国际经济法导论 张乃根 教授 国际经济法导论 张乃根教授

教学安排 一、课程性质：主干课中的核心课程 1、复旦法学课程体系的传统特色 二、课程教材：《新编》第2版 1、体系、基本内容未变 2、国际经济法导论：承上启下 二、课程教材：《新编》第2版 1、体系、基本内容未变 2、反映中国入世与本课程关系，更新有关数据等 三、课程要求： 1、相对固定座位，便于了解每个同学的学习情况 2、严格请假手续，缺课1/3，不能参加考试 3、平时考查、期中论文与期终闭卷考试三结合 国际经济法导论 张乃根教授

第一章 国际经济法的概念 国际经济法导论 张乃根教授

一、以国际商业交易为基础的国际经济关系 1、商业交易，要素构成，微观经济学基础 2、国际/跨国商业交易，经济动力，国际经济 学基础 3、政治因素，政治学，国际政治学基础 4、主权问题，民法，国际法基础 5、国际经济关系中的技术因素，科学知识基础 6、法律抵触问题，国际私法基础 国际经济法导论 张乃根教授

二、国际经济关系的发展 全球化加速、国际经济关系多样综合化、加强协调 1、近代以来国际经济关系的五阶段 30年战争、拿破仑战争、一战、二战、冷战后 2、战后国际经济关系的三阶段 国际经济、全球经济、无边界（borderless）经济 3、当代国际经济关系的特点 全球化加速、国际经济关系多样综合化、加强协调 国际经济法导论 张乃根教授

三、国际经济法的制度范畴 1、案例的启示：国际经济关系的综合性 国际经济合同纠纷； WTO争端解决 2、作为国际经济法制度范畴的国内法 3、作为协调制度的国际经济法 贸易/运输/保险、支付/金融、投资/税收、知识产权/技术转让 海关合作 WTO/WEO（GATT/GATS/TRIPS）、区域合作 国际经济争端解决：非讼、诉讼、准诉讼 国际经济法导论 张乃根教授

第二章 国际经济法学的研究 国际经济法导论 张乃根教授

一、美国的国际经济法学 1、Andreas F. Lowenfeld, IEL , 1975-1996 私人贸易与投资，货币-税收-贸易管制与协调 2、John H. Jackson, Legal Problems of International Economic Relations, 1975-2002 代表作：《世界贸易体制》1997英文版 -- 2001中文版； 2000年论文：“在令人感兴趣的时代的国际经济法” 网址： www.jiel.oupjournals.org An 国际经济法导论 张乃根教授

3、Jackson 的最新观点（2002年2月26日在上海演讲）： 1）Globalization and Interdependent 全球化与相互依存性 技术发展与全球化；如何管理与协调 2）政府管理与国际协调的基本政策考虑：市场机制的优点与市场失灵； 制度经济学的考虑；全球化协调制度—IMF/GATT/WTO 3）WTO的政治性体制：协调--谈判范围；决策规则；透明度 法律性体制：争端解决机制—成绩/问题 4）多哈会议：寻求解决措施；受监督的区域安排 4、 美国国际法/国际经济法学会： www.asil.org www.international- economic-law.org 国际经济法导论 张乃根教授

二、欧洲的国际经济法学 1、D. Carreau等合著：Droit International Economique 1976-90 王铁崖翻译目录（1980年） 绪论：国际经济法与国际经济秩序 第一篇：国家间的经济互存 第一分篇：货币 体系（完全） 第二分篇：国际贸易体系（完全） 第三分篇：国际公共投资（不完全） 第二篇：国家的剩余的经济主权 个人定居创业；私人投资；劳务提供； 技术转让 国际经济法导论 张乃根教授

欧洲其他学者的观点 2、Igmaz Seidl-Hohenvendern, IEL, 1989-92 根据国际公法的框架：主体 /主权 /渊源 /关系 /组织 /个人 国家基本权利 /人权 /财产权 补偿 / 国家责任 争端解决 / 经济战 3、Asif H. Qureshi, IEL, 1999 国际金融（I M F），国际贸易（WTO ），国际发展 4、Ernst-Ulrich Petersmann: 侧重WTO 结论：尽管没有标准体系，但是，多侧重公法。 国际经济法导论 张乃根教授

三、中国的国际经济法学研究 1、姚梅镇：主张从现实出发，跨国法研究 陈安： 秉承现实主义的研究，六卷本 2、刘丁：《国际经济法》1984年 陈安： 秉承现实主义的研究，六卷本 2、刘丁：《国际经济法》1984年 贸易，中外合资，技术转让 3、狭义的国际经济法学-公法内容 4、国际私法中的统一规范-国际条约 结论：各持己见，缺乏足够的理论基础 国际经济法导论 张乃根教授

四、国际经济法学的理论基础 1、国际经济关系原理 以国际商业交易为基础的国际经济关系 国际经济与国际政治的内在联系 技术因素在国际经济关系发展中的作用 经济全球一体化：市场的作用与管理 利益平衡与实力政策 国际经济争端的解决 WTO / IMF /全球性与区域性安排的关系 国家或地区在国际经济关系中的作用与制度兼容 2、国际经济法的原理研究与实证分析 国际经济法导论 张乃根教授

