第一章文学观念 第一章文学观念

第一节文学观念的嬗变 第二节文学是人类的一种文化形态 第三节文学是审美意识形态 第四节文学是作家体验的凝结

第一节文学观念的嬗变

一、文学四要素和文学活动 （一）文学活动四要素 （二）文学活动

（一）文学活动四要素 美国学者艾布拉姆斯： 文学活动四要素 第一要素——作品 第二要素——艺术家 第三要素——世界 第四要素——欣赏者 波兰现象学派美学家英加登《文学的艺术作品》 文学作品的五个层面： 1、语音层 2、意义单元层 3、再现的客体层 4、图式化的外观层 5、形而上学层面

1、艾布拉姆斯《镜与灯》——静态分析艺术理论的几个方面 世界 作品 艺术家 鉴赏者 艾布拉姆斯 M.H.Abrams

2、刘若愚《中国文学理论》——动态展示了文学研究过程的开放性

（二）文学活动 1、人类与动物活动的区别 动物 人类 ——生存 ——生活 ——无意识被动适应 ——有意识主动改造 ——有目的 —本能 ——感觉单一 人类 ——生活 ——有意识主动改造 ——有目的 ——感觉多样

达尔文 英国博物学家，进化论的奠基人 提出的进化学说，标明人与动物同宗 达尔文 Darwin 1809—1882

弗洛伊德 奥地利精神病医生、精神分析学派创始人 他在精神分析理论中指出具有动物性的“本我”（id）对理性的“自我”（ego)有着强大的内驱作用 弗洛伊德 Frend Sigmund 1856—1939

马克思 人们首先必须吃、喝、住、穿，然后才能从事政治、科学、艺术、宗教等等;所以，直接的物质的生活资料的生产，从而一个民族或一个时代的一定的经济发展阶段，便构成基础；人们的国家设施、法的观点、艺术以至宗教观念，就是从这个基础上发展起来的，因而，也必须由这个基础来解释，而不是像过去那样做得相反。 ——恩格斯：《在马克思墓前的讲话》   伦敦马克思纪念碑

2、人类生活活动的美学意义

（一）生活活动导致人与对象的诗意情感关系 （二）生活活动导致人的自觉能动的文学艺术创造 （三）文学艺术是人的精神性生活活动，也是人的本质力量的对象化 ——见物如见人，物如其人

汤姆与杰瑞

老鼠娶亲图

老鼠娶亲图

老鼠娶亲图

老鼠尖嘴细腿，其貌不扬，而且性喜偷食，损人衣物，令人生厌。但在大画家齐白石的画笔下，却成为偷吃灯油的可爱的小生灵。

诗经•硕鼠 硕鼠硕鼠，无食我黍！三岁贯女，莫我肯顾。逝将去女，适彼乐土。乐土乐土，爰得我所。 硕鼠硕鼠，无食我麦！三岁贯女，莫我肯德。逝将去女，适彼乐国。乐国乐国，爰得我直。 硕鼠硕鼠，无食我苗！三岁贯女，莫我肯劳。逝将去女，适彼乐郊。乐郊乐郊，谁之永号？

名诗鉴赏 雨中黄叶树 灯下白头人 感时花溅泪 恨别鸟惊心 两个黄鹂鸣翠柳 一行白鹭上青天 唐·司空曙·喜见外弟卢见宿 唐·杜甫·春望 唐·杜甫·绝句

静夜四无邻，荒居旧业贫。 雨中黄叶树，灯下白头人。 以我独沉久，愧君相见频。 平生自有分，况是蔡家亲。 喜外弟卢纶见宿 司空曙 静夜四无邻，荒居旧业贫。 雨中黄叶树，灯下白头人。 以我独沉久，愧君相见频。 平生自有分，况是蔡家亲。

“动物和它的生命活动是直接同一的。动物不把自己同自己的生命活动区别开来。它就是这种生命活动。” ——马克思：《1844年经济学哲学手稿》 人的活动是自由自觉的活动：“劳动过程结束时所取得的成果在劳动开始时就已存在于劳动者的观念中了，已经以观念的形式存在着了。” ——马克思：《资本论》

  齐白石（1864.1.1─1957.9.16)原名纯芝，号渭青、兰亭，后改名璜，号濒生，别号白石、白石老人，别署杏子坞老民、星塘老屋后人、借山吟馆主者、寄萍、齐大、木居士、湘上老农、三百石印富翁等。湖南湘潭人。家贫寒，少时读书一年，牧牛砍柴之余读书习画。

