第一编 知识产权法总论

案例：美国苹果公司 iPod 的价值链 苹果公司并没有 iPod 的生产线，产品制造全部外包，每台 iPod Video 30G 的全球零售价是 299 美元。 单位：美元 苹果公司创意、品牌、设计和专利收益： 114 美元，占售价的 38.1 ％, 中国组装企业所得： 4 美元，占 1.3 ％， “ 收获 ”Made in China 的名声 贸易统计列入中国出口顺差 2

中国制造中国制造 中国创造中国创造 3

增强核心竞争力，获得垄断地位，获取高额利润 核心技术＋知识产权＝高额利润 Intel公 司拥有电脑 核心CPU的 设计制造技 术，其税后 利润为20％ 微软公司 掌握PC机的 操作系统技 术，税后利 润为40％ 国内年产 百万台电脑 的企业，没 有核心技术 和自主知识 产权，利润 仅2－3％ 4

商标值多少钱？ 据《商业周刊》报道 ：２００３年全球100大品 牌排行榜中，美国共占62个，前10名中就有8个。 前10大品牌及其价值： 1. 可口可乐 704.5亿美元 2. 微软 651.7亿美元 3. IBM 517.7亿美元 4. 通用电气 423.4亿美元 5. 英特尔 311.1亿美元 6. 诺基亚 294.4亿美元 7. 迪斯尼 280.4亿美元 8. 麦当劳 247.0亿美元 9. 万宝路 221.8亿美元 10. 梅塞德斯 213.7亿美元 2003年度中国最有 价值品牌排行榜： 1. 海尔 530 亿元 2. 红塔山 460 亿元 3. 五粮液、联想、 第一汽车、 TCL 分 列 3 至 6 名 5

2009年全球最具价值商标排行前十位： (1) Google（谷歌） (2) Microsoft（微软） (3) Coca-Cola （可口可乐） (4) IBM (5) McDonald’s（麦当劳） (6) Apple（苹果） (7) 中国移动（ChinaMobile） (8) 通用电气（GE） (9) 沃达丰（vodafone） (10) Marboro（万宝路） 2009年“中国最有 价值品牌排行榜” (1) 海尔 (2) 联想 (3) 国美 (4) 五粮液 (5) 中国一汽 (6) 美的 (7) TCL 6

2011年全球最具价值商标排行（单位：百万美元） 1、 Apple 苹果 、 Google 谷歌 、 IBM IBM 、 McDonald's 麦当劳 、 Microsoft 微软 、 Coca-Cola 可口可乐 、 at&t AT&T 北美 、 Marlboro 万宝路 、 China Mobile 中国移动 、 GE 通用电气 家中国公司挺进 百强榜，品牌总价 值占100强，总价值 的11%。其余11家 分别是： 中国工商银行 、中 国建设银行、 百度、 中国人寿、中国银 行、农业银行、腾 讯、中国石油、平 安保险、中国电信 和招商银行

知识产权在公司所占比重 8

两家公司的对比 9

我国目前状态 发达国家 打 工 经 济 知 识 经 济 10

法国欧莱雅 2003年收购 小护士。5 年后的今天， 小护士在市 场上也几乎 销声匿迹。 2000 年，乐百氏被达能公司收购， 现在乐百氏品牌已基本退出市场。 此外，达能还在中国收购了上海 梅林正广和饮用水公司 50% 股权， 汇源果汁 22.18% 股权。还在乳 业收购了蒙牛 50% 股权，光明 20.01% 股权。这些企业都拥有 中国驰名商标，是行业的排头兵。 自1999年9月起，通过数次转让，2003年， 72%的股权落入吉列手中，吉列的金霸王电 池进入中国市场10年，市场占有率不及南孚 的10%。而南孚被吉列控制后即退出海外市 场，一半生产能力被闲置。如今这一曾经占 领了大半个中国市场，中国第一的电池品牌 已经不属于民族品牌了。 11

