外幣計價債券跨國匯撥 自動化作業 105年8月19日.

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1 外幣計價債券跨國匯撥 自動化作業 105年8月19日

2 大 綱 壹、緣由 貳、現況分析 參、作業原則 肆、作業內容 伍、作業時程及聯絡窗口

3 壹、緣由 配合主管機關推動金融進口替代政策， 近年業者申請辦理跨國匯出/入之筆數 大幅增加
有業者建議本公司將現行以書面申請改 以線上申請方式辦理，免除送交紙本， 提高作業效率

4 壹、緣由(續) 歷年跨國匯撥筆數 跨國匯撥筆數於97年~103年間平均僅27筆，104年筆數已逾200筆， 至105年1-7月達359筆，推估整年約615筆，較以往年度成長逾20倍

5 貳、現況分析 適用標的 外幣計價債券 未上櫃 上櫃 國際債券 櫃買中心登錄 之外國債券 國外交易之 外國債券 得於國內 營業處所買賣
跨境保管 業務服務 未上櫃 上櫃 得於國內 營業處所買賣 國際債券 櫃買中心登錄 之外國債券 國外交易之 外國債券 95/11已提供 國內帳簿劃撥 104/07提供 國內帳簿劃撥 104/08提供服務 註:適用標的係指登錄於國外之債券，不含登錄於TDCC之債券 5

6 貳、現況分析(續) 現行跨國匯撥作業示意圖 證券商 3.核印 4.ICSD系統發送指令 2.申請書 7.入/扣帳訊息
1.填具申請書 ICSDs 6.確認無誤後，辦理集保戶客戶入/扣帳 8.於SMART查詢報表

7 貳、現況分析(續) 現行跨國匯入申請作業 境內 境外 TDCC ICSDs 參加人 99793, 70500 參加人 投資人 投資人 匯入方
匯出方 參加人 99793, 70500 參加人 投資人 投資人

8 貳、現況分析(續) 現行跨國匯出申請作業 境內 境外 參加人 參加人 投資人 投資人 TDCC ICSDs 匯入方 匯出方 99793,
70500 參加人 投資人 投資人

9 參、作業原則 跨國匯撥自動化法規依據 業務操作辦法:第66條 本公司辦理外幣計價債券帳簿劃撥作業 配合事項:修訂第19條
明訂參加人以電子方式辦理外幣計價債券跨 國匯撥申請、撤銷及查詢等相關作業程序 9 9

10 參、作業原則(續) 參加人透過SMART介面，操作交易傳送 資料，取消送交紙本及核印，達到無紙化 作業目標
電子方式作業內容包含參加人跨國匯撥申 請或撤銷 兼顧國際市場及存託系統作業時程，參加 人結帳後、存託系統下線前，本公司仍得 辦理入/扣帳 10 10

11 參、作業原則(續) 跨國匯出之扣帳時點，由現行參加人於申請 匯出時辦理，改為申請時先圈存，於ICSD交 割確認後，由本公司辦理扣帳(參加人不須操 作交易) 提供參加人查詢跨國匯撥申請/撤銷及圈存等 入/扣帳處理狀態 11 11

12 參、作業原則(續) 示意圖 現行 電子方式傳送取代人工送交紙本 Smart系統傳輸及查詢 證券商 證券商 3.核印 4.ICSD系統發送指令
2.申請書 7.入/扣帳訊息 5.交割確認訊息 證券商 6.確認無誤後，辦理集保戶客戶入/扣帳 ICSDs 1.填具申請書 8.於SMART查詢報表 電子方式傳送取代人工送交紙本 2.ICSD系統發送指令 Smart系統傳輸及查詢 3.交割確認訊息 證券商 ICSDs 4.確認無誤後，辦理集保戶客戶入/扣帳 1.輸入跨國匯撥申請及查詢交易 12 12

13 (Euroclear、Clearstream)
肆、作業內容 登錄於國外之外幣債券跨國匯入作業 境內 境外 7.比對(2)=(6) 3.發送訊息通 知匯入資料 4.比對(1)=(3) 外國保管、劃撥或結算機構 (Euroclear、Clearstream) 6.匯入確認 2.操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」 (交易代號:G13或G13S )申請跨國匯入作業 8.入帳 5b.入帳 5a.扣帳 1.匯出通知 TDCC (MAIN ACCOUNT) 自 營 商 自 營 商 可隨時操作「外幣計價債券跨國匯撥查詢」(交易代號:G14)查詢跨國匯入狀況

