关于国家科技计划及管理 科技部发展计划司 包献华 2004年6月19日

前 言 政府组织R&D活动的基本形式 科技资源配置的重要手段 已形成较为完整的计划体系

内容提要 “十五”国家科技计划体系 攻关计划、863计划及其管理 未来国家科技计划体系构想

“十五”国家科技计划体系

历史回顾 1982-1988年： 核心主体计划形成阶段 1989-2000年： 计划拓展、延伸阶段 2001年以后： 计划调整、整合阶段

科技计划数量迅猛增长

科技计划经费大幅度增加 单位：亿元

改革是科技计划发展的主题 六五至七五时期（计划经济） 解决所有的科技问题 八五至九五时期（经济体制改革） 面向国民经济主战场 十五以后（市场经济逐步完善） 向公共和公益需求调整

“十五”科技发展方针 有所为、有所不为，总体跟进、重点突破，发展高科技、实现产业化，提高科技持续创新能力，实现技术跨越式发展。

两个层面战略部署 第一层面——促进产业技术升级 以企业为技术创新主体，重点攻克产业发展的关键技术，推动高新技术产业发展，运用高新技术改造传统产业，促进产业技术升级和结构调整。

两个层面战略部署 第二层面——提高科技持续创新能力 发挥大学和科研机构的作用，大力开展战略高技术研究和原创性基础研究，提高科技持续创新能力，力争在有相对优势或战略必争的关键领域实现技术的跨越发展。

“十五”科技计划体系 三个主体计划：863计划 科技攻关计划 基础研究计划 两个环境建设：研究与开发条件 科技产业化环境

基础研究 国家自然科学基金 新思想、新方法 面上资助、自由探索 国家重大基础研究计划 具有国家目标的重大基础性问题 选择重点领域支持

研究开发条件建设 定位： 科技自身能力建设、科研基地建设、科技基础性工作等

研究开发条件建设 国家重大科学工程建设 国家重点实验室建设 国家工程技术研究中心建设 社会公益性研究专项 科技基础性工作专项 国际科技合作重点项目计划 科学技术普及

国家重点实验室 开展基础研究、培育人才、学术交流的重要基地 依托大学、科研院所和其他具有原创能力的科研实体 已经建成164个

国家工程技术研究中心 行业共性技术及工程化成果的辐射、转移与扩散的科技中介服务机构 企业化运行 已建187个

科技产业化环境建设 定位： 营造科技产业化的政策和环境 加强科技产业化的示范试点 发展科技中介服务机构

产业化环境建设 大学科技园 星火计划 火炬计划 成果推广计划 国家级新产品 科技兴贸行动 科技型中小企业基金 生产力促进中心 农业科技园区

大学科技园 以研究型大学或大学群为依托，为大学的科技成果转化等提供服务的中介机构 科技部和教育部共同认定 已认定36个，“十五”期间共建设50家

星火计划 面向农村推广先进适用技术、促进乡镇企业进步和农村经济发展 主要方向： 农副产品加工、资源综合利用、高效种植养殖、农用化工、农机等

火炬计划 高新技术成果的商品化、产业化和国际化 主要任务： 高新技术产业开发区、科技型中小企业的孵化和创新、高新技术成果的产业化和出口、国家软件产业化基地等

科技型中小企业创新基金 通过支持成果转化和技术创新，培育和扶持科技型中小企业，同时引导建立风险投资 支持重点： 产业化初期、技术含量高、市场前景好、风险大、商业性资金进入尚不具备条件、最需要政府支持的科技型中小企业项目

农业科技成果转化基金 加速农、林、水利等农业科技成果转化 支持重点： 具有批量生产和应用可能的农业新品种、新技术和新产品的区域试验和示范、中间试验和生产性试验，为农业生产大面积应用和工业化生产提供成熟配套的技术等

生产力促进中心 发展和传播先进生产力、扶持中小企业技术创新的科技服务机构 主要任务： 为中小企业创业和创新提供技术信息、咨询和技术转让等服务 “十五”期间建设100家国家级中心

详细情况可在科技部网站主页上查询 www.most.gov.cn

2002年中央财政科技投入 中 央 科 技 民口约250亿 拨 款 511 亿 元 军口约260亿 人员和机构100亿,占40% 科研条件9亿,占3.6% 民口约250亿 高技术35亿,占14% 科技攻关10亿,占4% 基础研究56亿,占22.4% 军口约260亿 产业化10亿,占4% 科研基建约30亿,占12%

攻关计划、863计划及其管理

科技攻关计划 1982年出台 第一个国家科技计划 面向经济建设主战场

定位 解决紧迫性、综合性、公益性的产业共性技术和社会公益性技术问题 项目研发周期：三年左右

“十五”攻关计划宗旨 坚持面向经济建设主战场，从国民经济建设和社会可持续发展的重大需求出发，以促进产业技术升级和解决社会公益性重大技术问题为主攻方向，通过重大关键共性技术的突破、引进技术的创新、高新技术的应用，为产业结构调整、社会可持续发展及人民生活质量提高提供技术支撑。

主要支持内容 农业、信息产业、制造业、材料、能源、交通、资源环境、医药卫生、社会公共事业等领域

农业：以农产品深度加工为切入点，在主要农作物优质高效生产、畜禽规模化养殖、动植物重大病虫害防治、农业资源高效利用、生态农业等方面，攻克一批农业持续发展急需的关键技术和产品。

