专利信息分析系统与应用 崔雅晖

提 纲 一、基本概念 二、专利信息分析的方法和应用 三、专利信息分析系统的使用 四、实际操作

专利信息的概念 专利信息是人类智慧的结晶，它几乎囊括了一切应用领域中的技术成果，涉及经济发展、科技创新和战略决策的最重要的信息资源，在当今国际市场竞争极为激烈的形势下，专利信息是各国发展经济技术不可缺少的重要信息资源。 专利信息是指某项技术在谋取专利权过程中的各种信息，如：专利权的范围、专利权的归属、专利权的技术内容、专利状态和法律状况等信息。

专利信息的重要性 根据世界知识产权组织的统计，专利文献中包含了世界上95％的研发成果。如果能够有效地利用专利情报，不仅可以缩短60％的研发时间，还可以节省40％的研发经费。 专利文献： 专利题录信息 权利要求 全文说明书 法律状态 …… 技术信息 竞争 战略 情报 经济信息 法律信息

专利信息的特征 1、统一的记载格式和标准的技术分类 2、随着科技进步不断涌现的新技术信息 3、全面、海量信息的技术领域 有利于统一的、系统性对专利技术的理解 有利于对最新技术的跟踪和掌握 有利于了解技术发展和应用的全面性

专利信息应用的需求 专利信息的检索 专利信息的课题分析 专利信息的战略性分析 一般用于查新、侵权和了解一般技术方案等。 一般用于课题分析，对技术的发展和法律状态进行分析、判断。 专利信息的战略性分析 一般围绕竞争战略目标进行信息收集、加工、分析并提出建议。为企业制定竞争战略，提供决策参考。 专利分析 专利检索 信息整合 专题数据库 专利战略 低 高

专利检索的主要途径 互联网的免费专利网站检索 互联网的商业数据库检索 相关检索光盘检索 自主建设专利信息平台检索

常用专利检索资源 国家知识产权局网 http://www.sipo.gov.cn 中国知识产权网 http://www.cnipr.com 国家知识产权局网 http://www.sipo.gov.cn 中国知识产权网 http://www.cnipr.com 欧洲专利局网站 http://ep.espacenet.com 美国专利商标局 http://www.uspto.gov 世界知识产权组织 http://www.wipo.org/eng/index.htm 日本特许厅网站 http://www.ipdl.inpit.go.jp/homepg_e.ipdl 韩国专利数据库网站 http://kipris.or.kr/english/index.htm ………………………

专利检索的必要性 申请人为保护知识产权的需要，对专利文献中的技术关键内容常用晦涩难懂的“专业术语”表达，不经专业技术人员研究解读，难以直接查出； 各国专利语言不同，无法用单一语言检索； 反映技术主题的关键词有很多同义词，同义词收集不全，会造成大量漏检和误检； 外国专利翻译成中文，专利权人名称翻译的不统一，会造成对专利权人检索的大量漏检。 各国专利审查员对技术理解的不同，会对相同技术赋予不同的IPC分类位置。

专题专利数据库 专题专利数据库是低成本、高效率查询和使用专利信息，并确保查全率、查准率的最佳途径。 加强科技管理，建立专利技术资料库； 避免大海捞针，提高信息检索的效率和可靠性； 避免免费专利网站功能限制和互联网查询高风险。 充分挖掘专利信息的深层价值、更好开展的技术研发工作； 充分了解竞争环境、借鉴已有技术、避免专利纠纷； 为竞争发展战略提供技术跟踪和预警； 客观制定适合发展的专利战略。

专题专利数据库的建设 确定技术主题 确定技术范围 编辑检索表达式 数据的下载及数据库的制作 1、确定IPC专有位置和相关位置 2、确定技术主题词 3、确定竞争对手 数据的下载及数据库的制作

