专利文献、信息以及利用 梁建军：13501917781 JJLIANG@SHANGHAIIP.CN

专利文献检索 企业专利信息利用 专利信息分析

专利文献检索 　　　专利文献检索是从事专利文献工作的人们在其长期工作概括出来的一种特指查找专利资料活动的术语。在科研课题立项、技术难题的攻关、新产品的开发、最新发明创造申请专利、国外技术的引进、专利侵权纠纷的处理、了解竞争对手的情况之前，人们首先该做的事就是查找专利文献和信息。

专利文献检索 一、概述 根据一项数据/信息特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的专利文献或信息的过程 　　1、概念 根据一项数据/信息特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的专利文献或信息的过程 简单地说，专利检索就是有关专利信息的查找

专利文献检索 2、PCT所规定的最低限度文献量 国际检索单位：欧洲专利局、美国、日本、瑞典、澳大利亚、俄罗斯、奥地利、西班牙、中国、韩国、加拿大、芬兰　 在我国，除应检索PCT最低限度的文献量外，还应检索中国专利文献，以及我国的科技期刊。

专利文献检索 2005年4月1日，韩国专利文献被纳入PCT最低文献量，并于2007年4月1日开始实施。 2011 年9 月30 日，世界知识产权组织第49 届成员国大会系列会议PCT 联盟大会在瑞士日内瓦召开，我国关于将中国专利文献纳入PCT 最低文献量的提案获得大会一致通过，并将于2012 年7 月1日正式生效。

专利文献检索 3、专利文献检索方法、技术和策略 方法： A、人工：主题、名字、号码、索引 B、计算机：字段、通配符、逻辑及组合、二次检索 策略：根据不同的检索需求，利用各种信息资源，实现检索目的的计划和方案。

专利文献检索 4、检索资源 光盘 局域网检索系统 因特网检索系统

专利文献检索 5、检索要求 n A × 100% 查全率： B 查准率： N：检索结果中准确数量 A：库中应该有的数量 B：检索结果数量

专利文献检索 6、影响检索结果的因素 （1）客观因素：专利检索系统，包括： 专利数据库：数据收集范围，数据是否经过深度加工等 专利检索软件：检索方式（引擎）、数据索引方式等 （2）主观因素：检索者的检索能力，包括： 检索目的、检索线索、检索种类、检索系统选择、检索步骤、检索技巧、检索提问式构建等

专利文献检索 检索策略是对检索的全面策划，在操作上主要指数据资源的选择和检索式的编制，前者取决于现有的数据资源，后者则反映检索目标。 步骤： 分析课题 选择数据库 分析概率，选择检索词 构造检索式 上机检索（检验结果，优化策略）

专利文献检索 二、专利检索系统 专利数据和数据库 检索方式 检索界面 检索功能 检索入口/途径

专利文献检索 1、专利数据 专利题录数据 基于专利文献著录项目而建立的数据，编码型数据，可检索 专利全文数据 基于专利说明书全文而建立的数据，包括： 图像型数据－为浏览而用，不可检索 编码型数据－可用于全文检索

专利文献检索 2、专利数据库 专利检索数据库 专利法律状态数据库 同族专利数据库 专利权转移数据库 专利引文数据库 专利全文检索数据库 专利全文图像数据库 专利题录数据库 专利全文数据库

专利文献检索 3、检索方式 双击添加标题文字 双击添加标题文字 双击添加标题文字 格式化检索方式 命令检索方式 辅助检索方式 检索提示 适合对象：初学者 固定的检索提问式输入窗口/逻辑关系 适合对象：大众化系统 检索命令代码、检索字段代码和检索提问字符串 适合对象：专业化系统

收割机 2003 to 2006

(AN/"Playtex Products Inc" or TTL/(waste and disposal)) and ISD/20010101->20091106

专利文献检索 4、检索界面 专利检索系统根据检索方式设置的供检索者实施检索的一种互动平台 一种检索方式对应一种检索界面

专利文献检索 5、检索功能 为使检索软件满足检索者需求、使专利数据库中的各种相关信息能够被有效的检索出来而做的特殊设置 逻辑组配检索功能 通配检索功能 位置检索功能 其他检索功能

专利文献检索 5、检索功能/逻辑组配检索 A B 逻辑与（AND） 逻辑或（OR） A B 逻辑非（NOT） A B 也可称做“布尔逻辑检索技术” 增强检索专指性，缩小检索范围 如：汽车 AND 轮胎 扩大检索范围，提高查全率 如：racket OR racquet 增强检索准确性，缩小检索范围 如：A01N33 NOT A01N33/24 A B 逻辑与（AND） 逻辑或（OR） A B 逻辑非（NOT） A B

专利文献检索 5、检索功能/通配检索 也可称做“通配检索技术” 截断检索：“截词符”，任意数量 如：“Heat*”（heat，heating，heated，heater） 强制检索：“强制符”，1个 如：“Cent##”（center，centre，…） 选择检索：“选择符”，0～1个 如：“Colo?r”（color，colour） 后方截词: decorat*-------decoration decorative decorating 前方截词: ?fection -------infection defection 中间截词: wom?n -------woman women

二、专利检索系统 专利文献检索 5、检索功能/位置检索 　　邻词检索和共存检索均针对主题词或关键词检索而言，是由计算机在专利数据库中进行专利信息查询的一种检索工作方式。 邻词检索： 是指利用表示“与”且能限定被检索词之间关系（如主题词A和主题词B之间可插入0－N个词）的特定组配符。（逻辑与是最宽的一种邻词检索） 共存检索： 是指利用表示“与”且能限定二个被检索词同时存在于同一句话或同一段落内的特定组配符。 （以上二种检索方式主要出现在专业检索系统中，目前免费网上没有这二种检索方式） 其他：范围检索 、二次检索 、统计

专利文献检索 上海市知识产权信息平台邻词检索： 例如：A（N）B，AB，BA皆命中； 例如：A（nN）B，n<10,A，B之间字符数小于或等于n个单词或汉字，并且A，B顺序可变； 例如：A（W）B，AB命中，BA未命中； 例如：A（nW）B，n<10,A，B之间字符数小于或等于n个单词或汉字，并且A，B顺序不变；

到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。 专利文献检索 　　6、专利文献的检索的主要途径 　　到情报室（图书馆）查找、购买各种文献、光盘、互联网查询、联机系统查询、委托它人或单位等方法。 　主要途径： A、号码途径（申请号、专利号、公开号、公告号等） B、名称途径（发明人、专利权人） C、主题途径（关键词、主题词） D、分类途径（专利分类号） E、优先权项途径(优先权号、优先权日、优先权国)等

专利文献检索 检索入口 申请号 文献号 关键词 申请/发明人 专利权人代码 专利分类号 名称 化学代码 摘要 …… 申请/公开日 …… 通常检索入口 专业检索入口 申请号 文献号 申请/发明人 专利分类号 名称 摘要 申请/公开日 …… 关键词 专利权人代码 化学代码 ……

