广东辖区上市公司监管 规范性文件介绍 广东证监局 黄王侯

主要内容 介绍今年来广东证监局出台的上市公司监管主要 规范性文件： 加深对近年来上市公司监管重点的理解； 梳理有关规定要求，便于日常操作。

年度份数监管重点 2008 年 3 资金占用 2009 年 5 董监高买卖本公司股票、公司 治理 2010 年 3 信息披露 2011 年 11 持续督导、内部控制、内幕信 息管理 规范信息报送 2012 年上半年 7 现金分红、内部控制、信息披 露

公司治理 关于做好防止上市公司资金占用问题反弹有关工作 的通知（广东证监 [2008]92 号） 关于进一步深入开展上市公司治理专项活动有关工 作的通知（广东证监〔 2009 〕 99 号） 关于辖区上市公司治理常见问题的通报（广东证监 [2010]155 号） 关于在辖区新上市公司中开展加强公司治理专项活 动的通知（广东证监〔 2011 〕 124 号）

内部控制 关于规范会计基础工作 做好实施《企业内部控制配 套指引》准备工作的通知（广东证监〔 2010 〕 178 号） 关于做好 2011 年辖区上市公司内部控制规范实施和 试点相关工作的通知（广东证监〔 2011 〕 27 号） 印发《关于加强辖区上市公司财务管理信息系统建设 的指导意见》的通知（广东证监〔 2011 〕 100 号） 关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作的通知 （广东证监〔 2012 〕 27 号）

信息披露 关于加强媒体舆情管理和违法不实信息处理的通 知（广东证监 [2009]46 号） 关于开展上市公司信息披露检查专项活动的通知 （广东证监 [2010]30 号） 关于印发《关于加强辖区上市公司董事会秘书管 理的意见》的通知广东证监〔 2011 〕 174 号 关于开展上市公司董事会秘书工作制度落实情况 专项检查的通知广东证监〔 2012 〕 80 号 关于印发《关于加强辖区资本市场微博信息管理 的指导意见》的通知（广东证监〔 2012 〕 54 号）

内幕交易防控 关于加强上市公司内幕信息管理杜绝内幕交易行为 的通知（广东证监 [2008]24 号） 关于严格规范上市公司董事、监事和高级管理人员 买卖本公司股票行为的通知（广东证监 [2009]42 号） 关于建立上市公司控股股东内幕信息管理制度的通 知（广东证监〔 2010 〕 96 号） 关于开展依法打击和防控内幕交易联合专项检查工 作的通知 ( 广东证监〔 2011 〕 170 号 ) 关于转发《关于上市公司建立内幕信息知情人登记 管理制度的规定》的通知 ( 广东证监〔 2011 〕 185 号 )

其他监管重点 关于进一步做好资本市场维稳工作的通知（广东 证监 [2009]32 号） 关于加强广东辖区上市公司持续督导工作有关事 项的通知 ( 广东证监〔 2011 〕 156 号 ) 关于进一步落实上市公司分红相关规定的通知 （广东证监〔 2012 〕 91 号） 转发中国证监会关于进一步落实上市公司分红有 关事项的通知（广东证监〔 2012 〕 109 号）

监管基础性工作 关于启用广东证监局互联网监管信息平台的通知 （广东证监〔 2011 〕 1 号） 关于规范文件报送要求的通知 ( 广东证监〔 2011 〕 号 ) 关于印发《广东证监局辖区上市公司分类监管办 法（试行）》的通知（广东证监〔 2012 〕 53 号） 关于做好上市公司重大投资经营信息报送工作的 通知（广东证监〔 2012 〕 128 号）

信息报送 定期报送 上市公司分类评价自评报告以及自评表， 5 月 31 日前以 书面和电子邮件形式报送我局，自评结果需经公司董事 长、独立董事和董事会秘书审核签字确认，广东证监 〔 2012 〕 53 号 广东辖区上市公司重大投资经营信息报送表，每年年度 报告披露后 10 个工作日内 ，以书面和电子文档方式向 我局报送自上市以来重大投资经营情况信息，广东证监 〔 2012 〕 128 号 董秘履职报告，每年 5 月 15 日前董秘向公司董事会、监 事会提交上年度履职报告，并报广东证监局备案。

信息报送 主板上市公司内控建设进展情况表，从 2012 年 3 月 起每月结束后 5 个工作日内向我局报送内控规范实 施进度情况统计表，广东证监〔 2012 〕 27 号。 主板上市公司内控建设阶段性进展情况报告， 2012 年 7 月 15 日前、 2013 年 1 月 15 日前向我局和证券交 易所提交内控规范实施进展情况的报告，广东证监 〔 2012 〕 27 号。 主板上市公司内控实施进展情况报告，每季度结束 后 10 个工作日内向我局报送内控规范进展情况书面 报告，广东证监〔 2012 〕 27 号。

信息报送 投资者关系管理活动方案及总结，《关于集中开展 投资者保护宣传活动的通知》（广东证监〔 2012 〕 13 号）、《关于开展上市公司投资者关系调查工作 的通知》（广东证监〔 2011 〕 110 号 ） 矛盾纠纷排查情况表，每年全国 “ 两会 ” 及其他重大 政治活动期间和重要敏感时段，矛盾纠纷排查周报 和 “ 零报告 ” 制度，有关矛盾纠纷排查情况应于每周 一前上报我局，广东证监〔 2009 〕 32 号。 普法活动总结报告，每年报送年度普法工作情况， 包括宣传视频、活动剪影和宣传手册等；关于开展 2011 年 “12.4” 证券期货法制宣传活动的通知（广东 证监〔 2011 〕 193 号）

信息报送 事件报送 内幕信息知情人登记表，信息公开披露后 5 个工作 日内通过监管信息平台完成上市公司、控股股东和 相关中介机构等内幕信息知情人的报备工作，广东 证监〔 2008 〕 24 号、广东证监〔 2011 〕 1 号 微博信息报备表，公司开通官方微博或变更后 5 个 工作日内，备案各公司的微博信息及变更信息，广 东证监〔 2012 〕 54 号。 离任履职报告书，董秘离任前向公司董事会、监事 会提交离任履职报告书，并报广东证监局备案，广 东证监〔 2011 〕 174 号。