中国专利的检索 南方医科大学 医学情报学教研室 王晓婵 wangxiaochan@smu.edu.cn.

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1 中国专利的检索 南方医科大学 医学情报学教研室 王晓婵

2 publications 特种文献 图书** 连续出版物 期刊* * * 报纸 学位论文 会议文献 专利文献 研究报告 技术标准 产品样本
技术档案 * * 特种文献 *

3 主要内容 一、专利基础知识 二、中国专利检索 三、搜索引擎查专利 四、练习

4 案例：悲喜青蒿素

5 20世纪六、七十年代，在科研条件极为艰苦的环境下，屠呦呦团队与国内其他机构合作，从《肘后备急方》等中医古典文献中获取灵感，先驱性地发现了青蒿素，开创了疟疾治疗新方法，世界数亿人因此受益。
以青蒿素为基础的复方药物已经成为疟疾的标准治疗方案，世界卫生组织将青蒿素和相关药剂列入其“基本药品”目录。

6 青蒿素是得益于中医药古方的启示而发现的新一代抗疟药物，被国际上誉为“20世纪后半叶最伟大的医学创举”。
但青蒿素没有为中国制药行业带来与之相匹配的经济效益、社会效益。产业链从上游到下游的话语权旁落。在占总额80%以上的公立市场上，跨国医药集团诺华公司占50%左右，赛诺菲公司占20%左右，印度企业占20%，中国企业占不到10%。

7 为什么不申请专利：无法可依 由“5-23项目”（青蒿素）部分负责人和老科学家在2006年共同出版的专著《迟到的报告》，回应了这一问题：
“我国当时尚没有专利和知识产权保护法规。在那个年代里，把研究成果写成论文发表，为国争光是科技人员的唯一选择。” 当这项技术成果的研究论文发表后不久，国外企业稍加更改便就此申请了专利保护，造成我国每年近5亿美元的出口损失。

8 历程：专利和专利法 1236年，英王亨利三世曾颁发给波尔多的一市民制作各种色布15年的特 权；
1474年，威尼斯共和国制订了世界上第一部专利法，依法颁发了世界上 的第一号专利。 各国专利法实施节点 英国： 1642年； 美国： 1790年； 法国： 1791年； 德国： 1877年 日本： 1885年 中华民国： 1944年； 中华人民共和国： 1985年

9 什么是专利？

10 专利制度是给天才之火加 上利润之油 。 ——林肯

11 主要内容 一、专利基础知识

12 1 专利基础知识 1.1 专利的含义 1.2 专利的特征：独占性、时间性、地域性 1.3 专利的种类：发明、实用新型、外观设计
1.4 专利文献的介绍：专利说明书的介绍 1.5 专利授权条件

13 1.1 专利的含义 “专利”（patent）的三方面含义： 法律角度：受专利法保护的权利（专利权）
技术角度：受法律保护的技术，取得了专利权的发明——发明创 造 文献角度：专利信息的反映（专利文献） 专利（patent)，从字面上是指专有的权利和利益。 文献实施部分包含了详细的技术方案实施步骤，详细数据等信息。

14 概念解释 专利权 专利权 是指某国专利主管机构或某知识产权机构授予申请 人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用或销售 其专利产品或者使用其专利方法的权利。 5W(Who When Where What Which) 谁，什么时候，在哪里，就什么技术，提出了哪些权利要求。

15 TIPS：专利主管机构 中国知识产权局 主管专利工作和统筹协调涉外知识产权事宜
（World IntellectualPropertyOrganization）（简称WIPO）世界知识产权组织总部设在瑞士日内瓦的世界知识产权组织，是联合国组织系统中的16个专门机构之一。 欧洲专利局(EPO)主要职能是负责欧洲地区的专利审批工作。 美国专利商标局(简称USPTO) KIPO为韩国工业产局的英文缩写 日本专利局

16 1.2 专利的特征 未经专利权人许可，不允许他人随意制造、使用及销售其专利产品或者使用其专利方法。 独占性
时间性 专利有一定期限，在法律规定时间内有效（10～20年）。期限届满，专利权自行终止。权限期自申请日开始计算。 地域性 一个国家授予的专利权，仅在该国有效，对其他国家没有任何约束力。为了占领更多国际技术市场，扩大对发明创造的保护范围，同一发明创造可向多个国家申请专利。

