迎审准备

 ISO9001 认证工作准备和应对技巧  ISO9001 质量管理体系正式审核资料  资料的整理和准备  审核中发现的问题的整改

ISO9000 认证工作准备和应对技巧 一、审核中回答问题注意事项 ( 前提 : 理解 ISO9001 标准的条款的含义 ) 1. 先确定了解问题后再回答。 2. 有问必答，答其所问。 3. 回答要有根据，审核员认可所答的问题 后，不可以延伸，发展该问题。 4. 尽可能快速回答。

ISO9000 认证工作准备和应对技巧 二、关于审核中提供的记录 1. 任何修改或涂改要有签名或盖章； 不能剪贴，最好不要用涂改液涂改； 涂改过多的记录（多于三处以上）的 应予撤换，重写。 2. 各种记录均应加以签名确认；电脑 打印的记录，有打出姓名者，亦需签 名或盖章。 3. 文件或记录，禁用铅笔书写。

ISO9000 认证工作准备和应对技巧 4. 确保表单记录的完整性，尤其是需要做 持续追踪的记录；表单记录内容的空白 处要划记 “/” 。 5. 证据多比少好，但证据需为有效证据。 6. 对审核员可能会问到的问题，资料应事 先准备好，或随身携带。 7. 确保各部门的文件和资料可随时找到， 在三分钟内提供。

ISO9000 认证工作准备和应对技巧 三、其他方面注意事项 1. 质量方针应熟悉、了解、知道出处。 2. 文明礼貌，体现学校的精神面貌。 3. 对审核中的每一项业务工作，需安排一 个人主答。 4. 审核员所提及之缺点或建议事项要随时 记下来（记清楚），尽量在审核末次会 议之前完成文件方面的纠正措施。

ISO9000 认证工作准备和应对技巧 5. 审核工作的配合, （如到下班时, 审核未结 束应予配合）。 6. 应切忌与审核员的冲突, 避免强辩, 明显的 错误应谦虚接受。 7. 审核时尽可能提供之前一个月的记录, 并准 备三个月内的记录, 以便追踪时审核。 （也即提供的记录以本学期的为主，有 些工作本学期没有的会追溯到上学期）

ISO9001 质量管理体系正式审核资料 ★ 学校简介 ★ 学校 ISO9001 工作推行大事记 ★ 审核计划 ★ 参加首 \ 末次会议人员名单、时间、地 点的安排 ★ 关于迎接认证的工作方案、通知、车 辆安排等。

ISO9001 质量管理体系正式审核资料 学校 ISO9001:2008 工作推行大事记 1. 年月，学校开始策划导入 ISO9001 体系。 2. 年月学校成立推行 ISO9001 工作领导小组、 质量管理办公室。 3. 年月，学校与北京质量环境安全管理技术 中心正式签约，正式启动学院质量管理体 系工作。

ISO9001 质量管理体系正式审核资料 年 5 月 26 日 30 日，由北京咨询机构派 出国家注册高级咨询师顾静对学校的领 导、各部门负责人、内审员进行 ISO9000 基本知识， ISO9001 ： 2008 标准条款讲解 的专题讲座。 年 7 月 -8 月，咨询师来学校指导, 编写 和建立第一、二、三层次文件。 年 12 月 年 4 月，学校开始对已 建立的文件进行讨论修订。 7. 经过全校共同努力，学校的质量手册和 程序文件于 2015 年 4 月 25 日正式通过审批。

ISO9001 质量管理体系正式审核资料 年 4 月学校的质量管理体系文件正式 发布，体系正式试运行，体系文件正式 实施。 年 4 月 27 日 月 29 日学校，咨询师 来学校进行试运行的工作指导和培训。 10 、 2015 年 11 月 2 日 -4 日，学校进行第一次 内部审核。咨询师对各部门进行辅导， 各部门积极配合，并针对内审不符合项， 积极整改。

ISO9001 质量管理体系正式审核资料 年 1 月 13 日学校高层召开主持管理 评审会议。 年 3 月 16 日，学院向北京中大华远 认证中心提交认证申请材料。 年 4 月，认证机构正式对本院实施 认证审核第一阶段审核。 年 4 月，认证机构对本院实施认证 审核的第二阶段审核。

资料的整理和准备 1 、审核中要求提供资料的目的 通过证明材料证实实际工作是如何操作 的, 从而判定工作是否符合要求。 2 、审核对资料的要求： ◆要能够完整地体现一个事件、一个项 目从头至尾的全藐。 ◆符合其自然形成的规律 ◆资料的整理要科学、规范 —— 符合档 案管理的要求

我们该如何整理材料？  科研项目的材料如何整理？

教研工作材料如何整理？ 教研工作材料的整理 （以自然学期为单位） 1 、教研工作计划 2 、教研活动记录、教研工作会议记录等 3 、教研工作总结

学生活动材料如何整理？ 学生社团活动 （以一个活动为单位） 1 、活动的前期策划、方案、安排 2 、活动进展中产生的资料（如活动的照 片等） 3 、活动的总结等

教学检查的材料如何整理？ 教学检查（以一次为单位） 1 、教学检查的安排（如听课计划） 2 、检查记录 ( 如实施听课的记录、教学质 量评价记录 ) 3 、存在问题的反馈、分析、采取对策 4 、教学检查工作的总结

考试工作的材料如何整理 考务工作（以一次考试为单位）  1 、考前准备工作（包括课程考核计划， 命题，学生缓考申请，考试资格审查等）  2 、考试的安排与实施（包括考试安排表、 试卷的领用登记、实施考试的监考记录 及巡考记录、考生违纪处理记录等）  3 、批阅的试卷及考试情况分析  4 、学生成绩的录入与查询  5 、补考的安排及实施

整理材料的思路 符合基本管理规律、符合档案管理的要求 P （策划） ——— 工作计划、规划 D （实施） ——— 过程材料 C （检查） ——— 工作检查、总结 A （改进） ——— 对存在问题的改进（改 进对策、改进的效果）

审核中发现的问题的整改 1 、审核中发现的问题称为不合格（不符 合）项 2 、不合格项的整改要求： ● 不合格原因分析 ● 针对原因采取纠正措施 ● 所采取的纠正措施必须有证据 ● 可能的情况下，举一反三采取预防措施

预祝学校 能够顺利通过外审！