世界银行采购政策和程序复审 概述 磋商：2012年5-9月

背景：现行政策 针对IDA和IBRD资助项目的世行采购政策： 主要特点：国际竞争性招标（ICB） 允许采用的其它方式： 在世行早期制定 主要针对大型基础设施投资项目 基于经济高效、机会均等、促进借款国工业发展和透明性四项原则 主要特点：国际竞争性招标（ICB） 世行所有成员国的投标人都可参加（无限制） 所有大型和复杂的交易都要求采用 允许采用的其它方式： 国内竞争性招标（NCB）对投标人也不作限制 基于三家报价的询价采购 其它几种方式：有限国际招标（LIB）、公私合作模式的采购（PPP） 、中间 金融机构贷款的采购（FIs）、框架协议（FAs）、自营、采购代理（PAs）、从 联合国机构采购、基于性能的采购和社区参与采购 基于质量和（或）费用采购咨询服务的专门程序 在特殊情况下使用的非竞争性招标形式

背景：世行的角色 世行不是签约过程中的一方。世行的角色是： 规定借款人如何根据世行指南开展采购工作，如何使用标准招标文件进行国际竞争性招标 评估借款人能力和项目采购风险 协助借款人编制项目采购计划 审查采购过程中预定的步骤，为所有大型和高额合同、 许多中型合同（由于高风险）和所有豁免公开竞争的采 购出示“不反对”意见。世行也抽查小型合同 提供技术咨询和资金援助，支持借款人进行能力建设， 实施采购改革

背景：2010-2011年的采购工作 2010-2011年，世行： 投资了360个新的发展项目和规划性项目，承诺资金额达430亿美元 支持在120个国家1,800多个项目的实施，各国都有自己的国家采购程序 支付额约为70亿美元，涉及大约8-10万份独立合同 对9,700份新合同进行了前审并提供了“不反对”意见，合同总额达136亿美元 这些合同中的一小部分--即最大的100份合同--金额占合同总金额的一半 这些审查意味着60%的行政预算用于采购 对9,000份新合同进行了后审，总金额为14亿美元 处理了52件错误采购案和359例投标人投诉

背景：历年来政策的演变 历年来，世行一直在更新和修订其政策和程序，以适应： 所做改变包括： 做出了新的国际承诺： 借款人需求、经济环境、最佳实践和技术的发展变化 世行的部门、贷款工具、交付和促进发展的机制 所做改变包括： 增加了采购方式和合格费用 加强了对欺诈腐败问题的重视 纳入风险和借款人能力因素 做出了新的国际承诺： 采用借款国自己的采购程序 加强发展伙伴机构之间的协调，特别是与其他多边开发银行的协调 2011年1月对采购指南进行了最新一轮修改

为什么要进行复审？ 进行复审是为了响应以下新需求： 复审是世行更为广泛的现代化议程和投资 贷款改革的组成部分。 全球经营环境发生变化 多元化和不断变化的客户需求 目前世行为促进发展所提供的各种业务和工具 复审是世行更为广泛的现代化议程和投资 贷款改革的组成部分。

为什么要进行复审：世界在变 全球化模糊了发达国家和发展中国家投标人的差异 越来越多的世行资助工程、货物和服务投标人是在借 款国注册的法人。这些投标人也包括跨国公司及其子 公司。 世行审查的合同中，约80%的投标人是在借款国注册的公司，1990 年代初期这一比例为60% 2006-2010年间，74%的ICB合同金额和83%的ICB合同数量授予了在 借款国注册的公司 公私合作（PPP）和外包带来了国家与私营部门之间 新的互动，改变了合同关系和公共采购方式

为什么要进行复审：经营环境在变 出现了公共采购和公共部门管理的新概念 更多国家现在把公共采购视为国家的一项战略功能和公共部 门管理工具，而不仅仅是一道需要遵守的行政程序 更加注重绩效和“物有所值”，包括合同管理，为合规而合 规的情况减少 越来越多地采用非传统的公共采购方式、与供应商之间新的 互动，越来越多地采用电子采购平台 鉴于公共采购领域容易发生欺诈和腐败行为，人们对诚信廉 洁的必要性有了新的认识

