创造力：下一代 专利知识讲座 主讲：刘熙东

1 为什么要关心专利 2 专利基础知识 3 专利的申请 4 国内外专利检索技巧 5 5 专利分析报告

你了解这些知识产权案件吗？ 1 谷歌收购摩托罗拉 2011年，125亿美元，已经“烧”掉了将近10亿美元。1.7万+0.75万 2011年，竞价Nortel Networks）失败。45亿美元 2 微软收购诺基亚 2013年，54.4亿欧元，有16.5亿是为了获得相关技术专利10年授权。 3 联想收购黑莓？ 海外10%，主要为印度、东南亚。 专利资产估值为22.5亿美元。

一 科研人员为什么要关心专利？ 1 国家创新体系建设的大势所趋 胡锦涛：建设创新型国家的战略思想 （2005-10） 《国家知识产权战略纲要》 （2008-6-5） 《国家科技重大专项知识产权管理暂行规定》 2010 重大专项科研组织，必须有效掌握知识产权动态，保护科技创新成果，明晰知识产权权利和义务，促进知识产权应用和扩散。 党的十八大报告 2012 要实施创新驱动发展战略；要坚持走中国特色自主创新道路，以全球视野谋划和推动创新，提高原始创新、集成创新和引进消化吸收再创新能力，更加注重协同创新；要实施知识产权战略，加强知识产权保护；促进创新资源高效配置和综合集成，把全社会智慧和力量凝聚到创新发展上来。

一 科研人员为什么要关心专利？ 2 专利文献特点及数量增长的需要 根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95％的研发成果。如果能够有效地利用专利信息，不仅可以缩短60％的研发时间，还可以节省40％的研发经费。 80%的技术仅存于专利文献中。——欧专局。

一 科研人员为什么要关心专利？ 3 技术研发与保护的法律需要 研究成果的去向 技术秘密 公开发表 申请专利

专利还是技术秘密? 您的技术有没有竞争者，是否有许可的打算 你的机密是否容易泄密，能否对您的产品进行逆向工程 您的发明创新有没有机会被授予专利权 你对公司发展的定位

二 专利基础知识 专利制度的本质特征 法律的手段 书面的形式 技术独占 技术公开 1. 专利制度的特征 （权利） （义务） 以公开换保护！

二 专利基础知识 我国现行专利法 中国专利制度的进程 改革开放 + 经济发展 专利法颁布 1984/03/12 专利法颁布 1984/03/12 专利法第一次修改 1992/09/04 1992/12 专利法实施细则颁布 专利法第二次修改 2000/08/25 2002/12 专利法实施细则第一次修改 专利法第三次修改 2008/12/27 2010/01 专利法实施细则第二次修改 我国现行专利法

二 专利基础知识 2.专利的客体 专利权的客体 外观计 外观设计 发明 实用新型

1）.发明 我国《专利法实施细则》第二条第一款：“发明是指对产品、方法或 者其改进所提出的新的技术方案。” 所谓产品是指工业上能够制造的各种新制品，包括有一定形状和结构 的固体、液体、气体之类的物品。 所谓方法是指对原料进行加工，制成各种产品的方法。 发明专利并不要求它是经过实践证明可以直接应用于工业生产的技术 成果，它可以是一项解决技术问题的方案或是一种构思，具有在工业 上应用的可能性，但这也不能将这种技术方案或构思与单纯地提出课 题、设想相混同。

发明：Mac系统

2）.实用新型 我国《专利法实施细则》第二条第二款：“实用新型是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。” 同发明一样，实用新型保护的也是一个技术方案。但它只保护有一定形状或结构的新产品，不保护方法以及没有固定形状的物质。实用新型的技术方案更注重实用性，其技术水平较发明而言，要低一些，多数国家实用新型专利保护的都是比较简单的、改进性的技术发明，可以称为“小发明”。

3）.外观设计 我国《专利法实施细则》第二条第三款：“外观设计是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案所做出的富有美感并适于工业上应用的新设计。”