徐悲鸿 1895--1953，江苏宜兴屺亭桥人。中国现代美术事业的奠基者，杰出的画家和美术教育家。     徐悲鸿出身贫寒，自幼随父亲徐达章学习诗文书画。1933年起，先后在法国、比利时、意大利、英国、德国、苏联举办中国美术展览和个人画展。抗日战争爆发后，在香港、新加坡、印度举办义卖画展，宣传支援抗日。后重返中央大学艺术系任教。中华人民共和国建立后，任中华全国美术工作者协会（现中国美术家协会）主席、中央美术学院院长等职，为第一届全国政协代表。

3、文学活动的地位 人类活动系统：物质实践活动和精神活动 物质实践活动是一切其他活动的基础 精神活动是指人的意识领域的活动 文学活动属于精神活动 精神活动的形态具有多样性

按照人脑掌握世界的不同方式看 掌握方式 精神活动性质 相应学科 理论方式 理论性或认识性 哲学、自然科学、社会科学等 宗教方式 宗教性或幻象性 宗教意识活动、宗教观念、迷信观念等 实践—精神方式 伦理性或意志性 道德意识、伦理观念等 艺术方式 审美性或情感性 各种门类的艺术包括文学等

3、文学活动的地位 按照精神活动与物质经济基础的关系看 精神活动 宗教、哲学、 文学艺术等 意识形态性的精神活动 政治、法律、 道德等 非意识形态性的精神活动 自然科学

二、历史上六种主要的 文学观念 （一）再现说 （二）表现说 （三）客观说 （四）体验说 （五）实用说 （六）独立说

（一）再现说

“再现说”是指在文学四要素中强调“世界”与“作品”的对应关系，即认为作品是对世界的摹仿或再现。 世界是文学活动的基本要素之一，世界在主要是指文学活动所反映的社会生活或社会现实。 在中外文学理论史上，影响最大的两种文学本质理论，是再现理论和表现理论。

世界的含义 主观世界 客观世界 社会世界 超验世界

世界 艺术模仿论 中西模仿论传统 文学活动是一种意识反映行为 立论观点：文艺起源于人对宇宙或者世界的模仿 柏拉图、亚里士多德 《周易》、司马迁、刘勰、叶燮、白居易、梁启超

（二）表现说

“表现”说在“文学四要素”中强调作品与作家的关系，即认为作品是作家情感的自然流露。 作者通过创作文学作品以表达他的感受、并试图以此唤起读者相应的感受，因此它也是一种作者表现活动。这样，作者成为文学活动的又一基本要素。 表现说与再现说的三点区别 1、在文学本质论上突出作者的决定作用。 2、在文学批评论上强调作者对作品意义的生成作用。 3、在文学创作论上高扬“文学天才”的作用。

作者 艺术表现论 作者通过创作表达感受并以此唤起读者相应的感受 中西传统对作者的观念 “诗言志”说、物感说、白居易 浪漫主义、福柯：作者缺席

“诗言志”说 《尚书·尧典》中的“诗言志” 《毛诗序》中的“诗者，志之所之也，在心为志，发言为诗” 《荀子·乐论》中的“夫乐者，乐也，人情之所必不免也” 荀子

白居易 《与元九书》：诗可“补察时政”，“泄导人情” “感伤诗”是“有事物牵于外，情理动于内，随感遇而形于叹咏者。” 白居易 琵琶行

浪漫主义 “诗是强烈情感的自然流露。” ——华兹华斯 华兹华斯

米歇尔·福柯 Michel Foucault 1926—1984 福柯：作者缺席 “作者的作用是表示一个社会中某些话语存在、传播和运作的特征” 一方面，作者是功能性的 另一方面，作者表现了话语存在的特殊性 两种不同的作者 “跨话语的作者” “作为话语实践拓荒者的作者” 米歇尔·福柯 Michel Foucault 1926—1984

作者 文学表现与日常表现的区别 文学表现要经过深思熟虑 唐代苦吟诗人贾岛 “二句三年得，一吟双泪流” 贾岛

表现论与再现论的区别 再现论认定文学是世界的反映，表现论则认定文学是作者心灵的表现 表现论强调作者对作品意义的生成作用，模仿论更强调了解作品所描写的世界和写作背景 表现论将文学创作同科学研究等活动对立起来，模仿论强调文学创作应遵循的客观规律

（三）客观说

客观说是指在文学四要素中，把文本抬到高于一切重于一切的地步。 客观说实际上是由20世纪初叶俄国形式主义学派首先提出，后成为现代西方文论中影响最大的一个流派。 文学本体论——文学活动的本体在于文学作品，而不在于外在的世界或作者。

