加强廉政风险防控 推进高校内部管理 ——安徽师范大学廉政风险防控试点工作情况介绍 汇报人：陈文兵 2012年5月18日

2011年6月，安徽师范大学被省纪委确定为全省廉政风险防控11个试点单位之一和唯一的高校。

试点工作开展以来，根据省委办公厅、省政府办公厅《关于印发<关于开展廉政风险防控管理试点工作的意见>的通知》（皖办发〔2011〕18号）要求，在省推进廉政风险防控试点工作指导小组和省委教育工委、省教育纪工委指导下，学校高度重视，结合实际,精心组织，强化举措，创新思路，扎实推进，较好地完成了试点各项任务，在探索中取得了初步成效。

一、主要做法 1 二、取得的成效 三、存在的主要问题 四、经验与体会 五、今后的思路

一、主要做法

1、加强领导，明确责任。 ◆学校党委作为廉政风险防控工作实施主体，牢固树立“抓党风廉政建设就是抓发展，抓发展必须抓党风廉政建设”理念，及时组织学习，充分认识试点工作的重要意义。 ◆2011年7月6日，校党委书记顾家山赴铜陵参加全省廉政风险防控试点工作动员会。

◆在校党委的统一领导下，学校及时成立了廉政风险防控试点工作领导小组，组长由校党委书记、校长担任，副组长由纪委书记担任，成员由其他校领导担任，负责试点工作的组织、协调和推进。 　　　领导小组办公室设在校纪委办、监察处，负责日常工作，承担方案制定、风险点及防控措施的审核、督查指导等具体任务，办公室主任由纪委副书记、监察处处长担任，办公室成员由机关15个职能部门主要负责同志组成。

2、制定方案，突出特色。 ◆遵循试点工作的总要求，学校在调研的基础上，广泛征求意见，研究制定了《安徽师范大学廉政风险防控试点工作实施方案》，设计了《职权目录清单》等五个表格，明确了试点工作的指导思想、主要内容、目标要求、组织领导、方法步骤、工作要求，将试点工作划分为宣传发动、查找风险、制定措施、监控执行、总结提高五个阶段，突出了高校特点。

◆在查找内容上，紧紧围绕高校的中心工作，将学校的基建工程、招标采购、资产管理、干部人事、财务管理、招生就业、科研项目与经费管理、职称评审、评先评优等作为廉政风险重点领域进行排查，找社会最关注的风险点，找资金运作最大的风险点，找最容易受到利益诱惑的风险点，确保风险点查找“像、准、实”。 ◆在权力监控上，按照“减权、分权、制权”的思路，对行政权与学术权、决策权与执行权、管理权与监督权等进行科学分解和配置，推进阳光治校，切实增强廉政风险防控的针对性和实效性。

2011年10月19日《中国纪检监察报》头版《安徽以完善制度机制为重点稳步推进廉政风险防控工作》一文曾简要报道了我校这一特色。

3、全面发动，营造氛围。 ◆7月12日，学校召开了防控工作汇报会，就铜陵会议精神进行了专题传达学习。 ◆7月18日，学校在暑期轮休期间召开廉政风险防控试点工作动员大会。会议由校党委副书记、校长王伦主持，校党委书记顾家山做了动员讲话，纪委书记程度传达学习了省纪委王宾宜等领导在全省试点工作会议上的讲话精神，纪委副书记陈文兵解读了《安徽师范大学廉政风险防控试点工作实施方案》。

顾家山书记在动员讲话中强调，开展廉政风险防控试点工作是学校反腐倡廉建设的一项重要任务，是省委省政府赋予的一项重大责任，是进一步加强和提升学校党风廉政建设和反腐倡廉工作的一次难得机遇；是预防腐败的新举措，是关爱广大干部的集中体现，是优化学校发展环境的现实需要。各部门各单位要统一思想，提高认识，切实增强责任感和紧迫感，把思想和行动统一到省委、省纪委、省委教育工委、校党委的要求上来，凝心聚力，扎实工作，努力使试点工作出经验、出成果、出形象。

