第七章 不完全竞争市场

请选择： 第一节 垄断 第二节 垄断性竞争 第三节 寡头垄断 第四节 市场效率分析 *第五节 市场结构和进入障碍

第一节 完全垄断市场 1、完全垄断市场的含义与条件 （1）含义 又称垄断，指整个行业的市场完全处于一家厂商所控制的状态。 （2）条件 行业内只有一家厂商，个别厂商的均衡就是全行业的均衡； 该厂商生产和销售的产品没有任何近似的替代品； 进入壁垒非常高。 经济学家贝恩（Bain）和斯蒂格勒（Stigle）分别定义了进入障碍——贝恩：现有企业对潜在的竞争者所具有的相对优势；斯蒂格勒：只有新的进入者必须负担，而行业中早已存在的企业并不负担的成本。

（2）形成的原因 政府借助政权对某行业进行完全垄断； 某些厂商控制了某些特殊的资源和矿藏，从而能对用这些资源和矿藏生产的产品实行完全垄断； 厂商拥有生产某种产品的专利权； 某行业是自然垄断行业，即需要达到很大的规模才能产生规模效益，需要巨额的投资，整个行业需要全部由一个企业来生产，才能达到这种规模，并能满足全部对该产品的需求。 （自然垄断具有合理性，而技术垄断或政府特许形成的垄断是不合理的。）

2、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 总 收 益： TR（ Q ）=P•Q 平均收益： AR （ Q ） =TR/Q=P （1）垄断厂商的需求曲线 由于只有一个厂商，所以其需求曲线就是市场的需求曲线，是向右下方倾斜的。表明垄断企业可以控制价格。 （2）垄断厂商的收益曲线 总 收 益： TR（ Q ）=P•Q 平均收益： AR （ Q ） =TR/Q=P 边际收益： MR （ Q ） =d（TR）/dQ 总收益是先增后减。此外，由于销售量增加时产品的价格会下降，因此MR会减少，这样MR与AR就不会相等，而是MR<AR。 2、垄断厂商的需求曲线和收益曲线

某垄断厂商的价格与收益 价格(P) (元) 销售量 (Q) 总收益 (TR)(元) 平均收益 (AR)(元) 边际收益 (MR)(元) 10 9 2 18 8 3 24 6 7 4 28 5 30 -2

（3）边际收益曲线与需求曲线、总收益曲线 ed>1，MR>0 ed<1，MR<0 ed=1，MR=0，总收益最大 P H ed.=1 (a) ed.<1 D(AR=P) MR O F G Q P TR (b) ed>1，MR>0 ed<1，MR<0 ed=1，MR=0，总收益最大 Q O

3、垄断厂商的短期均衡 （1）供<求，获取经济利润时的短期均衡 垄断厂商的短期均衡（一） P SMC SAC F P1 H G E 短期内，垄断厂商无法及时调整产量，因此也会出现供求不平衡的现象。在完全垄断市场上，厂商仍然要根据MR=MC的原则来确定产量。 （1）供<求，获取经济利润时的短期均衡 P SMC SAC F P1 H G E d(AR) MR Q Q1 垄断厂商的短期均衡（一）

（2）供=求，收支相抵 P SMC SAC P1 F I d(AR) E MR Q Q1 垄断厂商的短期均衡（二）

垄断厂商的短期均衡（三） （3）供>求，亏损状态下的短期均衡 P AR>AVC时，厂商继续生产；AR<AVC时，停止生产； SMC AVC SAC H G P1 F I d(AR) E MR Q Q1 垄断厂商的短期均衡（三）

垄断企业的需求曲线是一条向下倾斜的曲线，这表明：产量将影响到价格，反之亦然。增加销售量必须降价。 产量变化对总收入的影响取决于MR曲线。若MR为正（横轴以上的MR），增加产量能使TR增加，若MR为负（横轴下的MR），增产将使TR减少。 垄断企业定价MR=MC，该处决定的产量为Q1，在产量为Q1时与需求曲线相交点的价格P1成为市场价格。

已知某垄断厂商短期总成本函数为 STC＝0.1Q3-6Q2+140Q+3000， 其反需求函数为P＝150-3.25Q， 求该厂商的短期均衡产量和均衡价格。 【解答】SMC＝0.3Q2-12Q+140。 TR＝PQ＝150Q－3.25Q2。 MR＝150+6.5Q。 MR＝SMC，0.3Q2-12Q+140＝150－6.5Q。 解得Q＝20。P＝85。