专利文献检索 检索入口 号码型 日期型 (CN) 01801792 EP0676606 A1 US7086090 B1 2007.07.18 20070118 200501 to 200510 代码型 文本型 A01B1/02 424/59 H04N5/14M2 Playtex Products Inc 数字计算机

专利文献检索 检索入口 文本型，包括（1）：人名、公司名 特点：一名多译、一名多拼写、机构变化、权属转移 例如：美国杜邦公司 The DuPond Merk Pharmaceutical Company,USA E. I. Du Pond De Nemour and company, USA du Pond de Nemours, E.I., and Co., USA Du Pond Lanxide Company, L.P., USA ……

专利文献检索 检索入口 文本型，包括（2）：名称、摘要、权利要求等 特点：技术用语上位、用语不统一、一词多义、一词多领域、一义多词 注意：同义词、单复数及不同时态的变化 例：手机 Mobile; mobiles; cellular; wireless phone;

专利文献检索 确切地说，专利信息检索就是根据一项或数项特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。这是由多种因素构成的，如检索种类、检索目的、检索方式、检索系统、检索范围、检索入口、检索方法以及检索经验。这些因素共同制约着专利检索的过程，直接影响着专利信息检索的效果。

专利文献检索 三、专利检索类型 专利信息检索种类是按照检索人要达到的目的来划分的。根据不同的检索目的专利信息检索可分为专利技术信息检索、新颖性检索、创造性检索、侵权检索、专利法律状态检索、同族专利检索、技术贸易检索等种类。

专利文献检索 1、专利有效性检索 目的：查找某一件专利目前的法律状态 检索范围：专利法律状态检索系统（号码） 数据： 简单专利法律状态数据，通常包括：申请号、申请日、文献号、公布或公告日、法律状态说明 专利申请、审查过程数据，包括专利申请、专利审查及授权后的所有相关信息

专利文献检索 专利权有效期届满 专利权终止 专利权无效 授权 专利申请尚未授权 专利申请撤回 驳回 专利权转移 法律状态类型

专利文献检索 专利审批程序、公布与法律状态三者对应关系： 登记制 未经实质审查尚未授予专利权 一级公布 初步审查制 未经实质审查授予专利权 两级公布 文献报告制 经实质审查尚未授予专利权 完全审查制 三级公布 经实质审查授予专利权 早期公开 延迟审查制

专利文献检索 专利法律状态种类 专利权有效 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，并且至检索日之后的下一个交费日前专利是有效的。 专利权有效期届满 在检索当日或日前，被检索的专利已获权，但至检索当日或日前专利权有效期已超过专利法规定的期限（包括超过扩展的期限）。 专利申请尚未授权 在检索当日或日前，被检索的专利申请尚未公布，或已公布但尚未授予专利权。

专利文献检索 专利法律状态种类 专利申请撤回或被视为撤回 在检索当日或日前，被检索的专利申请被申请人主动撤回或被专利机构判定视为撤回。 专利申请被驳回 在检索当日或日前，被检索的专利申请被专利机构驳回。 专利权终止 在检索当日或日前，被检索的专利虽已获权，但由于未交专利费而在专利权有效期尚未届满时提前失效。

专利文献检索 专利法律状态种类 专利权无效或部分无效 在检索当日或日前，被检索的专利曾获权，但由于无效宣告理由成立，专利权被专利机构判定为无效 专利权转移 在检索当日或日前，被检索的专利或专利申请发生专利权人或专利申请人变更。

专利文献检索 2、同族专利检索 目的：查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献 结果：整个专利族的所有专利文献 检索范围：同族专利检索系统（号码）

专利文献检索 3、专利新颖性检索 　　 新颖性检索是指专利申请人、代理人在申请专利之前为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，对各种公开出版物进行的检索，其目的就是为判断新颖性提供依据。 关键是确定发明点、创新点、关键技术或核心技术，选择合适的关键词或分类。 　　　应用情况：专利申请、专利审查、专利无效

实用新型新颖性检索：从检索报告到专利权评价报告 实施时间 2010年2月 2000年 针对内容 实用新型、外观设计 实用新型 审查范围 全方位 新颖性、创造性 实施部门 实质审查部门 咨询机构 申请主体 专利权人、被许可人 专利权人 取得方式 公报公布 仅限申请者

专利文献检索 3.专利新颖性检索 目的：判断申请专利的发明创造是否具有新颖性，也称技术方案检索 结果：若干篇文献（准>全） 检索范围：中国专利、外国专利、科技文献 步骤：　　1）阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索) 2）核对申请的IPC分类号 3）确定检索的技术领域 4）分析权利要求，确定基本检索要素 5）表达基本检索要素(分类号/关键词) 6）由基本检索要素构造检索式 7）动态调整基本检索要素/检索式，适时中止检索

专利文献检索 新颖性检索步骤分解 第一步：分析被检索的技术方案 依据： 技术交底书——包括：发明创造的名称，技术背景，发明创造采用的具体技术方案，发明创造的优点 产品技术说明书——包括：产品名称，技术背景，产品采用的具体技术方案，产品的优点 专利单行本（专利说明书）——包括：扉页（名称/IPC号），权利要求书，说明书及附图 检索登记表等

专利文献检索 第一步：分析被检索的技术方案 分析技术交底书/产品技术说明书 技术领域： 发明创造/产品名称——概括所属技术领域/技术范围 技术问题： 技术背景——了解目的及技术问题，帮助理解技术方案 技术手段： 发明创造/产品采用的具体技术方案——概括技术手段要点 技术效果： 发明创造/产品的优点——概括技术效果

专利文献检索 第一步：分析被检索的技术方案 分析专利单行本 技术领域： 扉页中的名称/IPC号——概括技术领域/技术范围 技术问题： 说明书中的背景技术——理解发明创造技术方案 技术手段： 权利要求书/说明书中的发明内容/具体实施方式/附图（如果有的话）——概括发明点/区别技术特征 技术效果： （如果）权利要求书（涉及的话）——概括技术效果要点

专利文献检索 第一步：分析被检索的技术方案 分析技术领域 分析目的：确定准确检索技术主题/所属技术领域/技术范围，提取技术领域检索要素 分析对象：技术方案名称/扉页中的名称和IPC号（核实） 分析依据：具体技术方案/权利要求书 技术方案类型：产品/方法/设备/材料/用途

专利文献检索 第一步：分析被检索的技术方案 分析技术手段 分析目的：概括技术手段要点/发明点/区别技术特征，提取技术手段检索要素 分析依据：具体技术方案/权利要求书/说明书中的发明内容/具体实施方式/附图（如果有的话） 技术手段构成：机械结构及搭配/物质成分及配比/工艺步骤及过程/系统模块及配合/电子元件及电路

专利文献检索 第二步：找出检索要素及其表达 检索要素 能够体现发明创造/产品技术方案基本构思的可检索的成分 技术领域检索要素 ——至少1项 技术手段检索要素 技术效果检索要素 ——如有必要的话