14 (Euroclear、Clearstream)
肆、作業內容(續) 登錄於國外之外幣債券跨國匯出作業 境內 境外 2.1圈存匯出數額 4.比對(1)=(3) 7.比對(2)=(6) 3.發送訊息通 知匯出資料 外國保管、劃撥或結算機構 (Euroclear、Clearstream) 6.匯出確認 2.操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」 (交易代號:G13或G13S )申請跨國匯出作業 8.扣除圈存數額 5b.扣帳 5a.入帳 1.匯入通知 自 營 商 TDCC (MAIN ACCOUNT) 自 營 商 可隨時操作「外幣計價債券跨國匯撥查詢」(交易代號:G14)查詢跨國匯出狀況

15 肆、作業內容(續) 一、申請跨國匯入/出作業 (一)填寫「外幣計價債券跨國匯撥申請書」 跨國匯撥申請時， 不須填寫交割序號 跨國匯撥交易完成
後產生「交割序號」 15 15

16 肆、作業內容(續) 一、申請跨國匯入/出作業 (二)操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」(交易代號：G13或G13S) 1:跨國匯入
2:跨國匯出 1:Euroclear 2:Clearstream 3:CMU 1:Euroclear:99793 2:Clearstream :70500 3:CMU:TDCC001 1:申請 註:1.申請跨國匯入/出作業，欄位12.交割序號不須輸入 2.申請跨國匯出時，系統自動圈存匯出數額 3.需先操作「債券買賣存戶類別編號鍵檔」 (交易代號:B41) 16 16

17 一、申請跨國匯入/出作業 (三)交割序號之編碼原則
肆、作業內容(續) 一、申請跨國匯入/出作業 (三)交割序號之編碼原則 第1碼:西元年最後1碼 第2~4碼:太陽日3碼 第5~8碼:國內參加人代號(集保戶4碼) 第9碼:外國保管機構名稱第一碼E、C或U (E表Euroclear、C表Clearstream，U表CMU) 第10碼:R或D(國外匯入國內:R、國內匯出國外:D) 第11~15碼:流水號 第16碼:預留 例:105年8月19日，920T由Clearstream申請跨國匯入國內， 且為當天全市場第5筆申請跨國匯撥，交割序號: TCR00005 17 17

18 肆、作業內容(續) 二、申請跨國匯撥撤銷作業 (一)填寫「外幣計價債券跨國匯撥申請書」 跨國匯撥撤銷時， 須填寫交割序號 18 18

19 肆、作業內容(續) 二、申請跨國匯撥撤銷作業 (二)操作「外幣計價債券跨國匯撥申請」(交易代號：G13或G13S)
2:撤銷 註:申請跨國匯撥撤銷作業時，僅須輸入欄位1:集保帳號、2:證券代號、 6:交割數額、11:處理類別、12:交割序號 19 19

20 肆、作業內容(續) 三、查詢處理狀況 操作「外幣計價債券跨國匯撥查詢」(交易代號：G14) <0>待處理
<0>跨國匯入 <1>跨國匯出 <2>全部 <0>待處理 (含匯撥申請中及撤銷申請中) <1>匯撥處理中 <2>匯撥成功 <3>撤銷成功 <4>匯撥失敗 <5>全部 20 20

21 肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代號:G14) 狀態情境說明 <0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中):
表示參加人申請匯撥或撤銷 <1>匯撥處理中:表示集保結算所已通知ICSD匯撥申請 <2>匯撥成功:表示已完成匯撥 <3>撤銷成功:表示已完成撤銷 <4>匯撥失敗:表示匯撥申請，經ICSD退回 <5>全部:表示可查詢上述所有狀況 21 21

22 肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代 號:G14 )狀態情境說明 <0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中)：
22 22