第三章 世界贸易组织 （WTO）的建立 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO 1、GATT产生及其背景 第一次世界大战与 经济大萧条 美国罗斯福“新政”与1934年互惠贸易协 定法 第二次世界大战与布雷顿森林体系 联合国贸易与就业会议 GATT作为国际组织的“夭折” GATT作为国际条约的临时生效 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO（ 续） 2、GATT的协议结构 前言 第一部分 第1条 普遍的最惠国待遇 第2条 减让表 第一部分 第1条 普遍的最惠国待遇 第2条 减让表 第二部分 第3条 国内税和国内法规的国民待遇 第4条 有关电影片的特殊规定 第5条 过境自由 第6条 反倾销税与反补贴税 第7条 海关估价 第8条 进出口费用与手续 第9条 原产地标志 第10条 贸易法规的公布和实施 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO（ 续） 2、GATT的协议结构（续） 第11条 普遍取消数量限制 第12条 为保障国际收支平衡而实施的限制 第13条 数量限制的非歧视性管理 第14条 非歧视原则的例外 第15条 外汇安排 第16条 补贴 第17条 国家贸易企业 第18条 政府对经济发展的援助 第19条 对某些产品进口的紧急措施 第20条 一般例外 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO（ 续） 2、GATT的协议结构（续） 第21条 安全例外 第22条 磋商 第23条 利益的丧失或减损 第21条 安全例外 第22条 磋商 第23条 利益的丧失或减损 第三部分 第24条 适用领土--边境贸易—关税同盟与自由贸易区 第25条 缔约方的联合行动 第26条 接受、生效和登记 第27条 减让的停止或撤消 第28条 减让表的修改 第28条之二 关税谈判 第29条 本协定与《哈瓦那宪章》的关系 第30条 修正 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO（ 续） 第32条 缔约方 2、GATT的协议结构（续） 第31条 退出 附件A—H 附件I 注释与补充规定 第31条 退出 第32条 缔约方 第33条 加入 第34条 附件 第35条 本协定在特定缔约方之间的不适用 第四部分 贸易与发展 第36条 原则 第37条 承诺 第38条 联合行动 附件A—H 附件I 注释与补充规定 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO（ 续） 3、GATT的发展 八轮多边贸易谈判 第一轮 发起回合谈判 （1947/4-10） GATT的准国际组织性质 第一轮 发起回合谈判 （1947/4-10） 第二轮 安纳西回合谈判 （1949/1-7） 第三轮 托尔基回合谈判 （1950/9-1951/4） 第四轮 日内瓦回合谈判 （1956/1-5） 第五轮 狄龙回合谈判 （1960/9-1962/7） 第六轮 肯尼迪回合谈判 （1964/5-1967/6） 第七轮 东京回合谈判 （1973/9-1979/11） 第八轮 乌拉圭回合谈判 （1986/9-1994/4） 争端解决机制的演变 GATT的准国际组织性质 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO（ 续） 4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果 建立WTO协议 附件1A：货物贸易多边协议 1994年GATT（包含了1947年GATT及其解释） 农业协议 卫生与植物检疫协议（SPS） 技术性贸易壁垒协议（TBT） 与贸易有关的投资措施协议（TRIMS） 反倾销协议 海关估价协议 装运前检验协议 原产地规则协议 进口许可程序协议 补贴与反补贴措施协议 保障措施协议 国际经济法导论 张乃根教授

一、从GATT到WTO（ 续） 4、乌拉圭回合多边贸易谈判成果（续） 附件1B 服务贸易总协定（GATS） 附件1C 与贸易有关的知识产权协议（TRIPS） 附件2 关于争端解决规则与程序的谅解 附件3 贸易政策评审机制 附件4 数边贸易协议 民用航空器贸易协议 政府采购协议 国际乳制品协议（已于1997年年底终止） 国际牛肉协议（已于1997年年底终止） 部长决定与宣言 1993年12月15日贸易谈判委员会通过的决定与宣言 1994年4月15日贸易谈判委员会部长级决定与宣言 关于金融服务承诺的谅解 国际经济法导论 张乃根教授

二、WTO 的建立 1、1994年4月15日《马拉恪什宣言》 乌拉圭回合的三大成就 建立WTO的重要意义 加强与IMF、世界银行的合作 发展中国家的作用 WTO的正式建立日期 2、WTO与GATT的关系 从国际条约角度看 从国际组织角度看 国际经济法导论 张乃根教授

三、《建立WTO协议》的内容 1、WTO 的宗旨与目标：前言、第1条 2、WTO 的范围：第2条 3、WTO的职能：第3条 9、互不适用条款：第13条 10、其他重要条款：第16条第1款、第16条第4款、第16条第5款 国际经济法导论 张乃根教授

四、WTO建立后的发展 1、第一次部长会议（新加坡）及其成果 信息技术协议（ITA） 2、第二次部长会议（日内瓦）及其成果 后续成果：基础电信服务协议 金融服务协议 2、第二次部长会议（日内瓦）及其成果 庆祝多边贸易体制建立50周年 全球电子商务宣言 3、第三次部长会议（西雅图）及其失败 会前总干事“难产”，反映发达成员与发展中成员的矛盾 环境、劳工等问题难以融入WTO体系，新千年谈判搁浅 国际经济法导论 张乃根教授

四、WTO建立后的发展（续） 4、第四次部长会议及其成果 中国、中国台北先后加入WTO 通过一系列宣言、决定 《部长会议宣言》 《关于TRIPS协议与公共健康的宣言》 《实施相关问题与关心的决定》 《欧共体对香蕉进口自动关税税率配额过渡体制决定》 《欧共体与洛美伙伴协议的决定》 决定启动新一轮多边贸易谈判 2002年至2004年底结束，大部分有待2003年部长会议决定 国际经济法导论 张乃根教授