专利文献检索 第二步：找出检索要素及其表达 检索要素名称： 通用概念 （用于初步检索，以确定用于检索的IPC分类号） 检索要素表达及形式： 主题词/专利分类号 主题词表达： 关键词、同义词（英文要注意不同表达和缩略语等）

专利文献检索 第二步：找出检索要素及其表达 IPC分类号表达： ——代表技术领域/技术范围的IPC分类号： C08G 59/00——环氧树脂 A45B 19/06——带可伸缩的伞骨 确定IPC号的方法： ——主要检索要素的名称初检（技术领域+主要技术手段） ——浏览检索结果的IPC分类号 ——查询IPC分类表，了解类名及其确切含义 ——确定检索用IPC分类号

专利文献检索 第二步：找出检索要素及其表达 填写检索要素表 检索要素表模板： 注：“/” 代表同义词分隔符 “-”表示无可用检索要素表达 （技术主题名称） 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素n 检索要素名称 …… 中文主题词 / 英文主题词 缩略语 - IPC分类号

专利文献检索 第三步：初步构建检索式 • 相同检索要素的不同表达之间为逻“或”关系； • 不同检索要素之间为逻辑“与”关系； • 专利分类号之间一般不进行逻辑“与”运算； • 一般检索要素与排除的检索要素之间为逻辑“非”关系。

专利文献检索 第四步：选择熟悉的系统并检索 了解特定专利检索系统的逻辑运算符号/通配符 逻辑符号表达——“+”，“*”，“-” 其他——“or”，“and”，“not” 通配符——“$”，“%”，“+”，“*”，“？”

专利文献检索 案例背景 某生产牙刷的企业开发出一种新型牙刷（见下图） 。 企业的想法 ——尽快上市 ——不要侵权

技术交底书 技术方案名称：可挤牙膏的牙刷 技术背景及发明目的：一般牙膏管用到最后时会有牙膏残留，不易挤净，本技术方案在牙刷上做出改进，使其具有可以挤净牙膏的功能。 具体技术方案：在牙刷刷把上纵向设一个槽孔（见附图）。 附图： 有益效果：使用时，将牙膏管后部从牙刷刷把上槽孔的上方插入，从下方拉出，即可实现把牙膏挤净的作用。

专利文献检索 分析被检索的技术方案 分析技术领域 技术交底书的技术方案名称——牙刷 分析技术手段 技术交底书的具体技术方案——刷把 ——槽孔 分析技术效果 技术交底书的有益效果——可挤牙膏

专利文献检索 找出检索要素及其表达 技术领域检索要素 检索要素名称：牙刷 IPC分类号：A46B（刷类） 主题词——关键词/同义词：牙刷 技术手段检索要素1 检索要素名称：刷把 IPC分类号：A46B 5/00（刷体；与刷制品成一体的刷柄） 主题词——关键词/同义词：柄/把

专利文献检索 找出检索要素及其表达 技术手段检索要素2 检索要素名称：槽孔 主题词——关键词/同义词：槽/孔 技术效果检索要素 检索要素名称：可挤牙膏 主题词——关键词/同义词：挤*膏/挤 and 膏

专利文献检索 填写检索要素表 可挤牙膏的牙刷 检索要素 检索要素1 检索要素2 检索要素3 检索要素4 检索要素名称 领域（牙刷） 手段（刷柄） 手段（槽孔） 效果（可挤牙膏） 中文主题词 牙刷 把/柄 槽/孔 挤*膏 英文主题词 - 缩略语 IPC分类号 A46B5/00

专利文献检索 第一次检索 分类+关键词 （AB=(槽 or 孔) and 挤 and 膏) AND IC1=A46B5 64条

专利文献检索 第二次检索 关键词+关键词 AB =牙刷 and (把 or 柄) and (槽 or 孔) and 挤 and 膏 365条

专利文献检索 分析最早的现有技术对比文件 申请日期：1998.4.9 申请号：98235562.9 申请日期：1998.4.9 申请号：98235562.9 授权公告日期：1999.10.20 实用新型名称：多用节能牙刷 独立权利要求：1.一种多用节能牙刷，包括刷体、刷柄，其特征在于刷柄(2)上有长条孔(3) 。 附图： 分析：被检索的技术方案的构成要素/区别技术特征/技术效果均与对比文件内容相同，属于同样的发明创造 结论：影响新颖性

专利文献检索 分析属于现有技术的另一篇对比文件： 申请日期：2003.11.6 申请号：200320116676.4 申请日期：2003.11.6 申请号：200320116676.4 授权公告日期：2004.11.24 实用新型名称：一种能挤净剩余牙膏的牙刷 独立权利要求：1.一种能挤净剩余牙膏的牙刷，其特征是在原有牙刷结构基础上，在刷柄(3)端部设置有V型开口通槽(4)；该槽(4)顶部有一圆孔(5)与其相连接，从圆孔(5)顶部到通槽(4)开口端部的距离是4-5cm，通槽(4)开口端两边距离是3-5mm；槽(4)顶部与圆孔(5)相接处两边距离是1-2mm，圆孔(5)的直径是Φ3-5mm。 分析：无突出的实质性特点，与最接近的现有技术相比没有更好的技术效果。 结论：影响创造性

专利文献检索 4、专利技术信息检索 从任意一个技术主题对专利文献进行检索，从中找出一批参考文献的过程 类别：追溯检索、定题检索

追溯检索是指人们利用检索工具，由近而远地查找专利技术信息的工作。 专利文献检索 　　 根据检索顺序追溯检索还可分为：初步检索和扩大检索。 　　 定题检索是指在追溯检索的基础上，定期从专利数据库中检索出追溯检索日之后出现的新的专利文献的工作。 专利文献检索

专利文献检索 4、专利技术信息检索/应用情况 B E C D A 科研立项 解决难题 引进技术 制定战略 技术创新 防止侵权检索 产品出口前

专利文献检索 4、专利技术信息检索 目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案收集技术资料 结果：尽可能多的文献（全>准） 检索范围：中国专利、外国专利 步骤：　　　1）利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 2）找出IPC分类号，进行分类号检索 3）找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 4）将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索

专利文献检索 5、技术主题分析 无论是新颖性检索还是技术信息检索，第一步都是技术主题分析，分清除产品/方法/设备/材料/用途等。 一种钙酒（产品） 一种氢化双酚A环氧树脂的制备方法（方法） 一种LED灯珠成型封装模具（设备） 利用铜铟镓硒薄膜太阳能光伏玻璃板制取热水的管道系统 （用途）

专利文献检索 5、技术主题分析 发明创造的技术主题涉及三个方面的问题：其一，是产品发明还是方法发明；其二，是功能性发明还是应用性发明；其三，发明创造的具体结构或内容如何。分析专利技术信息检索的技术主题应从这三个方面着手进行。 A、对产品和方法进行分析 发明创造的技术主题包括两大类型：产品(配方、器件、组合物等）发明和方法（制造、使用、输入等）发明。

