第三章 与技术贸易相关 的经济理论

第一节 技术与经济增长理论 一、新古典增长理论 20 世纪 50 年代中后期，针对哈罗德 — 多马模型的 缺陷，索洛对哈罗德 — 多马模型进行了创造性的突破， 从而开创了新古典经济增长理论。 索洛的新古典经济增长理论工作的突破在于：第一， 索洛认为资本 — 劳动比率和资本 — 产出比例都是可以按 需要进行调整和变化的，而哈罗德 — 多马模型中则是固 定不变的；第二，索洛假定资本与劳动是可以相互替代 的，在完全竞争的条件下，工资和利润的水平由劳动和 资本的边际生产率决定，充分就业均衡可以通过市场机 制调整生产中劳动与资本的组合来实现，因而资本和劳 动都可以充分利用；第三，索洛考虑了技术进步，但认 为它是一个具有固定趋势的常数。

二、内生增长理论 内生增长理论虽然被称为是一个理论，但事实 上它是一些经济学家提出的诸多增长模型的一个松 散集合体，不过这些模型有一个共同的特点，那就 是都认为知识或技术如同资本和劳动一样是一种生 产要素，是 “ 内生的 ” ，是由谋求利润极大化的厂商 的知识积累所推动的。 罗默认为，技术知识具有独特的性质，它既不 是传统的私人产品，也不是一般的公共品，而是介 于两者之间的具有非竞争性和部分排他性的产品。 技术由专门生产思想的研究部门生产，然后以两种 方式进入生产：一方面技术会用于中间产品，进而 通过中间产品数量和种类的增长提高最终产品的产 出；另一方面，技术变化能增加总的知识量，通过 外溢效应提高研究部门的人力资本生产率，从而实 现经济的长期增长。

三、长波理论 长波主要指资本主义经济增长过程中长达 年的明显的规则性波动。 1925 年，俄国的经济学家 康德拉季耶夫在其论文中发表了对长波（ Long Wave ）进行的系统性统计研究，认证了长波的存 在，从而将长波理论引入了经济增长的研究领域。 康德拉季耶夫归纳出长波变动过程中五方面的特 征： 1 、在长波上升期，繁荣年份较多，下降期则 以萧条年份为主； 2 、在长波下降期，农业常出现 显著而长期的萧条； 3 、在长波下降阶段经常出现 许多重要发明，并在下一个长波的上升阶段得到大 规模的应用 4 、在长波上升阶段初期，黄金产量会 增长，世界市场也因新兴国家（特别是殖民地国家） 的加入而扩大； 5 、长波上升阶段往往发生战争与 革命。与早期的长波理论不同，他认为科学发现与 发明、战争与革命、世界经济中新国家的开辟、金 矿的发现等现象是长波产生的结果而不是产生长波 的原因。

第二节 技术与国际贸易理论 一、技术转移论 日本著名经济学家斋藤优在对技术创新在当代 社会发展中的地位与作用的深入考察的基础之上， 提出了 “ 技术立国 ” 的主张，强调了技术开发与技术 转移在促进发展中的重要作用。他的建议被日本政 府作为 20 世纪 80 年代的基本国策。在政府的推动下， 日本的技术发展经历了一个以技术转移为主到以技 术开发为主的技术进步过程。斋藤优的主要理论包 括技术转移周期论、需求与资源关系假说等，主要 在《技术转移论》和《技术开发论》等著作中进行 了阐述。

二、产品生命周期理论 产品生命周期理论是战后出现的现代国际贸易理 论之一。虽然后来的实证研究表明，产并非所有经济 部门都以产品周期为动态特征，但是该理论能够很好 的诠释以高技术为特征的经济部门的贸易模式。这一 动态的贸易理论表明，在产品的生命周期中，制造这 种产品的生产要素比例会发生变化，创新国的技术优 势会逐渐丧失，贸易的地理方向会产生转移，贸易结 构也会发生变化。 在不同的产品周期阶段，由于各国具有不同的技 术优势，创新国跨国公司有对外投资的动力，对外投 资客观上又带来了技术的扩散，从而使技术发明国丧 失了在某种产品生产上拥有的技术优势，并将这种优 势转移给其他国家，导致贸易的地理方向产生转移， 即创新国从出口国变为进口国，模仿国从进口国变为 出口国，发展中国家从进口国变为出口国，从而也带 来了这些国家贸易结构的变化。