五、中国与GATT/WTO的关系 1、中国与GATT的关系 中国是’47GATT23个原始缔约方之一； 1949年10月1日，新中国成立，这是一主权国家 内政府变更； 1950年3月，被推翻的国民政府盗用 中国名义，退出GATT；后于1965年又申请加入， 取得观察员地位； 1971年，联合国恢复中国合法席位，GATT也驱逐 台湾当局；中国从1982年11月参加GATT活动， 1986年7月提出“复关”，至1994年12月，共进行20 次谈判，未成； 国际经济法导论 张乃根教授

五、中国与GATT/WTO的关系（续） 2、中国与WTO的关系 1995年1月1日，WTO成立后，在“复关”基础上，中国申请入世； 从1995年7月至2001年9月，共18次； 2001年11月11日签署，12月11日正式入世； 3、中国入世法律文件 WTO关于中国入世的决定； 中国入世协定书：总则（18节）、减让与承偌表、最后规定 中 国入世工作组报告与入世协定书的关系：报告第342段明列承偌 附件1至9：尤其附件8、9。 4、中国入世后的情况 争端解决： 与欧共体-动物源食品； 与美国-钢铁产品201保障措施 关税减让/服务市场开放 非关税壁垒战 - 频繁的反倾销 国际经济法导论 张乃根教授

六、中国“一国四域”的特殊关系 4、区（域）际贸易争端的解决 1、中国与香港特区的经贸关系 自由贸易区 —— 类似自由贸易区——更紧密经贸关系安排 关税：香港自由港，少产业，转口贸易，原产地规则 服务贸易：金融、法律服务，服务提供者的确认 2、中国与台湾地区的经贸关系 三通问题：大三通——台湾本岛与大陆， 小三通——台湾离岛（金门、马祖、澎湖）与厦门 境外航运中心：回避三通，仅限于离岛，与本岛分隔。 3、中国（一国四域）自由贸易区：长远目标 4、区（域）际贸易争端的解决 国际经济法导论 张乃根教授

第四章 最惠国待遇（MFN） 原则 国际经济法导论 张乃根教授

一、最惠国待遇（MFN）概述 1、普遍最惠国待遇的含义 “普遍”（General）意味着“多边”（multilateral） 凡是GATT/WTO的缔约方/成员国（地区），无例外地享受某一缔约方/成员给予任何其他缔约方成员的最惠国待遇 2、普遍最惠国待遇的意义 使GATT/WTO体制成为“多边”贸易体制（贸易谈判结果） GATT/WTO首要基本原则——非歧视原则 GATT/建立WTO协议序言，教材“概述” ITO —— MTO —— WTO 国际经济法导论 张乃根教授

一、最惠国待遇（MFN）概述(续) 3、关税与贸易的最惠国待遇 Most-Favoured-Nation (MFN) 的原意: 一国给予 他国进口货物以相比任何第三国相同进口货物而 言最低，即最优惠的关税，获得这种最优惠待遇的 国家被称为“Most-Favoured-Nation”（Nation State, 如今包括地区——单独关税区） 4、国际法上的最惠国待遇 联合国《关于最惠国待遇条款的条文草案》 受惠国 — 给惠国 — 第三国 人 — 事/物 国际经济法导论 张乃根教授

一、最惠国待遇（MFN）概述(续) 7、普遍的、无条件的最惠国待遇的作用 5、最惠国待遇与正常贸易待遇 正常贸易待遇（Normal Trade Treatment）: 最惠国待遇 普遍化后，成为国家（地区）间的正常贸易待遇。 6、无条件的最惠国待遇 无条件（Unconditional）：不要求受惠国和其他国家给予相 同的关税与贸易待遇。 7、普遍的、无条件的最惠国待遇的作用 进出口贸易中的非歧视待遇； 创造相对公平竞争的国际市场 8、MFN的义务性质（Obligation） 国际经济法导论 张乃根教授

MFN 示 图 a A b 国际经济法导论 张乃根教授

二、GATT第1条第1款的分析 第1款前半句：GATT/MFN的范围 4个“with”: 进出口关税和费用； 征收方法； 进出口规则和手续 与国内税和法规的国民待遇有关的事项 第1款后半句：普遍的、无条件的最惠国待遇 相同产品：同一税号（8位数，国际协调税则， Harmonized System HS） 原产地规则问题：从无到有，至今尚无统一规则 国际经济法导论 张乃根教授

三、加拿大诉日本关于云杉松规格木材进口税案 1、基本案情 如何读GATT/WTO争端解决案 原文 2、关键问题 “相同产品”问题：云杉松与针叶松 谁决定“相同产品”？ 3、结论：根据进口国税则分类 Tariff Classification 国际经济法导论 张乃根教授

四、巴西诉西班牙关于未烘咖啡的关税待遇案 1、基本案情 2、关键问题 如何认定“相同产品”？ 如何防止滥用认定，设置壁垒？ 3、 结论：在一定情况下限制进口国 的决定权 4、比较： “木材案” 与 “咖啡案” 国际经济法导论 张乃根教授

五、加拿大影响汽车产业的 某些措施案 1、基本案情 国内法：MVTO 1998（CVA要求） 、SROs、Letters 2、分析 某些制造商可以进口免关税汽车 起源：美加汽车协定(Auto Pact): 加拿大本国实施（1965） 1989年后，不再增加新的免关税进口汽车的制造商（美加自 由贸易区协定）， 1998年后，只有在加拿大的GM、FORD享受免税 2、分析 相同产品能否免税？ MFN的宗旨：非歧视性贸易（法律上、事实上） 贸易自由区的例外问题：加拿大未在初审时提出 国际经济法导论 张乃根教授

