赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师 第4章 国际贸易动态理论 赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师

【本章主要内容】 4．1 产品生命周期理论 4．2 要素增长贸易理论 4．3 国家竞争优势理论

【本章关键术语】 1．产品生命周期 2．制成品生命周期 3．原材料生命周期 4．国家竞争优势 5．产业集聚

传统国际贸易理论多以静态分析和短期分析为特征，具有一定的片面性，难以准确地解释当今国际贸易发展中的诸多现象。自第二次世界大战结束以来，西方经济学家努力致力于贸易理论的动态化研究，提出了许多新的观点和新的研究方法，丰富和发展了传统国际贸易理论。 但从总体上说，国际贸易动态理论仍比较分散、缺乏系统性。这里主要介绍一些有影响的和有代表性的动态理论与学说。

4.1 产品生命周期理论 产品生命周期理论（Product Life Cycle Theory)是由美国经济学家弗农（Raymond vernon)于1966年在他的《产品周期中的国际投资与国际贸易》一文中首先提出。他认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命周期。弗农认为，之所以产生这种周期，是因为各国技术进步的贡献不同。可以说，弗农的产品生命周期理论是在波斯纳的技术差距论的基础之上产生的。

4.1.1 技术差距论 技术差距论（Technological Gap Theory)是由美国经济学家波斯纳（M．A．Posner)于1961年在他的《国际贸易与技术变化》一文中提出。这一理论以不同国家之间技术差距的存在，作为对贸易发生原因的解释。波斯纳在描述技术差距时，提出了模仿时滞的概念。

波斯纳把产品创新到模仿生产的时间称为模仿时滞。模仿时滞分为三类，一类是需求时滞；另一类称为反应时滞； 第三类是掌握时滞。如下图：

创新国 生产/出口 创新国消费 创新国生产 创新国出口 模仿国进口 O 时间 需求 滞后 反应滞后 掌握滞后 模仿国出口 模仿国生产 模仿国 模仿滞后 生产/出口

4.1.2 产品生命周期阶段理论 弗农认为，在产品的整个生命期间，生产所需要的要素是会发生变化的，因此在新产品的生产中可以观察到一个周期，即产品创新阶段、产品成熟阶段和产品标准化阶段构成的产品生命周期。可以说，技术差异是国际贸易的一个重要决定因素。一种产品从生产者到消费者手里，需要很多不同的投入成本，如研究与开发、资本和劳动投入、促销及原材料投入等。随着技术的变化，产品像生物一样，从出发到衰落，完成一次循环。在产品周期的不同阶段，各种投入在成本中的相对重要性也将发生变化。由于各国的各种投入上的相对优势不同，因此，各国在该产品不同阶段是否拥有比较优势取决于各种投入在成本中的相对重要性。例如，如果在某一阶段，资本在生产成本中居支配地位，而资本又是某一国的相对丰富要素，那么该国在这一阶段就处于比较优势地位。

根据产品周期理论，产品完成一次循环需经历以下三个不同阶段： 1．产品创新阶段(The Phase of Introduction) 2．产品成熟阶段(The Phase of Maturation) 3．产品标准化阶段 (The Phase of Standardization)

三个阶段的特点比较

根据产品生命周期的不同阶段可以推断出不同国家的贸易演变过程： 当创新国家推出新产品后，出口逐渐增加；随之而来的是，一些发达国家也开始跟随生产这种产品，这时创新国就会从出口的高峰上降下来，而这些发达国家开始从进口的谷底逐渐上升 ； 当一些发达国家的产品打入创新市场并具有一定份额后，创新国出口极度萎缩，并逐渐走进进口谷底，与此同时，这些发达国家开始走向出口的高峰； 当产品生命周期进入标准化阶段，一些发展中国家开始向创新国和一些发达国家出口产品，原来处于出口高峰的发达国家也开始滑向进口的深谷。这时这些发达国家要想挽救销售，以免丧失市场，必须研究提高和改进技术，使产品升级换代，才能在竞争中取胜，保住市场。但是，与其花力气在国内研究改进技术，不如将一些标准化的产品转移到技术水平较低、劳动力价格低廉、地价便宜的发展中国家生产。这样，这些发展中国家就开始把产品出口到创新国家和一些其他发达国家，并开始从进口的深谷走向出口的高峰。

事实上，同一种产品，在不同的产品生命周期上，各国间的贸易显出不同的特点，这些不同的特点来自于不同类型的国家在不同阶段上具有不同的相对优势。 创新国家工业比较先进，技术力量相当雄厚，国内市场广阔，资源相对丰富，在生产新产品和增长产品方面具有相对优势；国土较小而工业先进的国家，由于拥有相对丰富的科学和工程实践经验，在生产某些新产品方面具有相对优势，但是由于国内市场狭小，生产成熟产品缺乏优势；发展中国家拥有相对丰富的不熟练劳动称补了相对缺乏的资本存量的不足，因此生产标准化产品具有优势。 相对于今天各国来说，各自都有自身优势，只要适当运用其优势，就可以获得极大的动态效益。

