基于ESI 的中南大学学科发展态势分析 ——以地球科学学科为例 王 进 中南大学图书馆信息咨询部 2014年4月

背景 张尧学校长在2014年中南大学三届四次教代会、工代会上的工作报告中谈到中南大学目前面临的问题中指出：进入ESI排名全球前1%的学科偏少。 “我们原来是6个，今年又新进一个，现在是7个。湘潭大学只有700多个教师，进入ESI排名全球前1%的学科有4个。…… 但是相对于我们的体量，按我们正常的，应该10个左右。山东大学也是10个左右。山东大学比我们规模还小一点。但是人家进入ESI排名全球前1%的学科一直保持在10个以上，我们只有7个。而且，我们今年在ESI里面的排位有所下降。”

背景 2010年，时任教育部副部长陈希在“985工程”二期国家验收会上指出，ESI是衡量学科建设的重要评价指标和依据。

为什么选择ESI作为评价工具? 根据统计学知识，我们知道要得出客观合理的统计结果，首先必须基于统计对象大的基数。而ESI一般数据统计是以10年来计算的，每两个月滚动更新一次，有很好的时效性。同时它统计的是整个研究机构、整个大学科等，这样基数也会比较大，所以比较靠谱。另一方面，ESI不是简单地基于论文数来进行统计，还采用了“引文数”和“篇均引用数”等数据，旨在突出论文的质量，用这两个“数据”来衡量一个机构、一个学科，应该能够较好地反映、说明其竞争力和平均水平。 除了强调被收录的SCI论文数量，ESI更强调SCI论文的篇均论文引用数(指质量)的变化。判断一篇科技论文的内在价值及其创新力，科技论文发表后被他人引用的频率是一个很重要的指标。被他人引用的次数越多，表明该论文的原始创新力和影响力越大。

引文索引: 对论文的参考文献标引并检索

从一篇高质量的文献出发 沿着科学研究的发展道路… 分析： 学科分布、发展趋势、机构/作者等 Cited References 越查越深 2004 2003 Times Cited 2003 1998 2004 Cited References 分析： 学科分布、发展趋势、机构/作者等 1995 Related Records 1993 1991 查阅大量外文文献，然后从文献的文献再去查找，如此往复循环，你的idea不知不觉中就被启发开来。我们老板说过，看文献，最重要，最有权威，也最有深度的是什么，就是你查找的文献的文献。 读文献一定要注意文章后面列出的参考文献,按图索骥,就很易找到更多文献,而且被引次数越多的越重要!!通过搜索参考文献的作者,期刊目次找到更多该领域的文章. 2004 1980 2002  Citing  1999 Cited References 越查越深 Times Cited 越查越新 Related Records 越查越广 1994 6 6

Web of Science的历史… Dr. Eugene Garfield Founder & Chairman Emeritus  ISI, Thomson Scientific “Our ultimate goal is to extend our retrospective coverage of the scientific literature back to the twentieth century. The Century of Science initiative makes that dream come true.” Dr. Garfield 1955年在 Science 发表论文提出将引文索引作为一种新的文献检索与分类工具，将一篇文献作为检索字段从而跟踪一个Idea的发展过程 1963年出版 Science Citation Index 1973年出版 Social Sciences Citation Index 1978年出版Arts & Humanities Citation Index

Web of Science Science Citation Index Expanded(科学引文索引，SCIE）: ~8600＋种核心期刊，可回溯到1900年 Social Science Citation Index(社会科学引文索引,SSCI)： ~3100＋种核心期刊，可回溯到1900年 Arts & Humanities Citation Index(艺术与人文索引,A&HCI）: ~1600＋种核心期刊，可回溯到1975年 New!！ Conference Proceedings Citation Index - Science (CPCI-S)--1990-至今 Conference Proceedings Citation Index - Social Science & Humanities (CPCI-SSH)--1990-至今

Science Citation Index Expanded 170 多个学科领域 自然科学、工程技术、生物医学等所有科技领域 每周收录25,000多篇文献，423,000篇参考文献 收录近8,000种期刊 Cover-to-Cover 收录期刊每一期每一篇文献