六、MFN的例外 1、GATT第24条 关税同盟（Customs Union） 国家(或地区)之间（单独关税区）——区内取消关税 ——区外统一关税 欧共体（EC）：1968年形成，目前15国，实行共同关税税则 自由贸易区（Free Trade Area, FTA） 国家（或地区）之间更紧密的经济关系——内外保留关税 ——区内更大自由 2、 GATT第四篇：普惠制（GSP） 巴西案的意义 国际经济法导论 张乃根教授

七、中国入世后的MFN问题 1、一般适用：与其他任何WTO成员一样 承担MFN 的义务，享受MFN的权利 2、 特殊安排：仅适用中国 反倾销的价格比较的“非市场标准” （15年) 特别针对中国产品的保障措施（12年） 美国启动421条款，准备对中国基座推进器实行特别保障措施 仅限于中国纺织品的配额制（延长4年） 国际经济法导论 张乃根教授

第五章 国民待遇原则 国际经济法导论 张乃根教授

一、国民待遇概述 1、国民待遇（National Treatment ）起源 国内法起源：《法国民法典》第11条、第13条 国际法起源：《保护工业产权巴黎公约》第2、3条 2、国民待遇的性质 国内法的范畴 平等、非歧视原则 与民商事、贸易的本质联系 3、国民待遇的范围 对人、对事、对物 国际经济法导论 张乃根教授

二、GATT/WTO的 国民待遇原则 1、GATT第3条：国内税与国内法规的国民待遇 进出口贸易中的关税/法与国内税/法 External（MFN）—— internal（NT） 国民待遇的最惠国待遇 国内税与国内法规的对外效应 2、第3条的宗旨：第1 款—— 一般禁止保护主义 3、第3条的结构 小序言 （第1款）：宗旨、概述 关键款项（第2、4款）：国内税、国内法规（与市场有关） 一般款项（第5、7、9款）：国内数量、最高限价法规 例外款项（第3、6、8、10款）：税收、数量、政府采购、补贴 电影片 国际经济法导论 张乃根教授

NT示图 a a A b b 国际经济法导论 张乃根教授

三、关于GATT第3条的案例 日本酒精饮料税案：对第3条的权威解释 “相同产品”的认定：技术认定标准 法律认定标准 附件1注释与补充规定：A tax conforming to the requirements of the first sentence of the paragraph 2 would be considered to be inconsistent with the provisions of the second sentence only in cases where competition was involved between, on the one hand, the taxed product and, on the other hand, a directly competitive or substitutable product which was not similarly taxed. only 国际经济法导论 张乃根教授

美国汽油规则案与GATT 第20条：一般例外 GATT第3条第4款：影响进口产品的国内销售的法律法规 汽油规则的“基线”规定影响了进口汽油的销售，实际上的非国民待遇。 在汽油规则与第3条抵触的前提下，第20条的适用性： 第20条的“小序言”：在遵守关于此类措施的实施不在情形相同的国家之间构成“任意”或“不合理歧视”的手段或构成对国际贸易的“变相限制”的要求前提下，缔约（成员）方可采取的例外措施。 第20条(b) (g): 环保例外 国际经济法导论 张乃根教授

美国海龟海虾案 第20条（b) (g) 款：环保与资源的可用尽性； 再生性与非再生的自然资源 第20条“小序言”的重要性：防止“变相的”非国民待遇 该案超出国民待遇的例外适用问题，第一次允许国际非政府组织（NGO）参与WTO争端解决程序。 环境与贸易的关系：突出反映在国民待遇问题上。 国际经济法导论 张乃根教授

五、GATS与TRIPS协议中的国民待遇原则及其比较 特点：与服务市场准入的具体承诺结合； 整体待遇相同性。 2、 TRIPS：特别强调 — 第1条第3款 第2条第1款 第3条 3、MFN与国民待遇的关系 关税减让与国内税；国民待遇的广泛性 GATT、GATS、TRIPS协议的不同性 国际经济法导论 张乃根教授

七、中国入世法律文件规定的国民待遇 1、议定书第3条：非歧视问题 — 外商企业的国 民待遇 2、议定书第5条：贸易经营权 贸易权范围的国民待遇； 主体的国民待遇。 3、议定书第8条第2款：许可证的国民待遇 4、议定书第11条：进出口产品的税收国民待遇 5、 报告书第二部分第一节：国民待遇 国际经济法导论 张乃根教授

第六章 反倾销法制度 国际经济法导论 张乃根教授

一、反倾销原理 从经济学角度看——比较（comparative）优势？ MFN与国民待遇下的自由贸易与公平竞争 1、市场竞争与价格差异(歧视) 从经济学角度看——比较（comparative）优势？ 从道德与法律角度看 ——公平(fair)竞争？ 2、自由贸易与滥用自由 MFN与国民待遇下的自由贸易与公平竞争 3、反倾销与反补贴税的政策基点 Anti-dumping and Countervailing Duties 参照国内反垄断与反不正当竞争 Anti-monopoly (trust) , Anti-Unfair competition 国际经济法导论 张乃根教授

二、反倾销的法律渊源 1904加拿大反倾销法：针对美国钢铁低价进口 1、反倾销的国内法渊源 2、反倾销的国际法渊源 1916年美国反倾销法：1916年财政收入法第三篇 “不正当竞争”禁止国际价格歧视这类商业活动 1921年美国反倾销法：GATT第6条的模本 2、反倾销的国际法渊源 GATT第6条：国际反倾销法的“宪法性条款”（依然有效） GATT1967年反倾销协议 GATT1979年反倾销协议 WTO 反倾销协议——现行国际反倾销法 国际经济法导论 张乃根教授