动员大会场景

◆印发学习资料。编印了《廉政风险防控学习资料汇编》。及时印发《实施方案》和校领导在动员大会上的讲话。

◆开展风险教育。学校结合学习贯彻胡锦涛总书记“七一”重要讲话以及全国加强廉政风险防控规范权力运行现场会精神，结合纪念建党90周年反腐倡廉知识竞赛活动、规范教育收费、“小金库”等专项治理工作，教育广大党员干部充分认识廉政风险的客观存在性与现实危害性，牢固树立防控意识，增强风险感知力，真正把防控工作作为风险教育的过程、自我警醒的过程、规范管理的过程、落实责任的过程。

◆加强宣传报道。在校园网主页设立“廉政风险防控”专题窗口，还积极借助校园网、安徽教育网、安徽教育纪检监察网、安徽先锋网、校报等媒体对我校试点工作的开展情况予以宣传报道，时时提醒党员干部牢记风险，不要冒险，力求保险。

宣传报道

营造氛围

开展防控工作，务必要防止“四种倾向”： ◆防止“与己无关论”，树立“防控风险人人有责”的理念。 ◆防止“小题大做论”，确立“防控风险事关全局”的理念。 ◆防止“无所作为论”，确立“防控风险也是成绩”的理念。 ◆防止“形式主义论”，确立“防控风险贵在务实”的理念。

处理好三对“关系”： ◆处理好廉政风险防控与惩防体系建设的关系。 ◆处理好廉政风险防控与实施党风廉政建设责任制的关系。 ◆处理好廉政风险防控与业务工作的关系。

4、清权确权，排查风险。 ◆坚持“依规不依例”，认真核定权力清单。按照“职权法定、权责一致”的要求和“谁行使、谁清理”的原则，依照法律法规和“三定”方案的规定，既不依照过去的“惯例”，也不依照已经发生的“案例”，对本单位现有权力事项进行全面清理，明晰权力边界，明确权力有多少、权限在哪里，形成职权目录清单。

人事处先后召开5次专题会议，按管理类、民生类、公共类、执法类核定职权，查找风险，工作思路清晰。

◆绘制权力运行流程图。各单位按照“工作有程序、程序有控制、控制有标准”原则，以优化权力运行路径、简化办事程序、减少中间环节、缩短办事时间、降低办事成本为标准，绘制权力运行流程图，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。

◆坚持“对事不对人”，排查廉政风险。岗位不一样，行使权力不一样，廉政风险点就不一样。从单位、部门和岗位三个层次，根据实际情况查找三类可能存在的风险：一是岗位职责方面，重点查找由于工作岗位的特殊性，权力监督和制约不到位,可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的风险(动机)；二是业务流程方面，重点查找由于工作程序不规范、不严谨,运行程序不当或自由裁量权过大，可能造成权力失控和行为失范的风险（权力）；三是制度机制方面，重点查找由于制度不健全、执行不到位，制度机制缺失，可能导致权力失控的风险（机会）。

把握几点要求： ◆ 坚持“风险点有多少就找多少”。以岗位为点，以工作流程为线，以制度为面，以找全、找深、找透、找准为目的，使廉政风险从“幕后”走向“台前”。查找路径有二：顺推法：从梳理管理事项、工作程序、服务程序等方面入手，查找廉洁风险点；逆推法：从分析信访投诉、审计报告、财务检查、巡视报告等入手查找廉洁风险点。 ◆突出自我教育与自我排查。采取全员查、开门查的方式，把管理人员“自己找”放在突出位置，辅之以同事帮、群众提、互相查、领导点、组织评等办法。

◆处理好“四个关系”，即廉政风险和业务风险、单位风险和个人风险、主观风险和客观风险 、一般风险与高等级风险之间的关系，克服“避实就虚、避重就轻、避高就低”倾向。 ◆逐点监控管理。风险点管理，要在“点”上做文章，做到逐点定级，逐点制定防范措施，逐点监控管理。

◆规范风险点的构成和表述方式。每个风险点分析由风险源、风险点、危害性三个要素组成。 如：由于财经制度意识和法规意识淡薄（风险源），财务管理中不遵守相关制度，尤其大额度资金使用审批不按照规定民主决策（风险点），造成决策失误，资金使用不正确，不应该，不经济（危害性）。