Social Science Citation Index 人类学 商业 沟通 犯罪学和刑罚学 经济学 教育 环境研究 家庭研究 地理学 老年医学和老年病学 卫生政策和服务 计划与发展 历史 工业关系与劳工问题 图书馆学和信息科学 语言与语言学 法律 政治科学 心理学 精神病学 公共卫生 社会问题 社会工作 社会学 药物滥用 城市研究 妇女问题 社会科学，交叉

Arts & Humanities Citation Index 哲学 语言 语言学 文学评论 文学 音乐 诗歌 宗教 戏剧… 考古学 建筑 艺术 亚洲研究 古典 舞蹈 电影/广播/电视 民俗 历史 …

什么是 “Essential Science Indicators” ? ESI(基本科学指标)是美国汤森路透科技与医疗集团于2001年推出的衡量科学研究绩效、跟踪科学发展趋势的计量分析数据库。 ESI 从引文分析的角度, 分别对科学家、研究机构、国家、期刊进行论文收录数、论文被引频次、论文篇均被引频次进行统计分析和排序, 并对高被引论文进行分析。用户可以从该数据库中了解科学家、研究机构、国家或地区和学术期刊在某一学科领域的发展和影响力, 确定关键的科学发现, 评估研究绩效, 掌握科学发展的趋势和动向。同时, ESI 还可以提供系统的国际学术文献分析, 是一种动态的分析平台, 数据不断更新, 因此可以帮助用户跟踪了解科学家、研究机构、国家和地区、期刊的论文被引用排名的趋势。

ESI数据来源 Science Citation Index Expanded(科学引文索引，SCIE）~8400种核心期刊，可回溯到1900年 Social Science Citation Index(社会科学引文索引，SSCI） ~3100种核心期刊，可回溯到1900年 只统计分析SCIE及SSCI中以下两种类型的文献： Article Review

ESI：定量分析研究绩效的工具 在某个特定研究领域里，哪个机构产出了高被引的研究成果? 我们所在的机构在某一研究领域中的排名情况如何? 在这个领域里，谁是最具影响力的研究人员？ 我们所在机构发表文献的被引趋势是上升，还是下降? 研究领域里现在最热门的话题是什么? 我的论文的被引用情况与同类文章相比的结果如何?

运行机制 以“10年＋”为统计时间窗，每两个月更新一次 （March 1st，May 1st, July 1st ……） 仅以被引用次数进行排名，与文章数无关 将SCIE和SSCI收录的期刊划分到22个学科大类： 农业科学 生物学和生物化学 临床医学 计算机科学 空间科学 经济管理学 环境科学/生态学 地学 材料科学 数学 微生物学 分子生物学和遗传学 化学 多学科（Multidisciplinary） 神经科学和行为科学 工程学 药理学和毒理学 物理学 植物学和动物学 免疫学 精神病学/心理学 社会科学—概论

科学家, 机构 – 各学科影响力的前1% 国家/地区, 期刊 – 各学科影响力的前50%

影响力排在某学科前50%的国 家或地区被收录在ESI中

中国22个学科全部进入全球前50％

中国科学2003-2013：整体国家排名

影响力（被引用次数）排在某学科前1%的机构被收录在ESI中

中南大学7个学科进入ESI学科排名

从学科整体排名来看，中南大学在全球前1%的5656个机构中总被引次数排名在717位

高被引论文与热点论文

热点论文 – 过去２年中所发表的论文,在最近两 个月中其影响力排在某学科前0.1%的论文

热点论文 ：可以按照学科、科学家、机构、国家\地区、机构进行浏览，也可按照文章名、科学家、机构等进行检索

所有高被引论文和热点论文 都可直接链接到Web of Science

Baseline基准线和研究前沿

ESI中22个学科在过去10年中，每年发表的论文的篇均被引用次数

“18. 17”指2005年所有在“地球科学”领域发表的SCI论文到目前的篇均被引用次数为18 “18.17”指2005年所有在“地球科学”领域发表的SCI论文到目前的篇均被引用次数为18.17次。论文篇均被引次数 - Baselines 基准线 可用于判断科技论文是否达到了某一学科中学术影响力的平均水平

