（复旦大学原副校长，曾承担教育部“高等学校本科教学工作分类评估方案项目”，为教育部国家评估专家委员会副主任） 合格评估需要把握的关键要素 ——孙莱祥教授 （复旦大学原副校长，曾承担教育部“高等学校本科教学工作分类评估方案项目”，为教育部国家评估专家委员会副主任）

1 2 3 4 合格评估需要把握的关键要素 下面谈谈我的理解和认识。我把关键要素概括为四句话： “三个基本”不可少 “三新”是否解决好 培养模式为主线 4 内涵建设做引导

合格评估需要把握的关键要素 （一）三个基本不可少 教学条件基本达标； 教学管理基本规范； 教学质量基本保证。 三个基本

合格评估需要把握的关键要素 （一）三个基本不可少 “三个基本”体现了合格评估的认证式性质，是在按最低标准考察一所学校是不是达到了合格的门槛。所以“三个基本”是合格评估的基本内容，是评估合格的基本条件，是每个专家考察中必做的“功课”，其结果也必须反映在专家的考察报告中。

合格评估需要把握的关键要素 1 教学条件基本达标 （1）教师队伍 主要考查生师比和队伍结构。 对应2.1教师队伍的数量与结构二级指标。 这里应特别注意专业课教师队伍的实践经历和能力以及学校采取了什么措施。对培养应用型人才来说，这一点比学历高低还要重要。

合格评估需要把握的关键要素 1 教学条件基本达标 （2）教学设施、设备与藏书等硬件条件 主要考查教学行政用房、生均实验设备、生均藏书量和生均年进书量、运动设施，上述设施、设备、资源的达标情况，同时还要注意考察利用率。 对应3.1教学基本设施二级指标。

合格评估需要把握的关键要素 1 教学条件基本达标 （3）教学经费 考察教学经费投入，主要看教学经费投入是否能较好地满足人才培养需要。其中，教学日常运行支出占经常性预算内教育事业费拨款与学费收入之和的比例≧13%，且生均年教学日常运行支出≧1200元人民币。教学日常运行支出是指学校开展普通本专科教学活动及其辅助活动发生的支出，不包括教学专项拨款支出。

合格评估需要把握的关键要素 1 教学条件基本达标 （3）教学经费 具体包括：教学教辅部门发生的办公费（含考试考务费、手续费等）、印刷费、咨询费、邮电费、交通费、差旅费、出国费、维修（护）费、租赁费、会议费、培训费、专用材料费（含体育维持费等）、劳务费、其他教学商品和服务支出（含学生活动费、教学咨询研究机构会员费、教学改革科研业务费、委托业务费等）。取会计决算数。

合格评估需要把握的关键要素 1 教学条件基本达标 （3）教学经费 对民办高校，“教学日常运行支出占经常性预算内教育事业费拨款与学费收入之和的比例≧12%”改为教学日常运行支出占学费收入的比例≧12%。

合格评估需要把握的关键要素 1 教学条件基本达标 在对基本教学条件的考察中，不是让专家去核查一些数据，而是要利用好学校的教学状态数据，注意不能反映在教学状态数据库中的数据背后的内涵，如图书的总类和内容能否支撑起本科的教学。

合格评估需要把握的关键要素 2 教学管理基本规范 （1）教学管理队伍 主要考查结构、素质、经验、状态。 对应5.1管理队伍二级指标。 应通过深度访谈，主要考察教学副院长、教务处长和各系的教学副主任，这些主要人物的教学管理水平有没有实现“升本”，有没有与学校人才培养定位和目标相应的教育思想、理念和教学管理方法。

合格评估需要把握的关键要素 2 教学管理基本规范 （2）教师队伍管理 一是教师引进程序和考评体系；青年教师培训情况。 对应2.3教师培养培训二级指标。 二是组织教师开展教育教学研究与讨论情况。 对应4.2中教学方法与学习评价观测点。 应该有对教师的访谈，直接考察到教师的教学理念并且是如何在教学实践中体现的以及对本校教学工作的看法和评价。