专利文献检索 B、对功能性与应用性进行分析 发明有功能性（性能特点等变化）发明和应用性（用途范围等变化）发明之分。 C、对具体结构或内容进行分析 每项发明创造都有其特定的内容或结构，用于确定主题词或关键词。 主题词在专利技术检索中主要有两个方面的作用：其一，可帮助确定专利分类位置；其二，可作为检索入口直接用于主题检索。 主题词和分类号结合是比较常用的检索方法

专利文献检索 分类方法和关键词方法的特点 以统一的分类体系为基础 同一主题一种标识 指向具体 检索结果少而精 通用于各种语言 分类号 关键词 以统一的分类体系为基础 同一主题一种标识 指向具体 检索结果少而精 通用于各种语言 以自然语言为基础 检索词变化多样 指向模糊 检索结果多而杂 受限于语种

专利文献检索 专利技术信息检索实例： 技术方案名称：一种灭蚊器 技术背景及发明目的：能灵活手持，对准蚊子，吸进来杀灭。 是产品还是方法发明：产品（一种器具） 功能性还是应用性：功能性（具有杀灭蚊子的作用） 具体技术特征：吸

专利文献检索 第一步：用技术功效构建检索式 TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇) 要素确定： 要素1：杀、灭、捉 要素2：蚊、蝇 要素3：吸、风、吹 第一步：用技术功效构建检索式 TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇) AB＝(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇)

专利文献检索 第二步：用技术功效加技术特征构建检索式 (TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇) or AB=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇)) and AB=(风 or 吸 or 吹)

专利文献检索 第三步：排除多余的技术 (TI=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇) or AB=(杀 or 灭 or 捉) and (蚊 or 蝇)) and AB=(风 or 吸 or 吹) NOT AB=(灯 or 液 or 胶 or 纸巾 or 药)

专利文献检索 找到专利分类： 相关国际分类：A01M1/06 IC1=A01M1/06 IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蝇) IC1=A01M1/06 and TI=(蚊 or 蝇) and AB=风

专利文献检索 6、其它检索务实 基本数据统计 申请量（前端统计确保准确），公开后不准确 公开量（仅仅对发明） 授权量（实用新型、外观设计公开就是授权） 拥有量（授权后仍然有效）

专利文献检索 7、侵权检索 A、防止侵权检索：在一项新的工业生产活动（如准备生产一种新产品，或准备在某一生产过程中采用一种新方法或新工艺）开始之前，为防止该项新的工业生产活动侵犯别人的专利权，以免发生专利纠纷，人们要进行防止侵权检索。

专利文献检索 7、侵权检索 B、被动侵权检索：当侵权人不知道其生产的某项新产品或采用的某项新工艺、新方法是有效专利而被别人指控侵权时，为证实自己确属侵权与否，以及为寻求被动侵权的自我保护，人们要进行被动侵权检索。 举例1：二个司法鉴定实例（被动侵权检索） 通过认真检索专利文献和非专利文献，达到保护自己的目的。

专利文献检索 C、防止侵权检索的要点： 　　a、检索的对象 　　b、检索的时间范围（不同国家有所区别） 　　c、检索的国家范围 　　d、检索结果的判断依据

专利文献检索 专利法第59条第1款规定“发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。” 专利权利要求书中应当有独立权利要求，也可以有从属权利要求。 独立权利要求包括前序部分和特征部分。 从属权利要求包括引用部分和限定部分。

专利文献检索 D、防止侵权检索的方法 　　 防止侵权检索的方法与新颖性检索的方法有许多相似（不同只是对象是专利文献）之处。从专利信息检索的基本种类上说，它属于主题检索，即从新产品、新工艺入手，根据其技术特征先进行主题分类，然后进行检索，查找相同、相近或同类主题的专利文献。

专利文献检索 举例2：上海磁悬浮项目的二次创新（防止侵权检索） 在项目开展初始阶段，及时检索和发现专利，通过再创新，对专利的方法配方进行修改，合理规避权利要求。

专利文献检索 E、被动侵权检索的方法 　　 被动侵权检索与防止侵权检索的方法有些不同。被动侵权检索首先是通过已获得的某一专利信息特征，检索被侵权的专利文献。它近似于著录项目检索，然后作是否有效专利、是否侵权和为无效诉讼准备等判断或检索。

四、各种检索的应用 A、当你为科研开题收集技术信息时，应选择专利技术信息检索。 B、当你为解决技术攻关中的难题而查找参考资料时，应选择专利技术信息追溯检索 。 C、当你为开发新产品、新技术而查找参考技术信息或专利项目时，可选择专利技术信息的追溯检索或名称检索 。 D、当你开发出新产品、准备投放市场时，为避免新产品侵犯别人的专利权，应选择防止侵权检索 。 E、当你有了发明构思或获得新的发明创造时，为保护自身的利益准备申请专利时，为保证能够获得专利权，应选择新颖性检索 。 F、当你进行技术贸易、引进国外专利技术时，应进行专利有效性检索或技术引进检索。 G、当你的产品出口时，应选择防止侵权检索和专利地域效力检索。 H、当你被告侵权时，为保护自己的利益“反诉”专利权无效时，应选择被动侵权检索。

企业专利信息利用 类型：进攻战略、防御战略 内容：调查战略、申请战略、运用（引进、交叉、许可、合作）等战略 基础：专利信息分析利用 企业专利战略：是指企业正确运用专利制度这一武器，最大限度地保护企业的合法权益，及时把握竞争对手的发展动向，确立企业的技术开发目标和方向，制定和调整企业经营发展方针，增强企业的竞争能力，谋求企业持续、稳定、高速发展所采取的重大措施和策略。 　　类型：进攻战略、防御战略 　　内容：调查战略、申请战略、运用（引进、交叉、许可、合作）等战略 　　基础：专利信息分析利用

企业专利信息利用 一、企业专利信息利用的意义 经济全球化带来的必然 企业是科技创新的主体 转型发展的内在需要

企业专利信息利用 一家以知识产权为核心资产的企业： 美国高通公司一直致力于半导体通信技术领域的研发，掌握大量的核心技术，通过向全世界的无线通信产品生产商提供专利许可或价差许可以及芯片获取可观的收益，一直稳居于产业链的上端（1985年成立的世界500强）。高通在全球申请的专利有20000多件（企业专利墙3000多件），通信领域几乎所有著名企业都使用高通的技术（却没有自己的产品），包括中国的联通、华为、中兴等，典型的应用包括从CDMA手机到3G产品以及多个品牌的笔记本计算机。

企业专利信息利用 二、企业知识产权工作的关键 源头：激励──创造 目的： 有效──运用 手段： 依法──保护 基础： 科学──管理

企业专利信息利用 初期 模仿阶段（中国制造） 防守为主 中期 转型发展 攻防结合 成熟 创新阶段（中国创造） 专利战略 三、企业专利信息利用方式 初期 模仿阶段（中国制造） 防守为主 中期 转型发展 攻防结合 成熟 创新阶段（中国创造） 专利战略