国土资源与旅游学院在风险点排查中提出口号：“像淘金一样认真，像挖地雷一样慎重”。学院召开了科以上干部风险点互查、互评会议。 互查互评专题会议

国旅学院研究生复试预录取工作流程图 风险1：人为干扰复 试分数线划定。 风险2：试题保密。 风险3：面试程序欠规范， 可能有人为因素影响。 1．根据研究生学院文件， 确定复试方案， 并上网公布 风险1：人为干扰复 试分数线划定。 风险2：试题保密。 风险3：面试程序欠规范， 可能有人为因素影响。 2.确定学院复试分数线 3.公布参加复试学生名单 重新复查、并解释。 4.公示、并通知考生 5.组织考生参加复试（笔试） 6.组织考生参加复试（面试） 7.确定预录取名单 有异议 学院操作是否违反原则 无异议 8.通知考生 9.网上公示预录取名单 10.院领导签字确认，报上级主管部门

通过排查，全校54个处级单位共清理出职权345项，绘制流程图273份，初步查找廉政风险点551个。

5、制定措施，分级管理。 　　对查找出来的廉政风险点，依据权力重要性、权力行使的频率、腐败现象发生的概率及危害程度等内容，通过个人和单位自评、领导小组办公室集体审定，将风险等级评定为“高、中、低”三个等级，并实行分级管理、分级负责、责任到人。

中等级风险：为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。 高等级风险：为发生机率高，或者一旦发生可能造成严重危害后果，有可能触犯国家法律，构成犯罪的风险； 中等级风险：为发生机率较高，或者一旦发生可能造成较为严重损害后果，有可能违反党纪政纪和相关法规，受到党纪政纪处分的风险。 低等级风险：为发生机率较小，或者一旦发生可能造成不良社会影响的风险。

◆坚持“就高不就低”，评估风险等级。把风险评估的等级向高处适当靠近，凡事“从最坏处着想，向最好处努力”，“该定什么等级就定什么等级”。 全校初步确定高级风险点133个，中级风险点184个，低级风险点234个。

高等级风险由单位主要领导管理和负责，校党委和纪委予以监督；中等级风险由单位分管领导管理和负责；低等级风险由单位内设部门直接管理和负责。同时，重点突出对高等级风险的防控，加强对腐败现象易发多发重点领域和关键环节权力运行的监控。

对廉政风险点的审定，我们主要参照马鞍山市《关于廉政风险等级评定的指导意见》，采取综合评级方式。有的地方如《宣城市廉政风险评审办法》就是采取量化评定。

◆强调“宜细不宜粗”，制定防控措施。这里的“细”，是指“精细”，不是“细小”，不能回避关键，而要“对症下药”，有效化解廉政风险，做到高等级风险严格防、中等级风险经常防、低等级风险自觉防。同时，要落实廉政风险防控的责任人。 制定防控措施，就是压缩公共权力、抑制腐败动机和消除腐败机会。

如组织部以干部选拔任用为重点认真查找风险，紧紧抓住民主推荐、组织考察、讨论决定等关键环节细化防控措施，推动廉政风险防控常态化。 全校共制定有针对性和可操作的防控措施1159条。

各单位上报的材料

综上，我们可以看出，某风险点的排查过程一般按照“确定风险点、找准廉政风险的主要表现形式、分析风险产生的原因及危害、确定风险等级及理由、制定风险防控措施、明确相关责任人员”的顺序进行。

人事处职权目录、流程图、风险点及防控措施； 科研处职权目录、流程图、风险点及防控措施； 科创公司职权目录、流程图、风险点及防控措施； 数学计算机科学学院职权目录、流程图、风险点及防控措施； 纪委副书记、监察处长风险点及防控措施。

6、合理配权，加强公开。 　　大量事实证明，权力运行的执行阶段，是最易出现腐败问题的环节。许多案件的发生，都是通过在这个阶段搞内外勾结、架空程序、偷梁换柱、暗箱操作，达到权钱交易的目的。所以，防控的另外一个重点就是合理配置权力，最大程度地减少权力“寻租”的机会。按照“分解、制约、规范、阳光”的要求，通过制度适当分解决策权、执行权、监督权，使决策职能、执行职能、监督职能由不同部门相对独立行使，从而保证权力依法运行，最大限度地防止权力滥用现象的发生。

