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信息情报部 李 蓉 26032472 lirong@utsz.edu.cn 2008-11-23 文 献 查 证 信息情报部 李 蓉 26032472 lirong@utsz.edu.cn 2008-11-23

目 录 1.文献查证的范围与作用 2.主要的国内外检索系统 3.图书馆查收查引 4.图书馆科技查新 3

1.文献查证的范围与作用 （查收、查引、查新） 1.1 查收查引的含义与作用 1.2 科技查新的含义与作用 4

1.1 查收查引的含义 查收查引，即论文被收录及被引用检索，是指对某一著者、某一机构、或某种刊物发表的文章被国内外检索系统收录或被引用的检索及证明。 是根据用户委托，在其指定的数据库中检索其论文被收录和被引用情况，并依据检索结果出具加盖公章的检索证明来表明其科研能力和水平而开展的一种信息咨询服务。 谁需要表明科研能力和水平？ 著者： 机构： 刊物： 5

1.1 为什么要查收查引（作用）？ 评价学术水平的重要标准 为申请学位、聘任职位等提供重要依据 反映期刊质量、水平和知名度 目前在我国，发表的学术论文被国外著名数据库收录或引用的情况，已被许多科研机构、大专院校作为评价学术水平的一个重要标准。 为申请学位、聘任职位等提供重要依据 在晋升职称，评定科研奖项，申请科研基金，项目评估，人才选拔等工作中，需查证某科研工作者、教职员工或项目带头人等的学术论文被收录及引用情况，把其作为衡量学术水平和所报课题立项高度以及前期研究水平的重要依据。 反映期刊质量、水平和知名度 期刊刊载的论文被国内外著名检索系统收录或被引用频次，从一个侧面反应了该刊的质量、水平和知名度。 6

中科院百人计划要求 7

1.2 科技查新的含义与作用 1.2.1 科技查新含义 （图解、业务资质、新颖性） 1.2.2 科技查新项目 1.2.3 科技查新作用 8

1.2.1 科技查新含义 科技查新（简称查新），是指具有查新业务资质的查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照《科技查新规范》（国科发计字[2000]544号）进行操作，并做出结论（查新报告）。 科技查新有较严格的年限、范围和程序规定，有查全、查准的严格要求，要求给出明确的结论，查新结论具有客观性和鉴证性。 科技查新是以检出文献的客观事实来对项目的新颖性做出结论。 但不是全面的成果评审结论，也有别于专家评审。 9

（1）科技查新图解 10

（1）科技查新关键点 科技查新委托人 科技查新机构 科技查新项目 据实、完整 提供资料 支付查新费 业务资质 以检出文献的客观事实做结论 新颖性 11

（2）科技查新资质 科技部科技查新资质 1994-1997三批44家一级科技查新咨询单位。 《科技查新机构管理办法》、《科技查新规范》( [20OO]544号） 2003年在国务院决定取消的第二批行政审批项目中，明确规定今后科技部不再对国内科技查新机构的业务资质进行认证。科技部2000年颁布的《科技查新机构管理办法》已不再具有行政约束力。 教育部科技查新资质 2003-2006年三批57家教育部部级科技查新工作站。 《教育部科技查新机构管理办法》（2001.1.1实施）。 12

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教育部科技查新资质 14

《教育部科技查新机构管理办法》（2001.1.1实施） 15

（3）新颖性 新颖性：是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。 新颖性的表述：没有公开发表过 未见文献报道 16

1.2.2 科技查新项目 科技查新查新项目：是指被查证（待查证）的科学技术项目。具有研究任务明确、实现路径清晰、研究的创新性、结果评价的专业化等特点。 国家科技计划 国家自然科学基金 博士点基金 17

