专利申请知识介绍 主讲人：王春明 国家科学图书馆学科馆员 标题版：主标题，填写制作的课件标题，黑体，40号；副标题，填写制作的课件人（如学科馆员：× × × ），黑体，32号

主要内容 一 申请专利可获得哪些权利 二 发明人、申请人、专利权人 三 合作发明的权利归属 四 不可授予专利的发明创造 五 发明专利授权的实质条件 六 专利新颖性检索 专利申请知识介绍

主要内容 七 关于保密专利 八 申请专利时应提交的文件 九 发明专利审查流程 十 涉外专利申请 十一 两个常用概念 专利申请知识介绍

一、申请专利可获得哪些权利？ 1.1 关于专利权 1.2 专利权人的权利 1.3 发明人的权利 专利申请知识介绍

1.1 关于专利权 国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意实施其专利的权利。 1.1.1 专利权概念 1.1 关于专利权 1.1.1 专利权概念 国家专利主管机关授予申请人在一定时间内享有的不准他人任意实施其专利的权利。 1.1.2 专利权特点 具有时间性（一定时间内有效）、地域性（特定国家或地区有效）、独占性（专利权人专有）。 专利申请知识介绍

发明20年，实用新型10年，外观专利10年 1.1.3 专利类型（我国） 1.3.4 专利保护期限（我国） 发明、实用新型、外观设计 发 明 发 明 对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型 对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计 对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。 专利申请知识介绍

1.2 专利（申请）权人的权利 1.2.1 未经专利权人许可不得实施其专利（法律另有规定的除外） 1.2.2 排斥他人申请 1.2 专利（申请）权人的权利 1.2.1 未经专利权人许可不得实施其专利（法律另有规定的除外） 即不得为生产经营目的制造、使用、许诺销售、销售、进口其专利产品，或者使用其专利方法以及使用、许诺销售、销售、进口依照该专利方法直接获得的产品。 1.2.2 排斥他人申请 就相同技术申请专利，专利权授予最先申请的人； 1.2.3 有权在其专利产品或者该产品的包装上标明专 利标识。 专利申请知识介绍

1.3 发明人的权利 1.3.1 人身权 有在专利文件中写明自己是发明人的权利（署名权） 1.3.2 财产权 （1）在非职务发明的情况下，享有申请专利的权利 （2）在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利职务发明奖励 （专利法实施细则规定，奖金：自专利权公告之日起3个月内发给发明人，发明专利最低不少于3000元；实用新型专利或者外观设计专利最低不少于1000元；报酬：本单位实施发明或实用新型专利所得利润纳税后不低于2%，许可他人实施使用费纳税后10%） 专利申请知识介绍

二、发明人、申请人、专利权人 2.1 发明人：完成发明创造的人 2.2 申请人：向专利局申请专利的人，也就是专利授 权后的专利权人。 （a 只负责组织工作的人、仅为物质利用提供方便的人不是发明人。 b 发明人是自然人。） 2.2 申请人：向专利局申请专利的人，也就是专利授 权后的专利权人。 （申请人可以是自然人，也可以是企业、研究所等独立法人单位。） 专利申请知识介绍

二、发明人、申请人、专利权人 2.3 职务发明，申请专利的权利属于该单位； 非职务发明，申请专利的权利属于发明人。 2.4 职务发明指以下两种情况： 执行本单位的任务所完成的发明创造； （包括： a 在本职工作中作出的；b 履行本单位交付的本职工作以外的任务作出的；c 退职、退休或调动工作1年内作出，与其原单位承担的本职工作或原单位分配的任务有关的发明创造） 主要是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。 （包括资金、设备、零部件、原材料、保密的技术资料） 专利申请知识介绍

合作完成的发明创造、或者接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造： 三、合作发明的权利归属 合作完成的发明创造、或者接受其他单位或者个人委托所完成的发明创造： 有协议，依协议； 无协议，申请专利的权利属于完成或者共同完成的单位或者个人。 专利申请知识介绍

四、不可授予专利的发明创造 违反法律、社会公德及公众利益的；违反法律、行 政法规获取或利用遗传资源，并依赖该资源完成的。 我国法律规定不授予专利权的几种类型: （http://zhidao.baidu.com/question/5910766） 科学发现；（自然界本来就存在的现象或规律的揭示，如一颗小行星） 智力活动的规则和方法；（如用计算机程序计算圆周率的方法） 疾病的诊断和治疗方法；（如用超声波诊断脂肪肝的方法） 动物和植物品种；（动物和植物的生产方法可专利、微生物可专利，动物和植物品种可以通过专利法以外的其他法律保护，例如，植物新品种可以通过《植物新品种保护条例》给予保护。 ） 用原子核变换方法获得的物质。 专利申请知识介绍

