戰略性高科技貨品輸出入管理法令與執行 張添復 專員 經濟部國際貿易局 97年4月

簡報大綱(part 1) 國際及我國出口管制制度沿革及發展歷程 組織架構、法令規定及管控範圍 戰略性高科技貨品輸出管理辦法 Catch-all 全面出口管制措施 出口人自主管理 簽證機關輸出許可前之查核 海關出口通關作業管理 事後稽查

簡報大綱(part 2) 加強出口管制措施 戰略性高科技貨品輸出許可證單證比對新措施 結論與建議 Q&A

國際出口管制沿革-1 二次大戰後,東西 藉著會員國之間的 方冷戰興起,1949 密切協調,有效防止 年成立多邊出口 管制協調委員會 (COCOM)。 目的 藉著會員國之間的 密切協調,有效防止 西方國家的高科技 流入蘇聯共產國家 集團手中。 1994年解體 1995年簽署瓦 聖那協議(WA),配合 MTCR,NSG,AG等 防止擴散組織。 建立透明化流程,有 效責任管理措施,共 同防止大規模破壞 性武器之擴散。 目的

國際出口管制沿革-2 -國際間對戰略性高科技貨品輸出入管理制度建立- 將欲管制輸出之戰略性物資明列「管制貨品清單」及對欲管制輸出之國家或地區標列「管制地區清單」 配合出口國輸出許可、進口國國際進口證明書或保證文件之簽發，以防杜戰略物資或技術不當或非法輸出 管制制度之鬆嚴，視輸出貨品類別或輸往國家或地區敏感性之不同而有區別

國際出口管制趨勢 國際間對戰略性高科技貨品(簡稱SHTC)之出口均採 自主管理，責成廠商主動核對管制清單及過濾 End users/End uses。 由於 缺乏國際情報 過濾End users/End uses，各國均著重於管理SHTC管制清單上之貨品。 911後 各國逐漸重視 End users/End uses情報交流，以達 全面性之出口管制。

我國SHTC輸出入管理制度 建構之歷程 79年與美方簽訂「戰略性貨品暨技術資訊保護備忘錄」，並據以建立戰略性高科技貨品出口管制 81年11月於科學工業園區試辦IC/DV進口管理制度 83年3月公布SHTC輸出入管理辦法，IC/DV進口管理制度正式於全國實施 84年7月全面實施SHTC輸出管理制度 87年11月將AG、NSG、MTCR等防止擴散協定納入SHTC管理制度中 93年1月實施「滴水不漏」(Catch-all)出口管制措施 95年6月實施「輸往北韓伊朗敏感性貨品清單(Sensitive Commodities List, SCL) 」，納入 SHTC輸出管制清單 予以列管

組織架構及法令規定 主管機關：經濟部 執行機關：國際貿易局 SHTC管理策略推動小組 貿易法第13條 「SHTC種類及輸出管制地區」 公告 簽證機關 SHTC鑑定及稽查小組

SHTC管理策略推動小組 外交部 國防部 (軍備局) 財政部 (關稅總局) 經濟部 國科會 (園區管理局) 原能會 其他單位 貿易局 涉外諮商 國防部 (軍備局) ML清單 MTCR清單 財政部 (關稅總局) 通關查核 經濟部 法令規範 簽證 稽查 國科會 (園區管理局) 簽證 稽查 原能會 NSG清單 其他單位 行政支援 貿易局 簽證 稽查 業務協調 加工出口區 管理處 簽證 稽查 工業局 WA 軍商兩用清單 AG清單 技術處 鑑定 Very clear separation of authority, mainly among six ministries as tabled. Inside a ministry,for MOEA will include 4 agencies to do the various job. BOFT is the main one for issuing license and coordination and in the implementation.

SHTC鑑定及稽查小組 鑑定組 稽查組 軍事機關組 秘書組 技術處 國際貿易局 國防部軍備局 國際貿易局 This task force is mainly functioning on verification and investigation. Verification is one of the key processes in categorizing SHTC, mostly before the transaction. It is optional and helpful for the goods to be released by customs in its exports. The investigation will be made on the basis of needs and various sources of intelligence, particularly foreign intelligence. It is also a key process in assuring the effectiveness of documentation examination.