4、垄断厂商的供给曲线 与完全竞争厂商不同，垄断厂商是通过对产量和价格的同时调整来实现MR=MC的原则的，而且，P总是大于MR。一般很难得到产量和价格之间一一对应的厂商和行业的短期供给曲线。 P P d1 d2 MR2 MC MC P1 P1 P2 E2 E1(E2) d2 E1 d1 MR2 MR1 MR1 O O Q Q Q1 Q2 Q1 Q2

5、垄断厂商的长期均衡 长期看，产量为Q1时的价格为P1，垄断企业存在经济利润。存在其他企业进入的动力以追求高利润率。当其他企业进入后，原企业的需求曲线将更具有弹性（平）。最后，市场结构可能就演化成寡头垄断或甚至与完全竞争相接近。 垄断厂商的长期均衡为： MR=LMC=SMC 若存在资源稀缺（或规模经济性——MC递减；法律限制——制度、专利保护等）就不能进入。

长期均衡的条件 MR = LMC = SMC（最佳规模） P SMC1 SAC1 LMC P1 SMC2 LAC SAC2 P2 ES H SAC2 P2 ES I d(AR) EL MR Q Q1 Q2

垄断厂商在长期内可以调整全部生产要素的投入量即生产规模，从而实现最大利润。 垄断厂商在长期内一般会获得利润，而且比短期利润要大，原因在于长期内企业生产规模是可调整的和市场加入厂商是完全关闭的。 垄断厂商面临的需求曲线就是市场的需求曲线，垄断厂商的供给曲线就是全行业的供给曲线，所以，垄断厂商的分析就是垄断市场的分析。

6、价格歧视 价格歧视(price discrimination)指同一产品以不同价格出售，具体讲，就是同一成本的产品对不同顾客规定不同价格，或者不同成本的产品对不同顾客规定同一价格，或者同一成本的产品对同一顾客在不同时间、不同地点、不同数量规定不同价格。 同一产品指经济意义上的同一产品。（1）由于运输费的不同导致同一型号彩电在不同地方以不同价格出售，这就不属于价格歧视。（2）厂商实施价格歧视往往尽量使产品看上去略有不同。如精装书与平装书，尽管制作成本有差异，但此时价格歧视往往是实质性的。

价格歧视的条件 厂商具有一定的市场力量。 消费者具有不同的偏好，且能够被区分开。（需求弹性不同） 消费者群体或销售市场相互隔离。无法转卖或转卖的成本太高从而不值得转卖。

一级价格歧视 一级价格歧视(first degree price discrimination)又称完全价格歧视(perfect price discrimination)，指每一单元产品以消费者所愿支付的最高价格出售，即每一单位产品的销售价格都不一样，不同消费者所获得的价格是不同的。 一级价格歧视要求垄断企业能够区分不同消费者对产品价值的预期(willingness to pay)或保留价格(reservation price )，从而向产品价值预期高的消费者高的卖高价，低的卖低价。

一级差别价格 垄断厂商根据消费者的需求 价格来确定每单位的销售价格 服务行业 P O Q n

一级价格歧视 P=MC 一级价格歧视下，产量达到社会最优水平 Q O $ 生产者剩余= △ HIG H AR MR 消费者剩余= 0 MC J Pm Qm E F P=MC QC PC G I I

一级价格歧视 实施中的困难，因为： 消费者人数太多 难以估计不同消费者的保留价格或最高愿付价格

二级价格歧视 二级价格歧视(second degree price discrimination)指不同单元的产品以不同的价格出售，而购买同一数量的不同消费者都付同一价格。最普遍的便是数量优惠，此时每一个消费者获得的价格因其购买数量的变化而变化，而所有消费者所面临的定价机制是一样的。 在现实生活中很常见，如规定买五送一，买十送三。

二级差别价格 垄断厂商根据购买量的多少来确定销售价格 水、电、汽 P O Q n

二级价格歧视 二级价格歧视能比单一价格获取更多利润 Q O $ H 比单一价格增加利润EJKL AR MR Pm Qm E F P2 Q2 MC G I

三级价格歧视 三级价格歧视(third degree price discrimination)指不同消费者可能付不同的价格，而同一消费者所购买的不同单元的价格是一样的。或者说，同一产品在不同的市场上的价格不一样，但在同一市场上则只有一个价格。 最常见的价格歧视方法。要求厂商将消费者区分为不同组别，且不同组别消费者具有各自需求函数且需求弹性各不相同。

