102年度教育部人事處及所屬人事機構推動「十圈十美」計畫 「教育人事業務之內控機制 102年度教育部人事處及所屬人事機構推動「十圈十美」計畫 「教育人事業務之內控機制 SOP工作圈－大專校院組」 報告單位：中正大學人事室

本工作圈之目標： 為強化人事機構內部控制作業，落實自我檢查機制及建立人事業務標準作業程序，並依業務性質及實際需要規劃設計控制重點，爰邀請各校人事人員積極參與本工作圈，規劃彙整為「人事業務標準作業流程之共通性作業範例」，以提升人事業務行政品質及效能。

本工作圈負責事項： 賡續檢討現行教育人事業務作業及改進人事業務標準作業流程，並協助教育部人事處網頁之「教育人事業務標準流程(SOP)專區資料」維護及更新。

內部控制 一、依據：行政院頒布「健全內部控制實 施方案」規定 二、內部控制之定義： 內部控制為一種管理過程，由管理階層規劃設計，經機關首長核准，據以遵循，係在合法中提昇績效，提高資源運用效能，透過興利、制度管理，消弭弊端於無形的綜合管理制度。

三、內部控制五大因素： (一)控制環境：係用以塑造組織之紀律及內部控制 之架構，為其他四項組成要素之基礎。 (二)風險評估：係指組織目標不能達成可能性之評 估或推估。 (三)控制活動：係用以確保組織成員確實執行管理 階層指令之政策及程序。 (四)資訊與溝通：係指將有關之資訊，以有效之方 式或方法，適時予以辨識、蒐集、傳遞予相關 人士，使其有效履行責任。 (五)監督：係指內部控制執行成效過程之監督。

四、內部控制三大目標： (一)合理確保可靠之財務資訊。 (二)有效率及有效果之營運。 (三)有關法令之遵循。

本工作圈分三項重點進行： 一、校正項目：請各圈員學校重新檢視101 年SOP工作圈內容，有無文字、圖形校 正。 二、更新項目：請各圈員學校檢視有無更新 之項目。 三、新增項目：請依規定格式「作業程序說 明表」、「作業流程圖」、「內部控制 制度自行檢查表」撰寫。

更新項目： 政治大學---升官等訓練 嘉義大學---校長遴選 中央大學---教師資遺 各圈員學校---依分工表檢視更新 ※負責學校及負責項目如下： 政治大學---升官等訓練 嘉義大學---校長遴選 中央大學---教師資遺 各圈員學校---依分工表檢視更新

新增項目： 政治大學---教授休假研究 空中大學---校長去職 體育大學---教師提敘薪級、兼任教師送 審、年資晉薪(年功加俸) ※負責學校及負責項目如下： 政治大學---教授休假研究 空中大學---校長去職 體育大學---教師提敘薪級、兼任教師送 審、年資晉薪(年功加俸) 中央大學---不適任教育人員查詢及通報處 理

彰化師範大學--二代健保補充保費扣繳作業 嘉義大學---校長續任 台南大學---校長因公派員出國案件審核、 校長赴大陸案件審核、校長請假 作業 中山大學---推動業務委託民間辦理 高雄大學---推動及運用公教志工參與公共 服務 高雄第一科技大學----新聘外籍教研人員 屏東科技大學---院長遴選、續任及解職、 系所主管遴選、續任及解職

聯合大學---員工協助方案─工作面 員工協助方案─生活面 員工協助方案─健康面 中正大學---緩召作業、專案工作人員資遣、 續聘專任教師、新(續)聘專業技 術人員、新(續)聘專案教研人 員、教師兼課處理作業

102年工作圈小組成員之編組及分工 編號 大項 子項 負責學校 1 組織編制 1組織編制 空中大學 1-1組織規程及編制表之擬(修)訂 1-2職務說明書及職務歸系表之擬(修)訂 1-3職務異動處理流程表 1-4聘(僱)用計畫書(表) 2 考試分發 2考試分發 屏東科技大學 2-1行政院所屬機關高普初等考試提缺分發任用作業 2-2公務人員特種考試身心障礙人員考試提缺分發任用作業 2-3公務人員特種考試原住民族考試提缺分發任用作業 3 任免遷調 3任免遷調 臺中教育大學 3-1內陞標準作業流程 3-2外補標準作業流程

4 銓審請任 4銓審請任 中山大學 4-1試用期滿送審 4-2簡易送審動態案件網路報送事項 4-3請任作業 4-4公務人員兼職案件之報核程序 4-5薦任以下非主管職務代理人之聘僱用及解聘僱(差假、因案停職、休職或奉准保留職缺) 4-6薦任以下非主管職務代理人之聘僱用及解聘僱(考試分發) 4-7留職停薪及復職申請 4-8各級政府機關、公立學校非超額工友(含技工、駕駛)移撥方式 5 訓練進修 5訓練進修 政治大學 5-1職前訓練-特種考試 5-2在職訓練 5-3升官等訓練 5-4進修 5-5出國專題研究 5-6登錄終身學習時數 5-7專書閱讀心得寫作

