医学图书馆 Peking University Health Science Library 专利文献及其检索 李春英 北京大学医学图书馆.

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1 医学图书馆 Peking University Health Science Library 专利文献及其检索 李春英 北京大学医学图书馆

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3 专利文献及其检索 1.专利的基本知识 2.专利文献的基本知识 3.国际专利分类法 4.中国专利文献的检索 5.国外专利文献的检索

4 前言 知识产权是对智力劳动成果所享有的占有、使用、处分和收益权利。 有形财产 无形财产

5 专利的基本知识 1.专利及专利法 2.专利的类型 3.授予专利的条件 4.专利的申请 5.专利申请的审查与批准

6 专利的概念 是指国家以法律形式授予发明人或其权利受让人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。 专利实际上包含三方面涵义： ①专利说明书；
②专利权期限； ③受专利法保护的发明创造 。

7 专利的基本特征

8 专利法 专利法是国家制定的，用以调整因确认发明创造的所有权和因发明创造的利用而产生的各种社会关系的法律规范。
尽管各个国家、地区的专利法在内容上不尽相同，但作为一种法律形式，大体包括以下几个方面： (1)专利法的主体(能够申请并取得专利权以及承担相应义务的人)和客体(授予专利权的发明创造)； (2)授予专利权的条件； (3)专利的申请； (4)专利申请的审查和批准； (5)专利权的期限、终止和无效； (6)专利纠纷和诉讼，专利实施的强制许可； (7)专利权的保护等。

9 专利的种类 发明专利 实用新型专利 外观设计专利

10 发明专利的类型 职务发明：发明专利权归单位所有 非职务发明：发明专利权归个人所有

11 授予专利的条件1 授予专利权的发明和实用新型，应当具备创造性、新颖性和实用性。
(1)创造性 是指与申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，或该实用新型有实质性特点和进步。 (2)新颖性 是指在申请日以前相同的发明或实用新型在国内外出版物上未公开发表过，在国内未公开使用过，相同的发明或者实用新型未曾由他人向专利局提出过申请。 (3)实用性 是指该发明或实用新型能够制造或者使用，并能够产生积极效果。

12 授予专利的条件2 授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。

13 不授予专利的条件 我国专利法第五条和第二十五条对不授予专利权的技术领域作出如下规定： (1)违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造
(2)科学发现 (3)智力活动的规则和方法 (4)疾病的诊断和治疗方法 (5)动物和植物品种 (6)用原子核变换方法获得的物质 欧洲专利公约对以下几种情况不授予专利权： ①发现科学理论和数学方法； ②美学创作； ③进行智力活动、体育比赛或经营业务的方案； ④情报的提供等不授予专利。

14 专利申请的重要性

15 专利的申请原则 (1)请求原则 (2)书面原则 (3)先申请原则 (4)优先权原则

16 当申请人就同一项发明向不同国家申请专利时，产生如下一些类型专利：
基本专利：原则上是指同一申请人先后在不同国家申请内容相同的专利中最先被批准公布的那一件专利。但在德温特出版物中，基本专利实际上是指德温特公司最先收到并最先报道的专利。 相同专利：是指同一申请人在申请基本专利后的一定期限内又在其他国家申请的内容相同的专利。 同族专利：某一发明其基本专利和一系列同等专利的内容几乎完全一样，它们构成一个专利族系，属于同一个族系的专利称为同族专利。 非法定相同专利：第一个专利获得批准后，就同一个专利向别国提出相同专利的申请，必须在12月内完成，超过12个月的则成为非法定专利。

17 专利申请具备的书面材料 (1)一份请求书 (2)一份说明书 (3)一份权利要求书 (4)一份说明书摘要 (5)说明书附图
(6)外观设计的图片或者照片 (7)要求优先权的，须在提出申请的三个月内(从申请日算起)提交经原受理过机关证明的优先权文件一份。

18 申请专利的时机 如果发明专利涉及的是一种产品，一般应尽早申请；对结构简单、研制者众多的产品，可在构思设计或模型制作完成后立即申请；对结构复杂、制造困难的产品，可在样机或产品小试成功后提出申请；如果发明涉及的是一种方法，通常不必操之过急，可在通过实验确实获得一定技术效果之后提出申请。 注意：一定要在文章发表之前申请专利