π= P1(Q1) ·Q1+ P2(Q2) ·Q2- TC(Q1+Q2) 三级价格歧视 通过三级价格歧视实现利润最大必须满足条件 MR1=MR2=MC 证明：设两市场需求函数分别为P1(Q1)与P2(Q2)，成本函数为TC(Q1+Q2)，则利润函数为 π= P1(Q1) ·Q1+ P2(Q2) ·Q2- TC(Q1+Q2) 令π对Q1，Q2的偏导数为零，则可得 MR1(Q1)=MC(Q1+Q2) MR2 (Q2) =MC (Q1+Q2) 即 MR1=MR2=MC

三级价格歧视 各个市场产品的价格高低取决于需求弹性，需求弹性较大的市场定价较低，而需求弹性较小的市场定价较高。 证明：由于MR=P(1+1/ed)，又有MR1=MR2=MC，因此P1(1+1/ed1) =P2(1+1/ed2)，于是 例：设ed1=-2， ed2=-4，则

三级价格歧视 图例 Q O $ D1 MR1 Q1 P1 F H MRT MR2 D2 Q2 P2 G I MC QT E

7、自然垄断和政府管制 由来: FC大、但是VC小的行业，一个厂商的生产能力即可满足全部市场需求。若有多个企业经营，造成资源浪费。 特点 （1）存在规模报酬递增，所以AC曲线呈现下降状态 （2）高价格（Pm)、高利润、低产出(Qm)、低效率

自然垄断 低效率的解决：政府管制 （1）管制定价： 令P1=MC，导致厂商亏损 令P2=AC，获得正常利润 O Q P2 P1 Qm Q2 Q1 AC MC AR MR （2）规定利润率（即资本回报率） 为垄断厂商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本回报率。但这个“公正的”又很难确定

第二节 垄断性竞争

1、垄断竞争市场（Monopolistic Competition Market） 1、垄断竞争市场是这样一个市场组织，一个市场中有许多厂商生产和销售有差别的同种产品。它是一种既垄断又竞争，既不是完全垄断和又不是完全竞争的市场。是同类但不同质的市场。 把生产非常接近的同种产品厂商的总和叫生产集团。 垄断竞争市场的条件： （1）产品差别的存在:同一种产品在质量、包装、牌号和销售条件等方面的差别。是最基本条件。 （2）每一个生产集团中都存在较多的厂商。 （3） 厂商的生产规模较小，进入和退出比较容易 显著的是轻工业品市场，如：盒饭、方便面、牙膏、理发、香烟等。而完全竞争市场上，如河南小麦与河北小麦没有差别。

垄断竞争市场特点 垄断竞争的特征： 企业数量较多(Many firms) 进出该行业容易(Free entry and exit) 存在产品差别(Differentiated product) 企业忽略其竞争对手的反应

2.垄断竞争厂商的需求曲线 作为有差别的同类产品，对某厂商产品的需求不仅取决于该厂商的价格，还取决于其它厂商是否采取对应措施。 一厂商降价： 如果其它厂商不降价，则该厂商的需求量上升多； 如其它厂商也采取降价措施，则该厂商的需求量不会增加很多。 （1） d曲线 ： 单个厂商改变价格，其它厂商保持不变时，该厂商的需求曲线 。 斜率较小，称为主观需求曲线。 （2） D曲线： 单个厂商改变价格，其它厂商为了保持自己的市场，跟着降价，该厂商需求量的上升不会如想象的那么多。 存在着另外一条需求曲线，为客观需求曲线。

连结A、B、C三点的曲线D即是客观需求曲线。 A点：最初产量Q1，最初价格P1。 价格下调：P1→P2 d1：厂商预期销售量提高至Q2。 但是，其它厂商采取同样措施，该厂商销售量实际只有Q3，介于Q1和Q2之间，厂商实际只能移动到B。 P c P3 A P1 d3 B P2 d1 当厂商意识到这点，调整主观需求曲线，改为通过B点的d2。 相反，价格由P1→P3，预期降低Q5→Q4，厂商实际移动到C，主观需求曲线调整至通过C点的d3。 d2 D O Q4 Q5 Q1 Q3 Q2 Q 垄断竞争厂商所面临的需求曲线