五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 新颖性 不属于现有技术；也没有同样的发明或者实用新型在申请日以前提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件者公告的专利文件中。 所述现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术（公开出版物上发表、公开使用等） 。 专利申请知识介绍

五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 我国专利法规定的新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。 判断新颖性的时间标准是申请日（包括优先权日）； 对比的技术是申请日以前的已有技术； 判断新颖性的地域标准有二个，对出版物是国内外，对使用或其他方式的公开仅限于国内； 公开的方式有出版物、使用、其他方式（包括口头公开）。 专利申请知识介绍

效果：不构成对自己申请的公开，但也不产生对抗他人的权利。 不丧失新颖性的例外（宽限期） 条件：申请日以前六个月内发生如下情况： 1、在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出； 2、在规定的学术会议或技术会议上首次发表； 3、他人未经申请人同意而泄露内容的。 效果：不构成对自己申请的公开，但也不产生对抗他人的权利。 （中国政府承认的国际展览会：指国际展览会公约规定的由国际展览局注册或者认可的国际展览会。 学术会议或者技术会议：国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议、技术会议。） 专利申请知识介绍

五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 创造性 与现有技术相比，具有： 突出的实质性特点：不是在现有技术基础上通过逻辑分析、推理或者简单试验就能够自然而然得出的结果，是非显而易见的。 显著的进步：指发明与最接近的现有技术相比能够产生有益的技术效果。 专利申请知识介绍

五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 思考：以下发明是否具有创造性？ ？问题二：一种已知有利胆作用的奎宁类化合物在制药领域的新用途：可应用于治疗老年痴呆药物中。 ？问题一：一种闪存盘手表发明，在表内设有闪存盘，使手表具有了储存功能。 闪存盘和手表都是现有技术，该发明仅是两种现有技术的简单叠加，无创造性。 虽然该化合物是已知化合物，有利胆功能，但其在应用于治疗老年痴呆药物的应用并非显而易见的，因此具有创造性。 专利申请知识介绍

五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 五、发明专利授权的实质条件 ——新颖性、创造性、实用性 实用性 能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。包括：产业实用性、可重复再现性和有益性。 不具备实用性的情况： 违背自然规律（永动机） 利用独特的自然条件完成，无再现性（武汉长江大桥、特色菜） 非治疗目的的外科手术方法（割双眼皮） 无积极效果（苍蝇断头台） 专利申请知识介绍

六、专利新颖性检索 理论上说，应检索在申请日之前的所有专利文献与非专利文献。 新颖性检索范围： 1920年以来的美国、日本、英国、德国、法国、瑞士、前苏联、欧洲专利局、专利合作条约组织官方出版的专利文献； 1920年以来及讲英语、法语、德语、西班牙语的国家不要求优先权的专利文献； 近5年的169种科技期刊； 中国还要加上中国专利和国内科技期刊库。 在中国专利申请的审查中，审查员主要检索国内外专利文献、本领域相关数据库及国内科技期刊库。 专利申请知识介绍

PCT最低文献量 ——期刊 专利申请知识介绍

免费专利文献检索网站 中国专利——国家知识产权局专利检索系统(免费，全文) 美国专利——美国专利商标局(USPTO)专利数据库（免费，全文） or Google Patent Search(免费，全文） 日本专利——日本专利局(JPO)工业产权数字图书馆(免费，全文） 加拿大专利——加拿大知识产权局网站(免费，全文） 韩国专利——韩国知识产权信息网(免费，全文） 印度专利——印度专利、外观设计、商标及地理标志管理总局网站 (免费，全文） 国际专利——PCT专利数据库（免费，全文） 各国专利——德温特世界专利（DII）索引(文摘，部分全文) 各国专利——欧洲专利局esp@necet网络(免费，全文) 专利申请知识介绍

七、关于保密专利 涉及国防安全需要保密的；涉及国防安全以外的国家安全或者重大利益需要保密的，应申请保密专利。 保密专利申请的授权公告仅公布专利分类号、专利号、专利申请日和授权公告日。 保密专利不向社会公开，专利的转让、实施将直接受到影响，申请人就很难取得经济效益，因此对于军民两用的发明，希望推广应用的，不宜申请保密专利。 失去保密价值后可以申请解密。 专利申请知识介绍

