知识产权与专利申请 主讲人：楼高潮 总经理 南京经纬专利商标代理有限公司 主讲人：楼高潮 总经理 Email: njjw@jingweiip.com Tel: 025-86649148\51862100\51862101 南京市广州路1号易发信息大厦12楼B座

2008年6月5日，我国颁布了《国家知识产权战略纲要》，提出了“激励创造、有效运用、依法保护、科学管理”的指导方针。 2009年，江苏省一号文件颁布了《江苏省知识产权战略纲要》。 2017/2/28

胡锦涛总书记主持中央政治局集体学习时强调: “要坚持走中国特色自主创新道路，大力实施科教兴国战略、人才强国战略、知识产权战略” 2017/2/28

国务院总理温家宝在视察海尔集团时指出： “世界未来的竞争 就是知识产权的竞争” 2017/2/28

前 言 我国加强知识产权保护的重要意义： 知识产权制度是立国之本，强国之路 知识产权保护已成为国际竞争的基本规则（TRIPS） 2017/2/28 前 言 我国加强知识产权保护的重要意义： 知识产权制度是立国之本，强国之路 美国经济发展的成功之路 日本经济发展典型案例 知识产权保护已成为国际竞争的基本规则（TRIPS） 世界贸易组织（WTO）——“经济联合国” 货物贸易的国际规则 服务贸易的国际规则 与贸易有关的知识产权保护规则 2017/2/28

知识产权战略是创建创新型国家的需要 充分利用知识产权的功能是保护和发展民族 工业的需要（知识产权是双刃剑） 成为经济强国的必由之路 加速经济发展的法宝 充分利用知识产权的功能是保护和发展民族 工业的需要（知识产权是双刃剑） 打倒竞争对手之矛 维护生存发展之盾 2017/2/28

内 容 提 要 一、知识产权的基础知识 二、专利基础知识 三、专利文献检索 与利用 四、专利申请材料的准备 五、外观设计专利的申请

一、知识产权的基础知识 1、知识产权的概念 亦称智力成果权，指在科学、技术和文化艺术领域内，人们利用知识而创造出来的精神财富依法所享有的权利。

２、知识产权的范围 知识产权 (智力成果权) 工业产权 专利权 发明专利权 实用新型专利权 外观设计专利权 商标权 商品商标 服务商标   知识产权 (智力成果权) 工业产权 专利权 发明专利权 实用新型专利权 外观设计专利权 商标权 商品商标 服务商标 商标邻接权 厂商名称 产地名称 制止不正当竞争 ．．．．．． 版权(著作权) 版权邻接权 表演者权 录制者权 广播组织者权 其他知识产权 植物新品种权 集成电路布路设计权 商业秘密

3、知识产权的法律特征 专有性(独占性) 地域性 时间性

内 容 提 要 一、知识产权的基础知识 二、专利基础知识 三、专利文献检索 与利用 四、专利申请材料的准备 五、外观设计专利的申请

二、专利基础知识 1、专利的含义与专利权 专利的含义 专利权的概念 取得专利权的发明创造 专利文献 专利权 发明创造的合法所有人依法享有的独占权

2、专利权的主体 主体的范围 有权依照我国专利法提出专利申请并享有专利权的民事主体 按照国际划分：中国人和外国人

职务发明创造 执行本单位的任务所做出的发明创造： 本职工作； 履行本质工作以外的单位交付的任务； 退休、退职或调动工作后一年内做出的与在原单位承担的本质工作或者分配的任务有关的发明创造。 主要是利用本单位的物质技术条件完成的发明创造 物质技术条件：资金、设备、零部件、原材料、保密的 技术资料

发明人或者设计人 （1）发明人或者设计人的含义 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的 实质性特点作出创造性贡献的人。 专利法所称发明人或者设计人，是指对发明创造的 实质性特点作出创造性贡献的人。 （2）发明人或者设计人的权利 非职务发明：享有申请专利的权利。 职务发明：有获得奖励和报酬的的权利。

外国人 1、在中国有经常居所或营业所的外国人 2、在中国无经常居所或营业所的外国人 依共同参加的 国际条约、双边协议、互惠原则办理 在中国无经常居所或营业所的外国人、外国企业 或者其他外国组织申请专利时，必须委托涉外 代理机构办理

3、专利权的客体 客体范围 发明：对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 实用新型：对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计：对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适用于工业上应用的新设计。