（3）d曲线与D曲线的关系 当所有厂商同样调整价格时，整个市场价格的变化会使单个厂商的主观d曲线沿着其客观D曲线上下移动。 P E d d曲线与D曲线相交，意味着垄断竞争市场的供求平衡状态。 D O Q

MR=(TR)´= P +P´(Q) Q <P 3、垄断竞争厂商的短期均衡 短期均衡 （1）总收益、平均收益和边际收益： TR=PQ=P（Q）Q AR=P（Q） MR=(TR)´= P +P´(Q) Q <P （2）利润最大化的条件：MR=MC

垄断竞争厂商的短期均衡 P Q O d1 D SAC SMC MR1 Q1 P1 Q2 d2 MR2 P2 d3 Q3 A C G B F E1 E2

短期均衡条件 MR = SMC P D SMC SAC P0 d MR O Q0 Q

垄断性竞争企业的行为与垄断企业相似，利润最大化产量在Q0，MR=MC。价格则由Q0处的产量与需求曲线的交点决定P0 。垄断竞争企业同垄断企业一样可以获得短期经济利润。

4、垄断竞争市场的长期均衡 均衡条件：MR = LMC=SMC，AR = LAC=SAC LMC LAC Q $ O Profit LMC D LMC LAC d(AR) MR (b) Q $ O QLR P0 E2 J SAC2 SMC2 D d(AR) MR I A QSR P1 E1 A’

利润最大化要求：价格为Pe，产量为Qe。在这点，D曲线与AC相切。表明价格等于AC，因而经济利润为零。既不进入也不退出。 总之，垄断竞争厂商的长期均衡条件是： MR=MC(LMC=SMC) AR=AC(LAC= SAC)

垄断竞争与理想的产量 P SACM LAC SACP A B C dp dm O Q QA QB QC

垄断竞争厂商的供给曲线 没有规律性的供给曲线 原因与垄断厂商相同:在厂商面临的需求曲线向右下方倾斜的情况下，厂商的价格和产量之间不存在一一对应的关系。

*5、品质竞争与广告竞争 垄断竞争企业在价格竞争中采用非价格竞争的方法造成的产品差别称为品质变异。 产品的差别可从两个角度来造成： 一是在产品自身品质的变异上下功夫，这是品质竞争； 一是从消费者对产品的心理感觉上下功夫，这就是广告竞争。

一天，在澳大利亚某城市，突然从天上落下很多手表。人们大为惊讶，纷纷走上前去拾起来一看，手表还在滴滴嗒嗒地走动。与当地时间一对，居然完全一致。原来，这是日本西铁城手表厂商做的一次广告，澳大利亚人深为西铁城手表的高质量、高精确度所折服。从此，西铁城手表迅速在澳大利亚打开了销路。

１９８９年１月，日本裕仁天皇逝世，皇太子明仁继位，改年号为“平成”。一家酒商灵机一动，于明仁继位的第二天推出“平成酒”。日本人一见酒名，立即产生了浓厚兴趣。加之该酒限量１００８瓶，更煽动了消费者的购买欲。尽管酒价昂贵，每瓶２５００多日元，却是买者踊跃，一上市就抢购一空。 其实，该酒原名“多满多漫”，是用米酿成，非常寻常。名称一变，立刻身价百倍。

(1) 品 质 竞 争 由于消费者的需求是千差万别的，那么，企业就可以从同一种产品中变出五花八门的花样来适应消费者千差万别的需求，展开品质竞争。 以我国的自行车生产为例。 品质变异会导致成本的增加，只有当品质变异而增加的成本小于因变异而增加的收益，这样的变异，才是对企业有利的变异。 这里要特别说明的这种所谓有利的变异也只是在短期内使垄断竞争企业取得经济利润。

广告的促销效果通常是正的，一般说来， (2) 广告竞争 广告效果的测定，可有两种方法： 二是广告试验法。 这里的广告是专指商业广告，暨以广告的名义，通过大众传播媒介，向目标消费者及其广大消费者转达商品或劳务的存在特征，以及消费者所能得到的利益，激起消费者的注意。 广告的促销效果通常是正的，一般说来， 广告有一个从报酬递增到递减的过程。 广告效果的测定，可有两种方法： 一是历史统计法 二是广告试验法。