6 服務差勤 6服務差勤 虎尾科技大學 6-1公務人員因公出國案件審核 6-2公務人員赴大陸案件審核 6-3請假作業 6-4簽到(退)管理 6-5休假補助費核撥 7 考核獎懲 7考核獎懲 嘉義大學 7-1考績委員會組成處理作業 雲林科技大學 7-2平時考核處理作業 聯合大學 7-3平時獎懲作業 7-4平時考績(成)處理作業 7-5考績(成)列丁等免職處理作業 7-6專案考績(成)處理作業 7-7懲戒處理作業 7-8停職處理作業 7-9停職核薪處理作業 7-10復職處理作業 7-11申訴再申訴處理作業 7-12復審行政訴訟處理作業 7-13功績(楷模)獎章請頒處理作業 7-14服務獎章請頒處理作業

8 待遇保險 8待遇保險 彰化師範大學 8-1俸給核發作業 8-2子女教育補助費預借與請領 8-3結婚生育喪葬補助費請領 8-4兼職費支給作業 8-5加班申請與加班費核發 8-6公保加保與退保作業 8-7公保現金給付請領 8-8全民健康保險要保與退保作業 8-9全民健康保險變更登記 8-10二代健保 9 福利 9福利 臺中科技大學 9-1文康活動-休閒旅遊活動 9-2急難貸款

10 退休撫卹 10退休撫卹 中興大學 10-1公務人員退休 10-2公務人員撫卹 10-3退休公務人員遺族撫慰金 10-4公務人員資遣 10-5聘僱人員資遣 中正大學 10-6月退休金、年撫卹金、月撫慰金核發 10-7退休人員及撫卹遺族照護 10-8早期退休人員特別照護金核發作業 10-9公務人員因公傷殘死亡撫慰金核發作業 10-10聘僱人員離職儲金辦理作業 11 教育人事 11教師聘任 11-1新聘專任教師 11-2續聘專任教師 11-3新聘專任教師送審 體育大學 11-4新聘兼任教師 11-5續聘兼任教師

11 教育人事 11-6新聘研究人員 中興大學 11-7續聘研究人員 11-8新聘專業技術人員 中正大學 11-9續聘專業技術人員 11-10新聘專案教研人員 11-11續聘專案教研人員 11-12新聘外籍教研人員 高雄第一科技大學 11-13新聘助教 臺中科技大學 11-14續聘助教 11-15教師升等及送審 11-16新聘專任教師、研究人員及助教敘薪 體育大學 11-17兼任教師送審 11-18教師年資晉薪(年功加俸) 11-19教師休假研究 政治大學 11-20教師借調處理作業 11-21教師兼職處理作業 11-22教師兼課處理作業 11-23校長遴選作業 嘉義大學 11-24校長續任 11-25校長去職 空中大學

11 教育人事 11-26院長遴選、續任及解職 屏東第一科技大學 11-27系所主管遴選、續任及解職 11-28校長差勤-校長因公派員出國案件審核 台南大學 11-29校長差勤-校長赴大陸案件審核 11-30校長差勤-校長請假作業 11-31教師留職停薪及復職申請 體育大學 11-32教師請假作業（含調補代課） 中正大學 11-33教師申訴再申訴處理作業 11-34優秀公務人員選拔及表揚作業 11-35師鐸獎、教育奉獻獎及資深優良教師表揚作業 人事處 11-36績優人事人員選拔作業 11-37公立大專校院教師解聘、停聘、不續聘案件審核作業 11-38不適任教育人員查詢及通報處理 中央大學 11-39教育人員退休 11-40教育人員撫卹 11-41退休教育人員遺族撫慰金 11-42教師資遣 11-43教師延長服務

12 其他 12-1員工協助方案─工作面 聯合大學 12-2員工協助方案─生活面 12-3員工協助方案─健康面 12-4推動業務委託民間辦理 中山大學 12-5公教志工 高雄大學 12-6緩召作業 中正大學

範例一

國立大專校院作業程序說明表 專任教師年資(功)加薪(俸)

國立大專校院作業流程圖 專任教師年資(功)加薪(俸)

國立大專校院內部控制制度自行檢查表 專任教師年資(功)加薪(俸)

範例二

國立大專校院作業程序說明表 校長請假作業

國立大專校院作業流程圖 校長請假作業

國立大專校院內部控制制度自行檢查表 校長請假作業

本工作圈辦理情形： 本校於4月19日辦理102年度「教育人事 業務之內控機制SOP」第1次會議，感謝 人事處暨所屬各大專校院人事主管及人 事人員踴躍出席，會中賡續檢討現行教 育人事業務作業及改進人事業務標準作 業流程，並協助教育部人事處網頁之「 教育人事業務標準流程(SOP)專區資料」 維護及更新，參與人員踴躍發言、成效 卓著。

謝謝您