不授予专利权的主题 科学发现 智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种（生产方法除外） 用原子核变换方法获得的物质 违反法律、社会公德或者妨碍公共利益 对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计

4、专利权的内容 （1）禁止权 发明和实用新型专利 外观设计专利： 专利权人的权利 产品专利：制造、使用、许诺销售、销售、进口 方法专利：使用专利方法及使用、许诺销售、销 售、进口依专利方法直接获得的产品 外观设计专利： 制造、销售、许诺销售、进口

专利权人有权在专利产品上或该产品的包装上标明专利标识 （2）标记权 专利权人有权在专利产品上或该产品的包装上标明专利标识 （3）使用权 自己实施、许可他人实施 （4）处分权 转让、赠与、放弃

专利权人的义务 （1）缴纳年费 以后每年在申请日前一个月内预缴 过期的6个月内补交并缴纳滞纳金，每月5% （2）实施其专利 许可他人实施 授权当年开始缴纳年费 以后每年在申请日前一个月内预缴 过期的6个月内补交并缴纳滞纳金，每月5% （2）实施其专利 自己实施 许可他人实施 强制许可

5、授予专利权的条件 发明和实用新型 新颖性 创造性 实用性

新颖性 该发明或者实用新型不属于现有技术；没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 参照物------现有技术、抵触申请 时间界限------申请日（优先权日） 公开方式：国内外 抵触申请

创造性 同申请日以前现有技术相比： 发明----突出的实质性特点和显著的进步 实用新型---实质性特点和进步

实用性 能够制造或者使用，并且产生积极效果 制造产品 使用方法 工农业上的应用 可以重复制造或者使用 有益于社会经济发展和人民生活

外观设计 新颖性 与他人在先取得的合法权利不相冲突 在先权利的范围：商标、版权、产品装潢、企业名称、肖像等 不属于现有设计；也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。 判断时间：申请日前 公开方式：为公众所知 公开地域：国内外 与他人在先取得的合法权利不相冲突 在先权利的范围：商标、版权、产品装潢、企业名称、肖像等

不丧失新颖性的例外 申请日以前六个月内 在中国政府主办的或者承认的国际展览会上首次展出的 国务院主管部门或者全国性学术团体召开的学术会议或者技术会议上首次发表的 他人未经申请人同意而泄露内容的

内 容 提 要 一、知识产权的基础知识 二、专利基础知识 三、专利文献检索 与利用 四、专利申请材料的准备 五、外观设计专利的申请

（一）专利 文献与专利信息 （1）专利文献的概念 （一）专利 文献与专利信息 （1）专利文献的概念 专利文献：是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。主要包括各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计说明书，各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引以及有关分类表。

（2）、专利信息： 专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经二次加工、统计和分析等信息化处理而形成的与专利有关的各种信息的总称。主要包括技术信息、法律信息、经济信息等。

（二）专利文献的特点和作用 专利文献的特点： 专利文献集技术、法律、经济信息于一体，数据量巨大、内容广博（WIPO统计表明：全世界每年出版150多万件，包含世界上每年发明创造成果的90%~95%）。 专利文献传播最新技术信息。 专利文献对发明创造的揭示完整而详尽。 专利文献的格式统一规范，高度标准化，具有统一分类体系，便于检索、查阅和信息化处理。

专利文献的作用： 专利文献是体现专利制度根本目的的媒介，是确定专利保护范围的依据。 专利文献传播最新技术信息，促进科技进步（WIPO研究表明：利用专利信息可缩短60%研发周期，节约40%科研经费）。 专利文献为经济、贸易活动提供参考信息。 专利文献是专利机构审批专利的基础和保障。

（三）专利文献的利用 研发项目立项前的检索 研发过程中的情报跟踪 研发成果的查新 专利申请项目的判断 侵权分析与判断

（四）专利文献的检索 1、中国专利文献的检索 检索渠道 国家知识产权局专利局网站 http://www.sipo.gov.cn 检索途径 分类号检索 专利权人检索 发明人检索 关键词检索 …………

网址：www.sipo.gov.cn

专利文献馆电子馆藏 专利文献基本知识介绍 有关互联网专利数据库的介绍 第8版国际专利分类表

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其他检索渠道: 中国专利信息网 中国专利信息中心 中国知识产权网 网址：www.patent.com.cn 网址：http://www.cnpat.com.cn 中国知识产权网 网址：http://www.cnipr.com