作品 作品与现实的差异 艺术描写可以超越事物的本真形态，去创造更具有普遍性的、更深层的意蕴 形式主义文论 俄国形式主义 英美新批评 结构主义

俄国形式主义 文学的本质在于文学的形式，文学研究的对象是 “文学性” “陌生化”效果（Verfremdungs effekt） 强调作品的形式之于作者的意义

英美新批评 兰塞姆创造了一个术语：文学本体论 文学本体论：文学活动的本体在于文学作品而不是外在的世界或作者 兰塞姆 J.C.Ransom 1888—1974

结构主义 对作品进行整体的模式研究，追踪作品的“深层结构” 注重二元对立的分析方法 共时与历时/横组合关系与纵组合关系/ 语言与言语/代码与信息/能指与所指/秩 序与序列等

（四）体验说

“体验说”是指在文学四要素中强调读者对作品的意向性体验关系，强调读者阅读文学作品时的感受和再创造。 适应了文学活动在历史上的演变趋势：由被动的活动上升到主动的、创造性的活动。 仁者见仁，智者见智 一千个读者就有一千个哈姆雷特

斯威夫特的《格列佛游记》 该书基本主题是嘲讽时政。作者自称该书是“使世人烦恼而不是供他们消遣” 今天，人们把它作为儿童文学作品 斯威夫特 Jonathan Swift

岳飞的《满江红》 从 “靖康耻，犹未雪，臣子恨，何时灭”来看，词作主要表达忠君情愫 现在被诠释为爱国主义名篇 岳飞像

读者 接受美学和读者反应批评 20世纪60年代兴起 代表人物 姚斯 伊瑟尔

姚斯 一部文学作品并不是一个自身独立、向每一时代的每一读者均提供同样的观点的客体。它不是一尊纪念碑，形而上学地展示其超时代的本质。它更多地像一部管弦乐谱，在其演奏中不断获得读者新的反响，使文本从词的物质形态中解放出来，成为一种当代的存在。 ——姚斯：《走向接受美学》 姚斯 Hans Robert Jauss

伊瑟尔 提出“隐含的读者” ，开启由接受研究向效应研究的内在转变 作家在从事创作的时候，都已设定了阅读对象，这些对象需要用作品中的空白结构去召唤 伊瑟尔 Wolfgang Iser

文学活动是一个交往结构 文学活动四要素的交往性 马克思 哈贝马斯 每一方表现为对方的手段；以对方为中介；这表现为它们的相互依存；这是一个运动，它们通过这个运动彼此发生关系，表现为互不可缺 哈贝马斯 任何两个具有言语和行为能力的主体都可以用符号（语言）作为中介达成一种对话关系

（五）实用说 文学可以给人带来快感和娱乐，但是文学的根本目的是外在的。 中国古代的“教化”说（“文以载道”说） 西方的“寓教于乐”说。 在文学四要素关系中，实用说强调作品被读者所利用的关系，认为文学是一种工具和手段。 文学可以给人带来快感和娱乐，但是文学的根本目的是外在的。 中国古代的“教化”说（“文以载道”说） 西方的“寓教于乐”说。

（六）独立说 独立说是指主要强调文学是无关现实功利的独立的艺术形式的创造。 来源：德国古典美学——康德，席勒 文学的独立说很难成立

三、文学观念嬗变的原因 （一）文学观念变化的时代原因 再现说——主体的虔诚 表现说——主体的自信 客观说——对现实的厌倦 体验说——社会交往的回归 社会历史的变迁，时代的变化发展，社会心理的变化，是文学观念更替的根本原因。 （二）文学观念与文学自身的演变

四、文学的界说 （一）文学的定义 文学是一种人类的文化样式，是一种社会的审美意识形态，是一种语言艺术，它包含着人的个体体验，它沟通人际的情感交流。 （二）文学定义所包含的命题 1、文学是一种文化形态； 2、文学是一种审美意识形态； 3、文学是作家个体体验的凝聚； 4、文学是作家与读者沟通情感的一种独特渠道； 5、文学是一种语言艺术。

第一节综述 （一）再现说 （二）表现说 （三）客观说 （四）体验说 （五）实用说 （六）独立说 1.文学活动四要素:第一要素——作品;第二要素——艺术家;第三要素——世界;第四要素——欣赏者 二、历史上六种主要的文学观念 （一）再现说 （二）表现说 （三）客观说 （四）体验说 （五）实用说 （六）独立说

第一节综述 三、文学观念嬗变的原因 （一）文学观念变化的时代原因 社会历史的变迁，时代的变化发展，社会心理的变化，是文学观念更替的根本原因。 （二）文学观念与文学自身的演变

第一节综述 四、文学的界说 （一）文学的定义 文学是一种人类的文化样式，是一种社会的审美意识形态，是一种语言艺术，它包含着人的个体体验，它沟通人际的情感交流。 （二）文学定义所包含的命题 1、文学是一种文化形态； 2、文学是一种审美意识形态； 3、文学是作家个体体验的凝聚； 4、文学是作家与读者沟通情感的一种独特渠道； 5、文学是一种语言艺术。