第13章 資源基礎理論 授課教師：__________

第一節　導論 過去組織制訂策略多以外部環境因素做為決策重心，如五力分析或SWOT分析。組織內部因素只是策略制訂考量的附屬品（Collis,1991）。 然而，在多變的產業中，這樣的制訂決策方式漸漸無法為組織所掌握，開始有學者從組織內部作思考，因此產生以組織策略性「資源」出發的概念，逐漸形成「資源基礎理論」。

第二節　資源基礎理論的起源 資源基礎理論（Resource-Based Theory）最早被稱為資源基礎觀點（Resource-Based View），可以追溯至1957 年Selznick 提出組織的「獨特能耐」（Distinctive Competence）一詞，被視為資源基礎觀點的先河。 Penrose 在1959 年出版的《企業成長論》（The Theory of the Growthof the Firm）中，認為企業獲利需依靠優越的「資源」，並且需要卓越的「獨特能力」以善用這些資源，而這個論點被學術界視為資源基礎理論的先驅，在Penrose 之後，開始陸續有學者提倡「資源」的概念。

第二節　資源基礎理論的起源 1984 年，Wernerfelt 依循Pemrose（1959）的觀點，在策略管理上發表企業資源應包含有形與無形資產，企業制訂決策應以「資源」觀點取代過去以「產品」為觀點，由此出現「資源基礎觀點」一詞；隨後在Grant（1991）的研究中正式出現「資源基礎理論」（Resource-Based Theory）。

第二節　資源基礎理論的起源 儘管資源基礎理論概念在早年即有雛形，但當時並沒有掀起多大波瀾，反而沈寂一段時間， Grant（1991）認為原因有兩點：一為儘管累積後的資源是不變的競爭優勢，但是沒有一個整合的理論架構被提出；二為資源基礎理論的實務應用與實證研究仍缺乏。 直到90 年代初期學者Barney 發表「企業資源與持續競爭優勢」（Firm Resources and Sustained Competitive Advantage），掀起一波波後續研究投入此議題，使資源基礎理論在學術及實務界形成一股研究主流。

第三節　資源基礎理論概念 組織如何創造競爭優勢與維持競爭優勢，一直以來是學者們探索的核心，更是資源基礎理論最終的目標──「企業該如何運用自身資源來建構競爭優勢並且持續維持此優勢」。 「競爭優勢」意指「該公司目前與潛在的競爭對手無法同步執行該公司目前所執行的價值創造策略」 「持續競爭優勢」則是指可以維持很長一段時間的競爭優勢。

第三節 資源基礎理論概念 二、資源定義與種類 第三節　資源基礎理論概念 二、資源定義與種類 Barney（1991）定義資源為「公司內所有的資產、能力、組織程序、公司屬性、資訊、知識等；它們是公司所能掌握並能促進公司策略的建構與執行的因素， 以提升公司效率與效能」 Amit and Schoemaker（1993）指出資源是公司所擁有並且可利用的要素（Factors）。由此可知資源所涵蓋的層面十分廣泛，因此Grant（1991）將資源區分為：有形資源、無形資源和人力資源三類，以便加以區隔。

第三節　資源基礎理論概念

第三節　資源基礎理論概念

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第三節　資源基礎理論概念 三、資源的特性 分析一家公司的競爭力，除了先檢視該公司具有哪些資源之外，還必須瞭解這些資源有哪些特性，才能瞭解這些資源是否能為公司帶來持久性競爭優勢。 Barney（1991）認為企業欲以資源建立持續競爭優勢， 必須先滿足兩個條件： 資源必須具有異質性（Heterogeneous）且稀少。 資源必須不可移動性（Immobility）。

第三節　資源基礎理論概念 除此之外想要獲得持續競爭優勢，尚且需具備：價值性（Value）、稀有性（Rareness）、無法完全模仿性（Imperfect Imitability）與不可替代性（Non-Substitution）等四種特性，以下加以說明： 價值性（Value）：資源的價值取決於是否能為公司的策略執行，增加效率與效能，能為公司創造價值的資源才是有用的資源。