ESI中22个学科在过去10年中，每年发表的论文的被引用次数进入前0.01％，0.1％，1％，10％，20％，50％的阈值

论文被引次数百分比 - Baselines 基准数据可用于确定达到全球排名前0. 01%, 前0

利用聚类分析对高被引论文进行分析，一组高被引论文的题名中的主要关键词组成了研究前沿

研究前沿分析 研究前沿是一组高被引论文，是通过聚类分析而定义的核心论文。 研究前沿采用独特的视角来审视学科领域：用以了解新的突破可能出现的领域以及科学家之间的非正式交流的关系 学科分类精确到学科或者期刊，而不是具体到单篇文章 通过测量高被引论文之间的相关度而形成聚类。测度的方式是一对被统计论文的共被引次数。聚类的形成是通过按照特定的共引基线将论文分组而定义的 聚类的命名基于半自动化的词频处理过程而形成。

按照学科浏览列表或者查找聚类中所涉及的词或词组

地球科学领域目前整理出391个研究前沿，点击红框所示按钮可以查看此研究前沿中涉及到的SCI文章(以总被引频次排序）

地球科学领域目前整理出391个研究前沿，点击红框所示按钮可以查看此研究前沿中涉及到的SCI文章(以平均发表年排序）

此“研究前沿”由以下32篇重要SCI论文构成

善用Science Watch

Science Watch 每周跟踪免费网络资源中的热点、新涌现的论文和研究前沿，从而进行科学评价和分析 提供了选定研究领域的通讯快报、引文分析与注解信息 包括访谈、以第一人称撰写的评论，以及科学家、期刊、机构和国家/地区的概要信息 ……

InCites 基于引文的综合性科研评估工具 Thomson Reuters 专业的数据规范和处理 InCites 高质量的 权威数据 大学/机构名称的规范 数据清理 高附加值的 全球/国家/领域 基准数据 Web of Science InCites将SCI高质量的数据抽提出来，经过处理加工后，能够直接提供多角度的专业分析结果 评估数据来源于高质量的Web of Science引文数据库各学科领域30年的数据 从宏观的国家、机构、领域分析到微观的每篇论文、每个科研人员的绩效评估

InCites 是汤森路透集团在汇集和分析Web of Science（SCIE/ SSCI/A&HCI）引文数据的基础上建立起来的科研评价参考工具，综合各种计量指标和30年来各学科各年度的全球基准数据。InCites 可以根据需求为报告选择合适的时间范围。InCites的数据基于Web of Science（SCIE/SSCI/AHCI）引文数据，在InCites里查到感兴趣的作者或论文可以直接链接到后者查看细节。InCites预置数据模块(Global Comparisons),每年更新一次。 InCites能够帮助政府和学术研究机构中的决策者、科研管理人员分析本机构的学术表现和影响力，并针对全球同行的研究成果进行比较，以发掘机构内具有学术影响力和发展潜力的研究人员，并监测机构的科研合作活动，以寻求潜在的科研合作机会。

InCites的构成 http://incites.isiknowledge.com 定制数据—机构、个人、主题、期刊的论文数据，能够进行多指标的深入分析 预置数据—可以进行国家/地区和机构的多指标对比分析 概览数据—包含机构学术声誉、研究经费、教职工和学生数据

InCites包含的内容 研究绩效概览（RPP）—定制数据（每季度更新） 全球对比分析（GC）—预置数据（每年更新） 以科研机构、作者、主题领域或期刊为单位，提取Web of Science论文及引文信息，同时提供高附加值的文献计量学指标进行深入的分析和有效的科研评估； 全球对比分析（GC）—预置数据（每年更新） 国家指标数据，以国家及地区为单位，汇总其论文与引文总数，提供了全球170多个国家与若干个地区（亚太， 亚太（不包括日本），欧洲共同体，拉丁美洲，中东，北欧，OECD）在各学科领域的综合科研效绩评估指标； 机构指标数据，以大学或研究机构为单位，汇总其论文与引文总数。提供40多个国家2,000多所大学/研究机构在各学科领域的综合研究绩效评估指标。

下拉菜单中可以快速的直接选择分析不同的分析内容和角度； 用户可以保存已经生成的报告和选项，并与其他用户共享，实现协同工作。

您可以看到本机构定制的论文数据集 Multiple dataset options now available -- Institutional Address, Discipline-within-Country, and keyword based Topical sets are examples of options. “Large” datasets, such as a country-wide Research Performance Profiles, are now also an InCites option.