2、国外专利文献的检索 国家、地区代码 七国两组织： 七国：美国、英国、德国、瑞士、日本、俄罗斯、法国 两组织：欧洲专利局、世界知识产权组织 AP——非洲地区工业产权组织，AT——奥地利，AU——澳大利亚，CA——加拿大，CH——瑞士，CN——中国，DE——德国，EP——欧洲专利局，ES——西班牙，FR——法国，GB——英国，JP——日本，KR——韩国，OA——非洲知识产权组织，RU——俄罗斯（SU——前苏联），US——美国，WO——专利合作条约组织。

国际专利分类概述 国际专利分类法IPC－International Patent Classification是根据1971年签订的《国际专利分类的斯特拉斯堡协定》编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类工具。IPC分类表，第七版前每五年修订一次，第八版起随时修订。 2000.1.1至2005.12.31使用第七版IPC表，在专利文献上表示为：Int. Cl.7 2006.1.1起使用第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int. Cl.，同时在分类号后标注年月

专利分类的对象 IPC协定规定，国际专利分类法主要是对发明和实用新型专利文献（包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等）进行分类。 对于外观设计专利文献来说，使用国际外观设计分类法（也称为洛迦诺分类法）进行分类。

国际专利分类表涵盖的技术范围 A部 人类生活必需 B部 作业；运输 C部 化学；冶金 D部 纺织；造纸 E部 固定建筑物 F部 机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部 物理 H部 电学

国际专利分类等级机构及完整的分类号 国际专利分类按照技术主题设置类目。分类表采用等级结构，把整个技术领域按照降序分为五个不同的等级：部、大类、小类、大组、小组； 例如：H01F 1/053

国际专利分类等级结构及完整的分类号 部 H 电学 大类 H01 基本电器元件 小类 H01F 磁体； 大组 H01F 1/00 按所用磁性材料区分的磁体或磁性物体；磁性材料的选择； 一点小组 1/01 ● 无机材料的 二点小组 1/03 ● ● 按其矫顽力区分的 三点小组 1/032 ● ● ● 硬磁材料的 四点小组 1/04 ● ● ● ● 金属或合金 五点小组 1/047 ● ● ● ● ● 按其成分区分的合金 六点小组 1/053 ● ● ● ● ● ● 含有稀土金属 小组H01F 1/053实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其 是含有稀土金属的无机材料的磁体”。

优先权与专利族 优先权是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享受第一次申请的申请日期。发明和实用新型优先权期限为12个月，外观设计优先权期限为6个月。

优先权与专利族 专利族：人们将具有共同优先权的由不同国家公布的内容相同或基本相同的一组专利申请或专利称为一个专利族（patent family）。将专利族中的每件专利文献称为同族专利(patent family members)。

因特网美国专利信息检索系统 网址：www.uspto.gov 美国专利商标局将1790年以来的美国各种专利数据在其政府网站免费提供，供公众检索查询。 专利检索：可以检索美国自1790年以来授权的各种专利的著录项目，专利说明书全文。可以检索美国自2001年以来专利申请公布说明书。 UCLA分类检索：检索查询美国专利分类UCLA分类。 法律状态检索：检索美国专利法律状态。 专利公报检索：

因特网欧专局专利信息检索系统 4.3.1欧专局ESP@CENET专利检索系统 网址：http://ep.espacenet.com 专利检索：提供三个可供检索数据库，世界专利数据库：收录80个国家及组织的专利著录数据、 33个国家及组织的英文文摘和32个国家及组织的专利全文，文献量近6000万件。WO专利数据库：收录最近24个月公布的PCT国际申请的著录项目、文摘和全文说明书。EPO专利数据库：收录最近24个月公布的欧洲专利申请的著录项目、文摘和全文说明书。 同族专利检索和法律状态检索。 ECLA分类检索：欧洲专利分类检索。

因特网欧专局专利信息检索系统 4.3.2欧专局EPOLINE专利检索系统 网址：www.epoline.org 法律状态检索：包括全部欧洲专利及国际申请的法律状态数据。

