公共工程施工查核注意事項簡介 臺中市政府施工查核小組 殷祖祺 1

一-１ 工程查核依據 「政府採購法」第七十條第三項規定 　中央及直轄市、縣（市）政府應成立 工程施工查核小組，定期查核所屬（轄） 機關工程品質及進度等事宜。 工程施工查核小組作業辦法 查核工程品質及進度等事宜 臺中市政府工程施工查核小組查核補充 規定 2

一-２ 三級品管 工程品質 工程主管機關及工程會 第三級 工程施工查核機制 主辦工程單位 及監造單位 施工品質保證系統 第二級 承包商 施工品質管制系統 第一級 工程品質 全體國民 全民督工系統 公共工程施工品質管理制度架構圖（行政院函頒） 3

一-２ 三級品管 第一級品管 第二級品管 第三級品管 目的：為達成契約所規定之工程品質目標，如特性、規格、成本、 有效性、壽命週期等。 第一級品管　 目的：為達成契約所規定之工程品質目標，如特性、規格、成本、 有效性、壽命週期等。 由承包商建立施工品質管制系統。 第二級品管 目的：為確保工程的施工結果能符合設計標準及規範。 由工程主辦機關(監造單位)建立品質保證系統。 可分：管理→主辦機關　執行→監造單位 第三級品管 目的：由工程主管機關，確認一、二級品管之執行成效。 由中央及直轄市、縣(市)政府依政府採購法第70條規定，成立工 程施工查核小組，定期查核所屬(轄)機關工程品質及進度等事宜。 工程施工查核小組：品質查核 4

一-２ 三級品管 承包商 (一級) 主辦機關(監造單位) (二級) 工程主管機關 (三級) 1.訂定品質計畫並據以推 動實施 2.成立品管組織並訂定管理責任 3.訂定施工要領 4.訂定品質管理標準 5.訂定材料及施工檢驗程序並據以執行 6.訂定自主檢查表並執行檢查 7.訂定不合格品之管制程序 8.執行矯正與預防措施 9.執行內部品質稽核 10.建立文件紀錄管理系統 11.填寫施工日報表 12.提報品管人員與更換執行不良者 1.訂定監造計畫並據以推動實施 2.成立監造組織 3.審查品質計畫並監督執行 4.審查施工計畫並監督執行 5.抽驗材料設備品質 6.抽查施工品質 7.執行品質稽核 8.建立文件紀錄管理系統 9.填寫監工日報表 10.審查品管人員資格 主辦機關： 11. 審查監造人員資格，並上網登錄品管人員及監造人員 12. 應於契約內編列品管費用另得視需要設置工程督導小組 1.設置查核小組 2.實施查核 3.追蹤改善 4.辦理獎懲 5

名詞定義 主辦機關：督導 監造單位： 材料/設備：抽驗 施工：抽查，分檢驗停留點及隨機抽查 廠商： 材料/設備：檢驗 施工：檢查 查核小組：查核 (專用) 6

權責劃分表 (依公共工程履約權責劃分及管理應注意事項) 工作項目 主辦機關 監造單位 承攬廠商 監造計畫 實質審查 (核定) 提出 配合 施工計畫書 備查 實質審查 (核定) 品質計畫書 工期展延 核定 實質審查 進度與估驗計價 核定與付款 7

一-３ 查核程序 查核流程 查核通知（得不預先通知）→填寫工程施 工執行資料表 →進行查核→ 函文通知查 核缺失→查核缺失改善→確認改善結果→ 備查 查核行程 人員簽到→工程簡報（主辦機關、監造單 位、承商）→現場會勘→書面資料查閱→ 檢討會議→扣點會議（清場）→結束 8

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一-4 工程施工執行資料表 填寫注意事項 評量填報時機：自接獲查核通知日起至查核日 期間，依據工地實況填報。 本工程經費支用、支出：須確實填寫 工程進度管理：預定、實際進度、計算基準、 落後原因及對策 專業人員評核須依實際執行情形填寫 核章至處室主管 正本一份、影本五份 自主評量表列為查核文件。另配合工程會提倡節能減碳，受核主 辦單位可提供勾選缺失部份之自主評量表內容予查核委員、主持 人及查核小組工作人員各執一份，以作為評分參考。 10