第三節　資源基礎理論概念 稀有性（Rareness）：指擁有特定有價值資源的公司數量少於能在產業中引發完全競爭的公司數量，則該資源可視為稀有的。 無法完全模仿性（Imperfect Imitability）：有價值且稀有的組織資源必須不易被競爭者完全模仿，才能保有持久性的競爭優勢。 不可替代性（Non-Substitution）：當資源無法被複製時，其他公司會設法尋求替代資源，因此資源的替代性高低會影響企業競爭優勢的可維持性，愈容易被替代的資源，其策略價值便愈低。

第三節 資源基礎理論概念 四、能力（Capability） 第三節　資源基礎理論概念 四、能力（Capability） 組織能力（Organizational Capability）是讓組織運用資源執行某些生產性活動。Collis（1994）認為「能力」是社會性複雜的慣例（Routines），影響企業將輸入轉換到輸出的效率，有時「能力」亦被視為是能夠完成某些工作或活動的一些資源。 又有學者將能力視為組織特質之一，使組織能夠執行規劃、選擇和實施策略（Barney, 1997），完成某個特定目標資源的使用及部署。Barney 曾於1991 年指出，組織資源和能力是競爭優勢與其維持的重要成功因素，組織能力依賴獨特、無可取代與持久的資源（Lee, 2001） 能耐(competence)和能力(capability)僅在語意上有些微差異，但少有實質意義的不同。

第三節　資源基礎理論概念

第三節 資源基礎理論概念 五、 IT 資源與能力 第三節　資源基礎理論概念 五、 IT 資源與能力 1998 年Bharadwaj 曾定義六項建構IT 能力的資源分別為： IT 企業合作關係、外部IT 連結、商業IT 策略思維、IT 企業流程整合、IT 管理及IT 基礎建設； 2000 年Bharadwaj 由「資源」角度探討IT 能力與組織績效的關係，其構成IT 能力的資源由原先的六項結合為三項， 有形資源： IT 基礎建設； IT 人力資源：技術層面及管理層面IT 能力； IT 促成的無形資源：知識資產、顧客定位與合作能力。

第三節　資源基礎理論概念 綜效能力（Synergy）：綜效能力為各部門資源與能力分享的活動，其包含各單位營運績效、知識與資訊的分享，以確保公司能更有彈性與更快速的因應市場需求，整體績效大於個別努力的加總。

第三節　資源基礎理論概念

第三節 資源基礎理論概念 六、 RBT 之應用架構 第三節　資源基礎理論概念 六、 RBT 之應用架構 前述RBT 架構至今未有一致的架構，但過去學者大多以Barney（1991）提出的RBT應用架構作延伸。此應用架構建立在兩大假設前提上： 假設一：在同一產業或策略群中，各公司掌控的資源有所不同，而且這些異質性資源將導致各公司彼此之差異。 假設二：這些差異會因為異質性資源而不容易被其他公司模仿而延續。

第三節　資源基礎理論概念 Barney（1991）認為競爭優勢之所以能持久，是因為在公司所擁有的異質性及不可移動性資源中，部分的資源具備有價值性、稀少性、不可模仿性與不可替代性四項特質，而持續競爭優勢的潛力則取決於這四項特質的強弱。

第三節　資源基礎理論概念 Grant（1991）提供企業執行策略分析時，可依循五個步驟

第三節　資源基礎理論概念 （一）辨明關鍵資源與能力：Grant（1991）策略分析架構的第一和第二步驟，需分別定義公司的資源與能力。此可由公司的需求面或供給面開始，列出關鍵資源與能力的初步清單。 （二）評估資源與能力的潛力：第三步驟，資源與能力依據以下兩項主要準則加以評價： 產生持久競爭優勢的潛力：哪些資源與能力可以創造持久競爭優勢？並對維繫持久性競爭優勢最為重要？ 利益的專屬性：利益的原來名詞是「租金」（Rent），是來自經濟學領域泛指公司的超額利潤，「租金」可以透過競爭優勢取得，因此公司了解相較於競爭對手，其相對優勢為何？可產生哪些利益？