八、申请专利时应提交的文件 申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、权利要求书、说明书及其摘要等文件。 请求书：国家知识产权局印制的统一表格，确定选择发明、实用新型或外观设计三种类型的专利申请书。 权利要求书：法律效力核心，专利权保护的依据。 说明书：清楚、完整的描述技术内容，用于解释权利要求书。 说明书摘要：简要说明发明或者实用新型的技术要点。只是一种技术情报信息，不具有法律效力。 专利申请知识介绍

8.1 说明书的撰写 撰写要求 说明书应当对发明或实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准。 ——充分公开技术方案 对权利要求书所要求的技术方案的全部技术特征均有说明，记载足够的实施例。 ——充分支持权利要求书 专利申请知识介绍

8.1 说明书的撰写 撰写格式 发明名称 技术领域：所属或者直接应用的技术领域； 背景技术：说明对发明的理解、检索、审查有用的所属领域的背景知识，引证与本发明最接近的现有技术文献。 发明内容：写明要解决的技术问题、有益效果；清楚、完整地描述整个技术方案。 附图说明：有附图的，对附图作简要说明。 具体实施方式：实施发明的优选方式，典型实例。 专利申请知识介绍

说明书举例 专利申请知识介绍

8.2 权利要求书的撰写 撰写要求 权利要求书应当以说明书为依据说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求专利保护的范围。 专利申请知识介绍

8.2 权利要求书的撰写 权利要求的类型 独立权利要求：从整体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征（限定最宽的保护范围）。 从属权利要求：对独立权利要求作进一步限定。 专利申请知识介绍

8.2 权利要求书的撰写 前序部分应当写明名称，以及与一份最为接近的现有技术所共有的必要技术特征；特征部分应当使用“其特征是……” 撰写格式 独立权利要求：前序部分＋特征部分 前序部分应当写明名称，以及与一份最为接近的现有技术所共有的必要技术特征；特征部分应当使用“其特征是……” 或者类似的用语，写明区别于最接近的现有技术的技术特征。 例1：一种药物组合物，含有x，其特征是：还含有y。 前序部分 特征部分 从属权利要求：引用部分＋特征部分 引用前面的权利要求，对技术特征做进一步限定。 例2：如权利要求1所述的药物组合物，其特征是：X与Y的比例为1：3。 引用部分 限定部分 专利申请知识介绍

8.2 权利要求书的撰写 错误的权利要求撰写举例： 一种污水处理系统，其特征是：可以高效处理有机废水。 （特征部分应描述技术特征，而非功能） 如权利要求1所述的药物组合物用于治疗感冒的方法，其特征是…… （属疾病治疗方法） 如权利要求1所述的药物组合物，其特征是：原料药材采集自云南。 （保护的对象不是技术特征） 如权利要求1所述的黄芩素提取工艺，其特征是：酶解温度为45℃。 （范围过窄） 专利申请知识介绍

九、发明专利审查流程 初步审查 提交申请 实质审查 授予专利权 公布申请 受理 2009年统计显示中国发明专利审批周期平均为25.8个月 （确定申请日） 初步审查 （分类、保密、初审） 提交申请 授予专利权 (登记、公告、颁证） 实质审查 （申请日起三年内提出） 公布申请 （申请日起18个月） 专利审查过程一般将持续1－3年，取决于专利的种类和发明内容。实用新型和外观设计专利经过初步审查即获得授权，而发明专利通过了初步审查将发出初步审查合格通知书，等待进入实质审查。 专利申请在审查阶段时，申请人还没有权利去阻止他人对其权利的侵犯。但是发明专利公布后（通常是在专利申请日起第18个月时），申请人可以要求侵权人停止侵权行为并支付适当的使用费，而侵权人也可以拒绝。专利授权之后，申请人可以通过司法程序向侵权人追诉侵权责任，并要求赔偿。 发明专利的实质审查 发明的实质审查是在专利局实审部门进行的，审查员通过检索国内外专利文献、公开出版物来评价专利申请的“新颖性”“创造性”和“实用性”，同时还要对专利文件撰写是否符合要求进行审查，例如是否符合“单一性”，是否“公开充分”，是否“修改超范围”等等。 实质审查必须是在发明公布后进行的，法律规定的公布是在申请日起18个月的时候进行，也有的申请人愿意提前公开其发明内容，所以会有专利申请在6－10个月的时候就公开了。通常，实审阶段的审查员将向申请人或其代理人发出至少一次审查意见通知书，审查意见能够体现发明被授权的可能性及存在的缺陷。审查意见一般包括格式错误、新颖性问题、创造性问题、公开充分、单一性问题等等。 专利实质审查的时间不确定，一般是6－18个月，取决于发明的内容，审查员对发明的理解和审查员的工作安排以及审查员与申请人或其代理人之间文件往复的时间。 2009年统计显示中国发明专利审批周期平均为25.8个月 专利申请知识介绍