工程施工執行資料表1 11

工程施工執行資料表2 務必需填寫 12

工程施工執行資料表3 13

工程施工執行資料表4 14

工程施工執行資料表5 機關人員核章 核章至單位主管(處(局)長) 15

配合工程會98.9.1起推行查核簡化作業，受核單 位得以摘要方式並配合平面圖說明工程現況。 簡報摘要頁數依金額大小分為: 一- 5 工程簡報 配合工程會98.9.1起推行查核簡化作業，受核單 位得以摘要方式並配合平面圖說明工程現況。 簡報摘要頁數依金額大小分為: a.5000萬以上工程摘要內容10頁以上 b.1000萬~5000萬工程摘要內容5~10頁 c.1000萬以下工程摘要內容5頁以內 （註1:2億元以上工程或工程複雜等特殊情形可適當增加頁數） (註2:參考查核簡報檢要格式) 主辨單位先行引言並由監造單位統一簡報，承包 廠商得補充說明品質控管情形，總時間以15分鐘 為原則。 （2億元以上工程或工程複雜等特殊情形可適當增加時間）。 16

查核簡 報 簡 要 格 式 1 17

查核簡 報 簡 要 格 式 2 18

工程基本資料 優點→工程優點 缺點→強制改善 設計建議或其他建議（缺失無法歸類或 建議事項）→改善、檢討、說明 扣點統計 一- 6 查核紀錄 工程基本資料 優點→工程優點 缺點→強制改善 設計建議或其他建議（缺失無法歸類或 建議事項）→改善、檢討、說明 扣點統計 改善期限： 查核當日起算30日曆天 19

查核紀錄 1 4.01.xx：表主辦機關之缺失 4.02.xx：表監造單位之缺失 4.03.xx：表承攬廠商之缺失 查核紀錄 1 4.01.xx：表主辦機關之缺失 4.02.xx：表監造單位之缺失 4.03.xx：表承攬廠商之缺失 5.xx.xx：表施工之缺失 （缺失編號同自主評量表編號） 20

查核紀錄 2 21

一- 7 缺失改善追蹤表填寫注意事項(1/3) 22

一- 7 缺失改善追蹤表填寫注意事項(2/3) 缺點、設計及其他建 議均要回應 依查核紀錄順序填寫 改善對策應有具體內 容勿寫如附件、如照 片、已改善完成或遵 照辦理等語 完成改善日期 各單位人員核章(核章 前，請先確認缺失已 改善完成) 若本工程符合營造業法第 三十條規定需置工地主任 之工程，則承包商之欄位 需由該法規定之工地主任 核章 23

一- 7 缺失改善追蹤表填寫注意事項(3/3) 屬品管缺失：改善後所執行之佐證文件(影本 ) （具代表性1-2張），但勿全部或整本檢附。 屬施工缺失：應檢附前、中、後照片(改善前、 中、後同一角度拍攝)，並將附件依序編號。 照片或說明欄內應要有照片日期。 屬結構安全問題，應由監造之技師檢討，並 附結構計算書及簽認。 24

附件1 附件2 缺失改善追蹤表範例1 附件3 25

缺失改善追蹤表範例2 監造日報紀錄過於簡略，例如缺重要事項之處 理等，請檢討改善。 附件1 缺失改善追蹤表範例2 附件2 附件3 監造日報紀錄過於簡略，例如缺重要事項之處 理等，請檢討改善。 監造單位回覆:監造日報已加強補充對承商之 指示事項紀錄，且工地有相關之重要事件也加 強詳細記載。(詳附件一) 26

附件1 缺失改善追蹤表範例3 附件2 附件3 1K+840紐澤西護欄鋼筋配置不整齊，間距不均， 部分間距不合圖說規定，部分綁紮位置不正確， 形成保護層不足，且線型未依整齊曲線排置， 請檢討改善。 廠商回覆:已督導承商重新綁紮修正，其紐澤西 護欄之鋼筋配置支數亦符合設計要求。另為求 護欄鋼筋之配置以及間距整齊，本案另於 0+595~0+655處監督指導承商進行標準作業，辦 理鋼筋支數與間距、高度之量測，並進行水平 高度之水線放樣，封模之放樣，施做後線型整 齊，未來將依要求承商依此方式辦理施作。(詳 附件三) 27