（1）国家科技计划 国家科技计划是政府组织科学研究和技术开发活动的基本形式，我国 科技计划的制定一般由政府科技主管部门负责组织。 目前国家科技部、国家发改委、教育部、国家自然科学基金委等推出 了20多项国家级重大科技计划，计划以项目申报为中心。 国家科技计划可按其研究目的、经费来源、重要性等分为不同的类型： 按研究性质 应用开发主导型：如科技攻关计划、星火计划、成果推广计划、技术创新工程、科技型中小企业创新基金等。 高技术研究发展型：如高技术研究发展计划（“863”计划）、火炬计划等。 基础研究型：如国家自然科学基金、国家重点实验室计划、基础性研究重大关键项目计划（攀登计划）等。 试验与发展项目： 按管理部门：国家项目、部门项目、地方项目。 从研究内容的重要程度和经费需求的大小：重大项目、重点项目、一般(面上)项目等。 18

（2）国家自然科学基金 国家自然科学基金是国家创新体系的重要组成部分， 其 战略定位是“支持基础研究， 坚持自由探索， 发挥导向 作用”。 自然科学基金面向全国， 采取竞争机制， 以资助“项目” 和“人才”的方式， 择优并重点支持我国具有良好研究 条件和研究实力的高等院校和研究机构中的科技工作者从 事自然科学基础研究。 基础研究科学问题有两个来源， 一是从科学自身发展提 出的问题， 二是从经济社会发展提出的问题。 国家自然科学基金面向全国， 已经在自然科学基金委注 册的单位的研究人员均可以根据自然科学基金各类项目的 要求，向自然科学基金委提出申请。 19

（2）国家自然科学基金项目的类型 20

（3）博士点基金：教育部高等学校博士学科点专项科研基金 ①凡在高校科研第一线工作、经有关部门正式批准具有指导博士生资格的教授，均可申请资助（已退休者不得申请），申请课题应有博士生参加。 ②各校在申报课题时应优先保证国家重点学科、国家重点实验室等国家研究基地的课题申报。 ③申报工作应以基础性研究课题为主。 ④为鼓励产学结合，提倡与其他基金、行业或企业申报联合资助课题，共同开展研究。 ⑤ 博士点基金主要用于资助学术思想新颖、创新性强、有重要应用前景的课题。 从2007年起申报博士点基金课题必须进行科技查新，《查新报告》将作为附件与本年度申请课题的《申请书》一并上报。 请各校就近在教育部部级科技查新工作站进行查新，若本地区没有教育部部级科技查新工作站，可在省部级科技查新站进行查新。 21

1.2.3 科技查新作用 科技查新的目的 最终的服务对象：科研管理人员和研究人员，尤其是面向研究人员的服务。 科技查新在科研项目管理中的作用 科研管理：科研项目内容的“把关人”。 科学研究:科技查新应用于科研项目的始终。 最终的服务对象：科研管理人员和研究人员，尤其是面向研究人员的服务。 科技查新在科研项目管理中的作用 科技查新在科学研究中的作用 22

（1）科技查新在科研项目管理中的作用 科技查新是科研项目管理的必要环节，是科研项目评估的依据 。 科技查新可以解决科研项目管理中以下主要问题： 项目立项 项目评审 科研项目的中期检查、科研项目的跟踪 科研项目验收 科研成果报奖 新产品开发与鉴定 专利申请 23

（2）科技查新在科学研究中的作用 选题阶段： 研发阶段： 结题阶段： 避免重复研究 确定课题创新点 借鉴已有成果/回避专利 调整研发路线 自我评价 明确创新点 24

2.主要的国内外检索系统 2.1 国外主要检索系统 2.2 国内主要检索系统 2.3 怎样提高被收录被引用？ 主要检索系统列表 四大索引版本 主要引文数据库 2.3 怎样提高被收录被引用？ 25

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四大索引版本 30

2.主要的国内外检索系统 2.1 国外主要检索系统 2.2 国内主要检索系统 2.3 怎样提高被收录被引用？ 主要检索系统列表 四大索引版本 主要引文数据库 2.3 怎样提高被收录被引用？ 31

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查找作者为张晓林，单位为中国科学院文献情报中心 ，2000-2008年间论文被引用情况？ 35

