如何推行权责清单制度 省编办 李学经 2015.8.12

政策要求 党的十八届三中全会、十八届四中全会都要求推行政府权力清单制度 省委十一届三次全会决定：建立政府部门权责清单制度，试点编制横向和纵向权责清单 省委十一届四次全会要求：编制和公布各级政府权责清单，并实行动态调整 《关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见》（中办发〔2015〕21号） 《关于印发<广东省推行市、县政府工作部门权责清单制度工作方案>的通知》(粤委办〔2015〕31号) ，市县今年底前公布权责清单

一、工作背景 （一）行政审批目录管理制度的拓展 （二）抑制政府部门自我扩权的需要 去年编制省直部门权责清单中，取消了没有法定依据的事项近1000项 “闯黄灯罚款”问题 湖北省武汉市计划对餐桌浪费实施处罚 广州市建委指定其下属的广州市建设科学技术委员会办公室作为“基坑支护设计文件”的唯一审查机构

（三）促进政府规范职权行为的需要 审批流程“万里长征图”、央视曝光北漂小伙返乡6次跑11次部门办护照－－“你妈是你妈”等奇葩证明 我省同样存在，父母的计生证明作为办理出生入户、入学前置条件（今年7月7日广东重申，这几天出现排队入户；去年入学重申但今年仍涛声依旧），而且层层推至“万能的居委会”开具 夫妻家中看黄碟－－桔子酒店吴海致总理反映“薯片过期罚5千-2万、酒店遭遇半夜挨门查房”等执法随意问题

广州黄边小学不仅要求出示计生证明，甚至要提供自出生起母亲的查环查孕记录才给报名。另外，“可以补记录并签未超生承诺书，但补录一次罚款200元。”

（四）防止行政权力设租寻租的需要 权力清单起源于2004年河北一起受贿案，新组建的商务厅副厅长李友灿，利用审批进口汽车配额的权力，收受贿赂高达4744万多元，该单位很多人不知有此项审批权 时隔十年，此类现象仍较突出，如：报废车辆号牌管理漏洞出现京Ａ牌照黑市 李克强今年2月指出，审计发现的违纪违规重大线索，60%以上的发生在行政管理权或审批权集中、掌握重要国有资产资源的单位，要推行“三单”来扎紧管权限权的制度“围栏”

二、重点任务 （一）清权要“全面” 基础环节，各部门清理后填写的职权表格，须做到“全、细、准” 一要注意清理范围依据。除法律法规规章外，还有部门“三定”规定，还有规范性文件、会议纪要、领导批示等 二要注意职权内外之分。除传统意义上的行政权力，还包括政府应承担的责任事项，还包括部门间具有行政管理性质的职责事项，不包括部门内部及部门对所属机构（含事业）的人事党务、财务、统计、信访等，但一些综合部门，如财政、人社、信访、统计等，相关职权应纳入

三要注意职权类别之分。须遵循9+X的分类，即，行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政检查、行政确认、行政奖励、行政裁决、其他。各地可对其他类别进行细化 1.行政许可按省行政审批通用目录为准，若不一致的，要在权责清单备注栏中予以说明 －－非许可审批事项暂列其他类别 －－分清行政许可与内部审批，许可实施过程中的技术性审查不单独填报

2.行政处罚，体现为可以处罚的违法行为、处罚种类，种类包括警告、罚款等6项和一兜底项，据此，法律法规规定的取缔，作为种类 －－原则上以一个违法行为作为一个事项，同一个条款中包括有多个违法行为的，原则上以一个条款作为一个事项。同一条分为若干款，且为不同的违法行为的，宜每款作为一个事项。同一违法行为的不同情形应当合并为一个事项 －－本部门需提请相关部门执行处罚的事项，填列在其他类别 －－注意区分行政处罚与行政处分，警告记过等 －－同一条款中有处罚、强制的，分列事项

例1.《环境保护法》第五十九条：企业事业单位和其他生产经营者违法排放污染物，受到罚款处罚…… 例2.《旅行社条例》第五十九条：有下列情形之一的，由旅游行政管理部门或工商行政管理部门责令改正，处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证： （一）拒不履行旅游合同约定义务的； （二）非因不可抗力改变旅游合同安排行程的； （三）欺骗、胁迫旅游者购物或者参加需要另行付费游览项目的。