产品生命周期与国际贸易演变图示 净出口 其他发达国家 发展中国家 创新国 t0 t2 t3 O t1 t t4

在初始时刻t0，新产品刚刚由创新国（少数先进国家）研制开发出来。在初始阶段，由于产品的技术尚未成型，生产规模较小，消费仅局限于国内市场。 随着时间的推移，进口国逐渐掌握了生产技术，能够在国内进行生产，并逐渐替代一部分进口品，于是进口开始下降。到了某一阶段之后，由于一小部分发展中国家的需求扩大，创新国的产品也开始少量出口到一些发展中国家。

到了，生产技术已成型，产品达到了标准化，由技术密集型转化为资本密集型。这时，来自发达国家的第二代生产者开始大量生产和出口该产品，原来的创新国随后（t3时刻）成为净进口国。

小讨论1 请大家讨论，中国和欧美纺织品贸易争端与“产品生命周期理论”的联系 相关资料：2005年6月11日，中欧双方就解决近期纺织品贸易争端最终达成协议，避免了双边贸易摩擦的进一步升级。但美纺织业不买中欧模式的账，美国“夕阳产业”的代表组织美国纺织业制造商协会认为，在美中两国解决纺织品贸易问题之前，它们会不断要求政府对更多的中国进口纺织品设限。截至8月31日晚，由于中美在纺织品纠纷问题上的立场依然相距甚远，被外界寄予厚望的中美第四轮北京磋商无果而终。 　 众所周知，纺织业是一个劳动力密集型的产业，相对于发达国家而言是“夕阳产业”，由此，我们不禁想起了维农的产品生命周期理论。

4.1.3 制成品生命周期理论 在产品生命周期理论基础上，弗农、赫希哲(Hirsch)、威尔斯（Wells）等人进一步分析了制成品贸易流向。 西方经济学家认为，新产品的创新一般首先发生在美国。这是因为：第一，美国较高的单位劳动力成本引起了对复杂技术设备的需求。第二，美国较高的收入水平决定了其对新产品的需求强度大于其他国家。第三，美国高水平的技术、强大的研究与开发能力和丰裕的资本使其在新产品开发与生产上占优势地位。如下图所示，美国首先推出新产品。这样，工业制成品贸易的周期性运动便开始了。

制成品贸易周期与各国贸易地位图示 该商品的净出口 发展中国家 x>M 其它发达国家 t1 t2 t3 t4 t5 O 时间 美国 贸易开始 其他发达国家 成为净出口国 美国成为 净出口国 发展中国家 成为净出口国

第一阶段，新产品处于创新时期，美国生产全部的新产品，并向欧洲出口。在这个阶段，新产品的生产技术为美国垄断。随着生产规模的扩大，新产品的供能能力不断扩大，新产品的销售市场也从国内扩展到发达的欧洲国家。 第二阶段，新产品开始进入成熟阶段，欧洲开始生产新产品，美国仍控制新产品市场，并开始向发展中国家出口新产品。在这个阶段，新产品生产的技术差距在美国和欧洲发达国家之间逐步缩短，欧洲不断扩大新产品的自给能力。美国开始对外直接投资，以增强竞争力，同时向发展中国家出口新产品。 第三阶段，欧洲替代美国成为新产品的主要出口地。在这个阶段，欧洲国家开始成为新产品出口国，美国在新产品生产中的技术优势完全丧失，发展中国家的新产品需求市场开始为欧洲国家所控制。

第四阶段，新产品进入标准化阶段，美国成为净进口国，欧洲国家成为新产品的供给者，发展中国家在贸易保护政策下开始生产新产品。在这个阶段，欧洲生产规模急剧扩大，竞争优势明显，并彻底挤垮美国，发展中国家逐渐掌握新产品生产技术，并在高成本状态下开始自给。 第五阶段，欧洲的竞争优势下降，发展中国家成为净出口者。在这个阶段，因为新产品的生产已经完全标准化，欧洲国家的竞争地位削弱了，发展中国家则凭借其资源和劳动力优势，不断降低成本，扩大生产规模，并逐渐成为净出口者。到这里为止，制成品贸易完成了一个周期。

4.1.4 原材料生命周期理论 梅基和罗宾斯将原料周期划分为三个阶段：第一阶段是“派生需求上涨”时期。某种产品的需求大量增加会引起该种产品生产所需要的原料需求的增加，原料价格将大幅度上升。第二阶段是“需求和供给来源的替代”时期。世界上天然原料的供给开辟了更多的可供选择的来源，产品的原有原料将被相对较便宜的替代品所取代。原料价格的上涨幅度缓慢下来，甚至出现实际下降的情况。第三阶段是“人工合成和研究与开发”时期。研究与开发最终引致人工代用品的发展，或者出现了节约使用原料的重要方法。原料进入生命末期。