法令依據-1 法源(貿易法第13條) 罰則 SHTC 輸出入規定 授權公告之 SHTC 種類、管制地區 授權訂定 SHTC 輸出入管理辦法 非經許可不得輸出 經核發輸入證明文件者，非經許可不得變更進口人或轉往第三國家、地區 非經核准不得擅自變更原申報用途 授權公告之 SHTC 種類、管制地區 授權訂定 SHTC 輸出入管理辦法 罰則 刑罰(貿易法第27條) 行政罰(貿易法第27條-1, 第27條-2)

法令依據-2 罰則 (貿易法第27條) 刑罰：2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣30萬元以下罰金 未經許可將SHTC輸往管制地區 經核發輸入證明文件後，未經許可於輸入前轉往管制地區 輸入後未經許可擅自變更原申報用途，供作生產、發展核子、生化、飛彈等軍事武器之用 刑罰：2年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣30萬元以下罰金 法人之代表人、法人或自然人之代理人、受雇人或其他從業人員，因執行業務犯前項之罪者，除處罰其行為人外，對該法人或自然人亦科以前項之罰金

法令依據-3 行政罰(貿易法第27條-1) 有貿易法第27條所定違法情形之一者，由貿易局停止其1個月以上1年以下輸出、輸入或輸出入貨品或撤銷出進口廠商登記

法令依據-4 行政罰(貿易法第27條-2) 未經許可輸往管制地區以外地區 經核發輸入證明文件後，未經許可變更進口人或轉往管制地區以外之第三國家、地區 輸入後未經許可擅自變更原申報用途，而非供作生產、發展核子、生化、飛彈等軍事武器之用 罰則：新臺幣3萬元以上30萬元以下罰鍰或停止其1個月以上1年以下輸出、輸入或輸出入貨品或撤銷其出進口廠商登記 違反第13條第2項規定，未經許可經由我國通商口岸過境、轉運或進儲保稅倉庫之輸往管制地區之特定SHTC，海關得予扣押，經主管機關會商有關機關後視需要退運或沒入

管控範圍 戰略性高科技貨品(SHTC)種類 輸出管制地區 伊朗 伊拉克 飛彈技術管制清單(MTCR) 北韓 中國大陸 古巴 蘇丹 敘利亞 瓦聖那協議清單(WA) 飛彈技術管制清單(MTCR) 核子供應國集團管制清單(NSG) 澳洲集團管制清單(AG) 輸往北韓伊朗敏感性貨品清單(SCL) 最終用途或最終使用者可能供作發展核、生 化、飛彈等軍事用途之輸出貨品 依出口國政府規定須取得我國政府核發國際 進口證明書( IC )、保證文件(WA)、最終用 途保證書( CWC)之輸入貨品(再出口貨品管制)

SHTC 輸出入管理辦法(1) 總則 輸入管理 SHTC 不得供作生產、發展核子、生化、飛彈等軍事武器之用(§ 3) 國際進口證明書或保證文件(IC、WA、CW) 等文件申辦規定 (§ 5 § 6) IC、WA、CW報備規定 (§ 8 § 9) 抵達證明書(DV)申辦規定 (§ 10 § 11) 變更及補發規定 (§ 7 § 12) 國內轉讓或出售 (§ 13)

SHTC 輸出入管理辦法(2) 輸出管理 SHTC 輸出許可證之種類及申請條件 (§ 14) 出口規定 (§ 15) 再出口規定 (§ 16) 出口作業程序 (§ 17 § 18 § 19) 特定SHTC過境、轉運及進儲保稅倉庫輸往管制地區 (§ 20) 附則 文件資料保存 5 年規定 (§ 21)

Catch-all 全面出口管制 為控管最終用途及最終使用者，加強實施 Catch-all出口管制架構: 檢視交易 出口人自主管理 檢視交易 出口人自主管理 事前許可 簽證機關輸出許可前之查核 通關查核 海關出口通關作業管理 事後稽查 SHTC鑑定及稽查小組事後稽查 管理