17 1.3 专利的种类 发明 实用新型 外观设计 美国：发明、外观设计、植物发明

18 1.3 专利的种类 发明 实用新型 外观设计 发明是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。例如，人们在生产实践中发明的新产品、新的生产方法、新设备以及对现有技术提出的新的改进方案等都属于发明的范畴。保护期限20年。

19 发明 CN 一种止咳平喘的药物及其制备方法 本发明涉及医用配置品，具体涉及一种止咳平喘的药物，该药物由有效成分和药学上可以接受的辅料组成，所述的有效成分由以下中药提取物组成：麻黄总生物碱提取物80-190重量份，苦杏仁提取物 重量份，甘草酸20-160重量份；其中，所述的麻黄总生物碱提取物是由麻黄提取得到，提取物中麻黄总生物碱的含量为50％～95％；所述的苦杏仁提取物由苦杏仁提取得到，提取物中苦杏仁苷含量为50％～93％。本发明药物由麻黄、杏仁和甘草三味中药提取物组成，与传统的三拗汤相比，药材中有效成分得到浓缩，不仅服用剂量明显减少，而且药效也优于三拗汤。

20 1.3 专利的种类 发明 实用新型 外观设计 实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。实用新型与发明的不同之处在于：第一，实用新型只限于具有一定形状的产品，不能是一种方法，也不能是没有固定形状的产品；第二，对实用新型的创造性要求不太高，而实用性较强。保护期限10年。

21 实用新型 CN 长期卧床危重病人上衣

22 1.3 专利的种类 发明 实用新型 外观设计 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。它一般要求设计应用的对象必须是能大批生产的工业产品。保护期限10年。

23 外观设计 CN 药品包装盒（复方必消痰胶囊）

24 专利三性 新颖性 创造性 实用性 1.4 发明专利、实用新型的授权条件
新颖性，是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 　　创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 　　实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。 24

25 授予专利权的条件 新颖性 是指在申请日以前相同的发明或实用新型在国内外出版物上未公开发表过； 在国内未公开使用过或以其他方式为公众所知；
相同的发明或实用新型未曾由他人向专利局提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。

26 2. 创造性 是指与申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，或该实用新型有实质性特点和进步。 3. 实用性 是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极的效果。

27 1.5专利说明书的内容 说明书(Specifications) 权利要求书(Claims) 扉页 (Front page) 说明书正文
附图 (Drawings) 权利要求书(Claims) 说明书(Specifications)

28 扉 页

29 权 利 要 求 书 权利要求书用于清楚、简要地表述请求保护的范围，是专利的核心法律信息，也是对专利实施法律保护的依据。 超过10条加收费用。

30 说 明 书 正 文

31 附 图

32 概念补充 专利申请号识别 后7位：流水号，在小数点后面的为校验号，检索时可以不用。 2004年以前，专业申请号是这样的：
专利类型 后7位：流水号，在小数点后面的为校验号，检索时可以不用。 2004年以前，专业申请号是这样的： X ； 年份 流水号

33 2. 中国专利检索 购买技术时了解对方技术是否专利、何时期满、是否失效、有无法律纠纷等；避免天价引垃圾。
出口时，调查出口的技术、产品、设备在该国是否申请了专利，如有并有效，则不可出口，避免造成侵权。（华为&思科） 企业在开发新技术新产品时可以把某一课题的有关专利完整的搜集起来，综合分析，可以看出这个课题所涉及的技术领域和发展过程，以及其中的薄弱环节和空白地带，进而预测其动向。 瑞士表业的教训 合理利用失效专利以及国外没有在我国申请过的专利技术：从法律角度讲，已失去保护；从技术角度讲，有相当高的使用价值。 全世界有效专利：总量的12%；国外专利平均存活：7-11年；我国专利平均存活：4年左右；高等院校专利平均存活：2-4年。 1972年，通过一份失效专利创建苹果公司前身。

34 专利文献的用途 专利申请前检索：发明在申请专利之前，必须了解该发明是否具有新颖性和创造性，从而作出是否申请的决策。
保护专利权检索：对他人的专利申请提出异议，或对有效专利请求无效宣告，从而保护自己的专利权。 侵权检索：一项新技术或新产品投放市场之前，或处理专利纠纷时，往往要调查一件专利的法律状态 ，如专利权的保护范围和有效期等，以判断是否侵权。