因特网日本专利信息检索系统 网址：www.jpo.go.jp 专利检索：日本特许厅提供自1885年以来所有的发明、实用新型、外观设计的电子文献通过该网站的工业产权数字图书馆（IPDL）提供公众免费使用。工业产权数字图书馆（IPDL）分为英文版和日文版两种系统。 英文系统内容：日本专利、实用新型、外观设计和商标的全文数据；FI/F-TERM分类及其检索；日文公开专利的英文文摘； 日文系统内容：除英文系统内容之外，还包括日本外观设计分类表和日本专利、实用新型、外观设计和商标的法律状态。

内 容 提 要 一、知识产权的基础知识 二、专利基础知识 三、专利文献检索 与利用 四、专利申请材料的准备 五、外观设计专利的申请

技术交底材料 一、发明名称 二、所属技术领域 三、背景技术 四、发明目的 五、技术方案 六、有益效果 七、附图及附图说明 八、具体实施例 九、发明人认为需要加以保护的发明点

（一）发明名称 1、与请求书一致，< 25个字 2、采用所属技术领域通用的技术术语（最好采用国际专利分类表中的技术术语），不得采用非技术名称。如：666，老头乐，等等。但是不能机械理解，如枕头，不必写成 人体卧姿头部支撑器 3、清楚和尽可能简明的反映发明和实用新型的主题和类型（产品和方法），以利于专利申请的分类；主题：指专利所保护的对象，即产品或方法。如：一种机动车后视镜，“一种…….方法””一种……..装置”, 不能写成”…..技术”,”……..方案” ；“一种全方位多路电力遥控发射器及接收器”，“一种彩色名片制作方法”，不应写成“一种全方位多路电力遥控发射器及接收技术”，“一种彩色名片制作工艺”。

5、不得使用人名、地名、商标、型号或商品名称等，也不得使用商业性宣传用语 如： 李氏药磁针……，新型……，高效……， 4、应该反映一件申请中所包含的各种发明类型；(“…….方法及装置”) 5、不得使用人名、地名、商标、型号或商品名称等，也不得使用商业性宣传用语 如： 李氏药磁针……，新型……，高效……， 6、不得写入发明的区别技术特征。 如： 正压螺旋进风强制流化沸腾底喷式制粒干燥包衣机 应写为：一种制粒干燥包衣机 （制粒，特定用途； 干燥，工艺类型；包衣机，最终的主题） 如: 一种磁共振磁感应阻抗成像方法_____一种阻抗成像方法(磁共振磁感应:区别特征)

（二）所属技术领域 所属技术领域是指本发明创造直接所属或者直接应用的技术领域，这个技术领域不要用太高的“上位概念”。例如：对一种尿醛胶的发明创造来说，其所属技术领域应为“化学胶粘剂的技术领域”；而不应写成“化学技术领域”。

（三）技术背景 ii) 客观介绍现有技术的不足（不便之处）---（要解决的技术问题则水到渠成） i) 相对充分性（就申请人所知） （一份）最相关者－扼要介绍技术内容，给出出处（不同种类）就申请人所知,写明对发明的理解\检索\审查有用的背景技术，有可能的，并引证反映这些背景技术的文件。引证文件应当是公开出版物：专利文献、期刊、杂志、手册和书籍等。引证非专利文件要注明详细出处，引证专利文件的，要写明专利文件的国别、公开号和公开日期。 ii) 客观介绍现有技术的不足（不便之处）---（要解决的技术问题则水到渠成）

（四）发明目的 阐述本发明创造所解决技术问题，应采用正面语句，尽可能直接、清楚和简洁，这一技术问题是针对最接近现有技术所实际解决的问题。

（五）技术方案： 详细描述该发明创造的主要技术方案，针对不同领域的发明创造，分别采用如下方式来描述其主要技术方案： 1．发明为机械结构产品。要说明有发明特征的各机械部件之间的连接关系， 相互之间的位置关系，机械本身的结构特点以及整个机械的总体结构关系。 2．发明为电子产品。根据电路图和电路框图，描述该电子线路的工作原理、 工作过程，以及电路中有发明特征的结构部分，元器件之间的特殊接法。 3．发明为化学产品。描述化学反应的条件、顺序、原材料、配比的上限和下 限以及最佳配比值。 4．发明为制造工艺。详细描述该制造工艺的工艺条件及操作步骤。