曾有市场20%的份额。1990年， 上海家化与庄臣合资， “ 美 加净 ” 商标被搁置。上海家 化于1994年出5亿元收回美加 净商标，但已失去了宝贵时 机 。 1996年，与德国美洁时公 司合资后，双方规定的合 资公司洗衣粉产量的50%使 用 “ 活力28 ” 品牌的承诺没 有兑现，前3年共投入1.84 亿元用于 “ 活力28 ” 宣传的 广告费用也成了一纸空文。 “ 活力28 ” 这个知名品牌从 人们的记忆中渐渐消失了 2008年7月30日，强生 宣布完成对大宝的收 购。至此，中国化妆 品市场的竞争已形成 外资主导的局面 1994年初，联合利华取得上 海牙膏厂的控股权，并采用 品牌租赁的方式经营上海牙 膏厂 “ 中华 ” 牙膏，如今， 中华牙膏在市场上的份额已 少得可怜。 苏泊尔品牌销售额 占压力锅市场40%， 评估品牌价值 亿元。2006 年8月，法国 SEB(世界小家电头 号品牌)获得苏泊 尔控股权 12

2007年10月，党的十七大报告提出: “实施知识产权战略” 13

知识产权战略成为国家发展的核心战略 2008年11月19日，胡锦涛 总书记在中央政治局第九次集 体学习时指出： “ 坚持走中国 特色自主创新道路，大力实施 科教兴国战略、人才强国战略、 知识产权战略，加快建设国家 创新体系。 ” 2008年11月19日，胡锦涛 总书记在中央政治局第九次集 体学习时指出： “ 坚持走中国 特色自主创新道路，大力实施 科教兴国战略、人才强国战略、 知识产权战略，加快建设国家 创新体系。 ” 2009年3月5日，温家宝总理 在政府工作报告中强调： “ 继 续实施科教兴国战略、人才强 国战略和知识产权战略,提高知 识产权创造、运用、保护和管 理水平 ” 。 2009年3月5日，温家宝总理 在政府工作报告中强调： “ 继 续实施科教兴国战略、人才强 国战略和知识产权战略,提高知 识产权创造、运用、保护和管 理水平 ” 。 14

三流企业—— 做产品 二流企业—— 做专利 一流企业—— 做标准 2007年华为向100多个国际标准组织提出了超过 3000个关于标准的提案，能支撑这一举动的就是 每年投入销售额10%以上、超过30亿元的研发费 用，这使华为每年能够提出5000多项专利申请 15

一、知识产权的概念 二、二、知识产权的客体及载体载体 三、知识产权的性质 及 特点 四、知识产权的范围 五、我国知识产权法律体系 16

一、知识产权的概念 “知识产权” (英文Intellectual property，德文Gestiges Eigentum)，其原意均为“知识（财产）所有权”或者“智 慧（财产）所有权”，也称“智力成果权” 据考证最早见之于17世纪中叶的法国学者卡普佐夫 将一切来自知识活动的权利概括为“知识产权”的主要是 著名比利时法学家皮卡弟 《民法通则》规定知识产权属于民事权利，是基于创造性 智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称我国台湾地 区，则称之为智慧财产权 17

从一个苹果的故事说起 18 野生时期 的苹果 先占→ 所有权 农耕时期 的苹果 种植→ 收获→ 所有权 知识经济时 代的苹果 技术改进→ 种植→ 苹果新品种 →所有权 知识产权将 越来越成为 我们生活的 主宰 宗教意义 的财产 神物 人物 家族意义 的财产 家庭财 产 个人财 产 物理意义 的财产 近代：动产和不 动产（拿破仑法 典） 现代：有形财产 和无形财产 （“智慧财产” 或“知识”、 “知识产品”为 主） 意识形态 意义财产 生产资料 生活资料 （计划经 济）

