上海证券交易所 会籍业务办理参考 交易单元租用、退租业务 2012年12月 本分册主办单位：上海证券交易所 本分册协办单位：光大证券股份有限公司

交易单元租用、退租业务办理流程 第一部分：交易单元概念介绍 第二部分：租用流程涉及部门及审批事项 第三部分：交易单元租用办理流程 第四部分：交易单元租用办理注意事项 第五部分：交易单元退租办理流程 第六部分：交易单元退租办理注意事项

所有交易单元业务审批在每日14:30前全部结束，收盘后处理，次日生效。 第一部分：交易单元相关概念介绍 如何理解交易单元？ “交易单元”简称“PBU”,是指交易参与人据此参与本所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受本所相关交易业务管理的基本单位。 “席位”具有财产权，“交易单元”具有交易权。交易单元通过接入服务系统（即报盘机）接入交易系统进行申报。 如何理解交易单元租用、退租？ 租用：会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订交易单元租用协议，会员向承租方提供所需交易单元的使用权。交易单元所产生的使用费、流量费、流速费等均由会员负责缴纳，但交易单元享有的免费流速仍保留在会员处。 退租：会员与基金公司、保险公司、商业银行等签订解除交易单元租用协议，退租后使用权返还会员。 交易单元涉及哪些费用？ 1、使用费：5万/每年按日计算，按年收取。（自交易单元新设完成后开始计费） 2、流速费：每个交易单元享有一份流速额度，超出免费流速额度时，按每个标准流速每年1万元计收。每年收取一次。 3、流量费：按照《关于调整本所席位年费收取模式有关问题的通知》（上证会字〔2004〕45号的有关规定计收。 所有交易单元业务审批在每日14:30前全部结束，收盘后处理，次日生效。

交易管理部有两岗，每日初审约10点截止，复审约2点前结束。 第二部分：租用流程流转部门及审批事项 审批部门 审批事项 交易单元状态 会员部 系统运行部 交易管理部 中登上海分公司 交收部 审核协议及资格等材料 设置盘后数据发送IP地址 包括基金公司和托管行 设置交易单元联通 设置交易单元关闭状态 设置交易单元清算路径 接受中登公司二次确认 设置交易单元开通 开通 关闭 交易管理部有两岗，每日初审约10点截止，复审约2点前结束。 此过程称为 二次确认

第三部分：交易单元租用办理流程 一、券商端：交易单元租用-----全业务流程 向上交所申领交易单元号 1、需求部门申请交易单元租用； 交易单元租用申请 向上交所申领交易单元号 分配交易单元号 1、需求部门申请交易单元租用； 2、交易单元号分配； 3、告知需求部门所使用交易单元号； 4、需求部门与租用方签署交易单元租用协议。 新设交易单元 1、会籍系统操作“交易单元新设”； 2、及时查询新设审批结果，并记录审批完成时间。 3、“交易单元查询”菜单复核交易单元状态“已开通”。（审批完成次日可查询） 交易单元租用协办 1、交易单元新设完成后，租用方通过会籍系统发起租用； 2、出租方券商协办确认。 审批结果查询 1、查询交易单元租用审批结果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”； 2、告知需求部门。

第三部分：交易单元租用办理流程 二、基金公司端：交易单元租用—全业务流程 联系券商，要求租用交易单元。 券商向上交所申领交易单元号 交易单元租用申请 联系券商，要求租用交易单元。 分配交易单元号 券商向上交所申领交易单元号 基金公司与券商签署交易单元租用协议。 新设交易单元 券商完成交易单元新设。 交易单元租用协办 基金公司通过会籍系统发起租用； 出租方券商协办确认。 审批结果查询 1、查询交易单元租用审批结果并通过“交易单元查询”复核交易单元状态为“租用”； 2、查询确认交易单元状态为开通。

第二部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作流程（租用方以基金公司为例） 出租方协办（证券公司） 发起/提交 （基金公司） 出租方 协办 （证券公司） 出租方协办（证券公司） 基金公司发起操作流程： 证券公司协办操作流程： 基金公司租用会员交易单元申请 上传提交 申请材料 交易单元登记表 填写基金专用 填写基金专用 交易单元联通 申请表 证券公司协办 完成后 确认提交 填写基金专用 交易单元登记表 填写交易单元联通申请表 提醒对方

租用和退租交易单元的流程都由基金公司发起。 第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理 租用和退租交易单元的流程都由基金公司发起。

第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租-----会籍系统操作界面展示-----基金公司办理 交易单元号与托管银行等项目为必填项。