（六）有益效果： 详细说明本发明创造所能完成的任务及其与现有技术相比所具有的优点，并给出该优点的产生来自于技术方案的哪一部分 详细说明：分析结构特点；理论说明；试验数据验证 优 点：生产率、质量、精度或效率的提高 能耗、原材料、工序的节省 加工、操作、控制、使用的简便 环境污染的治理与根治 有用性能的出现

（七）附图及附图说明 若提供附图的，附图中只能用标号（1，2，3……）标出各个部件，而在附图说明部分按顺序给出每一幅附图的名称，并对图中的各个标记加以文字说明，（电子产品要有电路框图和电原理图）。

（八）具体实施方式 举1个以上的例子说明该发明创造是如何实现的，在这段内容中可以有具体的数据和要求，上述“实现”不是指如何使用该发明创造，而是指该发明创造如何能够被再现。 （九）发明点 发明人认为需要加以保护的具体发明内容。

内 容 提 要 一、知识产权的基础知识 二、专利基础知识 三、专利文献检索 与利用 四、专利申请材料的准备 五、外观设计专利的申请

外观设计专利申请 申请外观设计专利，则要提供产品的正六面视图或照片，视图上除产品的轮廓线外，不能有其它线段和说明；照片无背景，最好还要有一张使用状态参考图（即立体图）。

外观设计专利申请文件 请求书 图片或照片 简要说明

１、 请求书 使用外观设计的产品名称 该名称应当简短、准确地表明请求给予保护的产品。该名称以1—7个字为宜，不得超过15个字。 设计人 申请人 专利代理机构、专利代理人

下述名称应当避免使用在外观设计的产品名称中： (i)含有人名、地名、公司名称、商标、代号、型号或以历史时代命名的产品名称； (ii)概括、抽象的名称，如“文具”、“炊具”、“乐器”、“建筑物品”等； (iii)附有构造、功能或作用效果的名称，如“节油发动机”、“人体增高鞋垫”等； (iv)附有产品规格、数量单位的名称，如“21英寸彩色电视机”、“一副手套”、“一副筷子”等； (v)以产品的造型或色彩命名的名称，如“红色外衣”、“棱形尺”等； (vi)省略写法的名称，如“棋盘”不能写成“棋”，“玩具汽车”不能写成“汽车”等； (vii)以外国文字命名的名称； (viii)附有外观设计内容的名称，如把“书包”写成“带有熊猫图案的书包”、或者写成某种动物或某种植物图案的名称。

2、图片或照片 根据专利法实施细则第二十七条第三款的规定，申请人应当就每件外观设计产品所需要保护的内容提交有关视图（图片或者照片），清楚地显示请求保护的对象。

平面外观设计产品而言，产品设计要点涉及一个面的，可以仅提交该面正投影视图；产品设计要点涉及两个面的，应当提交两面正投影视图

邮票(060219) 【申请号】 200630042489.5 【公开（公告）号】 CN300703584  邮票(060219) 【申请号】 200630042489.5 【公开（公告）号】 CN300703584 【公开（公告）日】 2007.10.24 【摘要】 1.该产品为平面产品。 2.后视图无设计要点，省略后视图。 3.请求保护的外观设计包含色彩。

立体外观设计产品而言，产品设计要点涉及六个面的，应当提交六面正投影视图；产品设计要点仅涉及一个或几个面的，可以仅提交所涉及面的正投影视图和立体图

【名称】 汽车(5) 【申请号】 02333437.1 【公开（公告）号】 CN3277367 【公开（公告）日】 2003.02.12 【名称】 汽车(5) 【申请号】 02333437.1 【公开（公告）号】 CN3277367 【公开（公告）日】 2003.02.12 【摘要】 仰视图无设计特点，省略 仰视图。

3、简要说明 用来对外观设计产品的设计要点、省略视图以及请求保护色彩等情况进行扼要的描述。 简要说明不得使用商业性宣传用语，也不能用来说明产品的性能和结构。

下述情况可在简要说明中写明： (1)外观设计产品的前后、左右或者上下相同或对称的情况，注明省略的视图； (2)产品的状态是变化的情况，如折叠伞、活动玩具等； (3)产品的透明部分； (4)平面产品中的单元图案两方连续或四方连续等而无限定边界的情况，如花布、壁纸等； (5)采用省略画法的细长物品的长度； (6)用特殊材料制成的产品； (7)请求保护的外观设计包含有色彩； (8)新开发的产品的使用方法、用途或者功能； (9)设计要点。

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