23 肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代號:G14 ) 狀態情境說明 <1>匯撥處理中:
狀態為「撤銷申請中」，本公司辦理退回撤銷，狀態由「撤銷申請中」變更為「匯撥處理中」 <2>匯撥成功:本公司於狀態「匯撥處理中」辦理匯撥 交易，狀態由「匯撥處理中」變更為「匯撥成功」 23 23

24 肆、作業內容(續) 外幣計價債券跨國匯撥查詢(交易代號:G14 ) 狀態情境說明
<3>撤銷成功:本公司於狀態「撤銷申請中」受理撤 銷，狀態由「撤銷申請中」變更為「撤銷成功」 <4>匯撥失敗:本公司於狀態「匯撥處理中」退回申 請，狀態由「匯撥處理中」變更為「匯撥失敗」 24 24

25 肆、作業內容(續) G14報表狀態(參考情境):
<0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中)<1>匯撥處理中<2>匯撥成功 <3>撤銷成功<4>匯撥失敗<5>全部 參加人 ICSD TDCC 狀態 備註 情境1：參加人申請轉帳後隨即又撤銷(集保尚未受理) G13申請 - <0>待處理(匯撥申請中) G13撤銷 <3>撤銷成功 END 情境2：參加人申請轉帳，集保受理後通知ICSD，ICSD回覆轉帳成功 受理申請 <1>匯撥處理中 交割成功 跨國匯撥轉帳 <2>匯撥成功 情境3：參加人申請轉帳，集保受理後通知ICSD，ICSD回覆轉帳失敗 交割失敗 退回申請 <4>匯撥失敗

26 肆、作業內容(續) G14報表狀態(參考情境):
<0>待處理(含匯撥申請中及撤銷申請中)<1>匯撥處理中<2>匯撥成功 <3>撤銷成功<4>匯撥失敗<5>全部 參加人 ICSD TDCC 狀態 備註 情境4：參加人申請轉帳，集保受理通知ICSD後，參加人要求撤銷，ICSD回覆尚未完成轉帳 G13申請 - <0>待處理(匯撥申請中) 受理申請 <1>匯撥處理中 G13撤銷 <0>待處理(撤銷申請中) 尚未交割成功 受理撤銷 <3>撤銷成功 END 情境5：參加人申請轉帳，集保受理通知ICSD後，參加人要求撤銷，ICSD回覆轉帳成功 交割成功 退回撤銷 跨國匯撥轉帳 <2>匯撥成功

27 肆、作業內容(續) 自動化後相關作業同現行作業 債券 項目 現行作業 自動化後作業 交易 買賣斷/附條件 同左 國內交割 FOP/DVP交割
還本付息 款項代收付(psp):9家 收費 本公司 轉帳費及帳戶維護費 ICSDs ICSDs之保管費及跨國匯出入轉帳費

28 肆、作業內容(續) 相關查詢交易及報表 項目 內容 說明 查詢 外幣計價債券跨國匯撥查詢 (交易代號：G14)
查詢跨國匯撥資料及狀態，或列印「外幣計價債券跨國匯撥查詢單」 控管資料查詢 (交易代號：350) 查詢「客戶凍結資料查詢」報表之「跨國匯出」欄位。 客戶資料 (交易代號：160) 查詢之控管數額 匯撥轉帳交易明細查詢交易 (交易代號：167) 轉入方參加人: 選項3.查詢交易代號(G16)、 選項5.查詢類別，選取0：證商撥轉，可查詢帳務異動情形，「備註」欄位呈現「G16」 存摺 證券存摺摘要欄 客戶之證券存摺摘要欄顯示「跨國匯撥轉帳」 報表 債券交易明細表-代保管劃撥戶明細分類帳 （報表代號：CT01） 列示交易名稱為「跨國匯撥轉出」、「跨國匯撥轉入」 28 28

29 ~ 伍、作業時程及聯絡窗口 預計105年8月29日上線實施 相關作業請洽集保結算所 部門 姓名 總機代表號 分機 金融 業務部 結算服務組
業務管理組 (02) 215、 373 資訊 作業部 資訊服務組 (02) 555 ~ 註:簡報放置網址=>TDCC網站/下載專區/固定收益類/ 其他下載資料/國際債券

30 敬請指教