三、南北贸易模型 克鲁格曼（ Paul Krugman ）在 1979 年发表了题为 《创新、技术转让和世界收入分成的模型》（ A model of innovation, technology transfer, and the world distribution of income ）的论文，结合国际贸易格局的 动态研究，对产品生命周期理论作了重要发展，率先 建立了南北贸易中技术转移的一般均衡模型。 克鲁格曼和多勒的南北贸易模型具有较强的政策 含义。首先，对于发达国家来说，为能够在国际贸易 中继续保持其领先的地位，它们就必须不断地进行新 产品和新技术的开发和研究。其次，对于发展中国家 来说，为了缩小与发达国家之间的技术差距，提高技 术水平以及人力资源与生产资源的配置效率，发展中 国家应该积极引进外资，并通过技术引进等各种方式 努力提高本国的技术水平，实现技术进步。

第三节 技术与国际直接投资理论 一、垄断优势理论 1960 年，美国学者海默（ Stephen Herbertt Hymer ）率先提出以垄断优势来解释企业对外直接 投资行为的理论。此后，其导师金德尔伯格（ C. Kindleberger ）对这一理论进行了完善，从而创立了 垄断优势理论，又称 “ 海默 — 金德尔伯格 ” 理论。 海默还认为，东道国的当地企业相对于跨国经 营企业来说至少有三方面的优势。 金德尔伯格侧重于分析市场不完全对于企业对 外直接投资的决定性作用。

二、内部化理论 内部化理论的思想渊源可以追溯到 1937 年科斯 在《企业的性质》一书中提出的 “ 科斯定理 ” （又称 新厂商理论或交易费用理论）。 1976 年，英国学者 巴克莱（ Peter Buckley ）和卡森（ Mark O. Casson ） 在其合著《跨国公司的未来》一书中，学习和借鉴 了科斯理论，同时在批判了传统的对外直接投资理 论的基础上，第一次系统的提出了跨国公司的内部 化理论。 内部化理论从 “ 国际分工为什么不通过世界市场， 而是通过跨国公司来进行 ” 出发，通过研究世界市场 的不完善以及跨国公司的性质，来解释跨国公司对 外直接投资的动机及决定因素。内部化理论的基本 观点是：企业之所以从事对外直接投资活动，是由 于中间产品市场的不完全性造成的，为了获得最大 限度利润，企业在跨国经营活动中将中间产品市场 内部化。

三、国际生产折衷理论 国际生产折衷理论是英国著名学者邓宁（ John H. Dunning ）在综合各类学者关于跨国公司的研究 的基础上提出的。该理论在对跨国公司对外直接投 资进行分析的同时，也对国际技术转移的成因进行 了分析。 国际生产折衷理论的核心是 “ 三优势模式 ” （ OLI paradigm ）理论，即所有权优势（ Ownership Advantages ）、区位优势（ Location Advantages ）和 内部化优势（ Internalization Advantages ）。

四、 “ 雁行模式 ” 理论 “ 雁行模式 ” （ Flying Geese Paradigm ）理论是日 本经济学家赤松要（ Kaname Akamatsu ）在 1932 年 提出来的。雁行模式认为，一个国家的某一特定产 业在其生命周期中实际上经历了进口、进口替代、 出口、重新进口四个阶段。该产业的发展在这个过 程中因为这四个阶段而呈型，形状很像展翅飞翔的 大雁，故以雁行命名。这四个阶段分别是： （１）进口阶段。 （２）进口替代阶段。 （３）出口阶段。 （４）重新进口阶段。