合格评估需要把握的关键要素 2 教学管理基本规范 （3）培养计划管理 主要考查培养计划的制定与执行情况；是否符合应用型人才培养规律和要求。 2 教学管理基本规范 （3）培养计划管理 主要考查培养计划的制定与执行情况；是否符合应用型人才培养规律和要求。 对应4.1中培养方案观测点。 （4）教学运行管理 主要考查教学管理流程；教学运行秩序；理论教学与实践教学是否按计划执行。 对应4.2、4.3、5.2中的有关内容。 应特别注意考察有没有在执行计划中的“偷工减料”情况。

合格评估需要把握的关键要素 2 教学管理基本规范 （5）教学档案管理 主要考查学校各项管理文件、教学大纲与教学基本要求、教师教学日历等是否齐全，学生成绩单、试卷、毕业设计（论文）、课程设计、实验报告等是否保存完好，调阅是否方便。 对应4.2、4.3、5.2中的有关内容。

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 3 教学质量基本保证 教学质量基本保证，通俗讲就是学校培养的是合格的、有能力的人，并为此建立了初步的校内质量保障体系。 教学质量可以反映在学校的多个方面，指标体系中反映在质量保证体系、学生的基本理论与基本技能、课程教学质量、毕业设计（论文）、学生就业、学校声誉等多个方面。这几个方面在《手册》中都有说明，这里需要强调的是：

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 （1）学生的基本理论与基本技能 主要考查学生对基础课程、专业的基础理论掌握的程度和应用能力，学生的基本实践能力、自学能力、应变能力、交流能力和创新精神。特别要考察学生的专业技能和职业能力，关注这两项的有关说明，通过访谈和走访了解这方面的实际情况。

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 （1）学生的基本理论与基本技能 3 教学质量基本保证 （1）学生的基本理论与基本技能 从我调研的几所新建本科院校，试卷的问题很突出。在一所学校，我抽查了三个专业的三门主要专业基础课的试卷，卷面不及格率分别达到78.8%、71%和47.5%,这不能不使我们为学生对基本理论的掌握状况而担忧。在另一个极端，有的专家看的试卷又全班一个不及格的也没有，不仅百分之百都及格，而且成绩都很高，这又不能不使我们对考试成绩与学生真实状态的符合度而疑虑。

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 （2）课程教学质量 主要考查课堂教学效果，教学内容与教学方法；多媒体使用效果；学生听课状态。对应4.2课程与教学二级指标。 一般在专家进校阶段，学生的课堂到课率都比较好，教师讲课也都比较熟练。存在的问题是基本上都在满堂灌，学生们基本上都不记笔记，使用多媒体的对课件的开发不到位，效果往往欠佳。

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 （3）毕业设计（论文）质量 3 教学质量基本保证 （3）毕业设计（论文）质量 主要考查选题难度与工作量；是否在实验、实习、工程实践和社会调查等社会实践中完成；教师指导与论文过程管理等。对应4.3中毕业设计与综合训练观测点。 在上半年的调研中，发现毕业设计中的问题，一是存在雷同现象，二是内容简单，自动化专业的都限于开关量控制，专业含量不如一个课程设计。三是工作量过少，十几页中还有大量的教科书中的原理性内容。当然这是比较差的情况，考察中还要看这种情况的比例，从而评价学校的总体情况。

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 （4）学生就业 主要考查就业率与就业质量。对应7.5就业二级指标。 （5）学校声誉 3 教学质量基本保证 （4）学生就业 主要考查就业率与就业质量。对应7.5就业二级指标。 （5）学校声誉 主要考查校内学生和教师的评价；校外用人单位评价。对应7.4校内外评价二级指标。