缺失改善追蹤表範例4 0k+xxx擋土牆之混凝土搗實不良有蜂窩現象 附件1 附件2 缺失改善追蹤表範例4 附件3 0k+xxx擋土牆之混凝土搗實不良有蜂窩現象 廠商回覆:參契約混凝土施工說明書之普通表面 修飾規定予以改善，改善步驟如后：1.將蜂窩 處澈底清除。2.以水浸潤三小時。3.用與原混 凝土同一比例之水泥砂漿嵌平。4.將修飾表面 修飾平整。5.以濕治法養護七日。6.檢附改善 前、中、後照片表乙份。（如附件二） 28

缺失改善追蹤表不良範例1 缺失項目: 承辦人員缺失未逐項確認 廠商已改善完成之項目未附件 3改善對策未實際敘明改善方式 4完成日期應不相同 29

缺失改善追蹤表不良範例2 缺失項目 1.承辦人員缺失未逐項確認 2.廠商已改善完成之項目未附件 3.廠商缺失項目未說明只寫編號 30

佐證文件1 附件1 31

附件1 佐證文件2 32

附件1 佐證文件3 33

照片範例1 改善照片表(改善前、中、後同一角度拍攝) 應註明地點及改善標的 工程名稱請記得填 改善前、中、後應註日期；及說明改善過程(步驟) 說明：( 改善前) xx.xx.xx 地下室側 牆蜂窩及 鑿除 工程名稱：○○○工程 說明： ( 改善中) xx.xx.xx 以同一比 例之水泥 砂漿嵌平 說明： ( 改善後) xx.xx.xx 改善完成 應註明地點及改善標的 工程名稱： 日期： 缺失項目： 位置： 附件2 照片範例1 附件3 工程名稱請記得填 改善前、中、後應註日期；及說明改善過程(步驟) 34

不良照片範例1 改善照片表(改善前、中、後同一角度拍攝) 前中後照片正確 工程名稱：○○○工程 錯誤範例 1.改善說明前、中、後均寫缺點內容(改善過程說明不清楚) 2.照片或說明欄內無日期 不良照片範例1 附件3 正確作法 說明照片改善內容(如說明：以切割器切割，重新施作伸縮縫) 前中後照片正確 35

不良照片範例2 改善照片表(改善前、中、後同一角度拍攝) ※ 工程名稱：○○○工程 錯誤範例 1. 未說明改善事項及改善地點 2.照片或說明欄內無日期 3.錯誤照片(未同一角度) ※ 不良照片範例2 36

工程重大缺失處置結果回覆表 ※ 查核成績為丙等以下或有重大缺失時需併同缺失改善結果函覆 37

一- 8 查核結果獎懲 獎勵(一) 工程施工查核小組作業辦法 第十條 一- 8 查核結果獎懲　獎勵(一) 工程施工查核小組作業辦法　第十條 　 查核成績為優等者，機關得將廠商自受查核為優等之次日起兩年內，列為工程採購以最有利標決標之履約績效評選項目參考；獎勵期間如他案經查核成績為丙等者，不再適用之。 38

一- 8 查核結果獎懲 獎勵(二) 臺中市政府工程施工查核補充規定第十三條 受查核單位得依查核小組查核結果，對所屬有功人員辦理 以下獎勵： 一- 8 查核結果獎懲　獎勵(二) 臺中市政府工程施工查核補充規定第十三條 受查核單位得依查核小組查核結果，對所屬有功人員辦理 以下獎勵： （一）工程查核成績列為優等，敘獎記功一次，查核金額以上者，承辦 及協辦人員得加發工程獎金一萬五千元;未達查核金額者，承辦 及協辦人員得加發工程獎金一萬元。 （二）工程查核成績列為甲等且達八十五分以上者，敘獎嘉獎二次，查 核金額以上者，承辦及協辦人員得加發工程獎金一萬元;未達查核 金額者，承辦及協辦人員得加發工程獎金五千元。 （三）工程查核成績列為甲等且達八十分以上者，敘獎嘉獎一次。 前項獎勵應於每年度結束後辦理一次，同時符合數款獎勵事由者 ，擇優、擇一獎勵一次；但同一工程同時有敘獎及懲處情形者，不 予獎勵。 39