出口人自主管理-1 步驟 1： (特定個案檢視)) 國際貿易局針對國內外情資，以個案方式函告 國內特定出口商，凡輸往國外特定進口人/最終 使用人之所有貨品 SHTC輸出管制清單： - WA、MTCR、AG、NSG清單 - 輸往北韓及伊朗敏感性貨品清單 -再出口貨品是否於進口時領有我國政府核發之IC或WA 步驟 2： (清單檢視) 國際公布的黑名單 - 美國Denied Persons List、Entity List、Unverified List、 Specially Designated Nationals List; 日本End Users List 台灣公布的黑名單 步驟 3： (最終使用人檢視)

出口人自主管理-2 須申請 SHTC 輸出許可證 不須申請 SHTC 輸出許可證 YES N O 出口貨品是否屬 SHTC 輸出管制清單列管項目？ Or 再出口貨品是否於進口時有領我國政府核發之IC或WA？ YES N O 進口商或最終使用者是否為黑名單廠商? Or 出口貨品將供作軍事用途 ? YES This is a clear and concise self-check process for exporters. N O 不須申請 SHTC 輸出許可證

出口人自主管理-3 「紅色旗幟」檢查清單

聯絡窗口:03-5917839 沈法務專員祐樂

出口人自主管理-4 確認出口貨品之輸出規定 確認出口貨品之輸出規定 確認貨品分類號列(CCC Code) 財政部各地區關稅局預先審核稅則 經濟部國際貿易局函轉財政部關稅總局

財政部各地區關稅局預先審核稅則 受理單位 電話 地址 基隆關稅局進口組 02-24202951 基隆市仁愛區港西街6號 受理單位　　 電話　　　 地址　　　　 基隆關稅局進口組 02-24202951　基隆市仁愛區港西街6號　　　　 台北關稅局進口組 03-3834265 　桃園縣中正國際機場航 勤北路21號　　　　 台中關稅局進口課 042-6565101 台中縣梧棲鎮中棲路三 段2號　　　　 高雄關稅局業務組 07-5613251 高雄市捷興一街3號 資料來源:財政部關稅總局網站

出口人自主管理-5 企業內部輸出控管機制(Internal Control Program, ICP)所根據的企業哲學是：「使出口銷售達到最高，同時遵守所有政府法規以及全球社群的出口管制標準。」只要是出口貨物和服務的企業，都可以建立ICP，以確保對出口所做的各項決定都符合政府的出口管制規定 http://icpweb-tw.ctp-inc.com/content/view

簽證機關輸出許可前之查核-1 簽證機關 受理簽證對象 諮詢機關 國防部軍備局 軍事機關 國際貿易局 科學工業園區管理局 園區內廠商 經濟部加工出口區管理處 加工出口區內廠商 課稅區所有出口人 調查局 技術處 工業局 原能會

簽證機關輸出許可前之查核-2 SHTC輸出許可證種類 不分批輸出許可證 有效期限1個月，並限1次輸出 分批輸出許可證 有效期限2年，可於有效期限內分批輸出 輸往非管制地區 出口人已建立內部出口控制系統，或出口人持續在前半年內將SHTC輸往相同國家或地區及相同進口商達5次以上者

簽證機關輸出許可前之查核-3 申請SHTC輸出許可證應檢附文件 SHTC輸出許可證申請書 最終用途保證書 其他文件 產品規格型錄 最終使用者營業相關資料 交易文件 原出口國政府核准再出口證明文件

簽證機關輸出許可前之查核-4 審查程序 受理許可證申請 初審人員審查申請文件資料及提供初步意見 審查重點 檢附文件是否齊全 許可證內容及貨品名稱、型號、規格 輸往地區 最終用途保證書內容 最終使用者 是否為我國及國際列名之黑名單廠商 是否為我國列名之觀察名單 最終用途 出口產品與申報的最終用途是否符合 出口產品申報的最終用途與最終使用者是否符合 紅色旗幟 (Red Flags)