35 技术评价与预测检索：对特定技术领域内专利申请情况进行系统调查，可了解该技术领域的现状与发展动向，为制定科技政策、科技规划、科学研究与技术开发选题、成果鉴定等提供依据。
解决特定技术问题检索：针对特定技术问题查阅相关的技术方案，可以从中受到启发，解决现有技术难题，或者加快产品开发与技术革新进程，降低研究开发费用。

36 技术引进检索：技术引进前，应通过专利文献检索查清拟引进技术的先进程度，是否申请了专利，专利权是否有效等问题，以便就引进或自行研制作出决策；或在技术谈判中避免上当。
避免科研重复：欧洲专利局的统计指出：欧洲每年大约浪费200亿美元的投资；若能应用好专利文献，能节约40%的科研开发经费，少花60%的研究开发时间。

37 New technology is submitted to the patent office before presented at conferences or submitted to technical journals; Estimated % of published patents contain technical information never published anywhere else; “If you’re looking for the “state-of-the-art,” you must search Patent database!” 专利文献作为技术信息最有效的载体，囊括了全球90%以上的最新技术情报，相比一般技术刊物所提供的信息早5-6年，而且70%-80%发明创造只通过专利文献公开，并不见诸于其他科技文献，相对于其他文献形式，专利更具有新颖、实用的特征。可见，专利文献是世界上最大的技术信息源，另据实证统计分析，专利文献包含了世界科技技术信息的90%-95%。

38 TIPS：专利的申请审查过程 申请---申请书形式审查---公开---实质审查---授权--- ...... 新颖性 创造性 实用性
发明专利： 申请---申请书形式审查---公开---实质审查---授权 实用新型专利、外观设计专利 申请---申请书形式审查---公开---授权 新颖性 创造性 实用性

39 申请 公开 授权 ...... TIPS：专利的申请审查过程 申请人 公开日期 专利权人 申请日期 公开号 授权日期 申请号 授权号
申请 公开 授权 申请人 申请日期 申请号 公开日期 公开号 专利权人 授权日期 授权号 授权号=ZL+申请号

40 思考题 中医药治疗得到了越来越多的关注。我校罗佳波教授在传统中 药剂型改革和新药研制开发等方面取得突出成就，并成功获得多 项国家专利。您能检索到这些专利吗？

41 去哪查？

42 常用中国专利文献检索系统及数据库 国家知识产权局专利检索与服务系统(官方) http://www.cnipa.gov.cn/
中国知识产权网专利信息服务平台：可检索多国专利， 提供检索结果分析 可检索专利的全文数据库：CNKI、万方 搜索引擎： innojoy 佰腾 SooPat Patentics

43 2.1国家知识产权局专利检索数据库 1、国家知识产权局中国专利数据库
包含了中国专利局1985年以来公布的所有发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 内容有题录、文摘的文本文件以及说明书全文扫描图片。

44 国家知识产权局网站 有英文版 同时提供繁体入口

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46 Click

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48 专利检索与服务系统：常规检索

49 检索要素按钮：会同时检索发明名称、摘要、权利要求三个字段；
发明人是直接做出创新贡献的人。 申请人可以不是发明人，也可以是发明人。 专利权人：申请授权了，申请人就是专利权人。

50 常规检索练习 用专利申请号检索 ： CN CN 用专利权人检索：第一军医大学 南方医科大学 OR 南方医院 OR 珠江医院 用发明人检索：侯凡凡 检索利用中药治疗肺炎的相关专利

51 专利检索与服务系统：高级检索

52 例题 九里香是三九胃泰的主要成分，请检索以九里香为主要成分治疗胃炎的中国专利。 1.选择哪一个字段？ 2.能否直接输入 九里香 胃炎
2.能否直接输入 九里香 胃炎 参考答案： 摘要字段 九里香 and 胃炎 ？？？还可以用哪些字段 注意：逻辑运算符号前、后一定要空格

53 高级检索练习 查找美国人申请的乙肝病毒中国专利 名称字段：乙肝病毒 or 乙型肝炎病毒 地址字段：美国 德国在中国申请的银杏叶制剂专利
地址：德国 摘要：银杏叶 AND 制剂