去年下半年以来，学校积极落实省委巡视组巡视整改意见，以多种方式认真学习贯彻贺国强同志在部分高校反腐倡廉建设座谈会上重要讲话，深入贯彻《安徽省高等学校党风廉政建设责任制实施办法》，进一步落实“五个坚持”、“五个抓住”、严把“七个关口”。学校进一步落实“三重一大”集体决策制度，完善党委会、校长办公会等议事决策规则，建立健全党政联席会议、联系学院等制度，加强学校顶层制度建设。

先后出台了《处级干部任职试用期暂行规定》 《关于进一步加强学术道德建设的实施意见》 《关于加强审计整改工作的若干意见》 《二级教职工代表大会暂行办法》 《本科生资助工作实施办法》 《工程建设领域项目信息公开实施细则(试行)》 《处级领导干部选拔任用工作实施办法（试行）》。 正在制定或修订 　　　　　《安徽师范大学党风廉政建设责任制实施办法》 《关于构建反腐倡廉教育长效机制的意见》 《安徽师范大学处级领导干部问责制实施办法》等。

为认真贯彻落实《教育改革和发展规划纲要》精神，学校制定了“十二五”事业发展规划和高水平大学建设方案，正积极探索校院二级管理体制改革，全面推进二级教代会建设，整合各委员会机构职能，设立学院教授委员会，探索“教授治学、民主管理”的有效途径，推进高校学术权力和行政权力适当分离，克服行政权力过于集中的倾向，提高决策效率，规范决策程序，学校正迎着加快建设高水平综合性大学的目标迈进。

7、积极推进，长效防控。 　　在试点工作推进过程中，领导小组和校防控办多次召开会议审核有关材料、研究部署工作，先后召开了动员会、汇报会、推进会、交流会，总结上一阶段工作，安排下一阶段任务，分阶段指导，分阶段检查，分阶段验收，逐段进行、逐段推进。

如去年10月9日学校召开交流会，办公室、纪委办、人事处、财务处、资产管理处、有关学院等九个单位分别结合实际，采取PPT形式简明扼要地汇报、交流了本单位防控工作开展情况及具体做法，效果良好。

交流会场景

在长效防控中，重点加强四个方面的监控： ◆强化“阳光监控”。落实防控措施，最重要的是坚持公开透明，接受群众监督。

◆强化制度监控。廉政风险防控，必须以加强制度建设为重点。 如财务处对全校二级财务由会计委派制转变为集中核算制，内部科以下干部每年实行处内轮岗交流制度，防止利益冲突。 校团委先后六次会议，专题布置，不走形式。他们的思路是公共类风险防控重在责任落实，岗位职责类风险防控重在监督管理，业务流程类风险防控重在分权办理，制度机制类风险防控重在制度建设。

◆强化科技监控。廉政风险防控，必须以现代信息技术为支撑。今后的思路是：在电子政务系统中可引入电子监察系统，对权力运行中的受理、承办、批准、办结和告知等环节，通过程序固化到计算机管理流程中，实行网上办理、网络全程监督、实时动态监控。对异常现象，及时自动预警纠错，形成工作合力，做到权力运行 “留痕存迹”，最大限度地减少人为因素干扰，提高风险信息反映的快速性和准确性，提升防控工作的科技含量。

如：公务卡消费制度的推广就是一个实例。 我们借助校园网络和行政办公系统、教务管理系统、经费管理系统、仪器设备管理系统，将工作规范与制度约束结合起来，一定程度上也发挥职能部门监控管理和科技防控功能。 我校与省考试院在招生考试五大基地平台建设中，针对各类特殊招生考试，实行计算机辅助评分、全程录像、电动计时等科技举措，提高了监控实效。

◆强化重点监控。 着力加强对腐败现象易发多发重点领域和关键环节权力运行的监控。 在范围上，突出领导班子和领导干部尤其是主要负责同志；突出权力集中部门、重要岗位。 在内容上，突出本单位本部门涉及师生切身利益的重点、难点、热点及重大改革和“三重一大”等问题，从而以重点带全面，抓关键促整体。

如有些地方在腐败案件高发、多发、易发的人事、财务、工程建设、大宗采购、行政审批、行政执法等事项，试行“六个不直接分管”，也是有效地减少党政正职腐败案件发生的机率的新举措。