有疑義之案件透過國際協查或向國內相關單位諮詢後，簽報本局局長決定准駁 簽證機關輸出許可前之查核-5 複審人員再審核 有異常且有明確事實者退件 有疑義之案件透過國際協查或向國內相關單位諮詢後，簽報本局局長決定准駁 初審及複核審查無武器擴散風險後，始准以發證

簽證機關輸出許可前之查核-6 SHTC出口簽證審核期限 非屬SHTC輸出管制地區者 新客戶且非屬國際公布之高危險群觀察對象者，應於7個工作 天內決定准駁 具有良好的國際信譽及位於國際出口管制組織會員國境內，且屬常態性之交易者，應於3個工作天內決定准駁 屬SHTC輸出管制地區者 除中國大陸外，其餘輸出管制地區均須透過國際協查其正當性，應於30個工作天內決定准駁 其他 因情報顯示可能涉及軍事用途，須逐案調查其正當性者，不 受上述審核期限限制

(瓦聖那協議軍商兩用貨品清單category 3) 簽證機關輸出許可前之查核-7 96年SHTC出口簽證核發情形 核發件數 5,552件 主要輸往國家 中國大陸、新加坡、韓國 主要輸出貨品 電子類產品 (瓦聖那協議軍商兩用貨品清單category 3)

如何線上申請?

海關出口通關作業管理-1 例行審核、查驗 出口報單經海關核定為免審免驗者，海關於貨物放行後，對出口報單予以審核；核定為應審免驗者海關核對其書面資料無訛後，予以放行；核定為應審應驗者，除審核其書面資料外，另開箱驗明貨品與出口報單相符後，如無證據顯示出口人違規輸出即予放行，惟得拍照或採樣存證，並要求出口人提供產品型錄/規格或說明書、國外買方/進口人之訂單或合約書及非屬SHTC切結書等資料後轉交貿易局續查。

海關出口通關作業管理-2 檢舉案件 國際多邊或雙邊情報交流或國內情治單位舉報案件 輸往貿易局專函通知之「國外特定進口人」之貨品，均須事先申請SHTC輸出許可證，獲准後憑證報關出口，未依規定辦理者，請移送貿易局議處 如有疑似未經許可輸出SHTC者，海關將彙整(1)出口報單、(2)產品型錄或說明書、(3)國外買方/進口人之訂單或合約書、(4)非屬SHTC切結書等相關資料，並先予放行後送交貿易局續予查辦

事後稽查-1 定期事後稽查 不定期稽查 每季辦理1次 出口稽查 抽查重點 管制地區 觀察名單列管對象 國內及國際關切貨品 進口保證書貨品流向稽查 每年辦理1次 隨機抽查 不定期稽查 針對我國政府相關單位及國 外政府(如美、日等國)提供之案件進行調查

事後稽查-2 自92年至96年止違規類型 經核發輸入證明文件後，未經許可前轉往管制地區以外之第3國家 經核發輸入證明文件後，未經許可擅自變更用途轉售國內廠商 未經許可輸往管制地區以外地區 未經許可輸往管制地區

事後稽查-3 自92年至96年止違規原因 違規原因 違規比例 作業疏失 2.3% 不諳法令規定 95.4% 故意

事後稽查-4 因過失所致違規出口原因分析 類型1:對於出口管制制度之理解不足 類型2:是非判定不當 欠缺相關法令知識 類型2:是非判定不當 過度相信廠商及報關業者 清單判定時發生錯誤 對法令解釋錯誤 類型3:未查明出口貨品分類號碼(CCC Code)

加強出口管制措施-1 (一)增訂「輸往北韓及伊朗敏感貨品清單」 95年6月1日發布實施「輸往北韓及伊朗敏感貨品清單(Sensitive Commodity List, SCL) 」 87項貨品納入SHTC予以列管 95年9月15日增列346項貨品，SCL共計有 433項 95年12月19日增列109項貨品，SCL共計有 540項 96年12月1日刪除較不敏感之105項，SCL修正為435項