二 专利基础知识 3 专利权的主体 发明人 申请人 专利权人

1）.发明人 含义 要件 指完成发明创造的人，不需要具有民事行为能力。 发明人只可为自然人，不能是单位、集体或者课题组等。 必须是直接参加发明创造活动的人； 必须是对发明创造的实质性特点有创造性贡献的； 只负责组织工作、为物质技术条件的利用提供方便的人或者从事其他辅助工作的人，不是发明人。

职务发明 执行本单位任务或者只要是利用本单位物质技术条件所完成的发明创造为职务发明创造。职务发明创造申请专利的权利属于该单位；申请被批准后，该单位为专利权人。 执行本单位任务 在本职工作中作出的发明创造； 履行本单位交付的本职工作之外的任务所作出的发明创造； 退职、退休或调动工作后一年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或分配的任务有关的发明创造。 利用本单位物质技术条件 资金、设备、零部件、原材料或不向外公开的技术资料等

职务发明 举例： 甲公司聘请乙专职从事汽车发动机节油技术开发。因开发进度没有达到甲公司的要求，甲公司减少了给乙的开发经费。 乙于2007年3月辞职到丙公司，获得了更高的薪酬和更多的开发经费。2008年1月，乙成功开发了一种新型汽车节油装置技术。 关于该技术专利申请权的归属？

2）.申请人 指就一项发明创造向专利局申请专利的人。 通常情形下，发明人即为申请人 发明人以外的其他人通过合同从发明人处取得专利申请权 发明人的继承人通过继承取得发明创造的专利申请权 法律直接将专利申请权赋予发明人以外的其他人

3）.专利权人 专利权的所有人及持有人的统称。即专利申请被批准时，被授予专利 权的专利申请人。专利权人既可以是单位也可以是个人。 专利权： 独占权 许可权 转让权

二 专利基础知识 4 专利权授予的实质要件 创造性 实用性 新颖性

新颖性： 已经发表论文，能不能再申请专利？ 已经有了产品，能不能再申请专利？ 是指该发明或者实用新型不属于现有技术 也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 申请日以前在国内外为公众所知的技术 抵触申请 已经发表论文，能不能再申请专利？ 已经有了产品，能不能再申请专利？

创造性： 实用性： 是指与现有技术相比， 该发明具有突出的实质性特点和显著的进步， 该实用新型具有实质性特点和进步。 发明或者实用新型能够制造或者使用， 并且能够产生积极效果。 注意：新颖性、创造性、实用性均是对发明或实用新型的评价， 而非对外观设计的评价。但外观设计也有类似的评价标准。

二 专利基础知识 5 专利文献的特点和难点 特点： 难点： 集技术、法律、经济信息于一体； 传播最新科学技术信息； 形式统一，数据规范，便于检索。 难点： 文字重复性大，概括性强 篇幅长，文字晦涩，理解困难 数量巨大，垃圾专利多

二 专利基础知识 6 专利文献的代码及其作用 中国专利文献的编号体系： 美国专利文献的编号： 一号制阶段：1985-1988 B U S 取消“审定公告号”阶段：1993-2004 C Y D 文献号全面升位阶段：2004.7- B U S 美国专利文献的编号： 2001年前为公开即授权 公开未授权代码：A1，A2，A9

中国专利说明书种类及代码

美国国专利说明书种类及代码

日本专利说明书种类及代码 说明书种类（JP） 代码 状态 公開特許公報 A 未经审查尚未授予专利权 特許公報 B1、B2 经审查授予专利权 公開実用新案公報 U 公开的实用新型 実用新案公報 Y1、Y2 实用新型说明书 意匠公報 S 外观设计说明书

EP和WO专利说明书种类及代码 专利说明书种类（EP） 代码 状态 申请说明书 A1、A2、A3、A4、A8和A9 未经审查尚未授予专利权 B1、B2、B8、B9 经审查授予专利权 专利说明书种类（WO） 代码 状态 申请说明书 A1、A2、A3、A8和A9 未经审查尚未授予专利权