在招投标方面，我们修订了《招标管理暂行办法》、《采购管理规定》、《评标专家管理暂行办法》、《招标采购评标暂行办法》，实行行贿企业和个人黑名单制度，进一步强化权力运行的监督，全面完善制度体系，加强集体决策和招标结果公示，招标办公室只负责中间的招标环节，论证、验收、监督由其他部门负责，相互制约制衡。 最近，学校对办公类计算机、打印机以及耗材实行统一配置标准集中采购，防止失控。还就学生洗理中心运营管理及招标工作召开有学生代表参加的听证质询会，进一步扩大民主监督。

2011年10月份以来，我校党委启动了处级领导班子届满考核与换届调整工作，将党风廉政建设责任制落实情况、廉政风险防控试点工作开展情况纳入领导班子述职述廉进行考核测评。

学校在试点的基础上，起草了《安徽师范大学廉政风险防控实施办法》，根据单位和个人在党风廉政方面存在问题的程度，实行“红黄蓝三色预警”制度，分谈话函询、警示诫勉、责令纠错三种措施具体实施。

在六安召开的全省廉政风险防控长效机制建设研讨会上，我校提交的《关于构建高校廉政风险防控管理长效机制的思考》等2篇论文参加大会交流，入选优秀论文。

2012年3月，为进一步补缺补差，对全校廉政风险防控试点工作全面开展一次“回头看、回头查、回头改”活动。 “回头查”主要是： 一查风险点排查是否彻底。 二查风险点表述是否准确。重点纠正“风险点脱离实际、业务风险混淆廉政风险、个人风险等同单位风险、风险面替代风险点”等问题。 三查防控措施制定是否完备。

二、取得的成效

◆增强了预防腐败意识。 ◆以廉促勤、以廉促政的效能建设有所增强。 如周转房分配问题、干部换届调整、人事工作机制。 ◆推动了惩防体系建设。

◆提高了全校反腐倡廉建设科学化水平。 ◆纪检监察工作的活力有所增强。

三、存在的主要问题

◆个别单位查找的风险点较笼统、防控措施针对性还不够强，不愿意将风险点级别定高，担心会给本部门的社会形象带来负面影响。 ◆试点工作推进的进展还不平衡，少数单位还停留在浅层次上，照抄照搬其他单位的做法，风险防控的力度尚需加强。

◆廉政风险防控是一项工作创新，专业性强，理论与实践研究特别是符合高校特点的防控机制建设的探索有待进一步加强。要稳扎稳打，防止急于求成。

四、经验与体会

1、领导重视是抓好试点工作的保障。 ◆学校党委高度重视，率先垂范，主要领导亲自抓、带头推，学校领导第一时间多次听取试点工作有关情况汇报，及时研究部署工作事项，解决工作中的问题，确保了试点工作有序开展。

◆纪检监察部门主动发挥职能作用，当好参谋助手，超前谋划工作，组织协调各方，加强督促检查，推动工作落实。率先查找风险，设计了流程图样式、风险查找模板，转发给各单位参考。 ◆党委书记顾家山、校长王伦、纪委书记程度多次听取汇报，了解工作进展情况，提出具体指导意见。其他党委常委、校领导多次结合分管工作，以不同方式对各单位防控工作加强指导，提出要求，分头审核把关。

◆校防控办工作人员加班加点，反复审查，严格把关。 ◆分门别类整理了4本资料汇编。

2、督查指导是推进试点工作的重要抓手。 ◆省纪委常委、秘书长张正耀两次来学校现场指导、督查，对试点工作予以充分肯定。 ◆省教育纪工委领导也多次了解试点工作进展情况，来校检查指导，听取汇报，并提出要求。 ◆每个阶段印发工作通知，提出要求，明确任务，加以指导。

◆学校订购并下发了60本由方正出版社出版的《反腐倡廉预警机制实践探索》一书

◆针对有的单位上报的内容相对简单，对不符合要求的材料均要求返工进行修改。

3、风险点找准找全是抓好试点工作的前提。廉政风险防控工作开展的好坏，前提是查找风险点。 4、与学校管理工作紧密结合是落实防控措施的有效载体。 ◆要把廉政风险防控的要求“嵌入”到具体业务工作环节中。 ◆实施廉政风险防控同实行规范管理、科学管理、高效管理是完全一致的。