三、GATT第6条第1款第1项： The contracting parties recognize that dumping, by which products of one country are introduced into the commerce of another country at less than normal value of the products, is to be condemned if it causes or threatens material injury to an established industry in the territory of a contracting party or materially retards the establishment of a domestic industry. 国际经济法导论 张乃根教授

四、GATT第六条第1款第2项： For the purposes of this Article, a product is to be considered as being introduced into the commerce of an importing country at less than its normal value, if the price of the product exported from one country to another (a) home market price (b) comparative price in the third country ( c) constructive costs 国际经济法导论 张乃根教授

五、GATT第六条第2款 In order to offset or prevent dumping, a contracting party may levy on any dumped product an anti-dumping duty not great in amount than the margin of dumping in respect of such product. For the purposes of this Article, the margin of dumping is the price difference determined in accordance with the provision of paragraph 1. 国际经济法导论 张乃根教授

AD示图 D D A 国际经济法导论 张乃根教授

六、WTO反倾销协议 1、适用范围及其原则： 第1条、原则；第15条、发展中国家成员 2、实体法： 第2条、倾销的确定； 第3条、损害的确定 1、适用范围及其原则： 第1条、原则；第15条、发展中国家成员 2、实体法： 第2条、倾销的确定； 第3条、损害的确定 第4条、国内产业的定义 3、程序法： 第5条、发起和随后的调查 第6条、证据 第7条、临时措施 第8条、价格承诺 第9条、反倾销的征收 第10条、追溯效力 第11条、反倾销税和价格承诺的期限和复审 第12条、公告和裁定的说明 第13条、司法审查 第14条、代表第三国的反倾销行动 国际经济法导论 张乃根教授

七、美国反倾销法 1、美国反倾销法：1930年关税法（已修改） 第7篇第731节——739节 2、倾销的确定：美国商业部国际贸易处（ITA） 3、损害的确定：美国国际贸易委员会（ITC） 4、程序： 国内产业提起反倾销调查请求 此后—— ITA决定发起调查 20天—— ITC初步确定损害 45天—— ITA初步确定倾销 160天—— ITA最终确定倾销 235天—— ITC最终确定损害 280天—— 5、司法审查：美国国际贸易法院——联邦上诉法院 国际经济法导论 张乃根教授

八、中国反倾销法与WTO特别规定 1、《反倾销条例》（2002年1月1日生效） 第一章 总则 2、WTO对中国产品的特别反倾销规定 第二章 倾销与损害 第三章 反倾销调查 第四章 反倾销措施 第五章 反倾销税和价格承诺的期限与复审 第六章 附则 （司法审查） 1997年以来：12起反倾销立案调查: www. cacs . gov . cn 2、WTO对中国产品的特别反倾销规定 中国入世议定书第15条：“非市场经济”标准 国际经济法导论 张乃根教授

第七章 保障措施制度 国际经济法导论 张乃根教授

一、GATT第19条 1、保障措施的由来：对某些产品进口的紧急措施 Emergency Actions, Safeguard Measure, Escape Clause If, as a result of unforeseen developments and of the effect of the obligations incurred by a contracting party under this Agreement, including tariff concessions, any product is being imported into the territory of that contracting party in such increased quantities and under such conditions as to cause or threaten serious injury to domestic producers in that territory of the like or directly competitive products, the contracting party shall be free, in respect of such product, and to the extent and for such time as may be necessary to prevent or remedy such injury, to suspend the obligation in whole or in part or to withdraw or modify the concession. 国际经济法导论 张乃根教授

二、保障措施协议 1、采取保障措施的条件：第2条第1款—— 正在 进口至其领土的一产品的数量与国内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁； 第2条第2款—— 针对一正在进口的产品实施，而不考虑其来源。 2、采取保障措施之前的调查：对所有利害关系方作出合理公告；公开听证会；公布调查报告。 3、严重损害或威胁的认定：一国产业的重大全面损害或明显迫切的严重损害。 国际经济法导论 张乃根教授

三、美国钢铁保障措施案 1、由来：1998年以来，美国钢铁产业严重“滑坡”，31家钢铁公司申请破产保护或倒闭，要求政府保护。 2、国内调查：2001年1月至10月，美国际贸易委员会根据1974年贸易法201条款，调查认定大量进口导致美钢铁产业重大损害，12月建议实行保障措施。 3、保障措施：2002年3月5日，布什总统宣布在今后3年对12种进口钢铁征收8%至30%的特别关税。 4、欧共体等WTO成员已启动争端解决程序。 中国要求成立专家组，2002年6月24日DSB批准 国际经济法导论 张乃根教授

四、针对中国的特别保障 1、中国入世议定书关于保障措施的规定 第16条：Transitional Product-specific Safeguard Mechanism —— 以中国产品为特定对象；由中国采取行动；基于市场搅乱（market disruption）; 特别保障措施，12年过渡期。 2、美国准备启动对中国产品的特别保障措施 12 国际经济法导论 张乃根教授

五、中国保障措施条例 第4章 保障措施的期限与复审 第5章 附则 1、保障措施条例的基本内容 第1章 总则 第2章 调查：申请—立案—外经贸部查进口—经贸委查损害 第3章 保障措施：—临时保障措施（200天）—终裁（4年） 第4章 保障措施的期限与复审 第5章 附则 2、中国启动第一起保障措施程序（钢铁） 国际经济法导论 张乃根教授