例3.《旅行社条例》第五十九条： 　　违反本条例的规定，旅行社向旅游者提供的旅游服务信息含有虚假内容或者作虚假宣传的，由工商行政管理部门依法给予处罚。 　　违反本条例的规定，旅行社以低于旅游成本的报价招徕旅游者的，由价格主管部门依法给予处罚。

3.行政强制，体现为行政强制对象和行政强制措施（执行），措施、执行分别包括限制公民人身自由等4+兜底、加处罚款或者滞纳金等5+兜底 －－同一法律条文同一款规定的行政强制，归并为一个行政强制事项 －－规章、规范性文件设定的，不得作为依据 －－申请人民法院强制执行，不作为部门的行政强制职权，也不作为其他职权填写 －－责令（限期）改正（整改）不属行政处罚，也不属行政强制，不单列，而是在处罚种类、行政强制中完整列出责令和处罚、强制的内容

4.行政征收，强制性、无偿性、法定性，主要包括税收、资源费、建设资金、排污费等，行政事业性收费征收纳入，考试培训等有偿服务性收费不列入 5.行政给付，包括抚恤金、最低生活保障费、生活补助费、安置费、救济费、优待、社会福利等 －－与行政许可的区别，都以相对人申请为条件，但给付在于给特定对象的帮助，而许可在于赋予权利 －－与财政专项资金分配的区别，前者在于救助，后者在于政策引导、事业发展支持

6.行政检查，对相对人执行法律等情况的检查了解，对象为相对人的场所、住所或提供的产品、服务，不包括上级部门对下级部门的检查、考核 －－行政检查与处罚、强制等职权的关系 －－年检属行政检查 7.行政确认，依申请的具体行政行为，如婚姻登记、交通事故等级确认等 －－与行政许可的区别，许可是赋权行为，效力及，而确认不会给相对人新增权利，高新技术企业认定，就会带来相应的权益或优惠

8.行政奖励的对象为突出贡献者，给予精神或物质奖励，如劳动模范、对检举违反税收法律法规行为的奖励等 －－要结合法律法规规章和政府公告的评比达标表彰活动保留项目进行梳理，严格执行省委办省府办《关于撤并和规范省级考核检查评比表彰活动的意见 》（粤办发〔2013〕11号） －－与行政给付的区别，给付重在救济、保障，多体现为物质，特殊状态下的行政相对人，奖励可为个人也可为组织，更多是荣誉，辅予物质

9.行政裁决，对与行政管理活动密切相关的民事纠纷，在法律法规规章明确规定的情况下进行审查裁决，如自然资源权属纠纷裁决、拆迁补偿纠纷裁决等 －－与行政确认的区别，确认是对既存事实、权利的确认，对象是行政关系，而裁决是纠纷解决机制，对象是民事关系 －－与行政仲裁的区别，在于救济途径不同，对仲裁不服的只能提起民事诉讼，对裁决不服的提起行政复议、行政诉讼 －－与行政调解的区别，调解基于双方自愿申请，而裁决是法定的，救济途径也不同

10.其他类别，属兜底，除上述职权以外，有明确法律、法规、规章和“三定”规定等规范性文件规定的，应当由行政机关或法定组织行使，对公民、法人和其他组织及政府内部机构权利义务产生直接影响的职权，包括但不限于政策制定、规划编制、行政调解、行政复议、行政备案、行政合同、行政指导、政府内部审批、投诉处理、考试组织、服务事项等事项 －－其他类别中的同类型权责事项尽可能排列在一起，可在备注说明或增加细分类别栏目 －－行政指导，无强制力，对下级行政事业单位的指导不属于此类

四要注意权责表述准确,不能笼统填写“负责××领域监督、监督管理、管理工作”，也不能成为“三定”规定翻版，更也不能成为法条总则重现，如“负责医疗器械监督管理工作” 五要注意几个具体问题：涉密事项依然填报，但须按涉密文件管理有关规定办理，一样进行审核确认但不向社会公布。同一职权涉及多个部门共同实施的权责，均列入各部门的权责目录中，如处理产品质量问题申诉的职权依《产品质量法》的规定应列入质监、工商部门的权责目录中