一- 8 查核結果獎懲 獎勵(三) 臺中市政府工程施工查核補充規定第十四條 廠商有下列情形者，由查核小組簽報頒獎表揚 一- 8 查核結果獎懲　獎勵(三) 臺中市政府工程施工查核補充規定第十四條 廠商有下列情形者，由查核小組簽報頒獎表揚 （一）工程查核成績列為優等或甲等且成績達八十 五分以上。 （二）工程進度超前達百分之二十以上並於原期程 內完成且經本府計畫處提報優良廠商。 40

一- 8 查核結果獎懲 處罰（一） 工程施工查核小組作業辦法 第十條 查核成績列為丙等者，機關除應依契約規定處理外， 並應為下列之處置： 一- 8 查核結果獎懲　處罰（一） 工程施工查核小組作業辦法　第十條 　查核成績列為丙等者，機關除應依契約規定處理外， 並應為下列之處置： 　一、對所屬人員依法令為懲戒、懲處或移送司法機 　　　關。 　二、對負責該工程之建築師、技師、專任工程人員 　　　或工地主任，報請各該主管機關依相關法規予 　　　以懲處或移送司法機關。 　三、廠商有本法第一百零一條第一項各款規定之 　　　情形者，依本法第一百零一條至第一百零三 　　　條規定處理。 41

一- 8 查核結果獎懲　處罰（二） 四、通知監造單位撤換監工人員。 五、通知廠商依契約撤換工地負責人或品管人員或 勞工安全衛生管理人員。 缺失未於期限內改善完成且未經查核小組同意 展延期限者，機關除應依契約規定處理外，並依前 項第四款或第五款規定辦理。 機關未依前二項規定處置或處置不當，查核小 組得通知機關或其上級機關另為適當之處置，並副 知審計機關；必要時，得函送監察院。有犯罪嫌疑 者，應移送該管司法機關處理。 42

一- 8 查核結果獎懲 處罰（三） 臺中市政府工程施工查核補充規定第十二條 受查核單位有下列情形之一者，查核小組應通知其檢討所 一- 8 查核結果獎懲　處罰（三） 臺中市政府工程施工查核補充規定第十二條 受查核單位有下列情形之一者，查核小組應通知其檢討所 屬案件承辦人員、監造單位及承攬廠商疏失之責任，並將 處置結果以書面函覆查核小組備查。 （一）逾期未提報缺失改善資料，並經稽催仍未依期限處 理。 （二）經查核小組退件補正，而未在期限內改善完成並以 函文方式送查核小組複審或經複審再遭退件者。 （三）缺失改善資料不實，情節重大。 43

一- 8 查核結果獎懲 處罰（四） 臺中市政府工程施工查核補充規定第十二條 疏失責任之處理規定如下： 一- 8 查核結果獎懲　處罰（四） 臺中市政府工程施工查核補充規定第十二條 疏失責任之處理規定如下： （一）屬受查核單位所屬人員責任，最高給予申誡二次處 分。 （二）屬監造單位監造不實責任，除得要求受查核單位責 令撤換監工人員及依契約罰則辦理外，並得暫停給 付監造服務費用，直到缺失完成改善始得繼續給付。 （三）屬承攬廠商施工責任，除得要求受查核單位責令撤 換工地負責人或品管人員或勞工安全衛生管理人員 及依契約罰則辦理外，並得暫停給付工程估驗款， 直到缺失完成改善始得繼續給付。 44

一- 9 98年度前十大缺失 98年度前十大缺失項目排名-主辦機關部份 排序 缺失編號 缺失內容 備註 1 4.01.99 其他主辦機關、專案管理廠商缺失 1.監造計畫審查完成時程太慢 2.自主評量表內（1）施工品質缺失未確實填寫（2）專業人員評核欄，未就其執行狀況填報，只填姓名 3.品質督導機制與監造權責混淆應予區分，缺失矯正預防應有日期及檢附照片 2 4.01.04 無品質督導及查核、查驗紀錄或內容不實 3 4.01.05 無查核、督導或( )查驗缺失追蹤改善紀錄或( )內容不實 4 4.01.06 監造計畫無核定紀錄 5 4.01.01 契約內未編列品管費用，或( )未編列承包商材料設備之檢驗費用，或( )未編列監造單位材料設備之抽驗費用 45