企业专利信息利用 模仿阶段： 失效专利利用 有效运用地域性规则 跟踪先进技术，合理规避（引进、消化、吸收、提高） 被诉后的防侵权检索 三、企业专利信息利用方式 模仿阶段： 失效专利利用 有效运用地域性规则 跟踪先进技术，合理规避（引进、消化、吸收、提高） 被诉后的防侵权检索

企业专利信息利用 转型阶段： 专利申请 中介机构选择 技术监测、合作伙伴选择、人才和技术引进 新产品研发方向确定 研发立项 三、企业专利信息利用方式 转型阶段： 专利申请 中介机构选择 技术监测、合作伙伴选择、人才和技术引进 新产品研发方向确定 研发立项

企业专利信息利用 成熟阶段： 产品、技术出口，专利布局 竞争对手分析 项目筛选、新领域发现、专利战略 专利评估、许可转让 三、企业专利信息利用方式 成熟阶段： 产品、技术出口，专利布局 竞争对手分析 项目筛选、新领域发现、专利战略 专利评估、许可转让 专利运营、专利商用化

企业专利信息利用 四、企业利用专利信息的需求 了解技术现状，确定科研目标 避免重复研究，提高创新起点 跟踪技术动态，修正研究方向 利用现有技术，进行有效仿制 激发创新灵感，及时申请专利 寻找合作伙伴，物色研发精英 监视竞争对手，制定应对策略 保护自主产权，避免侵权纠纷 合理引进技术，防止出口侵权 运用分析数据，制定企业战略

企业专利信息利用 举例：上海某大型锅炉厂整体技术鉴定 通过对整个锅炉技术逐个解剖，消除了上世纪80年代合同留下的障碍（产量有限制、新的技术归外方所有等等），取得了自主知识产权，赢得了国外300亿的合同订单。同时还锻炼培养了30多位企业的知识产权实务人员，专利信息服务对企业经济发展的作用得到直接的体现。

专利文献的利用 世界知识产权组织(WIPO)有关统计表明：若能在研究开发的各个环节中充分运用专利文献，则能节约40％的科研开发经费，同时少花60％的研究开发时间。 专利信息分析

专利信息分析 一、概念 信息分析又称情报分析、情报研究，就是根据特定问题的需要，对大量相关信息进行深层次的思维加工和分析研究，形成新的、增值的信息产品，最终为不同层次的科学决策服务的一项智能活动。 信息分析≠数据统计

专利信息分析 专利信息分析是指对有关的专利文献进行筛选、统计、分析，使之转化成可利用信息的方法。 专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动。 专利分析首先要进行专利检索 专利分析是专利战略的基础

专利信息分析 1、专利信息分析内容： 专利技术分析 —技术发展趋势分析 —技术分布分析(举例） —核心专利分析 经营环境分析 —经济价值分析 —市场分析 —合作伙伴分析(举例) —发明人分析 权利分析 —三性分析 —侵权分析

专利信息分析 2、专利信息分析作用： （1）提供发明创造轨迹 （2）揭示技术发展趋势 （3）展现竞争势态

专利信息分析 3、专利信息分析价值： .专利信息分析可以揭示市场 .专利信息分析可以揭示竞合 .专利信息分析可以揭示技术 .专利信息分析可以揭示研发 .专利信息分析可以揭示投资 .专利信息分析可以揭示政策

专利信息分析 4、专利信息分析关键： .专利之间是有关系的 .技术之间是有关系的 找到关系 .申请人之间是有关系的 .发明人之间是有关系的 找到关系 .申请人之间是有关系的 .发明人之间是有关系的 .地区之间是有关系的

专利信息分析 A、根据专利申请量（专利申请总量或年度申请量）随时间的变化情况，分析该技术的发展史、发展总趋势和现在所处阶段（技术成熟度）。 B、根据各产品或分技术领域的专利申请量预测新技术发展方向和市场趋势，为公司发展策略的制定提供参考。 C、从各厂商在不同分领域，不同技术路线上的专利量分析出该厂商的技术策略。 D、对关键技术问题进行专利分析，找出不同的技术路线和技术解决方案。 E、对中国专利的特别分析，找出可能与之冲突的专利进行分析，提出规避、无效、撤销专利权的意见，防止侵犯他人专利权。 F、通过相关专利技术的分析比较来确定技术保护策略，或分析技术的专利性。 G、检索分析技术贸易中涉及的专利技术的法律状况和可利用性，防止欺诈。 H、对各国的专利申请和授权情况进行分析，确定产品的市场范围。

专利信息分析 5、影响专利信息分析的因素 .专利制度差异 .专利分类 .专利申请局限性 .专利信息计数方法 .本国优势 .著录项目变更 其它主观和客观的因素

专利信息分析 二、专利分析的主要方法： 1、定量分析方法 2、定性分析方法 3、拟定量分析方法 4、专利图分析方法 基础：检索、数据收集加工、建立专题专利数据库

专利信息分析 检索入口可以是某一技术主题（关键词或分类号）、专利申请(专利权)人（国家、公司、个人）、专利申请(公开)时间、专利地域或组合检索，形成对某一技术、重要国家、重要公司、某一自然人、主要竞争对手在一定时间和地理范围内的专利状况研究。

专利信息分析 1、定量分析方法 定量分析即对专利文献的外部特征（专利文献的各种著录项目）按照一定的指标（如专利数量）进行统计，并对有关的数据进行解释和分析。

专利信息分析 1、定量分析方法 技术生命周期分析法 统计频次排序法 布拉福德定律应用法 时间序列法

专利信息分析 1、定量分析方法 技术生命周期分析法 专利技术的4个发展阶段 –技术萌芽期 –技术发展期 –技术成熟期 –技术衰退期

专利信息分析 技术生命周期分析图

专利信息分析 萌芽阶段---重要的基本发明的诞生。 生长阶段----基本发明向纵向发展和横向转移，其应用发明专利逐渐遍及各相关领域； 萌芽阶段---重要的基本发明的诞生。   生长阶段----基本发明向纵向发展和横向转移，其应用发明专利逐渐遍及各相关领域； 成熟阶段----技术趋于成熟，一般改良发明专利和实用新型专利大量涌现；    衰老阶段----技术日显陈旧，发明专利和实用新型专利量逐渐减少，而外观设计和商标的申请量却相对升高。

85-02年钟专利申请曲线图

专利信息分析 1、定量分析方法 统计频次排序法 对象:专利特征数据 -专利申请量或授权量统计 -分类号统计排序 -国别统计排序 -申请人统计排 -主题词频次统计

专利信息分析 频次衍生的专利指标名称含义： （1）专利数量指数：一段时间内各技术领域、各国家、各公司、个人的所获得的专利数量通过组合对比可评估当年或历年某一技术领域、国家、公司或个人的技术活动程度和水平，演变过程和发展趋势。