19 Biotechnology中专利的主题范围
可申请专利主要有：微生物、动植物细胞系、DNA/RNA物质、质粒、蛋白质、疫苗和抗体。 该领域中不授予专利权的主题有：动植物品种和疾病的预防及针对的治疗方法。 可申请专利的微生物主要有：细菌、放线菌、真菌、病毒、病原生物和藻类，另外，该微生物是已知种的新菌株或变种或是已知属的一个新种，并具有工业应用的价值也可以申请。

20 专利申请途径

21 发明专利申请的审查和批准 (1)初步审查 国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合专利法要求的，自申请日起满18个月即行公布。 (2)实质审查 发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。 (3)批准 发明专利申请经实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。

22 其它专利申请的审查 实用新型和外观设计专利的申请只有初步审查。若经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。

23 取得中国专利权的过程 授予专利权 发明专利申请 初审（经18个月） 公布（申请公开说明书） 实审（3年） 实用新型专利申请 初步审查
外观设计专利申请 初步审查

24 专利文献的基本知识 专利文献的产生 专利文献的概念 专利文献的种类 专利文献的特点与作用 专利说明书著录内容 检索途径与方法

25 专利文献的产生 早在16世纪，英国皇家政府便授予一些特定技术以垄断权，即专利权。英国的第一份专利说明书是1852年印刷1617年的专利。
美国于1790年建立专利制度，现存的第一份专利说明书是1836年印刷的专利说明书。1790年至1836年之间的专利说明书毁于大火。 随着专利制度的发展，世界上许多国家将出版专利文献作为实施专利制度的主要手段与工具，实现广泛传播及保护发明创造的目的。

26 专利文献的概念 专利文献是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。
专利文献有广义和狭义之分。狭义专利文献是指专利说明书；广义专利文献包括专利公报、专利文摘、专利索引、专利分类表和专利书刊报纸等。

27 专利文献的种类 (1)按法律性质分为申请说明书和专利说明书两种。
申请说明书(也称公开说明书)：申请案经一般形式审查后，自申请之日起满18个月向公众公开该项发明并出版的说明书。对其所公开的技术内容，法律上给予临时性保护(最短6个月，最长7年)。 专利说明书有三种情况：通过形式审查、实质性审查批准、公开说明书出版后的说明书。 (2)按技术内容分为发明专利说明书、实用新型专利说明书和外观设计文件。 (3)按加工层次分为专利说明书；专利文摘、索引、题录、公报等；专利分类表、分类表索引等。 (4)按载体分为印刷型、缩微型、电子型。

28 专利文献的种类 一次文献 申请说明书 公开说明书 专利说明书 审定说明书 二次文献 专利文摘、索引、公报等；专利分类表等

29 专利文献的特点与作用 特点如下： 作用如下： (1)提供经济、技术和法律信息 (1)法律作用 (2)内容新颖、范围广泛 (2)技术指导作用
特点如下： 作用如下： (1)提供经济、技术和法律信息 (1)法律作用 (2)内容新颖、范围广泛 (2)技术指导作用 (3)内容详尽、可操作性强 (3)经济作用 (4)出版迅速，重复量大 (5)分类和检索方法特殊

30 专利说明书的著录内容 专利说明书属于一次文献，记载了发明成果的详细内容，是专利文献的核心内容。通常由三部分内容组成：题录部分、说明书正文、附图。 (1)题录部分：著录了该发明技术及其法律情报等内容。主要内容包括发明名称、发明人和申请人姓名、地址、申请日期、申请号、分类号、专利号、文摘等。采用INID代码＋内容的方式进行著录，著录内容前面的代码是国际通用的。 (2)说明书正文：详细记录了发明内容。这些内容包括序言、发明细节叙述及权利要求三部分。 (3)附图：用于解释说明发明内容原理、一般放在说明书的最后。

31 INID著录项目代码 [11]公开号代码 [19]出版文件的国家代码 [22]申请日代码 [30]优先权号代码 [51]IPC号代码
[54]发明名称代码 [57]摘要代码 [71]申请人代码 [72]发明人代码 [74]专利代理机构代码 [85]进入国家阶段日期代码 [86]国际申请代码 [87]国际公开代码

32 专利文献的检索途径与方法(一) 1.号码途径：主要通过申请号、专利号检索特定的专利文献。通过申请号及专利号，还可以检索特定专利的同族专利或相同专利。另外，通过某专利号查到某一特定专利后，还可以进一步得到分类号、优先权项等信息，再进一步扩大检索范围。专利号表示为：CCNNNNNN,其中CC是WIPO指定的国家代码，N为数码。 CN CN A CN US WO A1 JP JP