第三節　資源基礎理論概念 （三）推演策略意涵：在第四個步驟，辨明重要的資源能力以及自身的競爭優勢後，公司的關鍵任務在於擬定將資源能力作最有效配置的策略。 （四）管理關鍵劣勢：關鍵劣勢即是資源與策略執行的缺口（Gap），公司最立即的反應是投資不如競爭對手的資源與能力，因此常見的解決之道是思考公司專注於自身的優勢之處，而將屈居劣勢的活動外包。

第四節　資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 梁定澎等教授有鑑於資源基礎理論在資管的 運用日廣，因此針對資訊管理理論50 篇已發 表的論文作彙總分析，結果驗證了資源–能力 –績效間關係的存在（Liang, et al., 2010）。

第四節 資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 第四節　資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 1995 年Mata et al.以資源基礎理論的角度檢測資訊科技對組織競爭優勢的影響，並提出競爭優勢之資源基礎模型（A Resource-Based of Cpmpetitive Advantage）。 IT 的四種屬性，分別為資訊科技的資本需求（Capital Requirements）、專屬科技（Proprietary Technology）、專業技術（Technical IT Skills）與資訊科技管理（Managerial IT Skills）。

第四節 資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 第四節　資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 Ross et al.（1996）指出企業內部三種IT 資產： IT 人力資源資產、科技資產與關係資產。 他認為透過這三種資產有效結合企業流程，以及資訊部門與各內部單位主管建立良好的合作關係，讓企業有循環再用的科技基礎（Reusable Technology Base），足以影響企業運用IT 達成策略目標的能力。

第四節 資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 IT 能力與組織績效 第四節　資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 IT 能力與組織績效 Fenny and Willcocks（1998）認為，企業和IT 願景、資訊科技架構的設計及資訊服務的傳遞三項，是IT 在運用時持續的挑戰， IT 能力則與此三項挑戰有著密切關係。 Bassellier et al.（2001）探討屬於個人層次（Individual Level）的IT 能力，其研究中定義企業管理者應具備的IT 能力，包括科技、應用系統、系統發展、IT 管理與IT 知識。

第四節 資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 IT 能力與組織績效 第四節　資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 IT 能力與組織績效 Ross et al.（1996）與Bharadwaj（2000）分別在研究中，指出開發有效的IT 能力， 能強化組織競爭優勢。 Ravichandran and Lertwongsatien（2005）指出，資訊系統能力是資訊系統部門內的慣例（Routines），能使IT 服務傳遞到組織。且IS 會影響IT 對核心能力的支援， 是影響企業績效的重要因素。

第四節 資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 IT 能力與組織績效 第四節　資源基礎理論的應用 一、資管領域之應用 IT 能力與組織績效 Bharadwaj（2000）在IT 能力與績效的研究中發現，企業有愈高的IT 能力能使它在利潤與績效上的表現更好。同時研究中也指出，企業不該一味投資IT ，而應該在創造及開發IT 能力上更加努力，以提升組織績效並累積競爭優勢。 在Liang et al.（2010）的研究， IT 資源對組織績效的直接關係並不強，但IT 會透過組織能力的提升而提高組織績效。

第四節　資源基礎理論的應用 知識基礎理論 學者Grant（1996）強化知識的重要性，演伸出知識基礎理論（Knowledge-Based Theory, KBT），認為知識具有下述五個特性，透過這五種特性可分析組織如何透過知識產生價值。知識有五種特性: 可轉移性（Transferability）：知識產生後幾乎不需再花費任何的成本，就能轉移至其他個體上。 聚合的能力（Capacity for Aggregation）：個體藉由吸收（Absorption）的方式將新的知識，與已存在的知識融合運用；而知識可以透過共通語言（Common Language）的解釋大幅強化知識聚合的效率。