第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面-----基金公司办理 如拟租用的交易单元打算单独设立，则此处也填写拟租用的交易单元号。 如拟租用的交易单元打算联入其他联通圈，则此处填写拟联入的联通圈的主交易单元号。

第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----基金公司办理 上述步骤完成后，点击此处，流程转为券商协办。

第三部分：交易单元租用办理流程 三、券商交易单元出租--会籍系统操作界面展示-----证券公司办理 1、基金公司发起操作完成后，券商可查询该条请求信息； 2、点击“填写”进行协办操作； 3、协办完成提交后，此处便无该请求信息。

第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司办理 操作时核对： 租用方名称、租用交易单元号、托管银行名称、转让前所属营业部名称。 “交易单元指定交易帐户转至何交易单元”：应填写其他非租用交易单元，不能选择本次拟出租的交易单元。

第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司办理“交易单元联通申请表”填写 1、“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟出租交易单元； 2、“备注”中写明交易单元用途。

第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----证券公司 “提醒对方” 1、点击“提醒对方”即完成协办操作； 2、基金公司将收到“协助填写反馈”。 3、基金公司进行业务“提交” 。

第三部分：交易单元租用办理流程 界面展示-----基金公司“提交” 基金公司进行业务“提交”

第四部分：交易单元租用办理注意事项 流速 费用 密码 状态 交易单元租用 注意事项 主交易 单元 交易单元流速额度须恢复为1份 交易单元状态为“已开通”可用于租用，并需迁出全部指定证券账户 交易单元流速额度须恢复为1份 交易单元出租后，该交易单元的使用费、流量费由出租方券商承担。 务必记录好交易单元密码，并通过需求部门告知租用方。 注意事项 交易单元租用 提醒租用方：租用方将租用交易单元做为主交易单元使用，需产品终止三个月后，才能办理交易单元退租。

第五部分：交易单元退租办理流程 一、券商交易单元退租业务办理流程 1、“交易单元查询”菜单查询交易单元租用及挂靠营业部情况。 申请退租 核对退租交易单元情况 交易单元退租协办 审批确认 密码登记、测试 1、业务部门签署解除租用协议 2、业务部门申请退租 1、“交易单元查询”菜单查询交易单元租用及挂靠营业部情况。 2、退租后如自用，就交易单元宽带广播小站、交易单元联通等情况，征询信息技术部门与清算部门的意见。 1、租用方会籍系统发起交易 单元退租业务 2、出租方券商协办确认 1、退租审批完成确认 2、“交易单元查询”菜单查询交易单元状态为“已开通” 1、通过需求部门向租用方了解退租交易单元操作员代码、操作密码 2、测试密码的准确性 3、密码登记

第五部分：交易单元退租办理流程 二、券商交易单元退租--会籍系统操作流程（退租方以基金公司为例） 出租方协办（证券公司） 退租方发起 （基金公司） 出租方协办 （证券公司） 出租方协办（证券公司） 基金公司发起操作流程： 证券公司协办操作流程： 基金公司停止租用会员交易单元申请 填写基金专用 交易单元登记表 填写基金专用交易单元联通登记表 证券公司协办完成 确认提交 填写基金专用 交易单元登记表 填写交易单元联通表 提醒对方

第五部分：交易单元退租办理流程 三、券商交易单元退租--会籍系统操作界面（退租方以基金公司为例） 界面展示——“基金专用交易单元登记表” 需勾选该交易单元退租后“经纪”或“自营”性质，以明确退租后交易单元的结算路径。 提醒：自营交易单元上的交易仅能通过申请人自营结算备付金账户结算，客户交易单元上的交易仅能通过申请人客户结算备付金账户结算。

第六部分：交易单元退租办理注意事项 注意事项 交易单元退租 “基金租用交易单元登记表” 中，“现属营业部”应该填写“原挂靠营业部” “基金租用交易单元登记表” ：退租后继续租用，转出方宽广接收PC端地址、宽带广播小站登记编号按规定填写。 “基金租用交易单元登记表” ：退租后自用，转出方宽广接收PC端地址与转出方宽带广播小站登记编号按实际使用情况填写，需由信息技术部门提供相关宽带广播小站信息。 “交易单元联通申请表”：退租后继续租用，“交易主交易单元号”与“申请联通交易单元号”均选择拟停租交易单元；退租后自用，“交易主交易单元号”按实际使用情况填写。 退租后的交易单元归券商自用，处于开通或停用状态，继续占用1份流速额度。