清华大学出版社·北京交通大学出版社 2007年8月第一版 Undergraduate Required Course Chapter 15 国际贸易 International Trade 黄静波 编著 《国际贸易理论与政策》 清华大学出版社·北京交通大学出版社 2007年8月第一版 中山大学岭南学院 黄 静 波 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

Chapter 15 贸易政策的政治经济学 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

第一节 贸易政策的政治经济学分析方法 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

政治因素影响贸易政策制定和选择 贸易利益作为一个国家参与国际体系的度量时，它既是经济的，又是政治的。 各国在选择贸易政策时按国家利益行事，为改善自身的贸易条件常有实施贸易保护的冲动，背离了效率的原则。 ——对外 经济政策都可能会影响到一国的收人分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然会支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。 ——对内 政治因素影响贸易政策制定的例子： 保护一些已经衰退、更无比较优势可言的夕阳产业。 保护成本很高的非关税壁垒会成为通常的首选。 单边贸易政策的“贸易条件外部效应” ——贸易条件导致的囚徒困境。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

贸易政策的政治经济学 吸收公共选择理论的一些思想来研究贸易政策问题，认识到贸易政策的决定不仅仅是政府的一种经济选择，同时也是一项政治与社会决策。 (20世纪80年代起 ) 传统经济学福利分析基础上的规范贸易理论无法对现实的国际贸易政策作出完美且合理的阐释。 从经济效率(帕累托最优)的目标看，贸易干预政策与自由放任贸易政策相比总是次优的，然而现实中，贸易干预政策在社会的公共选择过程中“优于”自由贸易政策，其真正源泉必须从政治市场中来寻找答案。 贸易政策的政治经济学强调：贸易政策并不仅仅简单出自建立在经济学家的成本—收益之上的效率计量，而且与政治因素密切相关。通过运用政治行为的经济分析，考察政治决策过程中贸易政策的选择和变化、各国的相互作用和国内的结构特征。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

贸易政策的政治经济学 贸易政策的政治经济学在两个层次上展开研究: 在国际的层面是贸易政策的国际政治经济学，更多考虑的是国际政治对各国贸易关系的影响，焦点是各国之间贸易政策的博弈。 在国内层面是贸易政策的国内政治经济学，将贸易政策作为政治市场上政府的公共政策决策过程，从国家目标和社会利益分配的角度来解释贸易保护产生和变化的政治过程，关注的是贸易政策的制定和选择过程的影响因素，包括利益集团、院外活动、公共选择等方面的分析。 一国的贸易政策又是其国内和国际两方面因素综合作用的结果，并表现为各种相关政策的自由贸易或贸易保护倾向。国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但并不是对贸易国所有社会成员都有利，因为国际贸易改变了一国国内原有的收入分配格局。可见，这里已经包含了作为贸易保护基础的不同社会集团之间的利益矛盾与冲突，这也正是贸易政策的政治经济学分析的出发点。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

贸易政策制定的基本框架 贸易政策的政治经济学分析中，任何一项贸易政策的制定与实施，都是利益集团的需求和政府供给的均衡。 Rodrik, Dani (1995), “Political economy of trade policy”, in G. M. Grossman and K. Rogoff (1995, eds.), Handbook of International Economics, Vol. 3, Amsterdam: Elsevier, pp. 1458-1494. Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

第二节 贸易政策的国内政治经济学 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

中点选民模型 在两部门、两要素的H-O框架下，如果中间选民资本拥有量低于平均量，贸易政策就会偏好劳动力(与资本相对应)，这意味着资本密集国家的贸易政策会抵制贸易。(W. Mayer 1984 ) 中点选民模型(median-voter approach)假设政府是民主产生的，政府决策时就必须考虑如何得到多数选民的支持。所谓中点选民的意见一般表现为两种意见之间的观点。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

中点选民模型 假定在一个国家有两个相互竞争的党派，政策变量为关税率水平。每位选民按照自己的偏好对某项政策的预期收益和成本有一个评价，所有选民对其偏好的关税率水平的高低进行排列后得到一条向上倾斜的曲线，即政治支持曲线。 如果一个党派提出高关税率tA，那么另一党派就可能通过提出另一较低的关税率tB而赢得大部分选票。政治竞争迫使两个党派都提出接近于tM的关税率，而tM正是中点选民偏好的关税。 中点选民模型发挥作用要两个前提条件： (1)选民对某一政策带来的收益和损失可获得完全信息； (2)选民真正按照个人偏好来投票。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