第八章 WTO争端解决机制 国际经济法导论 张乃根教授

一、 WTO争端解决的“准司法”体制 1、依照程序规则解决争端 通过WTO争端解决机构的双边或数边磋商 GATT第22、23条(“宪法”规则) DSU及其附件(基本程序规则) DSU行为规则 WTO上诉机构上诉复审工作程序 2、争端解决的司法化 通过WTO争端解决机构的双边或数边磋商 专家组审理的强制管辖 上诉复审的强制管辖 以授权贸易报复为后盾的实施机制 国际经济法导论 张乃根教授

二、WTO争端解决机制的运行概况 国际经济法导论 张乃根教授

三、WTO争端解决的程序 -- 以美国汽油规则案为例 1、争端由来：美国汽油规则违反GATT国民待遇原则 2、必经磋商：1995/1/23, 委内瑞拉向DSB申诉，要求与美国磋商； 3、成立合议庭： 前提：1995/2/24, 磋商失败； 要求：1995/3/25，委内瑞拉要求成立 成立：1995/4/10, DSB决定成立－消极一致 组成：1995/4/28, DSB组成合议庭,并决定合并审理巴西申诉 审理：1995/7/10-12;7/13-15，两次开庭 初步报告：1995/12/11, 合议庭给当事方初步报告，听取意见 最后报告：1996/1/29，DSB通过报告－消极一致 上诉： 1996/2/21, 美国上诉 上诉复审报告：1996/5/20，DSB通过报告，基本维持 实施：1996/12/3-1997/8/20 , 美国完成汽油规则的修改 国际经济法导论 张乃根教授

四、中国与WTO争端解决 1、中国入世后贸易争端解决的范围 DSU 第1条第1款 2、如何应对 知己知彼：义务范围、法律制度、实施情况等 “一揽子协议” + 中国入世议定书 2、如何应对 知己知彼：义务范围、法律制度、实施情况等 解剖麻雀：深入研究案例 3、急需人才 国际经济法导论 张乃根教授

第九章 与贸易有关的 知识产权（TRIPS）协议 国际经济法导论 张乃根教授

一、 TRIPS协议：由来与概述 1 什么是知识产权？ WIPO的定义 TRIPS协议的规定 2 什么是与贸易有关的知识产权？ 1 什么是知识产权？ WIPO的定义 TRIPS协议的规定 2 什么是与贸易有关的知识产权？ 知识产权的产生与贸易的关系 最初的国际知识产权公约与国际贸易的关系 TRIPS协议的产生 TRIPS协议的基本内容 国际经济法导论 张乃根教授

二、 TRIPS协议规定的国际法义务 6 实体义务及其不减损义务：第2条第2款 1 国际法义务：WTO协议第2条第2款，第16条第4款 3 起码义务及其不抵触义务：第1条第1款第2句 4 适当义务： 第1条第1款第3句 5 实体义务及其追加义务： 第2条第1款 6 实体义务及其不减损义务：第2条第2款 7 非歧视待遇义务： 第3条、第4条 8 程序义务： 第3、4部分第41-62条 9 透明度义务： 第63条 10 对既有权利的保护义务： 第70条 国际经济法导论 张乃根教授

三、《中国入世议定书》载明义务 1 《中国入世议定书》 关于TRIPS协 议的规定：附件1A-6 2 报告书第五部分与贸易有关知识产权制度 2 报告书第五部分与贸易有关知识产权制度 立法方面的国际法义务：252段 非歧视待遇义务：255段 实体义务：258、259、263、265、270、284、285段 程序义务：291、296、299、302、305段 透明度义务：入世议定书第2条（C）款 国际经济法导论 张乃根教授

四、通过争端解决理解TRIPS协议 美国为主； 发达国家为主； 1、协议文本与争端解决的关系 2、TRIPS协议争端解决的类型 磋商解决 违约之诉 非违约之诉 特殊情况之诉 3、TRIPS协议争端解决概况 4 、TRIPS协议争端解决的特点 美国为主； 发达国家为主； 美国被诉不少；美国实施重点 国际经济法导论 张乃根教授

五、印度专利保护案 1 基本事实： 根据TRIPS协议第27条，印度有义务提供药品与农业化学专利的保护，但是，根据TRIPS协议第65条又享有5年的过渡期。TRIPS协议第70条排除了第65条的适用，要求发展中国家提供行政保护（信箱制度）。印度没有充分披露其信箱制度。 2 意义： “国际立法”的重要性；发达国家利用知识产权保护 扩大在发展中国家的市场。 国际经济法导论 张乃根教授

六、加拿大专利期限案 1 争端事项 美国指控加拿大没有根据TRIPS协议对1996年1月1日仍有效的专利给予20年专利期保护；加拿大辩解对1989年10月1日（即TRIPS协议生效前）的授予专利可以沿用17年保护期。 2 法律解释 TRIPS协议第33条：20年专利期 TRIPS协议第70条第1款：对协议生效前行政行为无溯及力 TRIPS协议第70条第2款：生效之日仍有效的权利适用TRIPS协议 合议庭与上诉机构采纳第70条第2款 国际经济法导论 张乃根教授