此处添加标题 （一）三种有代表性的知识产权概念 1、范围说或列举说-多数国家的法理专著、法律、国际条约采用 1967年WIPO即《成立世界知识产权组织公约》定义： （ 1）与文学、艺术及科学作品有关的权利，即版权或著作权（2） 与表演艺术家的表演活动、与录音制品及广播有关的权利，即邻接 权（3）与人类创造性活动的一切领域的发明有关的权利，即专利 权（包括发明专利、实用新型和非专利发明的权利）（4）与科学 发现有关的权利（5）与工业品外观设计有关的权利（ 6）与商品 商标、服务商标、商号及其他商业标记有关的权利（7）与防止不 正当竞争有关的权利（8）一切其他来自工业、科学及文学艺术领 域的智力创作活动所产生的权利 （三）我们的观点 19

1994年《与贸易有关的知识产权协议》（即TRIPS 协议）中，知识产权主要包括以下权利： （1）著作权及其相关权利（即邻接权）；（2） 商标权；（3）地理标记权；（4）工业品外观设 计权；（5）专利权；（6）集成电路布图设计权； （7）未公开的信息（商业秘密）；（8）对许可 合同中限制竞争行为的控制 20

我国通过《民法通则》设立专节对知识产权进行列举和颁 布单行法的双重立法模式，对主要类型的知识产权进行了 规定，包括 （1）专利权；（2）著作权（包括计算机软件）；（3） 商标权与厂商名称权、产品标记或原产地名称权；（4） 集成电路布图设计权；（5）植物新品种权；（6）发现权； （7）发明权；（8）反不正当竞争中的法益（包括商业秘 密）；（9）其他科技成果权 21

新型知识产权权利类型，包括 商品化权 、信息网络传播权 、基因与转基因专利权、传 统知识保护权 、创意权 等 22

2、概括说（多为学者采用） 一种将知识产权定义为人们对其创造性的智力成 果依法享有的专有权利 另一种将知识产权定义为人们对其创造性的智力 成果和商业标记依法享有的专有权利 知识产权是人们就其智力创造的成果所依法享 有的专有权利，传统的知识产权主要包括著作 权、商标权与专利权（郑成思主编，《知识产 权法》，法律出版社， ） 知识产权是基于创造性智力成果 和工商业标记所依法产生的权利 的统称（刘春田主编，《知识产 权法》，2005年2月） 知识产权是人们对于自己的智力活动创造 的成果和经营管理活动中的标记信誉依法 享有的权利(吴汉东主编，《知识产权法》, 中国政法大学出版社，2004年第三版） 23 北郑南吴

第一种定义 24 反对者 将所有知识产权保护的对 象都界定为创造性智力成 果是不科学的，因为商标、 商号和其他商业标志在知 识产权法中是作为商业活 动的标志而不是创造性智 力成果受到保护的 依据：国际保护工业产权 协会1992年《东京大会报 告》即将知识产权分为“ 创造性成果的权利”和“ 识别性标记的权利”，识 别性标记的权利包括商标 权、商号权和其他与制止 不正当竞争有关的识别性 标记权 支持者 识别性的商业标志 也是创造性的智力 成果，“否则，从 历史上看标示性权 利就不会划入‘知 识’产权之中了” 依据：商业标志特别是商标和 商号的设计和选择是一种创造 性的智力活动：商业标志的使 用人在使用该商业标志的过程 中，通过广告宣传、打通销售 渠道，保证商品和服务的质量 等经营活动，才能使有关商业 标志在市场上建立信誉，而这 些活动都是创造性的智力活动 反对者 将知识产权的 主体限定为智 力成果的创造 人与实际不符 未能揭示出知 识产权的权利 性质 郑： “ 非请莫入 ” “ 招幌 ” 等牌子有识别性但不 具有 “ 产权 ” 法律所保护的是商业 标志的识别性，而不 是其创造性 ，而商标等商业标志 是体现创造性的经营 活动产生信誉的载体， 不能将创造性的经营 活动所产生的信誉和 体现这种信誉的载体 混为一谈 商业标志上所体现的 商业信誉的高低好坏， 只影响商业标志的价 值，并不是决定商业 标志是否受商业标志 法保护的条件 驰名商标的财务处理