集体行动和有效游说模型 许多情况下，贸易政策满足或者保护的恰恰都是少数人。中点选民模型以大多数选民的意愿来选择贸易政策的解释缺乏说服力。 集体行动理论为此提供一种解释，认为一种政策是否被政府采纳并不在于受益或受损人数的多少，而在于利益集团的集体行动是否有效。 ——各个利益集团通过院外活动(lobbying)方式来游说政府部门的政策制定者。只要院外活动的收益大于院外活动的成本，利益集团就会积极活动。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

关税保护游说活动的最优分析 OA是游说成本曲线，假定对特定经济利益集团来说，由于获得关税保护越高越困难，是边际成本不断递增，因而该曲线斜率也逐渐增大。 OBC代表游说收入(保护利益曲线)，它代表利益集团从事游说活动带来关税保护产生的价值。 关税水平越高，为该利益集团带来的利益就越大，最大值为B，对应的是禁止性关税。 关税水平增加到T*时，集团的游说努力为最优。因为在这一点，收益与成本的差异即租金为最大。 新组织的利益集团游说的初始成本OA’很高，而整个成本曲线OA’A’’位于游说收益曲线的上方，表明对一些利益集团而言，寻求关税保护的游说活动并不总是值得的。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

竞选贡献模型 假定存在两个政党，在不同的利益集团进行捐献之前就表明自己的政策偏好。不同利益集团的政治捐献不影响其政策立场，而只影响不同政党当选的可能性。一个政党当选的可能性取决于自己和对方能够得到的捐献数量和双方的贸易政策，而能够得到的捐献数量又受到双方贸易政策的影响。因此，一个政党能够当选的可能性主要取决于双方选择的贸易政策。 利益集团的捐献数量曲线取决于游说的收益和成本，当游说的边际收益等于边际成本时，利益集团从游说中得到的收益达到最大，此时确定一个捐献数量。 支持贸易保护的政党提高关税，会造成扭曲，失去部分选票，对追求当选可能性最大的政党来说相当于提高关税的成本； 但是，提高关税水平能够得到利益集团的更多捐献，用于说服摇摆不定的选民，也可以增加选票。 当扭曲效应造成的选票损失等于选票增加时，政党的选票达到最大化，从而可以得到支持贸易保护的政党的关税水平。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

“保护待售”模型 (Protection for Sale 1994) Small open economy: free trade is optimal (i.e. welfare maximizing) Specific-Factors model: n goods produced via CRS (constant return to scale), using labor and a specific factor N citizens with identical preferences: An import tariff in sector i increases the return to the specific factor in that sector compared to free trade In L of the n sectors, specific-factor owners form industry lobbies Lobby offer political contributions to the incumbent government to influence its trade policy choices The gross-of-contributions aggregate utility of lobby i is Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

“保护待售”模型 Trade policies (ad valorem tariff taxes or subsidies) drive a wedge between domestic and world prices Semi-benevolent politicians, setting trade policy to maximize a weighted sum of political contributions and aggregate welfare: Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

“保护待售”模型 The interaction between lobbies an policymakers takes the form of a two-stage game (a common-agency game, Bernheim and Whinston, 1986) : Each lobby simultaneously and non-cooperatively presents the incumbent with a contribution function, giving a binding promise of payment conditional on the chosen policy Given lobbies’ contributions functions, the government sets trade policy and collects the corresponding contributions Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

“保护待售”模型 Solving the game for equilibrium trade taxes yields Ii: indicator variable equal to 1 if sector i organized into a lobby, 0 otherwise αL ≤ 1: fraction of the population organized into lobbies zi = Xi/Mi: equilibrium ratio of domestic output to imports ei: elasticity of import demand (positive) or export supply (negative) Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

“保护待售”模型 An import-competing organized industry is able to “buy” a protective import tax An exporting organized industry is able to “buy” an export subsidy If all industries are organized, the outcome is free trade These predictions explain why the use of some trade policy instruments, even if they are clearly welfare reducing (e.g. EU common agricultural policy) Groups that are well organized are often able to get policies that serve their interests at the expense of the majority Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