专题专利数据库的建设 一、确定技术主题 专利技术一般是针对某一具体产品或技术的改进方案，因此，检索技术主题也必须确定一个具体产品或技术。 装备制造业是一个很大的行业概念，检索时就必须以若干个从属于该行业的具体产品或技术概念进行检索，最后合成一个总体产品技术范围。 专题数据库的技术主题应该尽量具体而且不会产生歧义。例如，电视机、石油裂化、温度传感器等等。

专题专利数据库的建设 二、技术范围的界定 方法：产业链构建 例：OLED显示器 上游（零部件） A．设备制造 a．显影/蚀刻 b．镀膜/封装 c．检测/测试 A．组装零件 a．趋动IC b．电路板 c．被动元件 中游（制造） B．材料制造 a．ITO玻璃 b．有机材料 c．偏光板 d．封合胶 下游（应用） OLED显示 面板制作 模组组装 电脑 通讯 仪器 音响 工业 车用 消费性产品 航天航空

专题专利数据库的建设 三、编辑检索表达式 1、确定IPC专有位置、相关位置 针对某种产品或技术专门设置的IPC分类位置，称为专有技术位置。

专题专利数据库的建设 三、编辑检索表达式 2、确定关键词 以专有位置为条件进行检索，对检索结果的专利名称和文摘进行甄别，确定关键词。 同义词群、近义词群、同义概念 3、一般定式 专有位置 or ( 相关位置 and 关键词 ) or 申请人名称（竞争公司）

什么是专利分析 专利分析是通过对专利信息进行加工，针对专利情报中的著录项、技术信息和权利信息进行组合统计分析，整理出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来方法。 通过专利分析可以对行业领域内的各种发展趋势、竞争态势有一个综合了解，为战略决策的制定提供依据。 专利信息 专利情报 有效加工和处理

专利分析要素 “谁在何时、何地、为什么就什么产品或技术做了怎样的保护” 谁 专利申请人、发明人 何时 优先权日、申请日、公开日、公告日、登记日 何地 申请人国家、申请国、指定国 什么 国际专利分类、美国专利分类、欧洲专利分类 为什么 发明名称、摘要、专利全文 怎样 权利要求 号码 专利号、申请号、公开号、公告号、优先权号 其他 引用专利、同族专利、相关专利、代理人

专利分析流程 明确技术主题 专利文献调研 确定技术分类标准 技术相关资料收集 项目组讨论 选择专利数据库 技术关键词和IPC分类的确定 专利检索策略的建立与修订 检索与筛选 时间 国家 公司 发明人 技术分类 专利信息统计 专利摘要表 权利要素侵 权判断 权利扩展 管理图 技术图 权利图 分析报告

专利分析的方法 定量分析（专利管理图） 主要是通过专利文献的外表特征进行统计分析，也就是通过专利文献上所固有的著录项目来识别相关信息，然后对有关指标进行统计，最后用不同方法对有关数据的变化进行解释，以取得动态发展趋势方面的情报。 分析可按国别、专利权人、专利分类、年度、发明人等不同角度进行。 通常包括历年专利动向图、技术生命周期图、各国专利占有比例图、公司专利平均年龄图、专利排行榜表、专利引用族谱表、IPC（国际专利分类）分析图等。

专利分析的方法 定性分析（专利技术图） 也称技术分析，是以专利的技术内容或专利的“质”来识别专利，并按技术特征来归并有关专利使其有序化。这和统计分析仅依靠专利文献外表特征是有很大区别的。定性分析一般技术人员对这些专利文献进行解读，得到每一份文献的技术目的，采用的技术手段和达到的技术功效。 通常包括专利技术分布鸟瞰表、专利技术领域累计图、专利技术／功效矩阵表、主要公司技术分布表等。 定性分析具有很强的技术性、专业性，通常需要专利工作者与专业技术人员密切配合来完成。

