中国专利申请与审查制度概述 包丽萍 国家知识产权局 初审及流程管理部 2007-8-24

主要内容 专利制度简介 谁有权申请专利？ 专利权保护什么？ 专利申请要经过哪些程序？ 获得专利权有哪些条件？

主要内容 专利权人有哪些权利？ 怎样保护专利权？ 本国优先权 专利代理机构能帮您做什么？ 如何获得帮助？

一、专利制度简介

专利制度起源 最早萌芽于14、15世纪的欧洲 我国最早由洪仁玕于1859年提出 建国后，1984年正式制定《专利法》

专利制度的作用 为发明创造提供法律保护 技术情报：专利文献 推动技术创新 促进新技术的公开与应用 记载了90％-95％的新技术 为科研节省了60％的时间和40％的费用

我国现行的专利法 1984年制定公布，1985年4月1日起实施 历经1992、2000年两次修改

先申请原则 两个以上发明人就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。 禁止重复授权 以“日”为标准判断先后 两个以上申请人同日递交相同申请的，由申请人协商 禁止重复授权

二、谁有权申请专利？

谁有权申请专利? 职务发明创造 执行本单位的任务或主要是利用本单位物质技术条件完成的发明创造 提出申请的权利属于发明人/设计人的单位

谁有权申请专利 非职务发明创造 约定权属发明创造 职务发明以外的发明创造 提出申请的权利属于发明人/设计人本人 例，“汽油车用节油阀” 由发明人/设计人与相关单位或个人依法约定

发明人的权利 署名权 无论发明人/设计人是否享有申请权 记载在专利文件中 不因申请权或专利权转移而丧失 获得奖酬的权利 奖金 报酬

三、专利权保护什么？

发明专利保护什么？ 发明是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。 分为产品发明和方法发明

发明举例 产品发明，如电子器具、仪器、用具、某种合金等 方法发明，制造某种产品的方法，或者某种物质、某种方法的新用途。如，齿轮的制造方法，一种杀菌剂及其用途等。

实用新型专利保护什么? 实用新型： 是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适于实用的新技术方案。

实用新型专利保护什么? 产品的形状必须是确定的，没有确定形状的产品不能获得实用新型保护，例如液体、气体、颗粒状、粉末状的产品； 产品的构造，可以是机械构造，如自行车，也可以是线路构造，如收音机； 产品的结合，如螺栓与螺帽，锁和钥匙等

外观设计专利保护什么? 外观设计： 指对产品的形状、图案或其结合以及产品的色彩与形状、图案或其结合所提出的适于工业应用的新设计。 例，酒瓶的造型，汽车的造型，图案用在地毯、花瓶等。

外观设计专利保护什么？ 形状、图案、色彩必须与产品相结合，一张普通白纸上画一个图案不能说是外观设计。 不保护功能目的的设计，外观设计是为了产品的装饰性和艺术性。

不受专利保护的主题 违反国家法律、社会公德或妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 如，吸毒的器具，制造假货币的设备 外观设计的图形有淫秽内容的 一种使盗窃者双目失明的防盗装置等

专利法25条排除的五类主题 科学发现 智力活动的规则和方法 伦琴发现X射线 牛顿发现万有引力定律 具有抽象思维的特点，不利用自然规律 如棋类的比赛规则，图书分类编目方法等

专利法25条排除的五类主题 疾病的诊断和治疗方法 诊脉法、针灸、电疗等。 但是，为诊断、治疗疾病所使用的物质、仪器、设备等可以被授予专利权，如假肢、假牙、助听器等。

专利法25条排除的五类主题 动物和植物品种 《动植物新品种保护条例》 用原子核变换方法获得的物质 关系到国家安全，主要指各种放射性同位素。

四、专利申请要经历 哪些审查程序?

发明专利申请审查程序简图

实用新型/外观设计 专利申请的审查程序简图

三种专利经历程序比较

受理程序 初步审查程序 公布 实质审查程序 授予专利权/驳回 发明专利申请

受理程序 受理地点 专利局受理处、各地专利代办处 受理文件类型 纸件形式文件 电子形式文件 WWW.CPONLINE.GOV.CN

受理程序 受理条件 提交规定的文件 使用规定的文字（中文） 打字或印刷

申请日 申请日的重要性 怎样确定申请日？ 认定现有技术的时间分界线 专利权保护期限起算日 一些重要期限的起算日 面交，寄交、速递公司、电子申请等

初步审查程序 审查内容 保密审查（仅针对发明专利申请） 合法性审查 格式审查 明显缺陷审查

初步审查程序 书面审查原则 允许申请人补正、修改、陈述意见 审查结果 主动撤回，视为撤回，驳回，公布（发明），授权（实用新型和外观设计）

公 布 仅适用于发明专利申请 经初审合格，申请日起满18个月 公布内容 可以请求提前公布 18个月届满前3个月撤回的，不予公布 著录项目，说明书摘要/摘要附图，说明书，权利要求书等 可以请求提前公布 18个月届满前3个月撤回的，不予公布