33 世界专利的国别(组织)代码 US-美国 CH-瑞士 EP-欧洲专利局 WO-世界知识产权组织 CA-加拿大 KR-韩国
RU-苏联 SU-前苏联 JP-日本 GB-英国 FR-法国 DE-德国

34 专利文献的检索途径与方法(二) 2.名称途径：主要通过发明人、专利权人的名称查找特定的专利。
3.主题途径：主要通过选取关键词查找相关技术主题的专利。 4.分类号途径：通过所查技术主题的国际专利分类号来查找专利。

35 国际专利分类表(IPC) 第一版IPC于1968年9月1日公布生效，并分别用英法两种文字出版；以后每五年修订出版一次，到目前为第八版。
国际专利分类表(International Patent Classification，IPC表) 既可表示国际专利分类法、国际专利分类表，也可表示国际专利分类号。 第一版IPC于1968年9月1日公布生效，并分别用英法两种文字出版；以后每五年修订出版一次，到目前为第八版。

36 IPC表结构编排 IPC表按照技术主题设立等级类目，将技术内容按部(section)、分部(subsection)、大类(class)、小类(subclass)、主组(group)、分组(subgroup)五个级别分类，形成完整的分类体系。共设有8个部、120个大类、628个小类，类目总计为6.4万多个。

37 IPC的部 A部：人类生活需要（农、轻工、医） B部：作业、运输 C部：化学、冶金 D部：纺织、造纸 E部：固定建筑物（建筑、采矿）
F部：机械工程、照明、加热、武器、爆破 G部：物理 H部：电学

38 IPC的分部 分部不作为分类的一个级，只有标题，没有类号。在每个部中包含若干分部，例如A部包括四个分部：农业；食品与烟草；个人与家用物品；保健与娱乐。

39 IPC的大类 为第二级，大类标志由部的类号加上两位阿拉伯数字组成，例如A部(人类生活必需)的“保健与娱乐”分部，下设三个大类：

40 IPC的小类 为第三级，每个大类都包括一个或若干个小类，小类类号由大类类号加上一个大写字母(A、E、I、O、U、X除外)组成。
例如：A6l N为电疗；磁疗；放疗。

41 IPC的主组 为第四级，每一个主组号由小类的类号加上1～3位阿拉伯数字，后加上“/00”组成。
例如：A61N1/00 表示为电疗装置；其所用的线路。

42 IPC的分组 也为第五级，是主组的细分，分组号是在主组号斜线之后加上至少一个不为零的两个以上的数字组成。
如：A61N1/26为电疗刷；电疗按摩器。

43 IPC完整组成 一个完整国际专利分类号由部、大类、小类、主组或分组的类号组成。电疗按摩器的IPC号如下： A 部(人类生活需要)
A 61N 小类(电疗；磁疗；放疗) A 61N 1/ 主组(电疗装置；其所用的线路) A 61N 1/ 分组(电疗刷；电疗按摩器) 完整的IPC为：Int.Cl5 A 61N 1/26，其中Int.Cl5表示国际专利分类第5版。

44 IPC分类原则 “功能性分类法”是按物或方法所固有的性质或功能(而不限定于一个特定使用领域)的分类方法。例如：“B05B喷射装置；雾化装置：喷嘴”属于功能分类。 “应用性分类法”是物或方法限定于特定使用领域的分类方法，根据发明的特殊用途或应用范围进行分类。例如：“A61M11／00专用于治疗目的喷雾器或雾化器”属于应用分类。又如专为过滤咖啡或茶的过滤器，不能用于过滤牛奶；只供牙科专用的牙科椅子，不能归于家具中的一般椅类等。

45 获取专利信息的途径 检索专利文献的途径，最主要的是查阅世界专利索引（WPI，World Patent Index），此外，还有以下途径：
（1）产品及其样本 有的厂家把专利权标记在产品上，如瑞士产的“罗马表”，就把专利号刻在手表上。 （2）引用文献 专利文献在引文中仅次于期刊、图书、会议文献，而据第四位。从引用文献的引文中可以查到专利信息。 （3）期刊 许多国外期刊也把专利文献作为一项固定的报道内容，开辟了专门栏目。 （4）专门综述专利的书 （5）检索工具 如美国的《化学文摘》，英国的《科学文摘》， 日本的《科学技术文献通报》等。 （6）专利数据库