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 （6）质量保证体系的建立 考察质量保证体系，首先要完整准确地认识、理解和把握质量保障的内涵。质量保证体系就是学校为了达到人才培养质量要求，而在质量管理中所构建并实施的全部有计划、有系统的活动。 一般由质量目标与标准、资源投入、过程运行、监控与评价、反馈与改进等环节构成。因此，考察学校质量保障体系，就是看这些环节是否完整、合理、有效。

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 在此前提下，一是看质量目标（学校发展目标、专业培养目标和培养方案等）和质量标准（包括各主要教学环节的标准）是否明晰细致，是否相互支撑和印证；二是学校质量保障的相关政策是否健全和规范，是否体现现代教育理念，是否符合教育教学规律；

合格评估需要把握的关键要素 3 教学质量基本保证 3 教学质量基本保证 三是资源配置是否合理，是否有利于体现学校人才培养主体地位和落实教学中心地位；四是具体教育教学活动和管理工作中是否遵循和落实了质量目标、质量标准和质量政策，效果如何；五是对日常教学工作是否进行了有效监控，是否建立了合理的教学评价制度，是否开展了课程评估、实验教学检查、考卷抽查、实习与实训检查、毕业论文（设计）过程检查等活动；六是是否定期对质量进行分析，并持续进行改进。

合格评估需要把握的关键要素 （二） 三新是否解决好 新建本科院校不论是如何升格来的，都是新建，都有诸多新的内容需要考察。其中，新的人才培养目标、新的人才培养方案和新专业这“三新”应重点考察。

合格评估需要把握的关键要素 1.新的人才培养目标 凡是学校，都应该有培养目标。新建本科院校，就应该有新的人才培养目标。人才培养目标涉及到学校人才培养定位，所以要先看学校的人才培养定位是否准确，是否符合学校发展的实际需要，还要看学校在人才培养上是否做到了理念与实践的一致，过程与目标的统一。 新建本科院校一般都把自己的人才培养目标确定为应用型，这没有错。但是如果仅仅到此为止，未免过于肤浅。我们还应该考察有没有进行“两化”，即深化和细化。

合格评估需要把握的关键要素 1.新的人才培养目标 深化的含义： 一是这样的培养目标有没有深入到学校领导、教学管理人员和教师的观念和意识中，学校有没有组织过关于应用型人才培养的教育思想大讨论； 二是这样的培养目标有没有落实在培养方案中。

合格评估需要把握的关键要素 1.新的人才培养目标 细化的含义： 一是对于每一个专业，其应用型培养目标是如何分解与落实的，如何体现在专业的培养计划中的； 二是有没有扩展，比如“高素质应用型”、“工程应用型”、“技术应用型”或“应用型创新人才”等； 三是在应用型的主流模式下，有没有更具体一些的细化模式，比如说，复合型、合格加特长型、工程技术型、工程管理型等等。

合格评估需要把握的关键要素 2.新的人才培养方案 每一所新建本科院校，都需要制定与新的人才培养目标相适应的新的人才培养方案。既不可以沿用高职高专时的培养方案，也不可以套用重点大学的培养方案。然而实际中这两种情况可能都存在，请各位专家注意考察。

合格评估需要把握的关键要素 2.新的人才培养方案 我在上半年的合格评估调研中就遇到过这样的情况：一所新建本科高校，把一所国内前9名的重点大学的培养方案拿来用于培养本校的学生。这样的学校，即使把应用型人才的培养目标喊得再响，也达不到培养要求。因为他用的是研究型大学的培养方案，基础理论上还在套用“坚实宽厚”的教学要求；教学模式上还在采用理论灌输的方式。

合格评估需要把握的关键要素 2.新的人才培养方案 办学方针上，强烈的“申硕”、更名大学的情结，使办学的热点不在教学上，不在苦练内功上，把提高市场竞争力寄托于追求层次和名分上而不是培养质量的提高上。这种定位出偏的情况应该成为我们考察的重要内容。

合格评估需要把握的关键要素 2.新的人才培养方案 考察一所新建本科院校的应用型人才培养情况，仅看新的人才培养目标定位是远远不够的，更重要的是对新的人才培养方案的考察：学校的培养方案能不能支撑应用型培养目标，如果能支撑，再看培养方案执行得如何。