二 专利基础知识 7 专利优先权 专利申请人就其发明创造第一次在某国提出专利申请后，在法定期限内，又就相同主题的发明创造提出专利申请的，根据有关法律规定，其在后申请以第一次专利申请的日期作为其申请日，专利申请人依法享有的这种权利，就是优先权。

二 专利基础知识 8 专利族与同族专利 申请日：1986.1.13 FR 2576156 A 申请日：1986.1.3 GB 2169759 A JP 61198582 A US 4588244 （A） 申请日：1986.1.13 优先权： US，690915， 1985.1.14 申请日：1986.1.3 申请日：1985.1.14 申请号：US，690915 申请日：1985.11.30

专利族与同族专利 由至少一个共同优先权联系的一组专利文献，称一个专利族(Patent Family)。 在同一专利族中每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。 在同一专利族中最早优先权的专利文献称基本专利。

同族专利的作用1-解决语言障碍、节省阅读时间 同族专利列表 斯洛伐克 澳大利亚 俄罗斯 日本 中国

二 专利基础知识 小结 1.专利制度的特征 2. 三种专利 3. 三种人 4.专利三性 5. 专利文献的特点 6. 专利文献的代码及其作用 二 专利基础知识 小结 1.专利制度的特征 2. 三种专利 3. 三种人 4.专利三性 5. 专利文献的特点 6. 专利文献的代码及其作用 7. 专利优先权 8. 同族专利

三 专利的申请 1 我校专利申请程序 1）《华南农业大学科技成果申请专利审批表》 2）学院审批 提交申请专利的可行性和必要性的分析报告及有关技术资料 3）校知识产权管理办公室审查 知识产权管理办公室收到申请报告后十个 工作日内对申请的必要性进行审查，并做出是否申请专利的处理意见。 4）联系专利代理机构（技术交底书） 《华南农业大学知识产权管理办法》

三 专利的申请 2 中国专利审批流程 受理 分类 初步审查 公布 实质审查 复审（可能有的程序） 授权及公告 无效宣告（可能有的程序） 专利法律状态主要类型 专利申请尚未授权 实质审查请求生效 专利申请撤回 专利申请被驳回 专利权有效 专利权终止 专利权或专利申请权转移 专利权无效宣告 专利权质押/保全 专利实施许可合同备案 权利恢复 著录项变更 …… 2 中国专利审批流程 受理 分类 初步审查 公布 实质审查 复审（可能有的程序） 授权及公告 无效宣告（可能有的程序）

申请尚未授权 种类代码：A or B ？ 检索不到 未授权的实用新型和外观设计专利是检索不到的。 如何通过专利公开（公告）号判断是否授权？ 未通过初步审查 未进入公布流程 未启动实质审查 未完成实质审查 未能授权 申请尚未授权 检索不到 未授权的实用新型和外观设计专利是检索不到的。 如何通过专利公开（公告）号判断是否授权？ 种类代码：A or B ？

实审申请生效 在检索当日或检索日之前，被检索的专利申请由申请人主动提出的实质审查请求被专利审批机构批准。 申请人自申请日起3年内随时提出 国知局必要时可自行进行实质审查

撤回 申请人主动撤回或被专利审批机构判为视为撤回

专利权终止 在检索当日或检索日前，被检索的专利虽已获权，但是专利权有效期届满或者在专利权有效期尚未届满时提前失效。 到期 未缴纳年费 申请人主动放弃 专利权终止意味着专利技术转变为公有技术，任何单位和 个人均可无偿使用该项技术。

三 专利的申请 3 国外专利的申请途径 首先，提交中国专利申请并在12个月内要求优先权 国家途径 保护工业产权巴黎公约 国家途径 保护工业产权巴黎公约 PCT途径 专利合作条约（Patent Cooperation Treaty）