46 中国专利文献的检索 1.检索工具：《中国专利索引》、《中国专利公报》等 2.数据库： 《中国专利数据库》 《中国失效专利数据库》光盘
国家知识产权局（ 中国专利信息中心( 中国专利信息网（ 北方技术网(

47 中国专利数据库检索 数据库简介 数据库访问网址 检索方法

48 中国专利数据库简介 该系统由中华人民共和国国家知识产权局提供，能检索1985年以来的专利文献。

49 中国专利数据库的网址 1.国家知识产权局网站http://www.sipo.gov.cn/ 2.专利信息服务平台
3.重点产业专利信息服务平台 4.专利检索与服务系统

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53 检索界面

54 检索方法 常规检索 表格检索 药物专题检索 多功能查询器

55 常规检索

56 常规检索 自动识别选项： 支持二目逻辑运算符AND、OR 多个检索词之间用空格间隔 系统默认逻辑运算符是AND，
日期检索：支持“-”、“.” 支持半角 ( )，〝 〞算符 如〝WILLIAMS AND LANE INC〞

57 常规检索 检索要素： 在标题、摘要、权力要求和分类号中同时检索 支持二目逻辑运算符and、or、not
如输入保留关键字(运算符)，需要在保留关键字两边加英文双引号

58 常规检索 申请号：申请国+ 流水号 公开（公告）号：公开国+ 流水号+公布级别 申请（专利权）人：同检索要素 发明人：同检索要素
发明名称：同检索要素

59 常规检索举例 查询物联网在医疗保健中的应用专利 分析题目内容：
物联网 and ("医疗保健" or "卫生保健" or "医疗健康" or "医疗康复" or "医疗卫生")

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61 表格检索

62 表格检索途径 申请日 人 1.日期 公开(告)日 4.专利代理 颁证日 机构 申请专利号 名称 分类号 2.号码 5.关键词 主分类号 摘要
公开(告)号 6.优先权 申请人 7.国际公布 3.人 专利权人 8.地址 发明(设计)人

63 表格检索举例 查询2004年以来口服胰岛素制剂方面的专利 分析题目： 申请年：2004年以来（≧2004） 主题：口服胰岛素制剂

64 表格检索举例

65 题录显示检索结果

66 摘要格式

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68 检索技术 1.模糊检索： 2.检索运算符： 逻辑与： and 逻辑或： or 逻辑非: not 截词符：？ %

69 多功能查询器 检索举例

70 IPC分类法检索

71 IPC分类法检索 IPC分类号 关键词 例如：  [ 主分类号=A61C% ] + [ 摘要='填充材料' ]

72 IPC分类法检索

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77 检索方法 1.表格检索 2.二级检索 3.过滤检索 IPC分类浏览

78 其他功能 保存专利文摘、说明书 专利文献分析

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81 检索举例 查询国内医疗物联网技术专利的文献 (1)分析查找内容,医疗物联网技术 关键词为：医疗和物联网技术 医疗,健康
物联网 or 射频识别 or RFID or 传感器网络 or 智能嵌入技术 or GPS (2)中国专利数据库，选择字段，专利名称、摘要、权利要求 (3)检索，选择专利名称和权利要求，初步评判结果 (4)调整检索式 (5)保存结果和检索式

82 详细描述数据来源和检索式

83 国外专利文献的检索 1.检索工具：《世界专利索引》等 2.数据库：
《德温特创新索引》(Derwent Innovations Index，简称DII)，该数据库是将德温特世界专利索引(WPI)与专利引文索引Patents Citation Index(PCI)加以整合而成。是收录国际专利信息最全面的数据库之一，由德温特出版公司出版。

84 德温特创新索引 全称为Derwent Innovations Index，简称DII。
由汤姆森·德温特公司出版的世界专利信息数据库。该库回溯1963年到现在的世界专利文献，共收录1100多万件基本发明专利，2000多万件专利，包括化学、工程及电气和电子方面的世界专利。 每周有40多个国家地区及专利组织发布的2万多条专利文献和来自于6个重要专利版权组织的4万多条专利引用信息收录到数据库中。