专利分析的目的 了解行业和技术发展趋势； 研究核心技术和关键技术点； 掌握竞争公司和发明人； 把握技术演变和技术预测； 了解国内外技术动态； 发现和开发空白技术； 技术合作和技术转让； 侵权和纠纷的权利分析； 制定企业的专利战略。

专利分析的主要类型 针对技术发展趋势的分析 针对保护地域的分析 针对竞争对手的分析 针对技术领域的分析

技术发展趋势的分析 通过对特定技术领域的专利申请趋势分析，可以了解技术发展的总体趋势。

技术生命周期分析 第一阶段：技术萌芽阶段，厂商的投入意愿低，专利的申请件数与专利权人数均较少。 第二阶段：技术成长期，产业技术有突破或厂商对于市场价值有了认知，竞相投入发展，专利的申请量与申请人数会急遽上升。 第三阶段：技术成熟期，厂商投资于研发的资源不再扩张，只剩少数继续发展类技术，且其它厂商进入此一市场的意愿亦减低，申请件数与申请人数逐渐不成长。 第四阶段：技术瓶颈期。

技术生命周期分析

专利保护地域的分析 通过对选定世界地域的专利数量对比分析，可以了解不同地域在该技术领域的专利布局情况。

专利保护地域的分析 通过对选定中国地域的专利数量对比分析，可以了解国内不同省市在该技术领域的专利布局情况。

专利保护地域的分析 通过对选定地域的专利申请趋势分析，可以了解不同地域的技术衍变过程和变化周期。

竞争对手的分析 通过对不同竞争对手的专利申请排序分析，可以了解竞争对手的综合实力、研发投入等情况。 申请人 专利件数 申请年期 发明人数 发明专利 海尔集团 75 8 46 15 松下电器产业株式会社 43 10 37 40 宁波方太厨具有限公司 2 3 林内株式会社 11 36 浙江新昌新涛电子机械有限公司 28 4 1 美的集团 26 6 22 中山华帝 9 13 广东万家乐燃气具有限公司 24 湖南迅达集团有限公司 23 7 12

竞争对手的分析 通过对竞争对手的专利申请趋势分析，可以了解竞争对手在整个技术领域内的发展态势。

竞争对手的分析 通过对不同竞争对手的不同技术领域专利申请分析，可以了解竞争对手间的技术侧重和实力差异。

竞争对手的分析 通过对不同竞争对手的不同技术领域专利申请雷达图分析，可以了解竞争对手间的技术交叉和主要技术分布。

技术领域的分析（IPC） 通过对不同IPC技术领域专利申请分析，可以了解到IPC技术申请热点。

技术领域的分析 通过对不同技术分支专利申请分析，可以了解到技术分支申请热点。

技术领域的分析 通过对不同技术分支专利申请趋势分析，可以了解不同技术分支的技术衍变过程和变化周期。

技术/功效矩阵分析 针对专利数据进行深度加工标引，是深度技术分析的基础。 申请（专利）号 …………… 申请日期 发明名称 所属技术领域 解决的技术问题 达到的技术效果 技术手段 创新点 重要度

技术/功效矩阵分析 将技术手段种类和功效种类构成矩阵，从中可以看出技术密集区、空白区，并根据上述情况选择技术创新点。 功效一 功效二 功效三 功效四 功效五 功效六 技术方案一 15 9 4 12 11 2 技术方案二 42 38 17 18 31 7 技术方案三 33 3 1 技术方案四 26 技术方案五

专利引证分析 利用专利的前后引证关系分布所形成的引证树进行分析，用来判断技术质量和影响力的方法 。 挖掘核心技术布局：处于引证树节点密集部分的专利技术一般为核心专利。 追踪技术发展方向：根据引证树延伸情况判断技术发展方向。 判断公司间技术力情况：根据公司间相互引证分析，判断公司技术从属和独立性。