（二）“减权” 要依法 审核确认的依据，按粤委办31号文，保留的权责事项要有法律、法规、规章和“三定”规定等 －－如何理解“等”？主要指规范性文件。 －－如何对照上下基本一样的“三定”规定？ 一要加大取消权责事项的力度，可从四个方面推进：无依据；上级政府取消；依据已废止；自行设定 －－注意合理提出取消或调整的意见建议

二要合理确定市县权责事项行使层级，可从四个方面推进： －－尽可能做到一个事项由一个层级负责到底 －－确需分级负责的，界定好市县政府权责关系 －－承接好省直部门重心下移的事项 －－前后关联的事项协同放权 －－下放乡镇（街道）的权责事项要有依据并履行法定程序

三要注意理顺部门横向权责关系 对部门间的交叉职责，总体上按一件事情由一个部门负责的原则予以理顺。对确需多个部门负责的事项，要明确牵头部门，分清主办和协办关系，建立履职分工配合和协调机制 －－已明确由一个部门牵头、其他部门配合的事项，不构成职能交叉 －－划分已明确、实际运行顺畅但上下不对口的事项，也不构成职能交叉

（三）“制权”要明责 一要遵循“合法与合理结合”的原则划分好责任事项的环节。法定依据对职权行使程序有明确规定的，依法设定责任环节，如行政许可，按《行政许可法》明确为受理前、受理、审查、决定、送达、后续监管等6个环节；没有规定的，参照相似职权，明确相关环节。 二要明确相关环节的责任，法律、法规、规章、对相关环节的责任作出明确规定的，依法列明责任；法定依据没有作出规定的，但党纪、政纪有要求的，按其要求列明责任；若都没有的，参照相似职权，明确责任。

三要遵循“共性与个性结合”的原则明确责任事项，如，法定依据规定的组织听证、专家评审论证、实地核查等事项，应在责任事项相应环节予以明确，再如《行政许可法》对公民资格类审批的“事先公布资格考试的报名条件、报考办法、考试科目及考试大纲”、“不得组织强制性的资格考试的考前培训”、“不得指定培训教材”等责任义务 四要遵循“事前与事后结合”的原则强化监管与问责。对多部门协同配合行使的权力，要明确各自具体的责任事项；要明确权责事项的事中事后监管责任

（四）“晒权”要彻底 一要规范权责清单的形式，中央编办要求各级政府部门公布的权责清单和责任清单样式、主要内容等，应基本一致 二要规范权责事项的编码，中央编办也要求统一规范，衔接了即将修订的行政审批事项编码地方标准，先汇编在工作手册中 三要逐步编制运行流程图。先行政许可事项，以办事指南的形式公布，然后再逐步拓展到行政处罚等职权

如，珠海市民政局的行政许可事项“公共地名审批”子项“城市道路命名、更名、销名审批”的编码为：006988531 3 01 18501 001

三、工作方法 （一）做足准备工作 市委、市政府高度重视，完善了领导工作机制，组建了审核工作组，明确了督查督办机构，召开了动员部署会议。因此，各部门： 一要自觉履行对此项工作的主体责任，各部门主要负责同志要亲自抓，要建立领导机构，要明确分管领导、经办机构负责人及经办人，抽调精干力量组成工作小组，建立联络机制 二要根据今天的动员部署和培训要求，对本部门各内设机构负责同志、经办人进行动员培训，明确任务要求，解读政策要求

（二）做细审核工作 1.各部门第一次上报的权责目录： 一要确保材料齐全、填写规范、分类准确、权责无遗漏，并根据审核工作组要求及时补报或重报 二要按照审核标准自行开展减权，各部门也可根据职权履行情况、社会关注情况，在听取相关方意见建议的基础上，开展减权工作。 2.各部门要积极研究、认真对待审核工作组反馈的审核意见，切实加大减权力度。对各部门上报的权责目录及调整意见，审核工作组将会征集下级政府及部门、行政相对人、社会公众、专家等意见建议，并提出审核意见

（三）做好公布工作 按规定程序报党委、政府审核确认后公布 公布权责清单、职权调整目录 载体：政府及其部门网站、网上办事大厅、办事窗口等，还可召开媒体报道、新闻发布会等形式 已推行权责清单的市、县要不断探索和完善，建议其探索形式有：“职权库”，更为详细的清单清单体现形式；市、县、镇纵向事权划分

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