去年10月份以来，学校先后接待了安徽交通职业技术学院、蚌埠医学院、铜陵职业技术学院、皖西学院、安徽理工大学、安徽财经大学等校领导、同仁来校，一起交流廉政风险防控工作，并探讨了工作中遇到的热点和难点问题。

五、今后的思路

廉政风险防控作为一项管理创新、一项制度创新，是推进惩防体系建设的一项新措施，是一项系统工程，也是一项要求严、标准高、专业性强的任务。虽然它不可能一药治百病，但它可以积极有效地预防腐败，必须坚定不移、毫不动摇、一以贯之地向前推进。

根据省《防控工作意见》精神，廉政风险防控工作可以概括为建立“三个机制”、落实“十项任务”。 “三个机制”：廉政风险防范机制、廉政风险监控机制、廉政风险处置机制，是前后衔接的有机整体，缺一不可。 “十项任务”：一是依法规范职权，二是查找廉政风险，三是评定风险等级，四是制定防控措施，五是优化权力结构，六是规范行政裁量权，七是推进权力公开透明运行，八是加强科技防控，九是实施预警处置，十是坚持动态管理。

安徽师范大学虽然在试点工作中做了一些有益的尝试，阶段性工作暂时告一段落，更加细致的工作还在后面。目前，全省廉政风险防控工作已经全面展开，我校在全面完成试点任务的基础上正在抓长效机制建设，在全面防控的基础上，重点防控科学民主决策、基建工程、财务管理、干部人事、教育收费、物资采购、资产管理、招生工作、科研经费管理和规范学术活动等十大领域，努力构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉政风险防控机制。

我们重点思考的是： 一是抓机制建设，落实防控工作的长效管理和常态防控。 开展廉政风险防控工作的目标，就是要逐步建立起前期预防、中期监控、后期处置有机统一的“三道防线”，更加有效地防范风险，努力做到没有问题早防范，有了问题早发现，一般问题早纠正，严重问题早查处。 ◆建立廉政风险防范机制。 ◆建立廉政风险监控机制。 ◆建立廉政风险处置机制。

　二是推进防控工作与学校内部管理的深度融合。 ◆廉政风险防控和业务工作相结合，避免“两张皮”；纪检监察协调指导和部门单位各负其责相结合，防止“独角戏”。努力完成省教育纪工委下达的廉政风险防控调研任务。

　◆以职权管理、流程管理、信息管理、分级管理、绩效管理等为手段，以前期排查成果为基础，形成廉政风险信息库，根据风险所处环节的特点，定期对高等级风险点进行监控，实施动态管理、循环管理。

如，正在组织制定领导班子任期目标责任书,分解“十二五”规划核心指标，重视目标管理，使人人有指标，个个有压力，创造性开展工作。 正在修订、细化岗位职责，加强绩效考核。 正在制定问责制度，纪检监察部门就有关工作及时发出“监督建议书”，在风险防范的指向要求上下功夫，提高监督实效。

招生考试工作健全完善领导、执行、制约机制，责任主体得到进一步强化。 资产管理部门建立了招投标分工制约、集体决策制度，做到缺人补人、缺制度补制度、缺流程补流程，权力运行更加透明，从源头上降低了廉政风险，提高了防范能力。 学校整合相关资源，构建统一管理平台，推进数字化校园建设，努力实现管理转型。

　三是加强监督检查，建立考核评价机制。 ◆建立廉政风险防控考核机制，将防控考核与领导班子和党员干部年度考核、绩效考核以及党风廉政建设责任制考核有机结合。 修订了《党风廉政建设责任制考核办法》，明确了14个责任主体。 ◆通过考核，及时修正风险内容和防控措施，及时发现和解决工作中存在的问题，防止并克服“宣传动员易，提高认识难；面上推开易，整体推进难；浅层成效易，深层落实难” 倾向，稳步推进防控工作。

安徽师范大学廉政风险防控总流程图

结束语： 实践表明，廉政风险防控是新形势下高校反腐倡廉建设的重要实践，也是推动高校事业健康发展，关心保护干部健康成长的重要举措。

敬请批评指正！