沿着培养目标 培养方案 方案执行情况 培养效果这条线进行考察，贯穿了教学的目标、过程和结果，就可以对应用型人才培养情况做一个比较全面的考察。 合格评估需要把握的关键要素 培养目标 培养方案 方案执行 情况 培养效果 沿着培养目标 培养方案 方案执行情况 培养效果这条线进行考察，贯穿了教学的目标、过程和结果，就可以对应用型人才培养情况做一个比较全面的考察。

合格评估需要把握的关键要素 2.新的人才培养方案 考察人才培养方案能否支撑培养目标，至少要注意这样几点：一是教育教学理念与培养原则；二是专业培养规格；三是知识与能力结构，知识模块与课程体系如何构成，理论教学与实践教学的比例，必修课与选修课的安排，课内与课外学分的分配等等。

合格评估需要把握的关键要素 2.新的人才培养方案 对实践教学应给以特别的重视，因为这对于应用型人才培养格外重要。 再进一步，还要考察教学模式能否支撑人才培养方案，合作教育有没有为应用型人才培养提供知识应用训练的环境和平台。

合格评估需要把握的关键要素 3.新专业 近年来地方本科院校都增设了大量的新专业，新建本科院校更是如此。其新专业指毕业生未满三届的新设本科专业，原来在专科时已办得成熟并且有毕业生的专业现在升格后不算新专业。

合格评估需要把握的关键要素 3.新专业 新专业一般都是学校的非优势专业，或者是借助优势专业衍生出的相关专业，其师资力量、设备条件以及办学经验都不强，所以是教学水平和培养质量的短板，应该加以重点考察。既然合格评估是在最低标准上的认证式评估，所以就是要找短板。

合格评估需要把握的关键要素 3.新专业 考察的主要内容应为：新专业的开设是否符合服务面向，是否符合学校的定位，培养方案、师资队伍和实验条件是否满足培养要求，教学质量是否有保证，学生是否满意等。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 教育部在1998年召开全国高校教学工作会议的文件中将人才培养模式表述为：“人才培养模式是学校为学生构建的知识、能力、素质结构，以及实现这种结构的方式，它从根本上规定了人才特征并集中体现了教育思想和教育观念。”

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 可见，人才培养模式贯穿了培养什么样的人和如何来培养这条教学工作的主线，涉及到培养目标和规格、培养方案与教学模式。

合格评估需要把握的关键要素 钱学森之问“为什么我们的学校总是培养不出杰出人才？”指出了我国教育质量问题的要害之处，深深地刺痛着我们教育工作者的良心。究其原因可能是多方面的，但是在教学层面上，主要就是人才培养模式的问题。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 所以，改革人才培养模式是提高我国教学质量的关键。对新建本科院校，其应用型人才培养目标能否实现，关键也在于其人才培养模式如何。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 教学评估对学校定位的考察，最重要的是人才培养定位，特别是要注重考查学校是否构建了应有的人才培养模式。 新建本科院校既不能走重点大学的精英教育、学术型人才培养的路子，也不能继续走高职高专培养技能型人才的老路，而是应该以应用型人才为主流模式，根据自己的校情，提出合理的清晰的人才培养思路，选择正确的人才培养模式。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 人才培养模式的内涵丰富。对于新建院校的合格评估，可以侧重考查这几部分，一是人才类型模式，体现的是人才培养目标，例如是研究型人才、应用型人才，还是技能型人才。同是应用型人才，还可以多样化。二是人才培养方案，它集中体现了学校为学生构建的知识、能力和素质结构；