三 专利的申请 采取什么途径申请国外专利？ 时间 范围 精力 资金

三 专利的申请 小结 专利申请流程 技术交底书 （2月） 国家途径 PCT途径 国家途径 申请受理，初步审查 12个月内 公布 （6-8月） 三 专利的申请 小结 专利申请流程 技术交底书 （2月） 申请受理，初步审查 公布 （6-8月） 实质审查 复审（可能有的程序） 授权及公告 无效宣告（可能有的程序） 国家途径 12个月内 PCT途径 国家途径

四 国内外专利检索技巧 1 检索字段选择 2 专利分类号的使用 3 专利文献著录项目及其（INID）代码的应用 4 国内专利检索网站 5 国外专利检索网站

1 检索字段选择 检索字段 常见用途 标题 用于技术主题专利检索 摘要 权利要求 IPC 专利权人／申请人 用于组织机构检索 专利号＋种类代码 用于单篇专利检索 法律状态 用于专利有效性判断 同族 用于保护地域判断 引证 用于专利发展跟踪

2专利分类号的使用 分类号 关键词 以统一的分类体系为基础 以自然语言为基础 同一主题一种标识 检索词变化多样 通用于各种语言 受限于语种 仅用关键词检索？（一义多词，一词多义、不同语种…）

IPC分类 ECLA分类 FI/F-term分类 USPC分类 CPC分类（合作专利分类）：前途无限 IPC（ International patent classification）国际专利分类 是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具，覆盖了世界所有专利文献的95%。 ECLA分类 FI/F-term分类 USPC分类 CPC分类（合作专利分类）：前途无限

3 专利文献著录项目 专利信息的内涵--5W 申请人 专利权人 申请日 发明人 公开/公告日 优先权日 专利 分类号 公开（公告）号 申请国 Which 专利名称 关键词 摘要 权利要求书 说明书 When 申请日 公开/公告日 优先权日 What 分类号 公开（公告）号 优先权号 Who 申请人 专利权人 发明人 Where 申请国 指定国 专利 专利信息的内涵--5W

专利文献著录项目及其（INID）代码

4 国内专利检索网站 1）中国国家知识产权局 提供1985年至今的中国三类专利： http://www.sipo.gov.cn/ 可进行专利说明书全文检索 提供同族查询、引文查询、法律状态查询等功能 提供检索结果结构化分析 提供全文图片格式下载

4 国内专利检索网站 2）专利检索与服务系统 www.pss-system.gov.cn

3） 专利信息服务平台 http://search.cnipr.com/pages!advSearch.action

4 国内专利检索网站 4） Soopat专利搜索引擎 http://www.soopat.com/

5 国外专利检索网站 1）欧洲专利局 http://www.epo.org/ Inpadoc(国际专利文献中心) 收录每个国家的数据范围不同，数据类型也不同。 数据类型包括：题录数据、文摘、文本式的说明书及权利要求，扫描图像存贮的专利说明书的首页、附图、权利要求及全文。 专利数据覆盖98个国家、地区和组织 法律状态数据覆盖57个国家、地区和组织 1836年至今的8千万专利文献

Espacenet 智能检索 快速检索 高级检索 专利号检索 分类号检索

Espacenet 检索结果导出和下载

European Patent Register 对来自于申请人的文件和自欧专局发出的文件均进行了扫描

5 国外专利检索网站 2）美国专利商标局 http://www.uspto.gov/ 美国专利授权数据 美国专利申请数据 发明专利、设计专利、植物专利、再公告专利、防卫性公告和依法注册的发明 1976- 全文文本和图片 1790-1975 专利图片 美国专利申请数据 2001年3月15日以来公布的美国专利申请公布文献 全文文本 专利申请信息检索系统 专利转让数据 1980-

专利授权数据库 专利申请数据库 专利申请信息检索 专利转让数据库

US7075002B1 专利申请信息检索系统（PAIR） 专利号检索

返回检索 申请数据 申请审查事务处理历史 文档 引用 发布文件 外国优先权 代理人 附件

专利申请信息检索系统 申请审查事务处理历史 这篇专利一共经历了143个办理历史记录 经历了4次非最终驳回、最终驳回， 取消驳回再审查。

专利转让数据库 US20050204199A1 专利转让数据库 专利号/转让人/受让人检索 可检索1980年以来的 美国专利权出让与受让信息。 专利转让数据库 专利号/转让人/受让人检索 US20050204199A1