通过对原料贸易周期的分析，梅基还得出了以下一些重要结论： 第一，在原料贸易初期，发展中国家因为拥有对发达国家来说非常重要的原料而居主导地位，但在原料贸易末期，发达国家逐渐成为原料市场的控制者。 第二，技术突破既决定了在原料生命周期之初对天然原料需求的剧增，也决定了在其生命的晚期对天然原料需求的下降。 第三，全世界天然原料供给的最终耗竭并不意味着它的供应全部断绝。 第四，原料的贸易条件在原料周期的第一阶段随着需求的增加而改善，但在生命周期的后期，天然原料的贸易却随着人工合成原料和其他代用品的投产而下降。 第五，在处于导致原料贸易中断的非常时期，对原料的替代的研究和开发具有特别重要的意义。因此，技术进步是对天然原料贸易的一种替代。

近百年来，橡胶、锡、工业钻石等世界主要初级原料的国际贸易模式及其演变过程基本上验证了原料贸易周期说的正确性。但是，梅基也认为原料贸易周期说不能一概而论，对不同原料应具体分析。

4.2 要素增长贸易理论 传统国际贸易理论仅仅把生产要素归结为土地、劳动和资本三种。随着现代国际经济的发展，西方经济学家赋予了生产要素以新的内涵，并扩展了生产要素的外延。他们认为生产要素不仅包括土地、劳动和资本，而且还包括技术、人力技能、研究与开发、信息、规模经济与管理等新型生产要素。同时，要素的国际移动、要素密集性的变化都使要素功能增加，从而使要素增长理论更加充实。

技术要素 人力技能要素 研究与开发要素 信息要素 规模经济与管理

R&D的推动作用 格鲁勃和弗农证明了一个国家出口产品的国际竞争能力和该种产品的研究与开发要素密集度之间存在着很高的正相关关系 。 他们根据1962年美国19个产业的有关资料进行了分类比较，并按照研究和开发费用占整个销售额的百分比以及科学家、工程师占整个产业全部雇佣人员的比重进行排列。结果发现，运输、电器、仪器、化学和非电器机械这五大产业名列前茅。这五大产业中，研究与开发费用占19个产业的78．2％，科学家和工程师占85．3％，销售量占39．1％，而出口量占72％。可见，具有较强研究实力的工业部门在生产的产品上占有明显的优势，因而更有能力获得比较利益。

4.3 国家竞争优势理论 国家竞争优势理论(The Theory of Competitive Advantage of Nations) 是由迈克尔·波特(Michel E·Porter )在他的《国家竞争优势》一书中提出，该理论从企业参与国际竞争这个微观角度来解释国际贸易现象，正好弥补了比较优势理论的不足，在赫克歇尔-俄林理论与产品生命周期理论的基础上，波特试图赋予国家的作用以新的生命力，提出了国家具有“竞争优势”的观点。

4.3.1 “钻石”理论 生产要素 相关和支持产业 企业战略、组织结构、竞争状态 需求要素

波特认为，财富是由生产率支配的，或者它取决于由每天的工作、每一美元的所投资本以及每一单位所投入的一国物质资源所创造的价值。生产率根植于一国和地区的竞争环境，而竞争环境则产生于某一框架，这一框架在结构上如同一枚由四个基本面所构成的钻石，因而通常被称为“钻石理论”。钻石理论认为，生产要素、需求因素、相关和支持产业与国内竞争状态所构成的不同组合是一国在国际贸易中取得成功的关键决定因素。激烈的国内竞争对国际竞争成功具有特别重要的意义，从而获取国家整体竞争优势。

1.生产要素 2.需求因素 3.相关和支持产业 4.企业战略、组织结构、竞争状态

除了上述4个基本因素外，波特认为，一国所面临的机遇和政府所起的作用对国家整体竞争优势的形成也具有辅助作用。他主张政府应当在经济发展中起催化和激发企业创造能力的作用。政府政策和行为成功的要旨在于为企业创造一个宽松、公平的竞争环境。

小作业1 茶产业是我国的一个传统优势产业,但是近年来我国茶叶的国际竞争力持续下跌,比较我国与发达国家在茶叶国际竞争力上的差距;利用迈克尔·波特的"国家钻石"模型理论,从我国茶叶的要素禀赋、国内需求、相关产业和产业组织四个方面,分析在竞争力上形成差距的原因;并从上述四个方面提出提高我国茶叶国际竞争力的政策建议。