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 三是教学模式，即培养目标与方案的实现方式，包括教学组织形式、教学方法和教学手段；四是合作教育情况，有没有产学研合作或校企合作，为学生提供知识应用训练的环境和平台，这是培养应用型人才特别需要的。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 考察新建本科院校应用型人才培养情况，主要是对培养目标、培养方案和人才培养模式的考察。对这些内容，除了查阅有关资料外，主要的靠深度访谈。通过对校长、教学副校长、教务处长和若干系主任、教研室主任的访谈，可以比较深入地了解这所学校的办学指导思想、人才培养定位和人才培养模式，从而获得有关培养质量和状态的有关信息。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 我觉得，多年来在我国对人才培养质量制约最严重的是教学模式。主要的问题不在于培养目标说不清，也不在于培养方案写不好，而是多年来形成的传统的教学模式严重损伤了学生自主学习的积极性，更压抑了学生学习的创造性。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 教学上的主流模式还是以教师、教材和课堂为中心，普遍采取理论灌输为主的方式来培养应用型人才，其实践环节的训练，做中学、练中学的教学模式远远不够，从而导致了实践能力的不足。 教学方式上填鸭式、满堂灌、照本宣科。重知识的传授和获取，轻知识的加工和问题的思考。学生提出问题和研究问题的意识和能力普遍欠缺，从而导致了创新能力的不足。

合格评估需要把握的关键要素 教师的教法中存在着五个过多与过少问题： 一是灌输式过多，参与式过少； 二是结论型过多，问题型过少； 三是封闭式过多，发散式过少； 四是重分数过多，重能力过少； 五是书本知识过多，知识和解决 问题的能力训练过少。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 现代教学手段的应用也存在着很多需要改进的地方。在很多多媒体课堂，先进的信息化装备与课件开发不到位形成明显的反差，不少教师只是把讲稿搬到了屏幕上，“照屏宣科”的教学效果比“照本宣科”还要差。

合格评估需要把握的关键要素 受传统教学方式的影响，学生的学法中也存在着五个过多与过少问题： 一是在学习方式上，从师型过多，自主型过少； 二是在思维方式上，求同性过多，求异性过少； 三是在学习状态上，顺从型过多，问题型过少； 四是在学习层次上，继承性过多，创新性过少； 五是在学习情感上，应试型过多，兴趣型过少。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 上述问题影响到学生的学习状态、学习层次和学习效果，助长了大学校园中不同程度存在的学而不习、知而不识、文而不化的现象与风气，制约着人才培养质量的提高。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 学而不习反映了学生的学习风气和状态问题指的是课前不预习、课后不复习、不练习以及作业抄袭的现象； 知而不识反映了学习方法和层次问题，指的是注重对知识的了解、记忆、存储这些“知”的层面的学习，而缺少对知识的分析、判断、加工、处理这些“识”的层面的劳动； 文而不化反映了教育方式和效果问题，特别是在“两课”教学中，学生背会了很多条文，但是还没有内化为自身的精神和素质。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 针对上述问题，需要从改革教学模式入手,使上述“三中心”向“学、做、练”一体化的模式转变，使上述“过少”变为不少，使学习重在“习”，知识重在“识”，文化重在“化”, 使制约培养质量的瓶颈得以突破。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 对新建本科院校，既要引导对传统教学模式的改革，又要提倡教学模式的多样化，鼓励根据自己的校情探索适合自身的教学模式。

合格评估需要把握的关键要素 （三）培养模式为主线 总体上，应注重采用与应用型人才培养相适应的教学方式、方法，改变“满堂灌”的大一统教学模式，走合作教育之路，体现做中学、例中学、练中学、问中学、研中学等应用型人才教学模式，体现因材施教、学思结合、知行统一，注重学生能力培养。

合格评估需要把握的关键要素 （四）内涵建设做引导 就是对学校的内涵建设给出引导性的建议和指导。 专家手册的前言中强调，这次合格评估方案的特点之一就是在评估指标上，引导新建院校合理定位、加强内涵建设。

合格评估需要把握的关键要素 （四）内涵建设做引导 建学校不等于办教育。建学校重在硬件建设，主要是提供保障培养质量的必要条件，办教育更注重软件建设，更体现充分条件。我们搞教学评估，最终关注的是人才培养质量，所以必要条件和充分条件都要考察，而且越深入下去，越要看充分条件。