专利引证分析 Patent Patent1 Patent2 Patent3 Patent4 Patent5 Patent6 Patent7

专利引证分析 Fujitsu Pioneer Samsung Matsushita LG NEC

其它分析 针对中国区域的国外专利申请情况，了解对中国专利的国外侵害。

其它分析 了解中国专利的三种类型申请情况。

其它分析 了解中国专利申请的主要申请人构成情况。

其它分析 共同申请人分析 专利技术融合分析 法律状态分析 专利代理人分析 自定义标引分析 …………………

专利分析的步骤 整理和加工专利信息的各种著录内容和技术内容。得出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来方法。 经济信息 著录内容 著录内容 分类/整理 专利信息 技术信息 数据化 图表化 技术内容 分析/加工 法律信息 整理和加工专利信息的各种著录内容和技术内容。得出直观易懂的结果，并以图表的形式展现出来方法。

专利分析的步骤 确定目标 明确专利分析的目的 确定分析项目的组织 明确谁来开展专利分析? 确定研究计划 例： 是否针对专利纠纷的专利分析? 是否针对开发新产品的专利分析? 是否针对研发中的空白技术的发现? 是否针对基本专利或者应用核心专利的回避设计? 确定分析项目的组织 明确谁来开展专利分析? 确定研究计划 根据分析目标和范围来确定工作计划，尤其是专利分析的数量较多的时候。

专利分析的步骤 专利分析的规划及实施 确定研究课题的技术分类，编辑检索表达式、制作课题分析用数据库、撰写专利分析报告提纲、明确采用的具体分析方法（定量和定性等）和图表 专利标引 根据课题分析的难易要求，对原始信息进行加工处理 发掘核心专利 按基本专利、核心专利进行筛选 撰写专利分析报告 根据以上的准备内容，撰写报告

专利信息分析系统架构 专利信息分析系统 专利信息 服务平台 中国专利 检索光盘 信息分析 数据标引 数据维护 数据更新 数据输出 表格检索 逻辑检索 二次检索 中英文混合检索 简单 分析 通用 区域 趋势 申请 人 IPC 发明 美国 引证 中国 专项 专利类型、申请类型、国别类型、代理机构、法律状态、申请人类型、权利要求类型等 其它专利 数据源 搜集专利信息 专利信息分析系统 用户管理 检索 数据加工 管理

专利信息分析系统版本 网络版 单机版 互联网版（开发中） SQL server数据库支撑、适用于局域网内多个人员使用。 Access数据库支撑、适用于单个人员使用。 互联网版（开发中） TRS数据库支撑、使用于广域网内多个人员使用。

主题 分析系统采用主题式管理。 企业专题数据库是指包括企业所涉及的产品和技术在内的所有专利信息数据库。 主题是针对分析课题的专利信息集合，是在企业专题数据库基础上检索并建立起来的分析库。 用户可以根据自己的分析需求建立多个主题。

申请人合并 申请人合并是针对申请（专利权）人名称的统一修正。 包括：原始专利数据加工过程中的错误；申请（专利权）人名称的改变、从属公司、关系企业等应视为同一申请（专利权）人；专利翻译过程造成不统一等情况。

总结 专利分析的准确性首先来自于准确的数据； 掌握多样化的分析方法能够有效地推进分析效果； 侵权的分析和判断需要一定的法律知识作为基础； 专业的检索和分析需要专业的人员作为保障； 专利分析并不是只针对专利信息进行分析，而应结合非专利信息来共同分析。

总结 专利分析是基础，专利信息分析系统是工具 专利战略落到实处必须以专利分析为基础； 专利分析需借助一定的工具——专利信息分析系统； 专利信息分析系统的理论基础——专利地图； 分析系统仅仅起辅助作用，关键在“人”。

联系方式 单 位：知识产权出版社专利信息部 姓 名：崔雅晖 电 话：010－82000860－8226 手 机：13910425585 传 真：010－82000910 地 址：北京市海淀区马甸南村1号 Email：cuiyh@cnipr.com

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