实质审查程序 仅适用于发明专利申请 审查内容 （A35）依申请人请求进行 申请日起三年内提出（实质审查请求书，审查费） 主要审查实用性、新颖性和创造性

实质审查程序 书面审查原则 申请人可以补正、修改、陈述 申请人可以与审查员会晤 审查结果 主动撤回，视为撤回，驳回，授权/公告

授予专利权 符合授予专利权的条件 申请人应办理登记手续，缴纳年费 专利局作出授权公告，颁发专利权证书 专利号：ZL＋申请号

驳 回 不符合授予专利权的条件 申请人不服的，可以在收到驳回决定之日起三个月内向复审委员会提出复审请求。

发明专利与实用新型专利比较

五、获得专利权有哪些条件?

提交规定的文件 形式条件 实质性条件 符合期限要求 符合费用要求

形式条件 申请发明专利应提交的文件 发明专利请求书 说明书（说明书附图） 权利要求书 摘要（摘要附图） 技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式 权利要求书 摘要（摘要附图）

形式条件 申请实用新型专利应提交的文件 实用新型专利请求书 说明书 说明书附图 权利要求书 摘要/摘要附图 注意，实用新型专利申请必须要有说明书附图。 权利要求书 摘要/摘要附图

形式条件 申请外观设计专利应提交的文件 外观设计专利请求书 图片或照片 简要说明

形式条件 符合期限要求 法定期限，不能延长 指定期限，一般可以延长一或二个月 专利法和实施细则规定的期限 例如，实审请求期限，三种专利权期限 如，专利局发出的补正通知书、审查意见通知书指定的期限。

形式条件 符合费用要求 及时 足额 按规定方式缴纳 按照规定期限缴纳，如申请费、审查费期限 期限内缴纳数额不足，视同未及时缴纳 受理大厅面交、邮寄或银行汇付 写明申请号、费用类型、缴纳金额等

不符合形式条件的后果 导致不予受理、视为撤回、视为未提出、驳回等不利后果，给申请人带来不必要损失。 延误申请日 延长流程，授权日随之推后 多缴纳费用（权利恢复费） 甚至可能导致权利丧失

实质性条件 发明与实用新型专利申请： 说明书充分公开 权利要求清楚、完整 具有实用性、新颖性、创造性

实质性条件 实用性 新颖性 创造性 能够制造或使用；且能够产生积极效果 示例：永动机（违反客观规律） 不属于现有技术 不存在抵触申请 发明：有突出的实质性特点，显著进步 实用新型：有实质性特点，进步

实质性条件 外观设计申请： 具有独创性 与现有外观设计不相同和不相近似 不与在先权利冲突 商标权、著作权、肖像权等

六、专利权人有哪些权利?

专利权人的基本权利 产品专利 方法发明专利 外观设计专利 专利权人有权制止未经许可的下列行为（生产经营目的）： 制造、使用、许诺销售、销售、进口 方法发明专利 使用该方法，以及使用、许诺销售、销售、进口依照该方法直接获得的产品 外观设计专利 制造、销售、进口外观设计专利产品

专利权人的附属权利 转让权 申请人有权转让、赠与； 应订立书面合同，在国家知识产权局登记公告。 许可权 标记权 放弃权 质押权

七、怎样保护专利权?

专利权的保护期限 自申请日起算 发明专利：20年 实用新型与外观设计专利：10年 自授权公告日起生效

怎样解决侵权纠纷? 自行协商解决 地方专利行政机关 法院诉讼

八、本国优先权

本国优先权 定义 申请人自发明或实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。 本国优先权的好处 主题不变的情况下实现发明和实用新型互换 节省专利费用 合理延长专利权期限一年

要求本国优先权的条件 只适用于发明和实用新型专利申请 相同主题 第一次提出申请之日起12个月内 在先在后申请人一致或合法继受 在先申请未要求优先权、未授权、不是分案

要求优先权的手续 在请求书中声明 缴纳优先权请求费（80元/项） 三个月内提供优先权文件（专利局出具的）

九、专利代理机构能帮您 做什么？

专利代理机构能帮您做什么？ 办理与专利申请、审查、确权、诉讼有关的事务 何时委托专利代理机构？

怎样找代理机构？ 全国共有注册的正规代理机构六七百家，北京有一百多家 官方网站有列表：www.sipo.gov.cn

十、如何获得帮助？ 咨询电话： 咨询服务电话： 62086655 专利申请咨询： 62085599 专利申请受理： 62085500 专利申请收费： 62085566 专利复审受理： 62081799 国际申请咨询： 62085577 审查流程咨询： 62085588

如何获得帮助？ 官方网站：www.sipo.gov.cn 咨询窗口：受理大厅咨询台 参考书目： 汤宗舜：《专利法教程》 《专利法解说》

谢谢！ 包丽萍 电话：010-62088268 Email: baoliping@sipo.gov.cn 国家知识产权局初审及流程管理部 2007-8-24