第三节 寡头垄断

1、寡头垄断含义与条件或特点 (1)含义:少数几家厂商控制整个市场产品生产和销售的市场组织。 寡头之间的产品 (2)条件或特点: 有同质的，如钢铁、水泥、石油、有色金属、塑料等行业； 也有差别，如汽车、飞机、家电、运输、电信服务业等。 (2)条件或特点: 买卖者的数目和规模分布：卖者数量少，每个企业须顾及其行为对其他企业的影响；买者没有规定； 产品差异性：同质（纯寡头垄断-钢铁） 或 有差异（差别寡头垄断-汽车）； 进入、退出条件：进入困难； 信息不完全。

2、古诺模型（Cournot Model） 1838年，法国数学家Cournot针对双头垄断情况提出。 假定：1）两家企业，市场需求曲线和两公司各自的需求曲线都是线性的； 2）MC=0； 3）两公司都追求利润极大值； 4）每个公司作出价格-产出决策时，都认为对手公司产出水平为上期产出且不变。

古诺均衡图示 同样B的反应函数： QB=45-0.5QA A厂商和B厂商。市场需求函数为P=90-Q 市场供给量QA+QB，需求函数:P = 90-QA-QB 成本为零，厂商A的利润：πA = P·QA= (90-QA-QB )QA =90QA-QAQB-QA2 假定厂商B产量不变，则厂商A利润最大化：∂π/∂QA=90-QB-2QA=0 QB   90 45 30 O 求得：QA=45-0.5QB 称为厂商A的反应函数。 表示厂商B的各种产量水平上，厂商A做出最优反应的产量组合。 QA E 同样B的反应函数： QB=45-0.5QA QB 30 45 90 QA

古诺均衡解 只要一个厂商变动产量，另一个厂商也必须跟着变动自己的产量。 市场均衡意味着两家厂商都没有变动产量的意愿。 两个反应函数必须同时成立。联立，得QA=QB＝30 市场总容量是90，两厂商均衡的产量都是市场容量的1/3，两个寡头厂商的总产量实际只有市场总容量的2/3。 剩余的1/3的市场容量是寡头垄断的市场所无法满足的，因而可以看作是寡头垄断给社会所造成的损失。

3、斯威齐模型-曲折需求曲线模型 （1）基本设定前提：曲折的需求曲线模型是一类重要的寡头垄断市场模型，又称为斯威齐（Sweezy）模型。模型的基本设定前提是：在既定的市场价格水平上，任何一个寡头垄断者都不敢随意变动其销售量和价格，如果其中一个厂商提高价格，其它厂商因为担心销售量减少而不会跟着提价；如果其中一个厂商降低价格，则其它厂商必定也会跟着降价竞相销售，以争取更多的销售量。

寡头垄断厂商 的需求曲线 假设寡头垄断厂商以价格P1出售商品，在此价格上的销售为Q1。如果寡头垄断厂商把价格降至P2，其它寡头垄断厂商必定也会跟着降价竟相销售，这使得该寡头的企图受到影响，销售量只能是Q2；如果寡头垄断厂商把价格升至P3，由于其它厂商不提价，该寡头处于高价销售状态，从而会失去更多的顾客。销售量只能是Q3。由此可见，在模型的设定之下，寡头所面对的需求曲线是一条弯折的曲线，一段弹性大，另一段弹性小。 P d P3 A P1 P2 Q3 Q1 Q2 D Q

厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是AE段）。 曲折（突点）需求曲线 厂商提价时，其它厂商价格不变，因而厂商需求量将会降很多，富有弹性（是AE段）。 厂商降价时，其它厂商的价格也下降，因而厂商需求量不会增加很多，缺乏弹性（是AD段）。 厂商原来处于A点（ P1 ，Q1）。 P E P1 MC1 A MC2 MC3 H 相对应的边际收益曲线 H与N之间，有一落差。 厂商成本即使在一个很大的范围内发生变动，只要是在H和N之间，厂商的产量和价格仍将保持稳定。 N D MR O Q1 Q

第四节 市场效率分析 前面分析了四种市场结构类型，分别探讨了各自的特征、短期和长期均衡以及定价原则和方法。下面我们简要分析四种市场结构的效率情况。详见下表。

总结： 四个市场的均衡及效率比较 市场类型 均衡条件 价格 (长期) 产量 超额利润 经济效率比较 短期 长期 完全竞争 MR=SMC P=MR=LMC=SMC=LAC=SAC=AR 最低 最高 最大 最小 >0 =0 <0 垄断竞争 MR=LMC=SMC；P=AR=LAC=SAC 寡头垄断 MR=LMC=SMC；P=AR≥LAC=SAC ≥0 完全垄断