按被引频次排序 按被引频次排序 36

查看引证文献 37

主页： http://www.cscd.ac.cn/ 38

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2. 主要的国内外检索系统 2.1 国外主要检索系统 2.2 国内主要检索系统 2.3 怎样提高被收录被引用？ 主要检索系统列表 四大索引版本 2.2 国内主要检索系统 主要引文数据库 2.3 怎样提高被收录被引用？ 41

2.3 怎样提高被收录被引用？ 2.3.1 图书馆投稿导引（各本部图书馆网页） 2.3.2 Ei Compendex （http://www.ei.org.cn/） EI数据库文摘要求 EI收录的中国期刊 2.3.3 Web of Science（ http://www.thomsonscientific.com.cn ） 引文索引 影响因子 JCR 收录的中国期刊 42

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2004 2007

分类表 48

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2.3 怎样提高被收录被引用？ 2.3.1 图书馆投稿导引（各本部图书馆网页） 2.3.2 Ei Compendex （http://www.ei.org.cn/） EI数据库文摘要求 EI收录的中国期刊 2.3.3 Web of Science（ http://www.thomsonscientific.com.cn ） 引文索引 影响因子 JCR 收录的中国期刊 50

中文主页 http://www.ei.org.cn/ 中文主页 http://www.ei.org.cn/ 51

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对于科技期刊的文章，文摘主要由三部分组成，即：研究的问题、过程和方法、结果 。 （1）Ei数据库文摘要求http://www.ei.org.cn/doca/yq.doc 对于科技期刊的文章，文摘主要由三部分组成，即：研究的问题、过程和方法、结果 。 文摘只有写得正确，写的好, 才能起到帮助读者了解原文的作用。因此必须对文献进行认真的主题分析，找出文献的主题概念，正确地组织好这些主题内容，简明准确完整地写出文摘来。 文摘长度一般不超过150 words。少数情况下允许例外，视原始文献而定。在不遗漏主题概念的前提下，文摘应尽量简洁。 缩短文摘方法 文体风格 文摘中的特殊字符 缩写字及首字母缩写词 53

（2）EI收录的中国期刊共有多少种？176种 54

1007-0214 Tsinghua Science and Technology 0367-6234 哈尔滨工业大学学报 55

2.3 怎样提高被收录被引用？ 2.3.1 图书馆投稿导引（各本部图书馆网页） 2.3.2 Ei Compendex （http://www.ei.org.cn/） EI数据库文摘要求 EI收录的中国期刊 2.3.3 Web of Science（ http://www.thomsonscientific.com.cn ） 引文索引 影响因子 JCR 收录的中国期刊 56

（1）引文索引 科学文献发表时，往往采用尾注或脚注等形式与正文对应地列出其“参考文献”或“引用书目”，用以标记所引事实的来源或出处，这就形成了文献之间的引用与被引用关系。 引文索引以某一文献 (包括作者、题名、发表年份、出处等基本数据)作为标目,标目下著录引用或参考过该文献的全部文献及出处。它主要供用户从被引文献查找引用文献。 通过ISI所建立的引文数据库，ISI 编辑会得到许多引文数据。这些数据有助于ISI确定对研究团体最重要、最有用和最有影响力的出版物。 57

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（2）影响因子（Impact Factor，IF） SCI每年均对其收录的期刊进行较为客观地评估，以当年一种期刊过去2年内发表论文的被引用总次数除以这2年内该期刊发表论文的总篇数，作为该期刊的影响因子（Impact Factor）。 例如Nature Genetics的影响因子的计算，在2000年里，共引用了1998和1999年发表的文章12, 766 次，1998年和1999年共发表了413篇论文，用413除以引文数12, 766，得到它的影响因子为 30.910。 例如2000年Nature Genetics的影响因子是30.910，这表明这本期刊在过去两年发表的论文在2000年平均收到30条引文。 影响因子越高，说明该期刊中的论文被引用的机会越大，影响力也越大。 59