3、无形财产体系说 认为以知识产权名义统领下的各项权利，并非都是来自知识领域，亦 非都是基于智力成果而产生，知识产权的“知识”一词似乎是名不符 实。因此，参照无形资产的类别，在民法学研究中建立一个大于知识 产权范围的无形财产权体系，以包容一切基于非物质形态（包括知识 经验形态、商业信誉形态、经营资格形态）所产生的权利。该无形财 产权包括创造性成果权、经营性标记权和经营性资信权等3类权利 （吴汉东著《无形财产权的若干理论问题》，《法学研究》第19卷第 4期第） 25 看到了人们对知识产权概念认识的不满足，力图作出 新的概括，解决人们的认识中、认识与实践中存在的 矛盾，意义重大。但以无形财产体系的新的概括代替 已经约定俗成的知识产权，不但在国内理论界和实践 部门存在理解问题，而且在与国际交往中也会使国际 同行产生某种程度的沟通困惑

（二）逻辑学的概念方法 概念有内涵和外延两方面 下定义的方法是通过揭示邻近的属和种差 来下定义 公式：被定义概念＝种差＋邻近的属 内涵是概念所反映的对象 的本质属性。定义是揭示 概念内涵的逻辑方法 外延则指具有概 念所反映的本质 属性的对象 26

知识产权的属应是人们依法享有的权利，以权利 作为属概念，种差则是知识产权与其他权利的区 别即知识产权的特有属性（固有属性或本质属性） 我们的定义： 知识产权 是民事主体所享有的 以 版权、专利权和商标权为主要内容的反映 其 支配创造性智力成果、商业标志以及其他具有 商业价值的信息并排斥他人干涉的权利。 知识产权的主体是民事主体， 昭示知识产权的私权性质 指出知识产权的保护对象是 智力成果、商业标志和其他 具有商业价值的信息 明确揭示出知识产权的支配权属 性，表明其具有支配权的一般属 性和特点，以便与请求权相区别 表明这种支配权既包括权利的原始取 得人对保护对象的全面支配权，也包 括通过转让、许可使用或其他方式继 受取得权利的人对保护对象的全面或 受限制的支配权，从而解决了被许可 人的权利性质问题 27

案例： 作者的一部普通书稿被印刷厂不慎丢失，作者以印刷厂侵 犯其知识产权（著作权）向法院提起诉讼，法院一审、终 审判决被告侵犯了原告的知识产权（著作权），判决该作 品视为发表，被告赔偿原告稿酬和精神损失共几十万元 问：此案原告要求保护的是什么权利？ 28

一、知识产权的概念 二、二、知识产权的客体及载体载体 三、知识产权的性质 及 特点 四、知识产权的范围 五、我国知识产权法律体系 29

二、知识产权的客体（范围）及载体 1、客体 （1）“智力成果说”或“精神财富说”—— 通说 精神财富所享有的权利称之为“智力成果权”，因而相应 将这种权利客体归结为“智力成果”，并且强调其价值不 能用货币衡量 缺点：偏重于这类客体的精神属性，而未能突出其商品属 性和财产价值，因此未能反映出知识产权客体的本质特征。 30 权利的客体是指权 利所依附的对象

（2）“支配行为说” “知识产权的对象”和“知识产权的客体”是两个不同概 念。“有关智力成果和工商业标记”只是“知识产权的对 象”，而“知识产权的客体，即知识产权法律关系的客 体”，“绝不是智力成果或工商业标记本身，而是依法对 智力成果或工商业标记进行控制、利用和支配之行为。 缺点：认为权利客体不是权利义务所指向的共同对象，而 是对共同对象的控制、利用、支配行为，从而推出在民法 领域财产法的客体也不再是“物”，而是所有人对物的支 配行为、转让行为、继承行为等等，混淆了“权利的实现 方式”与“权利客体” 31