七、美国版权法案 1 争端事项 2 法律解释 TRIPS协议第9条第1款：遵循《伯尔尼公约》 国际经济法导论 张乃根教授

八、美国拨款法案 1、争端事项 美国1998年10月21日生效的综合拨款法案第221节规定，凡是与古巴政府1959年1月1日之后没收的商业或资产有关的商标和商号，其转让或许可等交易均须获得隶属美国联邦财政部的外国资产控制署（OFAC）的批准。1999年5月10日，经修改的《古巴资产控制条例》（CACR）规定，与被没收商业或资产有关的商标或商号，未经始初所有人或真正的利益继承人的同意，不准注册或续期。欧共体指控这与TRIPS协议第2条（1）款以及巴黎公约第6条之五相抵触，美国由此违反了其应负的TRIPS协议的义务。 2、法律解释 巴黎公约第6条之五：各成员国可适用本国法给予商标注册 的国民待遇； 巴黎公约第8条：TRIPS协议没有排除对商号的保护。第8条的不可分割性。 国际经济法导论 张乃根教授

第十章 国际金融体制 国际经济法导论 张乃根教授

一、国际贸易与国际金融的关系 1 贸易与金融的关系 A 经济学的基本理论 B 两大完全国际经济法体系 2 国际金融的基本概念 1 贸易与金融的关系 A 经济学的基本理论 B 两大完全国际经济法体系 2 国际金融的基本概念 A 货币——币值——本、外币——汇率 B 融资——银行——存、贷款——监管 3 国际货币制度的演变 4 国际融资活动的发展 国际经济法导论 张乃根教授

二、国际金融法的调整对象及其渊源 1 国际金融法的调整对象 A 国际货币法：汇兑安排、外汇管制、国际结算、国际储备 —— 国际货币基金组织（IMF） B 国际融资法：借贷资本的国际活动 政府间——世界银行（WB）集团； 非政府间—— 国际银团贷款、国际项目融资等 C 国际银行监管法：跨国银行监管、国际银行合作监管 ——巴塞尔（BASLE）体系 国际经济法导论 张乃根教授

二 续 2 国际金融法的渊源 A 国际条约—— 国际货币基金协定 国际复兴开发银行（世界银行）协定 国际发展协会协定 国际金融公司协定 2 国际金融法的渊源 A 国际条约—— 国际货币基金协定 国际复兴开发银行（世界银行）协定 国际发展协会协定 国际金融公司协定 B 国际惯例 —— 国际银团贷款协定的格式、条款、订立程序 C 专门一类 —— 间乎国际条约与国际惯例，如巴塞尔协定 D 国内立法 —— 金融“王国”（英国、美国，等）国内法 国际经济法导论 张乃根教授

三、国际货币基金组织 1 宗旨与职能—— 第1条 1) To promote international monetary co-operation through a permanent institution which provides the machinery for consultation and collaboration on international monetary problems; 国际经济法导论 张乃根教授

三 续 2) To facilitate the expansion and balanced growth of international trade, and to contribute thereby to the promotion and maintenance of high levels of employment and real income and to the development of the productive resources of all members as primary objectives of economic policy; 国际经济法导论 张乃根教授

三 续 3) To promote exchange stability, to maintain orderly exchange arrangements among members, and to avoid competitive exchange depreciation; 4) To assist in the establishment of a multilateral system of payments in respect of current transactions between members and in the elimination of foreign exchange restrictions which hamper the growth of world trade; 国际经济法导论 张乃根教授

三 续 5) To give confidence to members by making the general resources of the of the Fund temporarily available to them under adequate, thus providing them with opportunity to correct maladjustments in their balance of payments without resorting to measures destructive of national or international prosperity 6) In accordance with the above, to shorten the duration and lessen the degree of disequilibrium in the International balance of payments of member. 国际经济法导论 张乃根教授

二 续 2 配额（Quotas）与投票权 A 配额的概念与作用 3 组织结构 4 成员国的基本义务 B 配额的变化 C 投票权：加权投票制 最近前十名（2001年）中国3% 3 组织结构 4 成员国的基本义务 国际经济法导论 张乃根教授

三、续 5 提款权 —— 基本权利 A 一般提款权 6 运行机制 B 特别提款权 A 成员国的指定机构 B 一般限制条件 5 提款权 —— 基本权利 A 一般提款权 B 特别提款权 6 运行机制 A 成员国的指定机构 B 一般限制条件 C 一般提款权的使用条件 D 特别提款权的使用条件 国际经济法导论 张乃根教授

四、世界银行集团 1 概况 2 宗旨 3 成员和资本 4 组织结构 5 业务 五 国际开发协会与国际金融公司 国际经济法导论 张乃根教授

第十一章 国际投资体制 国际经济法导论 张乃根教授

一、国际投资 1 国际投资的概念 海外投资、国际私人投资 2 国际投资的分类 外国直接投资（FDI）、外国间接投资 1 国际投资的概念 海外投资、国际私人投资 2 国际投资的分类 外国直接投资（FDI）、外国间接投资 3 国际投资与国际贸易的关系：WTO/TRIMS/GATS 4 国际投资与国际金融的关系：WB/MIGA/ICSID 5 国际投资的趋势：国际并购 （M&A） 6 国际投资中的跨国公司：Transnational Co. 国际经济法导论 张乃根教授

二、国际投资法 1 国际投资法的调整对象 跨国投资法律关系 直接/间接投资法律关系 国内法： 资本输入国/输出国 2 国际投资法的渊源 1 国际投资法的调整对象 跨国投资法律关系 直接/间接投资法律关系 2 国际投资法的渊源 国内法： 资本输入国/输出国 国际法： 双边投资协定 多边投资协定 WTO/TRIMS/GATS 担保/争端解决 跨国公司守则（草案） 国际经济法导论 张乃根教授

