定义；股份，股票，可转换债券，开放式基金，封 闭式基金， 第一章 定义；股份，股票，可转换债券，开放式基金，封 闭式基金， 理解； 1，普通股股东权利是怎样体现的。P16 （如何通过投票，表决，诉讼等行使权利） 2，在什么情况下将转债换成股票是合理的。 （要用算帐的方式说明白） 3，上市公司筹集资金有 a，向银行或其他人借款； b，发行债券； c，发行股票。 分析这三种方式的利弊（关键理解；借款，发债要还本付息，但是资金使用过程受到的监督较少甚至没有，股票筹资，资金使用受到严格监督）
定义；公开发行，代销与包销，证券交易所，现货交易，信用交易， 理解； 第二章 定义；公开发行，代销与包销，证券交易所，现货交易，信用交易， 理解； 1，什么是公开市场调控，与其他三种方式相比，有什么优点。P32（关键是说明公开市场调控与其他手段相比，对市场的震动小） 2，过度投机会造成什么后果。P35 （2001年的网络股泡沫破灭是最好的说明） 3，配股除权与复权，P41，为什么很多公司推出高价配股计划的同时，大股东放弃配股？ 4，世界主要市场股价指数有哪些（上海证券报行情版为准）
2，伦敦金融时报100指数 1,德国法兰克福DAX指数 3，纽约道琼斯工业平均指数 4，美国股票交易所指数 5，美国NASDAQ指数 6，纽约标准普尔500指数 7，澳大利亚普通股指数 8，多伦多股票交易所指数 9，东京日经225指数 10，法国巴黎CAC40指数 11，瑞士苏黎世市场指数 12，香港恒生指数 13，台湾加权指数 14，新加坡海峡指数
第三章 定义；系统性风险，非系统性风险， 经营风险，财务风险，流动风险， 违约风险， 理解； 1，结合配股，送股除权，计算收益率。P66 2，举出合适的例子，说明以上风险哪些是可以回避的，哪些不能，并说明对投资者的影响。
第十章 定义；基本分析，技术分析，行业因素分析， 理解； 1，影响市场的宏观因素主要有哪些，举例说明它们是怎样起作用的。 2，为什么要进行行业分析，行业生命周期，国家的行业政策对股价有什么影响 3，上市公司管理层变动对股价有影响吗，为什么，举例说明。
第十一章 定义；财务分析，资产负债表，利润表， 收益力分析，每股盈余，每股净资产， 本益比与本利比，安定力分析，流动比率 与速动比率，活动力分析， 应收帐款周转率， 理解； 1，分析资产负债表，利润表，关键分析什么 2，举例说明，在我国应收帐款，存货这两项是怎样被用来作假的。
3，股东权益有哪些内容，资本公积金的来源，用途。 4，主营业务收入，利润分析的重要性怎样体现。 （这里关键要弄懂什么叫做主业经营成功和不务正业，什么是可持续利润，什么叫做投机利润） 5，成长力分析五项指标的相互关系。 这里的五项指标单独看，很容易造成错觉，所以要联系起来对比着看。
技术分析 一，正确画出上升（下降）趋势线。 二，怎样运用移动平均线分析行情。 三，能够准确画出典型的头部双日，三日， 多日K线组合，并给出解释。 四，准确画出典型的整理形态并给出解释。 说明，本次考试不考图形分析。