（3）“利益关系说”或“社会关系说” 知识产权的客体是指基于对知识产权对象的控制、 利用和支配行为而产生的利益关系或社会关系 缺点：混淆了法律关系的客体（也即权利客体） 与法律所调整的社会关系的客体 32

（4）“信息说” 知识产权的客体是信息 缺点：简单化处理问题，知识产权的客体含有大 量的信息，而不能说知识产权的客体本身就是信 息 33

（5）“无形财产说”或“无体财产说” 知识产权的客体是无形财产 缺点：无形财产或指智力创造性成果（如日本）， 或指特定财产权利（如法国），或泛指一切具有 财产意义之抽象物（如英国）。将无形财产概括 为知识产权的客体，尚未在世界范围内形成共识 34

（6）“知识财产和其相关精神权益说” 知识产权的客体是知识财产及其相关精神权益 缺点：没有弄清楚知识产权兼具人身性和财产性 的真正含义，并非所有知识产权都具有人身权和 财产权双重属性。“权益”，严格来说是权利与 利益的缩写，这就犯了将权利本体与权利客体混 同的逻辑错误。 35

（7）“知识财产说”或“知识产品说” 知识产权的客体是知识产品或曰知识财产，是人们在精神 生产过程中创造出来的，它没有外在形体，但具有内在的 价值与使用价值 缺点：知识产品表现了客体的非物质性，也突出了其为人 类创造的兼具商品和财产特点产物的属性。但是知识产品 与知识财产两个概念相比较，知识财产的范围和其拥有的 主体范围更广泛，而知识产品的表述还易使人们对其与知 识产权物质载体相混淆 36

“在十八世纪产生出‘知识产权’这一术语的德国，从本世纪 初开始，反倒不大使用‘知识产权’了。” 吴汉东教授感叹“以知识产权名义统领下的各项权利，并非都 是来自知识领域，并非都是基于智力成果而产生，‘知识’一 词似乎是名不副实。” 唐广良教授提出“知识产权是一个‘开放’的领域，是一个随 着时代的变化而变化的领域，是一个永远无法限定的领域。只 要人类社会还在进步，还会有新的、不能为其他法律规范加以 调整的社会现象出现，知识产权的范围必然会不断扩大。” 知识产权范围的不确定性决定了我们对 于知识产权应采用模糊论的认识方法， 知识产权的开放性决定了知识产权的客 体必将是一个开放的体系，所以对于知 识产权的客体应采用发展的观点，具体 权利具体分析 37

2、载体 知识产权客体的载体即客体的物化物，也就是附 着“信息”等的有形的物。 有形的载体如纸张、磁带 、软件、专利产品等等 38

一、知识产权的概念 二、二、知识产权的客体及载体载体 三、知识产权的范围 四、知识产权的性质 四、知识产权的性质 及特点特点 五、我国知识产权法律体系 39

传统意义上： 专利权 商标权 著作权 范围 知识产权的范围 其他知识产权： 商业秘密 集成电路布图设 计 地理标志 植物新品种 反不正当竞争 …… 40

狭义的知识产权： 著作权（含邻接权）、专利权、商标权三个部分 组成的传统知识产权 广义的知识产权从权利类型来说有著作权（含邻 接权）、专利权、商标权和其他知识产权 41

知识产权的基本分类： 著作权和工业产权两个组成部分。 著作权是作品的创作者及作品的传播者所享有的 权利 保护对象是以满足精神需求为目的的智力成果， 包括文学、艺术和科学作品以及它们的传播媒介。 42

工业产权是指著作权以外的知识产权 保护对象概括了工商业领域里以满足物质需求为 目的的发明创造或识别性标记，主要有专利权和 商标权，还有同一领域里制止不正当竞争行为的 某些规则，即禁止不正当竞争的权利 。 43