98年度前十大缺失項目排名-主辦機關部份 排序 缺失編號 缺失內容 備註 6 4.01.14 發現工程缺失，未即以書面通知監造單位或廠商限期改善 7 4.01.20.02 □有無審查或複核施工計畫、品管計畫、預訂進度、施工圖、器材樣品及其他送審資料 □有無審查或複核重要分包廠商及設備製造商資歷 8 4.01.20.01 有無協調及整合各工作項目界面 9 4.01.02 未明定監造廠商提報監造計畫與應含之內容，或( )查核金額以上工程或契約明訂者，未設置受訓合格之監造單位派駐現場人員 10 4.01.07 機關委託監造，未於招標文件明訂監造單位所派駐現場人員之資格及人數，並要求其依據監造計畫執行監造作業，或... 46

98年度前十大缺失項目排名-監造單位部份 排序 缺失編號 缺失內容 備註 1 4.02.03.04 有無抽查施工作業及抽驗材料設備，並填具抽查(驗)紀錄表 或□材料/設備管制總表，或□判讀認可， 或□落實執行 2 4.02.99 其他監造單位缺失 1.隱蔽部份及停留點之施工抽查照片不足 2.因”主辦”兼”監造”，相關行政程序宜建立完整 3.稽核缺失改善追蹤紀錄應確實並分別紀錄改善前後情形，並拍照(註明日期)及簽章 3 4.02.01.06 未訂定各材料/設備及施工之檢驗停留點或( )未符合需求 47

98年度前十大缺失項目排名-監造單位部份 排序 缺失編號 缺失內容 備註 4 4.02.01.05 未訂定各材料/設備及施工之品質管理標準或( )未符合需求 5 4.02.03.08 有無填報監造報表或□未落實紀載 6 4.02.03.05 □發現缺失時，有無即通知廠限期改善，並確認其改善成果□有無督導施工廠商執行工地安全衛生、交通維持及境保護等工作 7 4.02.01.08 未訂定品質稽核範圍或頻率或( )未符合需求 8 4.02.01.03 未訂定對承商品質計畫及施工計畫之審查時限或( )未符合需求 9 4.02.01.04 對承商之品質計畫及施工計畫送審情形未訂定管制辦法或( )未符合需求 10 4.02.03.03 □有無審查施工廠商之施工計畫、品質計畫、預定進度、施工圖、器材樣品及其他送審案... 48

98年度前十大缺失項目排名-承攬廠商部份 排序 缺失編號 缺失內容 備註 1 5.10.99 其他材料檢驗審查紀錄缺失 1.材料進場、檢驗審查紀錄未簽章 2.部份材料種類檢驗不齊全 3.應建立材料檢驗結果之管制圖表 2 4.03.04 品管自主檢查表□未落實執行或□檢查標準未訂量化 3 4.03.06 環境保護、施工安全衛生等履約事項□無缺失矯正預防，或缺失未追蹤改善，或( )未落實執行 4 5.14.99 其他工地勞工安全衛生缺失 1.警告標示帶設施不足 2.施工相片未戴安全帽 3.危害因素通知單未落實 49

98年度前十大缺失項目排名-承攬廠商部份 排序 缺失編號 缺失內容 備註 5 4.03.99 其他承造廠商缺失 6 4.03.03 1.隱蔽部份施工照片不足或不理想；施工照片應標示日期、施工項目及地點 2.環境保護及安全措施表應有相關查核人員簽名 3.部份施工日報(表)登載內容塗改部份沒有簽名；專任工程人員應於派工期間加強督導頻率 6 4.03.03 施工日誌□未落實執行或□未依規定制定格式 7 4.03.05 □對材料檢(試)驗報告未予審查，或□無材料檢(試)驗審查紀錄或□無材料/設備管制總表，或□未符合工程需求 8 5.01.01 混凝土澆置、搗實不合規範，有冷縫、蜂窩或孔洞產生 9 4.03.08.03 有無做品管統計分析… 10 5.14.04 承包商無勞安自動檢查紀錄或( )不確實 50

簡 報 完 畢 謝 謝 51