加強出口管制措施-2 (二)加強管控SCL貨品轉口至北韓/伊朗 協調海關及調查局持續監控可疑案件，防堵廠商規避管制 增列「未獲核准輸往管制地區之SHTC輸出許可證申請」及「曾經違規出口SHTC案件」，供海關及調查局監控，以防止該等廠商利用其他管道規避SHTC出口管制 近兩年來，計有5案經由第三地違規轉運SHTC至北韓及伊朗，遭調查局查獲後移送法辦

加強出口管制措施-3 (三)台美SCL快速協查機制之建置(1) 配合95年6月1日實施「輸往北韓及伊朗敏感貨品清單(SCL) 」，台美雙方建立情資交流及快速協查機制，SCL輸出許可申請案件送請美方協查最終使用人及最終用途

加強出口管制措施-4 (三)台美SCL快速協查機制之建置(2) 目的：查核最終使用人及最終用途 窗口：美國在台協會台北辦事處及貿易局貿 易安全及管控小組 協查範圍：管制地區、輸往伊朗北韓之SCL　　　　　列管項目及有疑慮案件 檢附文件：最終用途保證書、產品型錄及規　　　　　格、最終使用者營業相關資料 協查時間：25個工作天

加強出口管制措施-5 (三)台美SCL快速協查機制執行情形(3) 自實施至97年3月31日止，我國廠商申請SHTC輸出許可證輸往伊朗及北韓送美方協查案465件 354件同意發證 80件具有武器擴散風險不同意發證 尚未回復31件

(四)出口管制之產業宣導(1) 加強出口管制措施-7 95年分別於貿易局、竹科、南科、加工出口區管理處舉辦6場SHTC出口管制產業宣導活動 95年3月間與日本財團法人安全保障貿易情報中心(CISTEC)共同舉辦「台日產業延伸面之出口管制研討會」 美國國務院等7位官員及專家於95年11月間至南部科學園區管理局舉辦「台美出口管制座談會」

(四)出口管制之產業宣導(2) 加強出口管制措施-8 96年於台北、新竹、台中、高雄舉辦5場，促使我國廠商遵守SHTC出口管制規定 96年10月與德國在台北共同舉辦「台德出口管制產業延伸研討會」 97年1月間與日本CISTEC共同舉辦「台日產業延伸面之出口管制研討會」

(五) 加強我政府官員訓練 加強出口管制措施-9 95年11月間「台美出口管制合作會談」，美方同意在其「出口管制及相關邊境安全協助計畫（簡稱EXBS）」項下，專為我方提供一系列專業訓練課程 訓練項目：包括事前許可、目標及風險管理、事後稽查、政府/產業延伸訓練、大量毀滅性武器調查、仲介商管理、港埠監控訓練、最終使用者分析、貨品認定訓練、區域性產業延伸及廠商內部控管系統訓練等13項訓練課程 參訓單位：出口管制相關簽證、海關、港務、海岸巡防警察、法務、調查等約涉及20多個政府主管機關 目前已完成多項訓練課程

(六)擴大出口管制之國際合作(1) 加強出口管制措施-10 95年2月派員參加日本CISTEC舉辦「第13屆亞洲出口管制研討會」 95年4月派員參與外交部組團赴澳大利亞就聯合國化學武器公約及戰略性高科技貨品輸出入管理相關議題舉行會談及參訪 95年6月派員赴德國參加德國外交部舉辦之「國際性出口管制研討會」

(六)擴大出口管制之國際合作(2) 加強出口管制措施-11 95年7月派員赴泰國曼谷參加「全球性轉運與執行及戰略性貿易管控綜效研討會」 95年11月美國國務院「出口管制及相關邊境安全協助計畫（EXBS）」率商務部、能源部、國土安全部官員及專家組團來台，與我方共同舉辦「2006年台美出口管制研討會」 96年2月派員參加日本CISTEC舉辦「第14屆亞洲出口管制研討會」 96年9月參加在美國華府舉行之「台美出口管制會談」