为什么要进行复审： 业务环境在变 除了使用世行的指南外，世行借款国越来越多地受到新的公共采购协定和法律文件的约束 许多国家与邻国和贸易伙伴签订了区域性协定 20多个借款国成为世界贸易组织政府采购协定的签约 方或观察员 另有20个借款国的法律通过了联合国国家贸易法委员 会的《公共采购示范法》 一些东欧的借款国是欧盟的成员国，受制于必须与欧 盟指令相一致的法律管辖，抑或正在逐步通过此类法 律 159个国家签署了《联合国反腐败公约》

为什么要进行复审： 客户需求多样化 世行的120个借款国成员国情各不相同，但都在不同程度上致力于改革自己的国家采购体系 世行与发展合作伙伴合作，已经对几乎所有的借款国进行了国别 采购能力评估，在世行支持下，各国通过了实施改进措施的行动 计划 公共部门的能力评级一直在提高，高收入和中上等收入国家的进 步尤其显著 但是，脆弱国家和受冲突影响国家、许多小国家以及一些能力较 强国家的部分行业或机构面临着特殊的挑战 许多国家渴望采用新工具和电子采购平台，以期获得在全 球大市场才能实现的收益，并受益于更强更快的处理流程

为什么要进行复审：世界银行在变 自从实行采购政策以来，世行为促进发展提供的工具 已经发生了很多变化 设计了新的贷款工具 开发了新型交付机制 在初期阶段，仅交通和电力两个部门就占到世行贷款金额的一半 如今世行在支持供水、农业、教育、卫生、社会保障、社区发展、公共部门 管理和基础设施领域都发挥着重要作用 设计了新的贷款工具 新型投资贷款，如紧急贷款 发展政策贷款(DPLs)、担保和结果导向型规划贷款工具 (PforR) 融资 开发了新型交付机制 部门、产出或绩效机制 公私伙伴关系方案或其他合作安排 社区主导型发展 有条件转移支付和赠款

为什么要进行复审：世界银行在变 世行扩展了资助范围，纳入了以下各项： 世行内部能力得到了加强 大部分在本地采购的工程、货物和服务 人员工资、运行成本、经常项目 赠款和其他转移支付 世行内部能力得到了加强 采购人员数量比1990年代增加了一倍多，其中约70%的员工在各国代表处工作 开发了新的工具和辅助手段，包括评估机构能力、识别采购风险和处理投诉的方式

挑战 在过去针对出现的新问题对政策和程序陆续逐步进行 了修订。但是历年来增加的条款使得世行政策和操 作变得耗时且过于复杂。 世行的政策和程序仍适用于大型基础设施投资项目， 但对其他情况的适用性较差。 国家采购制度、政策协调和采购改革：已经取得了 进展，但发展不平衡。世行采购要改变“一刀切”的 模式，转向充分考虑风险和能力因素，为国家采购制 度改革和能力建设提供一个平台。 出现了新的挑战，例如，如何融入物有所值、适用 为佳、对环境和社会负责的采购方式、技术和其他 创新。

应对挑战 与现代化议程保持一致： 少一些“一刀切”，多一些“适用为佳” 更加重视风险和风险管理 在适用情况下更多地采用国家自己的采购程序，加强 发展合作伙伴机构之间的采购政策协调 增加创新性和灵活性 深入开展治理和反腐败工作 提高增加值和总体效率 能力建设

复审的目标 所有这些因素都为世行提供了理由对采购政策进行一次彻底的分析和复审，然后根据评估结果，设计出适用于未来的新的政策框架。 复审的目标在于确保世行的采购政策和程序一直适用于： 各种能力和需求不同的客户 广泛的风险 多种多样的工具、交付机制和营商方式 大量的交易——大型和小型的交易、简单和复杂的交易、一次性和常规交易

复审方式 共同的出发点 复审将分两个阶段展开，以便： 复审将： 《发起讨论文件》中的第一轮分析结果 全面、有条不紊和基于实证地展开 听取借款国和国家采购机构、政策制定者、从业人员、双边和多边发 展机构、国际组织、私营部门代表和商会、公民社会组织、专家学者 的意见建议 借鉴平行进行的独立评估局（IEG) 的评估结果 复审将分两个阶段展开，以便： 在世行内部并与外部利益相关方就各种想法进行充分磋商、学习和互 动 加以分析研究、基准对比和事实调查 在对采购指南及其应用和世行监督模式提出具体修订建议前，制定一 个总体的政策框架