第三节 贸易政策的国际政治经济学 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

国际政治经济学 20世纪60-70年代，西方经济学界兴起了重新使用“政治经济学”的思潮。但真正使用这一概念并取得重大理论进展和产生重要影响的是一门新兴交叉学科——国际政治经济学。 “从当代国际政治经济学的发展来看，国际政治经济学理论的提出主要源于经济学家。如：相互依存论的倡导者库珀(Richar Cooper)是哈佛大学商学院的经济学家；霸权稳定论的奠基者金德尔伯格(Charles Kindlebeger)是著名的国际经济学家；依附理论的奠基者普雷维什(Paul Prebisch)是阿根廷的经济学家；世界体系论的集大成者沃勒斯坦(Immanuel Wallerstein)在某种意义上可以说是位经济史学家；即使是政治学出身的吉尔平，也自称在普林斯顿虚心向经济学家们请教了近二十多年的经济学。” 王正毅，争论中的国际政治经济学，《世界经济与政治》，2004年第9期。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

国际政治经济学的研究议题 “国际政治经济学主要研究国际体系中经济要素(包括资本、技术、劳动力和信息)的跨国流动对国际体系、国家与国家之间的关系以及国家内部政治结构和过程的影响，反之亦然。” 这种定义自然将国际政治经济学的研究议题分为三类: 全球层面的问题，包括国际金融与货币体系、国际贸易体系、跨国生产(跨国直接投资)、国际环境、国际秩序(资本主义体系)以及全球化。 区域层面的问题，包括区域化（诸如欧洲区域化、亚洲区域化等）、国家联盟经济。 国家层面的问题，包括发展问题、转型问题、国家竞争力问题等。 国际贸易、贸易政策的政治经济学 国际货币、汇率与国际收支的政治经济学 区域经济一体化、经济全球化的政治经济学 跨国公司的政治经济学 生产要素流动的政治经济学 WTO的政治经济学 …… 王正毅，争论中的国际政治经济学，《世界经济与政治》，2004年第9期。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

霸权稳定论 霸权稳定论最初是由美国经济学家金德尔伯格首先提出的，后来经过吉尔平、斯蒂芬·克拉斯纳等人的扩充与修改。 霸权稳定论的核心内容是：一个开放和自由世界经济需要有一个居霸主或主宰地位的强国，霸权的衰落必然导致自由开放的国际经济体系的削弱与瓦解。 霸权稳定论把国际政治的假定作为国际经济的研究基础，认为国际经济处于一种冲突的国际政治的环境之中，在这种环境下，要建立和维持一个自由开放的国际经济体制，必须有一个信奉自由主义意识形态的霸权国存在。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

霸权稳定论 贸易霸权是由占国际贸易份额前几名的国家组成决策集团，领导全球贸易规则的制定和管理。贸易领域的国际机制本身也是一种国际公共物品，因此考察国际机制的形成必然会牵涉到国际公共物品的供给模式。在国际贸易领域中，国际公共物品至少存在着三种供给模式：霸权供给、全球集体供给和地区合作供给，它们分别与国际关系中的霸权、全球主义和地区主义相对应。 但依靠霸权国家维持贸易体系，没有合理的机制进行约束与控制，只可能加剧国际贸易的不稳定。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

国际谈判模型 赫莱尼尔(G. K. Helleiner)等用国际谈判模型解释了30年代以来特别是战后关税不断下降的趋势。 通过两国或多国谈判达成协议要比单方面实施减税政策容易，单方面实施关税减让会引起国内较强的反对，而双边或多边协议可以得到那些因关税减让而得益的部门、集团和阶层的支持； 而且政府之间达成协议之后，各自都承担了相应的国际义务，有助于避免贸易战的发生。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

国际谈判模型 一国政府将对方国家的政策视为既定，都会选择保护贸易政策。若外国采取自由贸易，本国实行保护，就有20的收益；若外国也实行保护，损失仅-5。尽管双方都选择自由贸易，整个世界的福利将增加，但还是出现了囚徒困境的情形。单方面为了本国利益的政策，最终难获最佳结果。模型的结论是，应当通过国际谈判达成协议来协调各国贸易政策。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008

国际谈判模型 多边贸易体制谈判就其性质而言是各国在追求自身利益的过程中，通过妥协最终形成有利于集体（团体）利益的决议。 政治效率与经济效率之间存在着差异，政治市场的不完善性甚至超过经济市场，以政治手段来解决经济问题可能造成更多的效率和福利损失。 Dr. JINGBO HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 2008