专利权人、发明人、专利数量关系图 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。 118

专利信息分析 （2）专利相对产出指数：公司在某技术领域的专利申请量与产业专利申请量的比例评估公司在整个竞争环境中的相对位置。 （3）同族专利指数：某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量反映专利权人申请的地域范围及其潜在的市场战略。

专利信息分析 （4）专利成长率指数：某权利人在某段时间获得的专利数量与上一阶段的专利数量之比，计算出当前较前阶段增减的幅度，可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓。 （5）引证指数：某专利被后继专利引用的绝对总次数引证次数高，代表该技术属于基础性或领先技术，处于核心技术或位于技术交叉点。

专利引证与被引证关系图 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。 121

主题词频次统计图

专利信息分析 专利指标的使用的注意事项： （1）专利指标的细化、综合和时间、空间的分析。上述专利指标的描述还是比较粗糙，还可进行进一步的细分，比如引证率可分为自我引证率和被（外界）引率。自我引证率描述后续专利引用自身专利的情况，引证率越高说明研发的自主性越强，被引率越高说明该项技术的含量越高。

专利信息分析 专利指标的使用的注意事项： （2）许多专利指标本身具有产业依存性。如技术生命周期（TCT)会因技术领域不同而有所差距。相对热门的技术其TCT较短，如电子类TCT约3至4年，而造船类TCT可能长达15年。 （3）专利指标可以测量技术发展，但不可以绝对化。重要的发明或创新，尤其是能够带来长期经济利益的发明，一般要申请专利。但是很多技术发明不采用专利保护方式，而采用商业秘密或尽快产业化的形式，因此专利与技术发明或技术创新并不是一一对应的。

专利信息分析 专利指标的使用的注意事项： （4）不同领域之间的数据比较应当谨慎。专利申请的倾向在不同技术领域之间差别很大。有的领域技术创新活动很活跃，但不适于采用专利方式取得保护，如电子信息领域，往往通过推向市场先发优势取得经济回报。又如专利不包括软件、组织方法等方面的发明，因此排除了服务业的技术创新。这样在不同领域之间进行比较时，对所分析行业的特点要有所了解，才能更准确地进行比较。

专利信息分析 专利指标的使用的注意事项： （5）各国专利制度的差异带来的数据比较的障碍。由于各国专利制度的差异，各国专利的具体审核标准、审批程序等方面存在不同之处。如多项相互联系的技术发明在美国可以合并申请一项专利，但在日本则必须提出若干项的分案申请。带来专利数量的差距。所以做专利国际比较时，一般不用不同专利体系的数据，而是选择同一大型专利体系，如美国专利与商标局或欧洲专利局。

专利信息分析 专利指标的使用的注意事项： （6）专利文献时滞对分析数据的影响。尽管实行了专利申请的早期公开和延迟审查制度，很多专利的申请日和公开日之间还通常存在18个月的时滞，这对于那些技术创新频繁的企业，尤其是处于技术生命周期短的产业企业来说，将直接影响结果的分析和预测。

专利信息分析 1、定量分析方法 布拉福德定律应用法 文献的分布存在高度集中和分散的现象，文献的这种不均匀分布现象同样存在于专利文献。 时间序列法 常常用于趋势分析

专利信息分析 2、定性分析方法 专利文献的定性分析是指通过对专利文献的内在特征，即专利技术内容进行归纳分析，了解某一技术发展状况的方法。 定性分析一般根据专利的内容特征进行分类或聚类，结合时间和空间，进行比对分析、组合分析、关联分析、序列分析、预测分析等。 定性分析是对专利文献的一种深层次的分析，具有很强的技术性、专业性，需要信息工作者与专业技术人员密切配合，也需要辅之以现代化的数据存储计算手段。

专利信息分析 2、定性分析方法 专利技术功效矩阵分析 技术角度分析法 技术发展图

专利信息分析 农药喷雾技术专利功效矩阵分析表

专利信息分析 针对不同的分析目的，采用定量与定性相结合的分析方法。 3、拟定量分析方法 针对不同的分析目的，采用定量与定性相结合的分析方法。 通常由数理统计入手，然后进行全面、系统的技术分类和比较研究，再进行有针对性的量化分析，最后进行高度科学抽象的定性描述 比较常见的拟定量分析方法有： 专利引文分析方法 专利数据挖掘（关联、聚类）等方法

专利信息分析 3、拟定量分析方法 专利引文概念 专利引文（ Patent Citation ）是指在专利文件中列出的与本专利申请相关的其他文献，如专利文献，和科技期刊、论文、著作、会议文件等非专利文献。 根据引用目的不同，专利引文可分为 – 审查对比文件（专利审查员在审查专利申请时，根据申请的权利要求等文件进行专利性检索，找到的文献） – 说明书中的引用参考文献

专利引证与被引证关系图

专利信息分析 3、拟定量分析方法 专利数据挖掘（关联）：

专利信息分析 3、拟定量分析方法 专利数据挖掘（聚类）：

4、专利图表分析方法 专利信息分析 定性分析图表 常见的有：清单图、矩阵表、组份图、技术发展图、问题与解决方案图等。 定量分析图表 常见的有：排序表、散点图、数量图、技术发展图、关联图、雷达图以及引文树等。

4、专利图表分析方法 专利信息分析 例如：专利文献数量趋势的曲线图具有以下规律 例如：专利文献数量趋势的曲线图具有以下规律     ①低-高-平-低：预示夕阳工业，即使产品目前畅销，但技术正在更新换代或被淘汰。     ②零-高-飙升：预示新型朝阳产业，如计算机和网络产品。      ③平-低-低-高-再高：预示产业结构调整、产品处于转折点。如普通彩电-模拟高清晰度彩电-数字式高清晰度电视机-信息家电－云电视的申请量曲线图。

86-03年电风扇专利申请量图示

饼状图 雷达图

构成图 气泡图

专利信息分析 4、专利图表分析方法 技术面分析 、权利面分析 、竞争面分析 、决策面分析

专利信息分析 4、专利图表分析方法

专利信息分析 4、专利图表分析方法

专利信息分析 4、专利图表分析方法

“5W”（ Who，when，where，what，why） 专利信息分析 三、专利信息分析的要素 1、专利信息的内涵 谁，什么时候，在哪里，就什么技术，提出了哪些权利要求？ “5W”（ Who，when，where，what，why）

三、专利信息分析

专利信息分析 2、专利文献的要素 权属 申请人 权利要求书 法律状态 发明人 时效 申请日 公告日 公开日 优先权日 技术 分类号(主副) 文摘 发明名称 主权项 说明书 类型 发明 实用 外观 地域 国别(省)代码 指定国 同族专利 邮编 内涵 引证数量 维持年限 联合申请

专利信息分析 专利文献要素的组合 特殊分析：引证分析、法律状态维持年限分析、同族专利分析、联 合申请分析等等 申请人 发明人 技术 类型 地域 时效 企业技术发展 创新周期 技术衍变 创新趋势 区域技术发展 内部人才 占有领域 涉及领域 企业IP构成 保护策略 研发策略 竞争者实力 人才优势 区域技术 区域IP构成