（3）JCR（查找影响因子的工具）

半衰期 立即指数

（4）中文期刊的收录及其查找 截止到2002年6月，目前在 ISI Web of KnowledgeSM 总共收录了73种中国出版的期刊，其中66种是被Science Citation Index ExpandedTM收录的。 在这66种期刊中, 14 种是被Science Citation Index 光盘版收录的。在 Social Sciences Citation Index®中有3种中文期刊， Arts & Humanities Citation Index® 中有4种中文期刊。 除了这些中文期刊的收录，ISI Web of KnowledgeSM 中还有许多中国的研究人员发表的文章。这些文章发表在各国的期刊上，作者地址表明是中国研究者的论文。 在 1981 –2001年间ISI数据库中有来自中国的230,700 多篇论文。 63

http://www.thomsonscientific.com.cn/ 64

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3.图书馆查收查引 3.1 查收查引业务介绍 3.2 查收查引流程 3.3 检索提问单与作者论文目录清单 3.4 Web of Science 检索 3.5 查收查引实例 申请长江学者 申报百人计划 67

3.1 基本业务介绍 2007年3月图书馆正式开馆后，为满足用户职称评审、课题报奖、申请学位、申请基金、申请职位、特聘教授以及期刊评审等需要检索论文被收录和被引用情况，启动论文查收查引业务。 主要提供论文被收录、被引用检索，Cited Reference Search引用检索，期刊被收录检索，JCR期刊影响因子检索，外文全文检索下载盖章证明等检索服务项目。 主要提供SCI-EXPANDED、Ei Compendex、INSPEC、SciFinder Scholar、MEDLINE、CPCI、SSCI等国外数据库收录引用检索。 中国期刊全文数据库、中文科技期刊数据库、数字化期刊数据库、中国引文数据库 、中文社会科学引文索引（CSSCI)等国内数据库收录引用检索。 68

3.1 基本业务介绍 已接到委托100多个，出具检索报告近100个。 为深圳大学城内的清华、北大、哈工大等深圳研究生院的师生提供了检索服务。 为深圳先进技术研究院、深圳大学、深圳职业技术学院、深圳信息职业技术学院等研究机构和高校提供了检索服务。 深圳华为技术有限公司等企业提供了检索服务。 以及来自澳大利亚昆士兰大学、美国俄亥俄州立大学、香港理工大学、新加坡国立大学、南洋理工大学的“海归”们提供了检索服务。 69

3.2 查收查引流程 70

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3.3 检索提问单 发文期间服务过的所有机构/城市/邮编 72

3.3 作者论文目录 作者、题名、刊名、年、卷、期、页。 作者签名 73

3.图书馆查收查引 3.1 查收查引业务介绍 3.2 查收查引流程 3.3 检索提问单与作者论文目录清单 3.4 Web of Science 检索 3.5 查收查引实例 申请长江学者 申报百人计划 74

3.4 Web of Science 检索 （1）基本检索 （2）标记结果列表 （3）分析检索结果 （4）创建引文报告 （5）被引参考文献检索 （6）高级检索 75

76

（1）基本检索—选择范围、时间、数据库 77

（1）基本检索—检索结果 78

（2）标记结果列表—字段选择 79

（2）标记结果列表—记录选择 80

（2）标记结果列表--记录输出样式 81

（3）分析检索结果—按作者 82

（3）分析检索结果—按机构名称 83

（4）创建引文报告—先按被引频次排序 84

（4）创建引文报告 85

（4）创建引文报告—被引用文献与引用文献 86

（4）创建引文报告--引用文献导出 87

（5）被引参考文献检索：区别在于可以查找“没有被SCI收录的论文的被引用情况。” 88

（5）被引参考文献检索—检索文章实例 APPL PHYS LETT 期刊缩写 89

（5）被引参考文献检索—完成检索 90

（5）被引参考文献检索--查看记录 91

（6）高级检索—检索式 Beijing Singapore Tsukuba Shenzhen 100080 639798 3050044 518055 103 au=( Yu, J) and ad=(100080 or 639798 or 518055 or 3050044) 92

比较检索结果 93

ISI Document Delivery No.: 096MQ 94

选记录 选项 选字段 95

3.图书馆查收查引 3.1 查收查引业务介绍 3.2 查收查引流程 3.3 检索提问单与作者论文目录清单 3.4 Web of Science 检索 3.5 查收查引实例 申请长江学者 申报百人计划 96