4.3.2 “优势产业阶段”理论 任何国家在其发展过程中，产业的国际竞争都会表现出不同的形式和特点，因而，产业国际竞争的过程会经历具有不同特征的发展阶段。波特的竞争优势理论特别重视各国生产力的动态变化，强调主观努力在赢得优势地位中所起的重要作用。他将一国优势产业参与国际竞争的过程分为四个依次递进的阶段： 要素驱动阶段 投资驱动阶段 创新驱动阶段 财富驱动阶段

4.3.3 创新机制理论 波特认为，一个国家的竞争优势，就是企业、行业的竞争优势，也就是生产力发展水平上的优势。一国兴衰的根本在于是否能在国际市场竞争中取得优势地位，而国家竞争优势取得的关键又在于国家能否使主导产业具有优势、企业具有合宜的创新机制和充分的创新能力。创新机制可以从微观、中观和宏观3个层面来阐述。

1．微观竞争机制 2．中观竞争机制 3．宏观竞争机制

4.3.4 “产业集聚”理论 产业集聚(C1ustem)是国际竞争优势产业的一个共同的特征。产业集聚是指经营同一种产业的一群企业在地理上的集中。它的提出是为了解决如何改善企业环境的问题。

以美国为例，重要的产业和资本的集聚有：微电子、生物技术、风险资本投资集聚在硅谷；汽车设备与零部件集聚在底特律；互惠基金、生物技术、软件与网络、风险资本投资集聚在波士顿；金融服务、广告、出版、多媒体集聚在纽约；飞机设备与设计、软件、金属加工集聚在西雅图；房地产开发集聚在达拉斯；化工业集聚在得克萨斯与路易斯安娜两州南部交界处；影视娱乐业集聚在好莱坞。产业集聚的概念是把注意力集中在生产率和企业间的彼此联系之上。围绕着一个共同的、建设性的和可行的议事日程，产业集聚把政府实体、公司、供应商以及当地各项制度结为一个整体。

产业集聚这种新的空间产业组织形式，获取竞争优势的主要来源表现在以下四个方面： 一是外部经济效应 二是空间交易成本的节约 三是学习与创新效应 四是品牌与广告效应

【本章小结】 1． 产品生命周期理论是从科学技术进步这个因素出发所提出的贸易理论，由于产品在其发展过程中存在创新阶段、成熟阶段和标准化阶段的周期变化，使得产品从其创新国开始，先是形成技术密集型的出口产品，进入国际市场。而后随着技术的不断成熟，市场迅速扩张，生产规模不断急剧扩大，形成资本密集型的产品，技术转而向标准化阶段扩散，其他国家的模仿技术也逐渐成熟，进而成本降低，出口优势的减弱，使得创新国的产品开始从出口转变为进口。制成品与原材料的生命周期同样是由于技术在各个国家的差别化而形成的，从而形成国际间的贸易。

2．要素增长贸易理论将传统的以土地、劳动和资本为主要生产要素的贸易扩展为新型的生产要素，包括技术、人力技能、研究与开发、信息、规模经济与管理等。技术进步水平的不同影响着要素密集性的变换，也相对改变了一国的各种生产要素的供求关系和要素赋予状况，从而影响国家的对外贸易的策略。

3．国家竞争优势理论强调一国整体竞争力的重要，国家的生产要素、需求因素、相关和支持产业、竞争状态决定其竞争优势，而产业竞争尤其重要。一国优势产业的国际竞争在不同阶段拥有不同的优势要素和优势地位，从而采用不同的策略提高国际竞争力。创新机制的完善与否决定着一国在国际竞争市场中的优势取得。产业的发展需要良好的竞争环境，政府要为有效竞争提供一个能够促进生产率提高的环境，而不是自身也作为一个实体去直接参与竞争。产业集聚可以通过外部经济效应、空间交易成本的节约、学习创新效应以及品牌广告效应获取竞争优势。

【本章荐读书目】 1. [美]斯蒂芬·P·梅基：《国际贸易》，中国社会出版社，1998年版； 2. [美]迈克尔·波特：《竞争战略》，华夏出版社，1997年版； 3. [美]迈克尔·波特：《竞争优势》，华夏出版社，1997年版； 4. [美]迈克尔·波特：《国家竞争优势》，华夏出版社，2002年版。

【本章复习思考题】 1. 如果某一创新国家开发了一种新的技术领先产品，该国何时会开始出口该产品，又何时开始进口该产品？ 2. 美国的一家计算机公司设计出了一种新的产品，其功能比现有的产品稍有改进，但是外观作了很大的改动。其实际成本并不比现有产品高，而公司却决定将现有产品转移到新加坡和韩国等地生产，而在美国的工厂生产这种新的产品。请用产品生命周期理论对公司的这一决策进行分析。 3．加入WTO之后，中国应如何利用国家竞争优势理论来增强企业国际竞争力？