證照介紹-銀行篇.

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1 證照介紹-銀行篇

2 金融證照 合作金庫104年招募簡章: 儲備菁英(GA)錄取人員於試用期滿前，應取 得下列測驗合格證明書，未取得者，視同試 用考核成績不及格，不予任用： 1.信託業業務人員信託業務專業測驗； 2.人身保險業務員資格測驗 3.投資型保險商品業務員資格測驗； 4.金融市場常識與職業道德。（須於 試用期滿時仍在有效期間內）

3 金融證照 土地銀行104年招募簡章： ※必要資格條件(均須取得) 1、國內外大專以上學校畢業，且已取得畢業證書或學士以上學位證書。
2、具備下列測驗合格證明書： (1)信託業業務人員信託業務專業測驗合格證明書； (2)以下4款中至少一款： A.證券投資顧問事業業務員資格測驗合格證明書。 B.證券投資分析人員資格測驗合格證明書。 C.投信投顧相關法規(含自律規範)乙科測驗合格證明書。 D.證券商高級證券業務員資格測驗合格證明書。 ◎具備前揭(1)、(2)任一款專業科目合格證明書，若為95年8月1日（含） 後取得者，須到職時具備有效期限1年(含)以上之共同科目「金融市場常識與職業道德」測驗合格證明書。 3、錄取人員進用後，須於試用期滿考核前取得「人身保險業務員資格測驗合格證書」及「財產保險業務員資格測驗合格證書」，未取得者視為試用不合格，予以解僱。

4 金融證照 網路上人力銀行： (要求具備的證照)
台新金控-基金經理人：投信投顧業務員、投信投顧相關法規 （含自律規範）、信託業業務人員信託業務專業測驗 華泰商業銀行-財務部核心業務人才(培訓主題：外匯交易、資 金調度、債券、投資、交割作業、金融行銷、法規遵循及科別 實習)：證券商高級業務員、結構型商品銷售人員資格測驗 安泰銀行財務部 - 固定收益商品投資分析人員：債券人員、銀 行內部控制人員、證券商高級業務員

5 金融證照 法定證照:金融從業人員必須先具備相 關證照，至相關公會登錄後即取得執 業資格。 非法定證照:屬專業能力檢定性質，目 的在向雇主與客戶證明金融從業人員 具備一定程度之專業技能。

6 金融證照種類之簡介 －15項法定金融證照測驗 銀行業務類 保險業務類 證券、期貨、投信投顧 類 信託業務人員 證券商業務人員 銀行內控與內稽
票券商業務人員 結構型商品銷售人員 保險業務類 人身保險業務員 財產保險業務員 投資型保險商品業務員 證券、期貨、投信投顧 類 證券商業務人員 證券商高級業務人員 證券投資分析人員 期貨商業務人員 期貨交易分析人員 投信投顧業務人員 股務人員 期貨信託基金銷售人員

7 金融證照種類之簡介 －非法定金融證照測驗 銀行業務類 保險業務類 證券、期貨、投信投顧類 授信人員專業能力測驗 外匯人員專業能力測驗
理財規劃人員專業能力測驗 債權委外催收測驗 金融人員風險管理專業能力 測驗 金融人員授信擔保品估價專 業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 證券、期貨、投信投顧類 債券人員專業能力測驗 資產證券化基本能力測驗 保險業務類 人壽保險核保理賠人員 財產保險核保理賠人員

8 主要辦理金融證照之機構 台灣金融研訓院(www.tabf.org.tw) 中華民國證券暨期貨市場發展基金會 (www.sfi.org.tw)
財團法人保險事業發展中心 ( 中華民國人壽保險商業同業公會 ( 中華民國產物保險商業同業公會 (

9 台灣金融研訓院舉辦之專業測驗 信託業業務人員信託專業測驗 銀行內部控制基本測驗 結構型商品銷售人員 授信人員專業能力測驗
外匯人員專業能力測驗 理財規劃人員專業能力測驗 外匯交易專業能力測驗 金融人員風險管理專業能力測驗 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗 金融機構債權委外催收人員專業能力測驗

10 信託業業務人員信託專業測驗 (法定證照) 1.測驗科目：(1)信託法規 (2)信託實務 2.測驗頻率：筆試－每年2次(4,10月) 電腦應試－每月均有辦理 3.報考資格：高中或高職以上學歷 4.報名費用：筆試$440；電腦應試$790 ＊合格標準為兩科達140分，單科不得低於 60分。