（1）申 请 长 江 学 者 97

98

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被引用次数统计 100

（2）申报百人计划 102

作者、题名、刊名、年、卷、期、页。 103

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4.图书馆科技查新 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 （科技要点、查新点、检索词） 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 108

109

4.1 科技查新业务介绍--业务历程 110

4.1 科技查新业务介绍—数据库 111

4.1 科技查新业务介绍—查新人员 112

4.1 科技查新业务介绍—业务量 113

4.图书馆科技查新 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 （科技要点、查新点、检索词） 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 114

4.2 科技查新流程 115

4.3 科技查新合同填写—合同样本 116

4.3 科技查新合同填写—合同样本 117

4.3 科技查新合同填写—合同样本 118

填写实例1：硅基量子点叠层太阳电池关键材料的研究。 缺少应用范围和背景？ 查新点？ 119

填写实例1：修改后的版本 120

常用词汇？ 填写实例2：硅橡胶复合瓷心绝缘子 可以作为查新点 把查新点分拆成小点？ 检索词？ 121

填写实例2：修改后的版本 122

（1）科学技术要点填写要有所侧重 对各种目的查新，从写法上要有所侧重。 立项类查新报告应概述项目的国内外背景，拟研究的主要科学技术内容，要研究解决哪些问题，达到的具体目标（指标）和水平。 成果项目鉴定类查新应简略说明项目的研究背景，介绍项目的主要科学技术特征，已完成项目与现有同类研究、技术、工艺相比所具有的主要创新点，体现项目科学技术水平的数据和量化指标。 开发类项目(产品、技术)应简述其用途、功能，介绍能反映其技术水平的主要工艺(技术组合)、成分、性能指标等数据，与国内外同类产品的参数对比，项目已达到的规模及效益。

（2）查新点填写 查新点是科学技术要点中要求查证其新颖性的部分，即 体现该项目新颖性的全部技术创新点。 查新点一般从技术要点中提取，或者是技术要点中技术关键的全部，但不要把查新项目中的一般性技术特征列为查新点。 查新点既可以是理论上的创新，也可以是技术上的创造或改进，既可以是单点技术研究，也可以是综合多项技术成果，但不包括管理理念的创新、教学方法的创新等。 查新点是查新人员拟定检索词和制定检索策略以至对比分析和判断新颖性的依据，写法上要精练明确，条理清楚。 委托人有多个新颖性查证要求的项目，要以1，2，3来标记查新点，逐条列出，以便作查新结论时对照，分别针对每一个查新点作新颖性结论。

（3）中英文检索词 检索词供查新人员在检索时参考。 检索词（含规范词、同义词、缩写词、相关词、分类号、专利号）等，应从查新项目的科学技术要点中抽出，同时应属于查新项目所属专业的文献常用词汇。 化学物质除提供化学名称外，应尽可能提供其商品名、俗称、分子式、结构式及CA登记号。

4.图书馆科技查新 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 （科技要点、查新点、检索词） 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 126

背景 4.4 科技查新实例—合同分析 技术特征 应用范围 查新点明确 关键词？ 127

4.4 科技查新实例—检索策略 128

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4.4 科技查新实例—查新结论 131

4.图书馆科技查新 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 4.1 科技查新业务介绍 4.2 科技查新流程 4.3 科技查新合同填写 （科技要点、查新点、检索词） 4.4 科技查新实例 4.5 自查与委托查询 132

4.5 自查与委托查询 掌握科技查新的一般方法，有利于自己的科研活动和申报与评审工作： 检索的指标：查全率、查准率 文献检索和对比分析的能力 4.5 自查与委托查询 掌握科技查新的一般方法，有利于自己的科研活动和申报与评审工作： 调整选题和研究思路 产生创新点 节约时间和费用 对《科技查新报告》提出异议 检索的指标：查全率、查准率 文献检索和对比分析的能力 信息源：论文、专利、科技成果、新闻、INTERNET 133

谢 谢！