十、涉外专利申请 向外国申请专利，或提出专利国际申请，应当事先报经国务院专利行政部门进行保密审查。 国际专利申请（PCT申请）：根据专利合作条约（PCT）规定，申请人可以通过PCT途径递交国际专利申请，向多个国家申请专利。 注：专利申请人只能通过PCT申请专利，不能直接通过PCT得到专利。要想获得某个国家的专利，专利申请人还必须履行进入该国家的手续，由该国的专利局对该专利申请进行审查，符合该国专利法规定的，授予专利权。 通过PCT途径申请国外专利，国家知识产权局即有受理资格。 专利申请知识介绍

一份申请，以一种语言，在一个局提出，进入国家阶段以前，可代替多份外国申请 PCT申请的好处 一份申请，以一种语言，在一个局提出，进入国家阶段以前，可代替多份外国申请 允许在最后瞬间提出外国申请（优先权期限届满以前） 国际申请日在所有指定国具有国内申请日的效力 所有指定国都接受的统一的形式要求 以最小的花费，向外国提出申请的决定可以推迟到自优先权日起30个月 在进入国家阶段之前，可对发明的经济价值及获得专利的可能性进行估计。 通过PCT，专利申请人可以在首次提交专利申请之后的二十个月内办理国际专利申请进入每一个国家的手续；如果要求了国际初步审查，还可以在首次提交专利申请之日后的三十个月内办理国际专利申请进入每一个国家的手续。这样便延长了进入国家阶段的时间。利用这段时间，专利申请人可以对市场、对发明的商业前景以及其他因素进行调查，在花费较大资金进入国家阶段之前，决定是否继续申请外国专利。若经过调查，决定不向外国申请专利，则可以节省费用。 专利申请知识介绍

PCT专利申请流程 专利申请知识介绍 PCT专利申请流程   申请人收到国际检索报告后，可以在自寄出报告之日起2至3个月内对申请文件进行修改，并将修改后的文件寄送国际局。   国际局收到申请文件后，自优先权日起18个月内公开国际申请，经申请人申请，可以提前公开。申请人可以在自优先权日起19个月内提出国际初步审查请求，如果申请人提出了初步审查请求，国际局将国际申请文件副本及附属于该申请的国际检索报告传送到国际初审单位，由其在自优先权日起28个月内作出国际初步审查报告，并寄交申请人，由申请人决定是否进入国内阶段。 在国内阶段，则由申请人在国际申请阶段所指定或选定的专利局对该国际申请依据该国专利法的规定进行处理，符合要求的，由该国专利局授予专利权。 专利申请知识介绍

十一、两个常用概念 优先权：申请人在某个成员国第一次提出发明或实用新型申请后，在12个月内，又就相同主题向其他成员国申请的，其申请具有优先地位（不丧失新颖性、创造性，排斥他人申请）； 09年2月1日 09年8月1日 10年2月1日 日本 中国 专利申请知识介绍

同族专利（专利家族）：是指具有共同优先权的，在不同国家或国际组织申请的专利的集合。 例：优先申请国家——US，优先申请日期——1985.1.14 同族专利: US 4588244（申请日：1985年1月14日） JP 61-198582 A（申请日：1985年11月30日） GB 2169759 A（申请日：1986年1月3日） FR 2576156 A（申请日：1986年1月13日） 专利申请知识介绍

知识普及网站—国家知识产权局网站 专利申请知识介绍

专利信息、检索—中科院知识产权网 专利申请知识介绍

王春明 电 话: 028-85223722 Email: wangcm@clas.ac.cn Q Q: 346358377 MSN: springerw@hotmail.com 地 址：国科图成都分馆3楼学科馆员办公室 专利申请知识介绍

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