总体方向 履行世行章程规定的受托义务 满足借款国的需求，满足世行作为一个发展机构的需要 推进世行在倡导最佳实践和建立国际标准方面所起的作用 为世行继续以下工作铺平道路： 履行世行章程规定的受托义务 满足借款国的需求，满足世行作为一个发展机构的需要 推进世行在倡导最佳实践和建立国际标准方面所起的作用 推进采用国家自己的采购程序和各机构之间的采购政策协调 在复审过程中要做到： 确保采购政策和程序与世行的现代化议程和更广泛的政策目标保持战略上的一致性 排定政策目标的优先顺序 设立可以监测和衡量的明确目标和成果框架 查明相互竞争的目标并权衡其潜在的得失

复审时间表 第一阶段 2012年5-9月 磋商。采取网上和面对面两种形式，收集需要解决的问题，征求对世行政策修订主导原则的意见。初步诊断和论证参见《发起讨论文件》的概述。  成立（2012年6月）采购国际顾问团， 成员由来自各方面的代表组成，包括客户、企业、民间团体、双边和多边发展机构，以及世界贸易组织、经合组织和联合国国家贸易法委员会。顾问团将为世行就复审的范围、结论和建议提供咨询意见。 开展一系列研究和基准比对活动，汇总公共采购创新的经验和教训。 2012年10月 总结收集的反馈并在网上发布 。 在网上发布磋商结果概要和拟定的指导原则 。发布最终报告。 2012年11-12月 基于分析、研究、专家意见和磋商结果，起草总体框架和世行采购政策修订指导原则建议书。 2013年初 [月份待定] 执行董事会审议讨论总体框架和世行采购政策修订指导原则建议书草案。

复审时间表 第二阶段 2013年3-4 月 磋商。在网上进行，围绕如何将总 体框架和指导原则转化为对世行采 购政策的具体修订征求意见。 2013年5月 在网上发布收到的反馈总结。 2013年6-9 月 磋商。在网上并选择性召开研讨会，征求对“实施安排和采购指南修订”的意见 。 2013年10 月 2013年底- 2014年初 执行董事会审议对政策和程序、指 南的具体修订和实施安排。

讨论的议题 是否需要以及如何以最佳方式做到： 采纳创新做法：如物有所值，适用为佳 增加灵活性，重视实施和“如何做” 摒弃“一刀切”模式，更多地考虑各种风险和能力水平差异 区分成果和程序，力求在程序合规、风险管理、借款人能力、绩效和成 果之间取得适当的平衡 确保采购是可持续的（基于质量和整个项目周期的评估） 探索电子采购的潜力 为国家采购制度改革和能力建设提供平台 采用受托控制和追索权一体化系统 进一步探索采用国家自己的采购程序和国际协调的可能性 提高成本效益，体现对借款人和世行在组织、业务流程、资源和技能方 面的影响

请您考虑的一些问题 《发起讨论文件》的分析指出了复审应针对的主要问题和关注事宜。复审是否还应针对其他一些挑战？ 考虑到公共采购的新概念和公共部门管理最佳实践的大背景，世行在推动采购政策现代化方面应考虑采取何种类型的变革？ 鉴于风险状况和借款机构能力水平的差异，世行如何能够确保世行提供的资金用于既定目的？ 《发起讨论文件》强调了采购目前面对的需求和环境的复杂性：多元化的部门、工具、交付机制、机构框架和治理水平参差不齐的客户。哪些建议能够帮助世行更好地调整其采购要求，以满足多元化和参差不齐的诉求和需要？

请您考虑的一些问题 世行可以采取哪些措施来简化和改进现行政策，并利用电子采购和信息技术工具带来的潜在好处？ 国际社会达成共识，要求采用国家自己的采购程序和加强发展伙伴机构之间的采购政策协调。世行可以采取哪些措施来推动采用国家自己的采购程序并加强发展伙伴机构之间采购政策的协调？ 您对世行采购政策的监测评估及其影响和有效性评价有何建议？ 您有什么其他建议可以帮助世行编制新的政策框架和世行采购政策修订指导原则建议书？

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