知识产权还可划分为创造性成果权和识别性标记 权 创造性成果权包括著作权、专利权以及商业秘密 权、植物新品种权、集成电路布图设计权等，是 智力活动创造的成果，一般产生于文化艺术和科 学技术领域 识别性标记权包括商标权以及商号权、地理标记 权等，权利保护的对象为识别商品或服务来源和 厂商特定人格的特定标记，主要作用于工商经营 活动之中 44

四、知识产权的性质和特点 （一）性质 1、私权 2、财产权（所有权） 物权？ 债权？ 知识产权是独立于财产所有权之外的一种特殊类型的财产 权利,其对象或者客体是非物质的“知识” 3、人权 私权是与 “ 公权 ” 相对的权利， 指以获取私人利益为目的而享有 的权利 45 物权的对象是物 债权的对象是行为 “ 人人生而自由，在尊严和权 利上一律平等 ”

（二）特点 国内知识产权界的各种观点 1、郑成思：知识产权的特性概括为无形、专有、 地域、时间和可复制性 （《知识产权法》） 2、张平：知识产权的特征概括为权利双重、法定、 专有、地域和时间性 （《知识产权法详论》 46

3、刘春田（1）概括为保护对象的创造性、客体 的支配权利性、地域性和公共利益限制性 。 （《知识产权法教程》，中国人民大学出版社， 1995年5月版） （2）时间性；权利内容的多元性与多重性 （《知识财产权解析》，《中国社会科学》2003 年第4期 ） 47

4、蒋志培：知识产权的特征可以概括为其权利客 体的非物质性与可复制性，法定性、独占性、地 域性和时间性 （《论知识产权的概念、历史发展 及其法律保护的含义 》，其博士论文） 48

5、吴汉东： （1）知识产权的本质特点：客体的非物质性 （2）知识产权的基本特征：专有性，地域性，时 间性（《知识产权法》，法律出版社，2007年8月 第二版） 49

6、 西南政法大学张玉敏在《知识产权的概念和法 律特征》 （1）知识产权的保护对象是非物质性的信息 （2）知识产权是对世权、支配权 （3）知识产权可分地域取得和行使 （4）知识产权具有可分授性 50

知识产权与物权的区别 第一，权利的对象或标的不同 第二，物权与知识产权虽然同为绝对权利，但是在独占性、 专有性和排他性上，知识产权弱于物权（限制制度） 第三，物权往往可以通过事实占有实现，知识产权则需仰仗 法律的保障 第四，当知识产权与物权发生冲突时，知识产权通常要让位 给物权 第五，知识产权的期限不同于物权的期限 第六，知识产权作为一种财产，其价值无论质的规定性还是 量的规定性，都不同于物 51

总结 1、知识产权的客体具有非物质性 2、知识产权具有专有性 3、知识产权具有时间性 4、知识产权具有地域性 5、知识产权具有法律授予性 52

一、知识产权的概念 二、二、知识产权的客体及载体载体 三、知识产权的范围 四、知识产权的性质 四、知识产权的性质 及特点特点 五、我国知识产权法律体系 53

五、我国知识产权法律体系 著作权法律制度：以保护作者和传播者的专有权 利为宗旨，客体范围除文学、艺术、科学作品外， 还有计算机软件 专利权法律制度。以保护发明创造专利权为宗旨， 保护客体为发明、实用新型和外观设计 商标权法律制度。保护客体为工商业活动中的商 品商标和服务商标，集体商标、证明商标、保护 注册商标所有人对标记的独占性权利 其他知识产权法律制度。我国已制定了《植物新 品种保护条例》、《集成电路布图设计保护条 例》；地理标记、商业秘密的保护适用《反不正 当竞争法》、《合同法》等法律 54

我国加入的知识产权保护国际公约是我国国内法 的重要组成部分 《保护工业产权巴黎公约》、《保护文学艺术作 品伯尔尼公约》和WTO的《知识产权协议 》 等等 55

今天的课程结束，谢谢！