专利信息分析 从SWOT战略分析图可以看出，企业对竞争决策的信息需求涉及到宏观环境、行业结构、企业能力；从专利信息的内涵可以知道，其内涵涉及经济、技术、法律。 因此，从竞争需求和专利信息内涵的结合上考虑，专利信息主要应该从以下方面为竞争决策提供参考： 三要素组合 二要素组合

专利信息分析 3、 信息需求与信息内涵的对应关系 （1）企业竞争决策分析的内容主要包括： 宏观环境：政策、社会、经济、技术。 行业结构：供方、同行业竞争者、买方、新进入者、替代产品。 企业能力：存储、材料制备、产品设计、加工工艺、包装、运 输等。 从SWOT战略分析图可以看出，企业对竞争决策的信息需求涉及到宏观环境、行业结构、企业能力；从专利信息的内涵可以知道，其内涵涉及经济、技术、法律。 因此，从竞争需求和专利信息内涵的结合上考虑，专利信息主要应该从以下方面为竞争决策提供参考：

专利信息分析 3、信息分析需求与信息内涵的对应关系 与之对应的专利信息分析的内容至少包括： 地域性分析、技术性分析、竞争对手分析、法律分析，及其相关决策建议。 地域性分析、技术性分析、竞争对手分析、法律分析，及其相关决策建议。

四、专利信息分析的主要内容 1、行业技术发展及衍变趋势的分析 （1） 行业技术发展总体分析了解目标技术领域的衍变过程和变化周期，并对指定时期该技术领域的技术衍变过程进行全过程描述 。 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

1、行业技术发展及衍变趋势的分析（技术时效曲线） （2）行业各阶段关键性技术构成分析，了解技术衍变过程中，构成周期性变化的关键性技术。

1、行业技术发展及衍变趋势的分析（地区技术曲线） （3）行业技术的地域分布分析了解不同时期各国、地区关键技术构成的差异及其变化周期。

1、行业技术发展及衍变趋势的分析（申请人技术曲线） （4）行业技术的竞争对手分析了解关键性技术的掌控者，并进行技术细节方面的差异比较。

专利信息分析 1、行业技术发展及衍变趋势的分析 （5）行业技术的发明人分析持有关键性技术的发明人。 （6）行业技术的发展趋势预测今后一段时期的技术竞争热点。

专利信息分析 2、行业竞争的地域性分析 （1）行业竞争的地域性分布 了解一个特定时期目标地域的技术衍变过程和变化周期。 （2）相关地域的技术构成分析 目标地域技术的周期性变化细分，了解形成这种变化的主要技术因素，以便从中找出阶段性关键技术产业发展（下面举例）。 企业欲以某种产品、技术参与不同国家和地区的市场竞争，必须了解其区域性消费需求。而这些需求往往通过产品、技术的某些技术特征来体现，这些技术、构造、配方以及相应的制造工艺作为竞争者的差别优势因此被倍加重视，而保护其商业利益的法律形式就是进行专利保护。因此，通过专利信息的地域性分析，可以了解不同地域行业产品及其技术的特点和差异。换言之，进行专利信息的地域性分析，就是对不同地域的消费需求进行分析。 专利信息的地域性分析可以通过技术趋势、分支技术、申请人技术构成和发明人构成进行。

行业竞争的地域性分析（日美汽车专利1973-1985) 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

行业竞争的地域性分析（日美汽车专利1973-1985) 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

行业竞争的地域性分析（日美汽车专利1973-1985) 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

专利信息分析 2、行业竞争的地域性分析 （3）相关地域的竞争者构成分析 了解这些关键技术掌控在哪些申请人手中，并比较目标地域内申请人之间的技术差异。 （4）相关地域的发明人构成分析 了解活跃在目标地域的发明人构成和活跃程度。

2、行业竞争的地域性分析 （5）行业竞争的地域性分析最后，在上述分析的基础上，进行地域竞争状况的总体描述。 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

专利信息分析 3、行业竞争者的分析 常用分析模型：行业竞争结构图 威胁 侃价 侃价 （现有企业间的竞争） 威胁 潜在入侵者 供方 行业竞争者 买方 ②行业结构分析图（《竞争优势，哈佛大学 迈克尔•波特》P6） 威胁 替代品

专利信息分析 数据准备时要特别注意专利申请人的合并      因申请人历史上或是处于经营目的以及翻译上的差别等原因，导致公司名称的不一致性，给分析人员检索和分析特定公司的专利申请量造成很多困难和不方便之处。通过合并申请人，可以统一公司名称，提高专利分析的准确性。分析人员可利用软件的申请人合并功能做到申请人合并。 行业竞争决定于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产品，不同的企业提供的产品技术不同，决定了其在行业中扮演的角色也不同，为自身经济利益保护的专利类别也各不相同。因此，进行目标技术领域的申请人分析，了解行业竞争体系及其状况，有利于企业分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关的专利战略。

专利信息分析 3、行业竞争者的分析 （1）行业竞争结构分析 通过其申报技术类型的区别，甄别行业的供方、买方、竞争者、新进入者。 （2）行业竞争者技术特长分析 比较行业的竞争者之间各自的技术构成及其合作伙伴的差异。 行业竞争决定于行业的供方、买方、竞争者、新进入者和替代产品，不同的企业提供的产品技术不同，决定了其在行业中扮演的角色也不同，为自身经济利益保护的专利类别也各不相同。因此，进行目标技术领域的申请人分析，了解行业竞争体系及其状况，有利于企业分析竞争环境，制定竞争策略和与之相关的专利战略。

行业竞争者技术特长分析 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

（3）行业竞争者申报地域分布分析 企业涉足某种产品、技术的市场竞争，必须了解其技术发展变化趋势以及影响这些变化的技术因素、这些不同因素在不同地域的差别、这种差别源自于哪些发明家。因此，进行产品、技术的发展及衍变趋势的分析能够帮助企业了解竞争的技术环境，增强技术创新的目的性。

专利信息分析 3、行业竞争者的分析 （4）行业竞争者技术来源分析 了解为行业竞争者提供技术的发明人。 （5）行业竞争的分析 综合上述行业竞争分析，对行业竞争结构进行总体描述。

专利信息分析 四、专利信息分析的主要内容 4、行业发明人分析 （1）发明人趋势分析 了解各个时期发明人活动状况。 （2）发明人技术构成分析 了解发明人的发明活动的主要技术领域。 （3）发明人地域分布分析 了解发明人主要活跃于哪些国家和地区。 （4）发明人的申请人构成分析 了解发明人与申请人之间的合作情况。 发明人是技术的来源，了解发明人对于企业技术创新特别是技术合作具有重大意义。围绕某一核心技术，往往会衍生很多相关技术，表面上这些技术与核心技术之间未必有直接联系，但却对核心技术的效能会产生很大的支撑作用，而通过发明人这些不同类型的技术往往会产生某种关联。