54 检索练习 请选用中国专利网站完成以下练习： 美国人在中国申请的有关芦荟的专利。
我校与华润三九医药股份有限公司联合申请的专利 有多少？当前的法律状态如何？第一发明人是谁？ 年申请的有关柴胡治疗乙肝（乙型肝炎） 的专利。 我校研发的三九胃泰是否申请了专利保护。

55 A公开公告 B授权公告 （最终版专利说明书）

56 两项专利的专利权属于谁？

57 专利权人 占有某件发明专利权的个人或机构。
职务发明：发明人执行所属单位的科研任务，并主要利用 单位的条件和设备所作的发明。职务发明的专利权归单位所 有。单位为专利权人。 非职务发明：个人利用业余时间和私人设备完成的发明。非 职务发明的专利权属个人所有。个人为发明人和专利权人。

58 发明人或设计人 专利法所称发明人或设计人，是指对发明创造的实质性特点 作出创造性贡献的人。
在完成发明创造过程中，只负责组织工作的人、为物质技术 条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是 发明人或者设计人。

59 法律状态检索 专利法律状态检索是指对一项专利或专利申请目前所处的状 态进行检索，其目的是了解专利申请是否授权，授权专利是 否有效，专利权人是否变更，以及与法律状态有关的信息。 主要有：实质审查请求的生效、专利权的无效宣告，专利权 的终止，权利的恢复，专利申请权、专利权的转移，专利实 施许可合同的备案，专利权的质押、保全及其解除，著录事 项变更、通知事项等。 可直接通过点击检索结果的“法律状态” 。

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62 检索实例 近年来，我校申请专利数量显著上升，请问在我校申请的专利中， 哪些教授发明设计的专利最多？涉及到IPC分类中A61的哪一个类 别最多？

63 注意：系统中多项功能只供注册用户使用，如药物检索、热门工具、命令行检索、专利分析等。本例在此无法完成。另外，只有注册用户才能查看专利全文和下载原文。

64 2.2中国知识产权网—专利信息服务平台 网址：

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66 中国知识产权网—专利信息服务平台 查看专利详细信息需要以注册用户登录，可免费注册账号（权限 低于收费用户）
涉及时间区间的检索，需注意检索算符的使用，如：2010 to 2015

67 回顾检索案例： 申请（专利权人） 南方医科大学 OR 第一军医大学
近年来，我校申请专利数量显著上升，请问在我校申请的专利中， 哪些教授发明设计的专利最多？涉及到IPC分类中A61的哪一个类 别最多？ 申请（专利权人） 南方医科大学 OR 第一军医大学

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70 检索练习 用发明名称和摘要字段检索 例1：基因芯片诊断疾病 基因芯片 and 诊断 and 疾病 例2：纳米药物制备
纳米 药物（纳米在发明名称字段、 药物在摘要字段）

71 2.3中国知网（CNKI）—专利检索

72 2.4万方数据—专利检索

73 三、搜索引擎 1、innojoy(http://www.innojoy.com)
2、佰腾专利检索（ 3、soopat( 4、Patentics(

74 INNOJOY专利搜索引擎

75 1.简单检索（智能关键词） 2.表格检索（鼠标定位检索框，自动显示输入规则。注：申请人字段必须输入完整的姓名或公司名称） 3.查看同族专利分布 4.检索结果分析、聚类分析 5.排行榜功能

76 小结 专利的基础知识： 专利的特点 我国专利的类型及保护期限 常用的专利文献 中国专利的检索 常用的检索网站 职务发明与非职务发明
国外专利的检索

77 专利文献的检索方法 号码途径：申请号，公开号，分类号 名称途径：人名，地名，单位 主题途径：专利名称，专利摘要 日期途径：申请日，公开日

78 谢谢

79 综合练习 1、快速检测肝炎用试剂盒 2、寨卡病毒疫苗或试剂盒 3、驱避蚊虫的药物、方法及活性物质 4、上海市血液中心申请的输血器
5、第二军医大学制备的重组人肿瘤坏死因子　 6、美国在中国申请的生物传感器专利 7、陈晓光教授申请的生物杀虫剂专利 8、治疗青光眼的5－羟色胺激活性激动剂 9、我国在美国申请的医药专利