合格评估需要把握的关键要素 （四）内涵建设做引导 作为评估专家，引导学校从注重外延发展转向注重内涵建设是职责所在。不仅要考察评价学校的硬件，更要分析评价学校的软件。不仅看学校建得怎么样，更要看教育办得怎么样。

合格评估需要把握的关键要素 （四）内涵建设做引导 办学离不开必要的硬件条件，要有满足教学需要的教学设施和教师队伍，但这些是保障和提高教学质量的必要条件而不是充分条件。 教师队伍的人数多不等于对教学工作的投入多，图书馆的图书多不等于学生借阅的多，实验室的教学设备档次高不等于学生的实践能力强，体育馆的设施条件好不等于学生体育锻炼的好，还要看这些教学条件的利用率和效能如何，看在学生身上产生的效果如何。这里既有硬件设施本身是否达标和利用率问题，还有在硬件基础上软件的发挥程度和效果问题。

合格评估需要把握的关键要素 （四）内涵建设做引导 对新建院校内涵建设的考察应主要有以下四个方面：一是考察学校的办学指导思想、办学理念和办学定位，是不是在按照教育规律办学；二是考察学校的人才培养模式，包括教学目标和教学过程，特别是教学改革情况，是不是符合应用型人才培养要求；三是考察干部、教师的水平和状态，学校的管理和绩效水平如何，是不是在“苦练内功”；四是考察学生的学习产出，即教学的效果和结果，是不是体现了以生为本的根本宗旨。

这里想强调一下学习产出问题。面对新建本科院校的学苗特点，这个问题具有特殊的意义。 合格评估需要把握的关键要素 这里想强调一下学习产出问题。面对新建本科院校的学苗特点，这个问题具有特殊的意义。 长期以来我们对“学”的重视远没有对“教”重视得多，各种评估中也是对“教”的环节注重得多，对“学”的环节注重得少。 《国家中长期教育改革和发展规划纲要》中强调，要“把育人为本作为教育工作的根本要求”，“把促进学生健康成长作为学校一切工作的出发点和落脚点。”把这一根本性的要求落实到评估中，就是要注重学习产出，重视学生发展，就是最重要的以人为本。

合格评估需要把握的关键要素 考察学习产出，就是要考察学生的综合学习效果。一是学习兴趣与探索精神，这是学习产出的前提，也是目前大学生们最需要加强的；二是学习观念与方法，这是学习产出的基础；三是基本知识和基本技能，这是学习产出的核心；四是实践知识和实践能力，这是应用型人才的重要特征；五是专业能力与职业竞争力，这是学习效果的重要标志；六是学风，这既是保证学习产出的条件，也是学习产出的内容；七是学习理想与社会责任感，这是学习产出的灵魂。

合格评估需要把握的关键要素 以上7条如果作为观测点，有的好测，有的不好测，但是作为导向，还是应提出来，因为这是学校应该对学生提出的明确要求和导向，又是学校提高人才培养质量重要的抓手和最终的落脚，因而应该成为教学评估的重要考察内容。

合格评估需要把握的关键要素 如果一个新建本科院校的学生在上述7个方面有明显的产出，那么毫无疑问，这所学校的人才培养质量就是高的。

合格评估需要把握的关键要素 以上就合格评估关键要素讲了四句话，我感到这四句话是逐步深的。 三个基本不可少 是必做题，是评估考察的最基本内容； 三新是否解决好 是新建院校特有题，应给以 突出的注意;

是考察新建院校应用型人才培养质量的关键； 合格评估需要把握的关键要素 培养模式 为主线 是考察新建院校应用型人才培养质量的关键； 是附加题，因为不是指标体系所明确要求的，所以只是做引导，但是做好这个附加题可以对学校有个正确的导向，从而提高评估的水平和效果。 内涵建设 做引导