第四節　資源基礎理論的應用 知識基礎理論 專用性（Appropriability）：不同的知識是針對各種複雜的問題，提供一個可行的解決方案。外顯與內隱知識的適用問題皆不相同。 知識獲取的專門化（Specialization in Knowledge Acquisition）：為提高知識產出的效率，需要更多的專業人員針對特定的領域，產生該領域的專業知識。 生產的知識（The Knowledge Requirements of Production）：生產是將輸入（Input）轉換為輸出（Output）的過程，而KBT的基本假設中認為知識是生產活動的重要輸入資源。

第四節　資源基礎理論的應用 知識基礎理論 生產的知識（The Knowledge Requirements of Production）：生產是將輸入（Input）轉換為輸出（Output）的過程，而KBT的基本假設中認為知識是生產的重要輸入資源，的確環視所有人類的生產活動，所依賴的都是知識，而製造用的機器只是具體化的將這一些知識加以實現。

第四節 資源基礎理論的應用 二、資源基礎理論之應用實例 研究問題 第四節　資源基礎理論的應用 二、資源基礎理論之應用實例 研究問題 過去學者在宏觀層次下（Aggregate Level），研究IT 與公司績效的關係，並著重在量化IT 投資對企業生產力、獲利與顧客剩餘（Consumer Surplus）的影響。 學者採用產業的組織經濟「結構—行為—績效模式」（Structure-Conduct-Performance Model），解釋IT 創新促使企業績效正進行典範轉移（Paradigm Change），但卻缺乏說明IT 如何支援與加強核心能力，以提升企業績效。

第四節 資源基礎理論的應用 二、資源基礎理論應用之實例 研究架構 第四節　資源基礎理論的應用 二、資源基礎理論應用之實例 研究架構 此論文的作者採用資源基礎理論研究IS 資源與能力如何影響公司績效。基本假設是公司的績效受公司使用IT 去支援和增加核心能力的效率所影響。 作者提出四個相關的構面：公司績效、IT 支援的核心能力、IS 能力與IS 資源，如下圖 ，並主張使用IT 能力開發與增加核心能力，以創造競爭優勢。

第四節　資源基礎理論的應用 二、資源基礎理論應用之實例

第四節 資源基礎理論的應用 研究方法 樣本與分析工具 第四節　資源基礎理論的應用 研究方法 樣本與分析工具 作者由Directory of Top Computer Executives 取得Fortune 1000 家企業，這1000 家企業包含各產業中不同營利動機與IS投資的私人與公共組織，排除文教團體與政府代辦處後，輔以其他資料如公司獲利，篩選出710 間企業，採用電子郵件寄發收問卷，刪除10 份無效問卷，共取得129 份有效問卷。 其中65% 為製造業；17.8% 為金融服務、銀行與保險業； 6.2% 為零售業； 7.8% 運輸與公營事業。調查目標鎖定在IS 部門的高階管理者（如CIO），因為他們可能制定大多數的IT 使用決策。

第四節　資源基礎理論的應用 研究方法 使用卡方檢定（Chi-Square Analysis）與路徑最小平方法（Partial Least Squares, PLS），因卡方檢定可以分析非系統化的回應偏誤。研究架構中六項構念皆為構成性構念（Formative Construct)。 經因素分析後，除了「完善的IS 支援」與「IT 支援的整合相關能力」兩項指標外，其他的指標的權重（Weight）均顯著，因此刪除「完善的IS 支援」與「IT 支援的整合相關能力」兩項指標。 分析績效資料：公司績效藉由回應者提供1997 ∼ 1999 年，三年內公司的經營績效與市場基礎績效

第四節　資源基礎理論的應用 研究發現 公司資訊部門的功能性能力，包括資訊部門人力資源、IT 基礎建設的彈性、和IS 夥伴關係都會影響IS 能力，而IS 能力則會進一步影響公司核心能力的支援及公司績效，所有的假說都在統計上顯著。