85 DII数据库进入方法 北医图书馆主页－电子资源中－引文信息－
4. Web of Science 美国科学引文索引（SCI）网络版数据库，之后选择Derwent Innovations Index《德温特专利索引》

86 DII数据库的界面

87 检索方法 基本检索 被引专利检索 化合物检索 高级检索

88 检索运算符 1.AND、OR、NOT、SAME 2.通配符：？ 3.截词符：* 4.位置运算符：SAME

89 基本检索

90 基本检索 通过主题、专利受让人、发明人、专利号、国际专利分类、德温特分类号、德温特指南号、德温特初始访问号等查询专利信息的方法。

91 查找艾滋病疫苗专利申请情况

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93 艾滋病疫苗国内专利的申请情况

94 艾滋病疫苗国外专利的申请情况

95 艾滋病疫苗国外专利的申请情况

96 高级检索 使用字段标识符自由输入检索表达式的检索方法。
TS=Topic AC=Assignee Code TI=Title AE=Assignee Name + Code AU=Inventor CP=Cited Patent Number PN=Patent Number CX=CP + Patent Family IP=IPC CA=Cited Assignee DC=Class Code CN=Cited Assignee Name MC=Manual Code CC=Cited Assignee Code GA=PAN CI=Cited Inventor AN=Assignee Name CD=Cited PAN

97 被引专利检索 通过专利号、专利权人、专利发明人、德温特主入藏号等字段查询某专利被引用情况。

98 检索界面

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100 检索结果

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102 检索结果 浏览 保存 打印

103 IPC分类与DII分类 IPC：按照WIPO制定的等级分类系统进行，国际公认的分类系统。
Derwent Class：适用于所有专利，所有技术分为三领域(化学、工程、电气)，20个主题部分：A-M化学、P-Q工程、S-X电气、电子。20个主题进一步细分为“字母＋数字”的分类。如： A85 电子应用 B04自然产物和聚合体

104 检索练习 1.金属散热器方面的专利文献 2.新生儿呼吸监测仪方面专利文献
3.北京爱普生软件技术发展有限公司申请的国内外专利情况（BEIJING EPSON SOFTWARE TECHNOLOGY DEV CO）

105 AdisInsight药物数据库

106 药学数据库内容提要 数据库概况 检索方法

107 概况 Adis Insight是世界上在线药品数据库之一。提供数据来自于Medline和Embase所索引的相关期刊、主要医学会议、政府机构、媒体以及公司发布的讯息。对世界各地的信息进行全面监测，为用户提供完备的药物信息、试验信息、安全信息和市场。 提供了21万多条科学专业数据 Adis Insight包括3个子库：R&D Insight全球药物研发信息数据库；Clinical Trials Insight临床实验数据库；Pharmacovigilance Insight药物警戒数据库

108 检索界面 Demonstration 基本检索 高级检索 结构检索

109 基本检索界面

110 高级检索界面

111 结构检索界面

112 检索方法 基本检索 高级检索 结构检索

113 基本检索

114 基本检索 检索入口：药物名称、适应症、药物机制、药物分类、副作用、文本词 检索表达式：短语

115 药物名称

116 药物作用机制

117 药物安全信息

118 组织机构检索

119 高级检索

120 高级检索 常规检索项目 检索标准

121 常规检索项目

122 检索标准

123 检索标准

124 结构式检索

125 查询结果

126 检索结果处理 结果显示 精炼检索结果 结果输出 排序 打印

127 简易显示

128 详细显示

129 精炼检索结果

130 结果输出

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134 Export button – enables exporting to csv file
Options button – allows you to select details for exporting

135 Profile

136 Drug profile – development table – easy to download

137 Homepage Drop Down Advanced Query Builder

138 With the new platform, you can easily create your query and immediately see what your results set will be…which allows you to modify directly from this page if you realize you are looking for a larger or smaller universe of results.

139 作业 自学：Web of Science 数据库的检索方法，参考文献管理软件的使用方法（下节课检查） 下节课内容：文献信息分析方法
先熟悉两个软件：Hiscite，Netdraw

140 练习题 1.作者顾江于2005年发表在期刊JOURNAL OF EXPERIMENTAL MEDICINE的第 202 卷第3期415～424页的论文，论文题名为“Multiple organ infection and the pathogenesis of SARS”，通过woS数据库检索该文献的被引用情况，以及期刊的影响因子。 2. 检索2014年北京大学药学院发表的论文被SCI收录的情况。 3. 检索在期刊Energy或Energy Policy上发表的关于二氧化碳释放的文献。 4.心律失常药物的国内核心期刊论文排名情况（发表论文最多作者、机构、期刊等） 5.心律失常药物的国外核心期刊论文国别排名情况 6.心律失常药物的国内外专利排名情况 说明：1-3题用Web of Science 数据库练习，其他的自己思考

141 谢谢！