11 銀行內部控制與內部稽核測驗 (一般金融與消費金融)(法定證照)
1.測驗科目：(1)銀行內部控制與內部稽 核法規、(2)銀行內部控制與內部稽核 2.測驗頻率：筆試－每年辦理2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：筆試440元；電腦應試790元 5.本項測驗以每科成績均達70分為合格

12 結構型商品銷售人員 (法定證照) 1.測驗科目：結構型商品理論與實務 2.測驗頻率：筆試－每年辦理2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：筆試385元；電腦應試630元 5.本項測驗以成績達70分為合格。

13 初階授信人員專業能力測驗 1.測驗科目：(1)授信法規、(2)授信實務 2.測驗頻率：筆試－每年舉辦2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限。 4.報名費用：筆試455元、電腦測驗805元 5.每科成績達70分為合格

14 初階外匯人員專業能力測驗 1.測驗科目：(1)國外匯兌業務、(2)進出 口外匯業務 2.測驗頻率：筆試－每年舉辦2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限 4.報名費用：筆試455元、電腦測驗805元 5.本項測驗以每科成績均達70分為合格

15 理財規劃人員專業能力測驗 1.測驗科目：(1)理財工具、(2)理財規劃實 務 2.測驗頻率：筆試－每年2次 電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限定報考資格 4.報名費用：筆試455元；電腦應試805元 5.本項測驗以每科成績均達70分為合格

16 債權委外催收人員專業能力測驗 1.測驗科目：催收基礎法規介紹、催收準 則與紀律規範、個人資料保護法與催收規 範、消費者保護法介紹、客訴處理及控管 (測驗僅考乙科不分節) 2.測驗頻率：電腦應試－每月均辦理 3.報考資格：不限定報考資格 4.報名費用：電腦應試560元 5.本項測驗以成績達70分為合格

17 外匯交易專業能力測驗 1.舉辦目的：為提昇國內金融從業人員及一般大眾對外 匯市場投資之認知，特舉辦本項測驗，以達到推廣 外匯市場交易專業知識之目的 2.測驗內容：(一)外匯市場概況及相關知識、(二)外匯 金融商品交易實務，分為兩節測驗，不分科目，每 節90分鐘，均為四選一單選題；其中30~40%為概 念題，60~70%為計算題 3.舉辦頻率：每年1次、4.報考資格：不限 5.報名費用：665元 6.因各期測驗難易度無法完全相同，本項測驗並無固定 合格分數，僅通知應試人合格與否。

18 金融人員授信擔保品估價專業能力測驗 1.舉辦目的：提昇金融從業人員授信擔保品估價 能力，強化金融機構內部估價機制 2.測驗內容：不動產估價相關法規(35%)、不動產 估價理論方法(50%)、動產暨有價證券鑑價 (15%)，分為兩節測驗，不分科目，每節90分鐘， 均為四選一單選題； 2.舉辦頻率：每年1次 3.報考資格：高中職以上學歷 4.報名費用：1,330元 5.因各期測驗難易度無法完全相同，本項測驗並 無固定合格分數，僅通知應試人合格與否。

19 金融人員風險管理專業能力測驗 1.舉辦目的：配合新版巴塞爾協定(Basel II)相關規範之實施， 並結合定期持續性訓練俾培養符合本國需求，進而接 軌國際之金融風險管理人才。 2.測驗內容：「銀行資本適足性及資本等級管理辦法」、信 用風險管理、市場風險管理、作業風險管理、其他相 關，分為兩節測驗，不分科目、每節90分鐘，均為四 選一單選題，其中30%之試題以英文命題 3.測驗頻率：每年1次 4.報考資格：大專以上學歷 5. 報名費用：1,470元 6.因各期測驗難易度無法完全相同，本項測驗並無固定合格 分數，僅通知應試人合格與否。

20 債券人員專業能力測驗 1.測驗科目：債券市場理論與實務(含債 券法規） 2.測驗日期：筆試：每年二次 電腦測驗:每月 3.報考資格：大學以上或取得相關證照 4.報名費用：筆試:730元、電腦測驗 1,080元 5.一科分兩節考試，每節總分100分，總 分合計達140 分為合格