(六)擴大出口管制之國際合作(3) 加強出口管制措施-12 96年10月與德國在台北共同舉辦「台德出口管制產業延伸研討會」 96年11月派員參加日本CISTEC舉辦「第15屆亞洲出口管制研討會」 97年1月台日雙方在貿易局舉行「台日出口管制諮商會議」 97年2月赴比利時布魯塞爾拜訪歐盟執委會洽談出口管制事宜 97年3月赴荷蘭海牙拜會OPCW(禁止化武組織)官員及各國駐OPCW代表洽談CWC列管化學物資管制事宜

SHTC輸出許可證單證比對新措施-1 目的:為推動貿易便捷化及無紙化 單、證比對 ，「單」係指出口報單、「證」指SHTC輸出許可證 預定97年5月1日正式實施 取消現行傳送SHTC簽證核准訊息及核發書面許可證 改由貿易局接收海關傳送單證比對會辦訊息，再由貿易局執行單證比對後並將結果訊息回覆予海關，比對結果相符者，海關原則以C1方式通關。

SHTC輸出許可證單證比對新措施-2 舊SHTC輸出許可證（含分批SHTC輸出許可證）有效期限之截止日期，一律訂為97年4月30日

SHTC輸出許可證單證比對新措施-3 資訊說明 使用 海關傳送報單訊息查詢 ，可確認該報單資料是否已經由服務窗口（關貿、汎宇）傳送至貿易局 使用 本局回覆單證比對結果查詢 ，可確認單證比對結果（相符或不符），並已將結果傳送至服務窗口 針對 單證比對結果不符 ，申辦人如選擇 修改簽審文件 ，需判斷該文件 （SHTC輸出入許可證）如未曾於海關通關放行 ，應向貿易局作 「修正」申請 於 修正 申請時，僅針對單證比對不符之項次修正

SHTC輸出許可證單證比對新措施(4) 電腦操作程序及方式聯絡窗口 貿易局 王技術經理郁雯 02-2397 7386 金系統分析師燁燁 02-2397 7488 This is a clear and concise self-check process for exporters.

結論與建議 企業應確實建立內部控管制度及提升出口管制專業知識 企業應設置專責部門及專人負責控管SHTC業務 蒐集及瞭解相關規定並對相關業務人員教育訓練 確認公司所有貨品是否屬SHTC 確認公司進出口貨品之貨品分類號列(CCC Code )及其輸出入規定 相關業務人員(包括配合之報關業者)均需瞭解輸出入相關規定 若有疑問，請洽貿易局給予專業輔導

專有名詞說明(1) SHTC：Strategic High-Tech Commodities 戰略性高科技貨品 COCOM：Coordinating Committee for Multinational Export Control 聯合輸出管制委員會 WA：Wassenaar Arrangement 瓦聖那協議 MTCR：Missile Technology Control Regime 飛彈技術管制協定

專有名詞說明(2) NSG：Nuclear Suppliers Group 核子供應集團 AG：Australia Group 澳洲集團 IC：International Import Certificate 國際進口證明書 WA：Written Assurance Certificate 進口保證書 DV：Delivery Verification Certificate 抵達證明書

專有名詞說明(3) CWC：Chemical Weapons Convention 聯合國禁止化學武器公約 CW：End-Use Certificate for Chemicals of Chemical Weapons Convention 聯合國禁止化學武器公約列管化學物質最終用途保證書 SCL：Sensitive Commodities List 敏感貨品清單 ICP：Internal Control Program 企業內部控管

敬 請 指 教 經濟部國際貿易局網址 http://www.trade.gov.tw 業務洽詢 國際貿易局貿易服務組 經濟部國際貿易局網址 　http://www.trade.gov.tw 業務洽詢 　國際貿易局貿易服務組　 　　　張編譯志忠　 　電話：02-2397 7492 　　　高經濟秘書彬　 電話：02-2397 7368 張專員添復　　 電話：02-2397 7367 江科員淑珠 電話：02-2397 7283