四、专利信息分析的主要内容 5、企业自身技术能力比较分析 企业进行竞争战略决策和专利战略制定的过程中，需要对自身的竞争能力、技术创新能力做一个客观的评价，这个评价参照体系应该是横向比较而不是纵向比较。所谓横向比较，更多的是在行业竞争环境中，与其它行业竞争者进行比较。在比较项目选择方面应该进行细分，通过差别分析优势劣势的具体所在。 具体分析方法可参照行业竞争者分析进行。

专利信息分析 五、专利信息分析报告 1、分析步骤 课题的确定 课题的分解 专利信息的二次加工（清洗、标引等） 专利信息的统计、图表绘制 统计结果的分析与决策建议

专利信息分析 五、专利信息分析报告 2、分析系统（软件） 局域网版（日、韩、台湾等公司） 互联网版（欧美等）

专利信息分析 五、专利信息分析报告 3、报告撰写 有的系统有模版

专利信息分析 3、报告撰写 专利分析报告模板 一、课题背景 二、专利分析 专利分析报告模版 （一）专利申请总体发展趋势 （二）专利申请区域分析 （三）主要技术领域分析 （四）主要竞争者分析 三、综合评述 1、行业的区域性专利布局状况综述 2、行业的产品、技术专利状况综述 3、行业竞争及主要竞争者状况综述 4、公司在竞争中所处位置及竞争策略 专利分析报告模版 .一、项目的分析目标 .二、技术概况 .三、专利分析 .四、研究开发动向 .五、政策动向调查 .六、市场环境调查 .七、综合分析 .八、建议 .九、附录

专利信息分析 五、专利信息分析报告 4、注意事项 项目理解是基础、项目分解是关键 宏观分析要求全、微观分析要求准 数据加工少不了、立足自身求更好 图表模版作参考、项目建议最重要

专利信息分析 六、专利专题数据库 1、什么是专题数据库 专利专题数据库一般被专利界人士简称为专题数据库，它主要由专题专利信息数据和数据库软件构成。 前者是以某一种产品或某一类技术为主题，对整个专利信息库进行检索、下载、存储，收集到的专利信息数据的集合。 后者是具有检索、数据管理、统计分析、图表输出等功能的专用程序或软件。

专利信息分析 2、专题数据库的作用： (1)缩小检索和数据范围，便于收集和应用 (2)结构清晰、主题明确，便于监控和管理 (3)战略分析的需要 (4)深加工的数据库更加符合行业特点 (5)有利于知识管理

专利信息分析 3、专题数据库的制作： （1）确定技术主题 （2）技术范围的界定 （3）数据源的选择 （4）检索表达式的编写 （5）数据库的制作及安装 多层次主题结构数据库

专利信息分析 (1)确定技术主题 专利技术一般是针对某一具体产品或技术的改进方案，因此，检索技术主题也必须确定一个具体产品或技术。 装备制造业是一个很大的行业概念，检索时就必须以若干个从属于该行业的具体产品或技术概念进行检索，最后合成一个总体产品技术范围。 专题数据库的技术主题应该尽量具体而且不会产生歧义。例如，电视机、石油裂化、温度传感器等等。

专利信息分析 (2)技术范围的界定 技术范围主要应该包括三部分： 该产品或技术本身的结构、组份和工艺方法。 构成该产品或技术的“上游产品或技术” 应用该产品或技术的“下游产品或技术” 原料 制袜 各种功能袜

专利信息分析 (3)专利信息数据来源的选择 数据渠道主要包括三部分： 由专利信息服务商提供（本地或互联网） 通过互联网下载 通过商业渠道自行购买

专利信息分析 (4)检索表达式的编写 确定专有位置、相关位置 针对某种产品或技术专门设置的分类位置，称为专有技术位置。 与产品或技术有一定关联的分类位置，称为相关技术位置。 选择上位、无歧义的术语进行检索，对检索结果的分类位置通过IPC分类表进行甄别，确定专有位置和相关位置。

专利信息分析 (4)检索表达式的编写 确定关键词 以专有位置为条件进行检索，对检索结果的专利名称和文摘进行甄别，确定关键词。 同义词群、近义词群、同义概念 确定竞争对手 为研究竞争对手的专利状态，专题数据库应该尽量收集竞争对手的专利申请 。

专利信息分析 (4)检索表达式的编写 编辑表达式 根据检索目的，编辑检索表达式。 化简 根据检索要求，进行适当简化。 验证表达式 用表达式进行检索、验证无误后确定。

专利信息分析 (5)软件安装和数据导入（针对本地版） 按要求准备好软硬件系统环境。 安装数据库系统软件。 根据检索表达式，在全部数据源中下载相应范围内的专利数据。 导入专利数据到专题数据库。

专利信息分析 (6)数据库的深加工（二次标引） 确定字段 确定标引规则 开始标引（自动标引、人工标引）

专利信息分析 4、专题数据库的维护 数据库及软件系统维护 硬件系统 网络环境 软件系统（远程维护、升级） 数据维护 数据库范围的修正、导航的修正 遗漏、缺失数据的修补 数据备份

专利信息分析 5、专题数据库的更新 更新要求 及时、准确 更新周期 （每周、每月、季度、年度）更新 更新方式 计算机处理、人工录入等形式 更新内容 原有内容的更新 扩展内容的更新

专利信息分析 6、建库举例 (1)分解产品或技术（建立树状结构） 上海市知识产权服务中心 交易中心 信息中心 － 信息处理 － 信息检索 － 信息分析 援助中心 培训中心

(2)确定检索式 信息处理： 专有位置： 没有。相关位置： G06F17、G06F19 关键词：知识产权、专利、商标、版权 信息、数据 处理、收集、采集、加工、整理 相关申请人（同行或竞争对手）： 上海汉光知识产权数据科技有限公司 北京东方灵盾科技有限公司 ((IC1=(G06F17 or G06F19) or IC2=(G06F17 or G06F19)) and AB=(知识产权 OR 专利 OR 商标 OR 版权)) OR (AB=(知识产权 OR 专利 OR 商标 OR 版权) AND AB=(信息 OR 数据) AND AB=(处理 OR 收集 OR 采集 OR 加工 OR 整理)) OR (PA=上海汉光知识产权数据科技有限公司 OR 北京东方灵盾科技有限公司)

(3)数据库的深加工（二次标引） 确定字段（增加类别、作用二个字段） 标引规则（如果AB=商标则类别标上商标 如果AB=专利则类别标上专利 如果AB=分析则作用标上分析 如果AB=检索则作用标上检索） 开始标引（自动标引、人工标引）

专利信息分析 7、专题数据库的必要性和思考： 有效利用专利信息的必然趋势和产物。 免费专利网站功能的限制和互联网查询的高风险性。 对专利信息价值的充分挖掘和相关软件系统的二次开发的需要。 初加工和深加工 宏观层面和微观层面 委托加工和自主建立