专利转让数据库

5 国外专利检索网站 3）日本特许厅 http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl 1885年以来公布的日本发明、实用新型和外观设计的专利 提供日文版、英文版。说明书用文本方式显示，附图用PDF方式显示。 日本专利英文翻译数据 日本发明专利申请公开文献（1976年～） 著录项目与摘要的英文译文 说明书全文的英文译文（1993年～） 法律状态信息（1990年～，每两周更新一次）

发明和实用新型专利检索 商标信息 外观专利检索

IPDL-PAJ

IPDL-PAJ 或者输入：03-235990

IPDL-PAJ

IPDL-PAJ

明治年（M）+1867= 公元年 大正年（T）+1911= 公元年 昭和年（S）+1925= 公元年 平成年（H）+1988= 公元年 2000年及以后使用公元纪年，不用换算 例：平3-235990 相当于：JP,03-235990,A(1991) 或：JP3235990 A 或：JP 235990，1991

5 国外专利检索网站 4） 世界知识产权组织 http://www.wipo.int/patentscope/search/en/search.jsf 世界知识产权组织（World Intellectual Property Organization，简称WIPO）是一个致力于促进使用和保护人类智力作品的国际组织。 总部设在瑞士日内瓦的世界知识产权组织，是联合国组织系统中的16个专门机构之一。 至今成员国已达185个国家 收录各成员国PCT申请专利信息，包括申请公告、申请状况报告和申请相关文件。

可通过输入检索式或直接输入专利号进行专利信息的查找 以苹果公司的一件专利为例：WO0167222

可查阅PCT著录信息、国家阶段以及提供相关文件的在线阅读和下载

各国专利局特点汇总 SIPO：支持检索式编辑；专利号导出；专利信息统计分析 EPO：专利数据覆盖范围广；部分功能支持中文界面；检索结果导出；翻译功能 USPTO：美国专利申请信息检索；专利转让信息检索 IPDL：英文界面；日本专利英文文摘 WIPO：PCT著录信息、国家阶段及相关文件的查看、下载；中文界面

五 专利分析报告 1 华南农业大学专利分析报告 2华南农业大学国外专利分析报告 3 多基因重组体载体的构建方法与应用领域专利分析报告 一份关于华南农业大学专利申请情况的检索分析报告，内容涉及当前华南农业大学的专利拥有量、专利价值评价、活跃学科发明人、专利权受让分析等 2华南农业大学国外专利分析报告 一份关于华南农业大学申请的国外专利的分析报告，内容包括国外专利的申请授权情况，各专利家族的状态分析，相关技术领域分析，引用情况分析，检索报告解读，审查过程解读等。并对学校、图书馆和发明人在专利管理和申请方面提出了一些建议。 3 多基因重组体载体的构建方法与应用领域专利分析报告 US20040126883 A1及其所在技术领域专利分析报告，内容涉及专利家族的状态分析，相关技术领域分析，引用情况分析，检索报告解读，审查过程解读等

服务内容与定位： 专利服务内容 服务对象 专利申请前预检索服务 PCT或其他指定国家专利申请与维持的单位或个人。 单篇专利评价分析服务 重要专利续费维持的专利权人、进行职称评定的学者或进行成果转移转化的科研机构和高校。 行业技术专利分析服务 主要面向政府单位、行业协会、大型企业等有行业特定技术专利分析需求及产品专利分析需求的机构。 机构专利竞争力分析报告 主要面向科研院所、大型企业等需要进行专利竞争力对比及专利技术转化的机构。 发明人专利定题分析服务 主要面向发明人个体，一般是科研院所的教授、专家等发明活跃的个人。 其它 如专利政策研究、定向服务、预警服务、培训服务。。。

谢 谢! 刘熙东 liuxidong@scau.edu.cn Tel: 020-85288065 QQ：2976951217 华农专利交流群：34242456