三、MIGA 1 MIGA的宗旨 2 国际地位 3 成员与资本 4 承保险别 5 有资格获得担保的投资 6 担保合同的签定和履行 2 国际地位 3 成员与资本 4 承保险别 5 有资格获得担保的投资 6 担保合同的签定和履行 7 组织结构与运行机制 8 争端解决 国际经济法导论 张乃根教授

四、ICSID 1 ICSID的宗旨 2 管辖范围 3 调解和仲裁程序 4 仲裁裁决 国际经济法导论 张乃根教授

五、与跨国公司有关的法律问题 1 外国直接投资法（外资管理/商业组织）/TRIMS 2 国际争端解决法/国内诉讼法 3 原产地法 4 税法 5 竟争法/反垄断法 6 知识产权法与技术转让法 7 技术标准法/环境法 8 劳工关系法/人权法 国际经济法导论 张乃根教授

六、联合国跨国公司守则 1 尊重东道国主权 2 合法经营 3 充分合作 4 有利于东道国社会经济发展 国际经济法导论 张乃根教授

第十二章 欧盟法 国际经济法导论 张乃根教授

一、欧洲区域一体化的由来 1 战后西欧各国的历史抉择：英法德等宿敌的联合 A 欧洲国际关系的演变：1648年-1945年 1 战后西欧各国的历史抉择：英法德等宿敌的联合 A 欧洲国际关系的演变：1648年-1945年 B 两次世界大战的教训：欧洲联合的观念 2 冷战与美国的战略步骤：马歇尔计划 A 1947-49年：德国分裂与东西方对峙 B 1947-52年：马歇尔计划的提出与实施 3 GATT第24条的意义：欧洲经济一体化的根据 国际经济法导论 张乃根教授

二、欧洲一体化的进程 1 1951年巴黎条约（ECSC）：一体化的起点 2 1957年罗马条约（EEC/EAEC）：一体化的 基础 3 1967-68年关税同盟的建立：一体化的经济 实质 4 1970-80年代：一体化的扩大，6个成员至12 个成员 5 1987年单一欧洲法：统一的欧洲大市场形成 6 1989年-90年：柏林墙倒塌和德国统一 国际经济法导论 张乃根教授

二、欧洲一体化的进程 （续） 7 1992年欧洲联盟条约（马约）：欧盟正式成立 8 1995年：增加3个成员（现有15个成员） 7 1992年欧洲联盟条约（马约）：欧盟正式成立 8 1995年：增加3个成员（现有15个成员） 9 1997年阿姆斯特丹条约：全面一体化 10 1999-2003年-：欧元区（11国）形成 11 2000年12月26日尼斯条约：目的是完成欧盟的机构 改革，为欧盟成员的扩大做准备（至27个）。 12 今后的趋势：经济一体化 政治一体化 社会一体化 U. S. E. ？ 国际经济法导论 张乃根教授

三 、欧盟的主要制度性机构 1 欧洲议会: 由成员国公民直接选举，根据尼斯条约， 从626位增至732位（2004年起），咨询与监督，具 1 欧洲议会: 由成员国公民直接选举，根据尼斯条约， 从626位增至732位（2004年起），咨询与监督，具 有一定立法职能 2 欧盟（部长）理事会：最主要的决策机构，“有效 多数议决制”和加权投票制（尼斯条约：从87票至 2005年的237票） 3 欧洲理事会：最高政治决策机构 国际经济法导论 张乃根教授

三、 欧盟的主要制度性机构（续） 4 欧盟委员会：20名，尼斯条约：从2005年 开始，每个成员一位， 直至27 名， 4 欧盟委员会：20名，尼斯条约：从2005年 开始，每个成员一位， 直至27 名， 5 欧洲法院：有权解释欧盟的所有条约，具有欧盟“宪法”法院的职能；15名法官（尼斯条约：今后每个成员指派1名法官），9位法律顾问。欧洲初审法院：经济性质的案件，法律问题可上诉至欧洲法院。 6 其他：审计院，欧洲央行，经社委员会等 国际经济法导论 张乃根教授

四 、欧盟法的渊源 1 宪法性条约法，一级立法，区域国际法 2 机构立法，二级立法， A 条例：如1998年反倾销条例 2 机构立法，二级立法， A 条例：如1998年反倾销条例 B 指令：如1998年生物技术发明法律保护指令 C 决定，如1988年建立欧洲初审法院的决定 D 宣言、建议和意见等（无拘束力） 3 欧洲法院确定的一般法律原则 4 与非成员签署的国际条约，如WTO协议 国际经济法导论 张乃根教授

五、欧盟经济法 1 欧盟统一内部市场法 A 货物自由流动：关税同盟，国内税的国民待遇 2 欧盟竟争法：禁止企业间协议行为，兼并法 B 人员自由流动：欧盟公民，就业自由 C 服务自由提供：自由开业与国民待遇 D 资本自由流动：欧元的促进作用 2 欧盟竟争法：禁止企业间协议行为，兼并法 3 货币法：欧元的作用 4 对外贸易法：统一关税，反倾销法，等。 国际经济法导论 张乃根教授

第十三章 NAFTA与APEC 国际经济法导论 张乃根教授

区域化模式 一、NAFTA A 自由贸易区模式 B 从NAFTA到FTAA（2005年） 二、大西洋两岸的竞争 三、APEC 四、全球化与区域化的前景 国际经济法导论 张乃根教授

《国际经济法》 课堂交流 国际经济法导论 张乃根教授

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