中国地球科学学科机构进入ESI情况统计 截止2014年3月，中国大陆及香港共有18个机构，其中科研机构4所，大陆高校11所，香港高校3所。 中国科学院 中国地质科学院 中国气象局 中国地震局 中国地质大学 北京大学 南京大学 西北大学 中国科技大学 中国海洋大学 兰州大学 北京师范大学 吉林大学 清华大学 同济大学 香港大学 香港理工大学 香港科技大学

中国地球科学学科机构进入ESI情况(2014年3月5日) 排名 （564） Institution Papers Citations Citations Per Paper 5 CHINESE ACAD SCI 16,291 159,572 9.80 75 CHINA UNIV GEOSCI 3,948 33,426 8.47 92 PEKING UNIV 2,511 29,026 11.56 97 CHINESE ACAD GEOL SCI 2,281 27,968 12.26 157 UNIV HONG KONG 926 17,613 19.02 174 CHINA METEOROL ADM 1,990 16,416 8.25 181 NANJING UNIV 1,929 15,646 8.11 237 NW UNIV XIAN 691 12,351 17.87 239 UNIV SCI & TECHNOL CHINA 929 12,303 13.24 263 CHINA EARTHQUAKE ADM 1,605 11,016 6.86 307 OCEAN UNIV CHINA 1,146 9,390 8.19 346 LANZHOU UNIV 904 8,248 9.12 362 BEIJING NORMAL UNIV 1,010 7,775 7.70 411 JILIN UNIV 776 6,450 8.31 416 HONG KONG POLYTECH UNIV 464 6,354 13.69 457 TSING HUA UNIV 572 5,382 9.41 494 TONGJI UNIV 735 4,919 6.69 509 HONG KONG UNIV SCI & TECHNOL 280 4,680 16.71

中南大学地球科学学科2003-2012年被SCI收录345篇，总被引1566次，篇均被引4.54次。

中国科学院 中国地质大学 北京大学 1 QUART J ROY METEOROL SOC NATURE GEOLOGY 2 SCIENCE PRECAMBRIAN RES J ASIAN EARTH SCI 3 CHEM GEOL GEOSTAND GEOANAL RES 4 J GEOL SOC GONDWANA RES 5 J PETROL J GEOPHYS RES-ATMOS 6 EARTH PLANET SCI LETT ATMOS CHEM PHYS 7 LITHOS J GEOPHYS RES-SOLID EARTH 8 CONTRIB MINERAL PETROL 9 GEOCHIM COSMOCHIM ACTA 10 PROC NAT ACAD SCI USA 11 CLIM PAST ORE GEOL REV ATMOS ENVIRON 12 ACTA PETR SIN 13 TECTONICS 14 EARTH-SCI REV CHIN SCI BULL 15 NAT GEOSCI

三个单位都有的期刊： PRECAMBRIAN RES（前寒武纪研究） GEOLOGY（地质学） J ASIAN EARTH SCI(亚洲地球科学杂志)

二个单位都有的期刊： SCIENCE NATURE CHEM GEOL J GEOPHYS RES-ATMOS GEOSTAND GEOANAL RES ATMOS CHEM PHYS EARTH PLANET SCI LETT J PETROL ACTA PETR SIN PROC NAT ACAD SCI USA

中南大学地球科学学科论文发表的主要期刊。

中南大学地球科学学科影响力较大的论文

2001-2011年地质学学科中国学者SCI发文居前100位期刊   2001-2011年SCI收录至少有一位中国学者发表的论文1,015,291篇（截至到2012年5月26日按出版年统计），其中地质学（GEOLOGY）学科论文16690篇，16,690篇论文包括学术论文15,874篇、会议论文1,161篇、综述444篇、社论282篇、更正39篇、通讯30篇、书目8篇、新闻4篇、丛书3篇等。

2001-2011年地球化学与地球物理学学科中国学者SCI发文居前50位期刊   2001-2011年SCI收录至少有一位中国学者发表的论文1,015,083篇（截至到2012年5月16日按出版年统计），其中地球化学与地球物理学（GEOCHEMISTRY GEOPHYSICS）学科论文8858篇，8858篇论文包括学术论文6889篇、会议摘要1717篇、会议论文367篇、综述141篇、社论75篇、更正28篇、通讯12篇等。

联系电话：88836749（图书馆信息咨询部） E-MAIL: WANGJIN@CSU.EDU.CN