报送—配售对象信息报送 配售对象信息报送：配售对象信息报备录入窗口。 保存功能：即把录入的信息保存为草稿。
提交功能：将录入的信息提交至协会审核。 如果网下投资者信息为首次报送，则网下投资者信息审核通过之后方可报送其配售对象信息。其中证券账户名称（沪）做为系统唯一标识，请正确填写。如存续期限为永久，则此项不填写，默认空表示永久。 配售对象 信息录入区

8 报送信息管理—网下投资者信息管理 网下投资者信息管理：用户通过该页面维护其创建的网下投资者信息。
修改功能：在网下投资者未被暂停状态下，可对“草稿”“退回重填”和“通过” 的网下投资者信息进行修改操作。 删除功能：未暂停状态下仅可对从未提交过且无配售对象的网下投资者信息执行删除操作。 网下投资者信息为“待审核和未通过”状态时，操作中只有查看功能。 修改 查看

9 报送信息管理—配售对象信息管理 配售对象信息管理：用户通过该页面维护其创建的配售对象信息。
查询功能：通过多条件快速检索需查看的配售对象信息。 修改功能：在配售对象未被暂停状态下，可对“草稿”“退回重填”和“通过” 的配售对象信息执行修改操作。 删除功能：未暂停状态下可对从未提交过的配售对象信息执行删除操作。 当配售对象信息的审核状态为 “待审核”和“未通过”时，操作中只有查看功能。

10 报送信息管理—到期配售对象展期管理 配售对象有效期是有限期的，期限一到，系统将自动对该配售执行暂停处理。本功能是为已到期的配售对象提供延期申请的功能，由网下投资者将申请提交至协会进行审核；每提交一次展期申请，其版本号在原基础上增加“1”。 用户可提前7个自然日提交展期申请；若用户的配售对象信息已到期，但却未提出展期申请，系统将会自动对该配售信息做暂停处理。用户仍可为已暂停的配售对象进行展期申请。 展期申请被审核为未通过时，该用户可以再次重新申请展期。 点击后，如下图 提交一次 增加1版 点击申请

11 网下投资者与配售对象之间的暂停关系 当网下投资者被暂停，对应的配售对象及到期配售对象展期申请功能均会被暂停；在操作中只有查看功能，不可进行其他操作。 如网下投资者未暂停，配售暂停，配售依然可以申请展期，审核通过自动为未暂停 网下投资者被暂停 配售对象也被暂停 到期配售对象展期申请也被暂停

12 配售对象及展期申请的相关业务流程介绍 针对多个网下投资者报送相同配售对象的业务逻辑系统进行如下处理： 报送网下投资者bj001 审核 通过
报送配售对象证券账号沪a 报送配售对象证券账号沪b 审核 通过 审核 未通过 已被 暂停 审核 通过 允许再次报送配售对象证券账号沪b 报送配售对象证券账号沪a 已被 暂停 未被 暂停 审核 且被 如未被其它网下投资者下的配售引用a,则可以申请展期 如被其它网下投资者下的配售引用，则不可以申请展期 到期配售对象证券账号沪a展期申请成功1 通过 暂停 到期配售对象a展期申请成功2 如未 被引用 审核 未通过 结束 再次进行展期申请且申请成功3 审核 通过 网下投资者A下的配售对象a被系统自动解除暂停

13 配售对象及展期申请的相关业务流程介绍 上图中主要体现了以下几点业务逻辑：
当用户报送的配售对象信息未能通过审核时，系统允许该用户再次报送此配售对象信息；当该配售信息被设置为暂停状态后，系统仅允许其他用户报送此配售信息的证券账号沪。 系统允许处于暂停状态的配售对象进行展期申请（如此证券账号沪未被其它网下投资者下的配售引用），且当该展期申请处于“草稿、待审、退回”状态时，其他用户不能引用此配售对象的沪市账号，即不能再报送该沪市账号的配售对象信息。 若俩个网下投资者下有相同的配售对象，且两个配售对象均处于暂停状态（沪账号未被其它网下投资者下的配售引用），此时其中一个用户先提交展期申请后，另一个用户就无法针对该配售对象进行展期申请。 若某配售对象已被暂停，其申请的展期被审核通过后，该网下投资者下的配售对象将会由系统自动变为未暂停。

14 历史信息管理—网下投资者历史信息管理 网下投资者历史信息管理：记录网下投资者被审核通过的每一版本信息；每通过一次版本号在原基础上增加“1”。
查看功能：对网下投资者历史版本信息详情进行查看。 审核通过后 版本号增加

15 历史信息管理—配售对象历史信息管理 配售对象历史信息管理：记录配售对象被审核通过的每一版本信息；每通过一次版本号在原基础上增加“1”。
审核通过后 版本号增加

16 信息发布管理—邮件查询 通过邮件查询页面对协会发布的邮件信息进行查阅浏览。 查询功能：通过多条件查询检索留言信息。
用户可通过点击“邮件标题”，查看所选邮件的详细信息。 点击后，查看详细信息

17 信息发布管理—留言板查阅 通过留言板查阅页面对协会发布的留言信息进行查阅浏览。 查询功能：通过多条件查询检索留言信息。
用户可通过点击“留言主题”，查看所选留言的详细信息。 通过点击“删除”，完成对此条留言的信息删除。 该用户收到的未读留言将显示在系统首页的留言板中。 用户仅可对“已读”状态的留言信息执行删除操作。 点击后，查看详细信息 未读邮件没有删除功能

18 网下投资者信息管理—业务信息报送 业务信息报送为常规类网下投资者填写各主承项目为其申请的获配股票增减持情况的录入窗口。
保存功能：将录入的信息保存为草稿。 提交功能：将录入的信息提交至协会查看，且提交后不允许修改。 用户登录系统后，系统在留言板中会有“网下投资者业务信息报送提醒”信息 当且仅当主承销商项目被协会审核通过后，且该网下配售信息中包含本用户的配售对象信息，同时该登录用户的配售对象信息处于有效状态。此时网下投资者才可以为该配售对象进行增减持情况报送。 此业务信息报送后无需审核。 点击报送如下 业务信息录入区

19 系统管理—修改密码 该页面为用户提供密码修改的功能。 保存功能：确认并保存新密码。 重置功能：清空内容重新填写。
注：密码中的字母区分大小写。 您所设置的密码规则为：8到16位数字字母的组合。

20 系统管理—修改个人信息 该页面为用户提供个人信息维护的功能。 用户可对自己的移动电话、邮箱、固定电话及用户名称进行补填以及修改。
协会将会以此填报信息为准，对报送方发送邮件及短信通知。

21 重点提示 重点提示： 本系统只支持IE浏览器，且为IE8版本及以上版本，推荐使用IE8。
系统的访问地址为: 当前用户登录名为“机构代码+01”，系统初始密码为 。 各个网下投资者的系统登录账号是由协会下发。 本系统支持多附件上传，仅支持以下文件格式的附件上传，如PDF、word、 excel、rar、txt文件格式，单次上传附件总体附件大小最大不超过50M。 当30分钟内未对系统进行任何操作，系统将会进行超时退出处理。 重点提示：

22 谢 谢 观 看！