基础产业及支柱产业：以制造业为突破口，加快信息技术等高新技术在传统产业中的应用，加强应用技术的工程化研究，重点攻克数控、工业过程自动化、清洁能源、智能交通、纺织品后整理等关键技术及装备。

高新技术及其产业：以金融信息化为重点，重点发展计算机网络、电子商务、信息安全、网络教育等信息领域关键技术及相关产品的开发和应用，促进我国软件产业的发展。

环境和资源：攻克控制城市环境污染的关键技术，推进水资源合理利用与区域生态整治技术开发与示范，加强大型油气田、紧缺战略固体矿产资源勘探及开发技术研究，建立减灾防灾技术保障体系，促进社会可持续发展。

医药卫生：以中医药现代化为突破口，加强创新药物的研制与开发，研究重大疾病的综合防治技术及关键器械，积极发展生物医学工程，带动医药及相关产业的发展。

社会公共事业：重点研究关系公共安全和人居环境、文化教育、社会保障等方面的重大关键技术和产品，同时加强技术标准和计量检测手段等研究，促进我国技术标准体系的建立。

西部开发科技行动专项 优化、重组或新建一批科技创新基地 典型区域生态环境建设和特色资源开发、集成和示范 科技信息能力建设 科技人才培训工程 东西部技术合作与对接示范

奥运科技行动专项 缓解北京城市环境、交通等制约的技术开发与示范 数字奥运技术 运动方面的科研攻关

振兴东北老工业基地科技专项 战略规划 东北区域创新体系建设 重大项目示范： 装备制造、中药现代化、现代农业、软件等高新技术产业等 科技成果的对接活动

项目分类 重大项目：国家战略目标及重大工程建设，带动性大，60%的投入 重点项目：行业、区域发展的关键共性技术 引导项目：提升地方创新能力和竞争力的地方重大项目

“十五”项目数： 重大项目 45项 重点项目 71项 引导项目 198项 执行课题1900余项，总投入360亿元

国家投入经费分配图

国家投入经费领域分配图

课题承担单位性质分类

攻关经费投入分配图 亿元

攻关计划的管理 规 范、滚 动 简 化、透 明

分类管理方式 项目分别委托部门、地方或有关单位管理 技术层面发挥专家作用 行政协调及产业化充分依靠部门和地方 有重大工程依托的实行业主制

攻关计划管理组织 分层管理，减少环节 计　划 科　技　部 项　目 项目组织单位 课　题 课题承担单位

攻关计划实施管理 行业、地方等项目建议推荐 综合评议 组织可行性论证 招投标或择优确定课题承担单位 课题制管理 过程评估监督和滚动调整机制

攻关计划组织管理特点 与经济、社会发展紧密结合 三峡工程、食品安全等 自主创新与引进消化吸收结合 乙烯工程、微小卫星等 产学研结合，企业为主体 90%以上项目有企业参加，牵头承担30%多的课题，投入占近2/3

攻关计划组织管理特点 调动各方积极性，联合攻关 地方配套、下游计划衔接等 竞争机制，优化资源配置 30%课题招标落实单位，优增劣汰的滚动机制等 重视人才培养 45%课题负责人为45岁以下

863计划 由来：1986年3月，王大珩、王淦昌、杨嘉墀、陈芳允四位老科学家给中央写信，提出要跟踪世界先进水平，发展我国高技术的建议，并得到了小平同志的高度重视及批示。

定位 解决事关国家长远发展和国家安全的战略性、前沿性和前瞻性高技术问题 项目研发周期：五年左右

“十五”863计划宗旨 增强我国在高技术，特别是战略高技术领域的自主创新能力，力争在一些关键技术领域取得突破，并在有相对优势的领域或战略必争的关键领域实现技术的跨越发展。

863计划内容（民口） 6个高技术领域 信 息 生物和现代农业 新材料 先进制造与自动化 能 源 资源环境 19个主题

领域一： 通信技术主题 信息获取与处理主题 信息安全主题 计算机软硬件主题 信息技术领域

领域二： 生物和现代 农业技术领域 基因操作技术主题 现代农业技术主题 生物工程技术主题 生物信息技术主题

领域三： 新材料领域 特种功能材料主题 高性能结构材料主题 光电子材料器件主题

领域四： 先进制造与 自动化技术领域 机器人技术主题 现代集成制造系统技术主题

领域五： 能源技术领域 洁净煤技术主题 后续能源技术主题

领域六： 资源环境技术领域 海洋生物技术主题 环境污染防治技术主题 海洋监测技术主题 海洋资源开发技术主题

项目分类 重大专项：以重大产品、系统或工程为核心，以国家战略需求和应用为导向（已启动29项） 主题项目：以原始性创新、攻克关键技术、掌握自主知识产权为导向 引导项目：旨在引导地方高技术产业发展

863计划引导项目 ● 培育地方高技术产业增长点 ● 实现国家和地方的上下联动 ● 以企业为承担主体 ● 项目采取属地化管理 ● 经费以地方支持和企业自筹为主

2003年在研课题情况（4400余项）

课题按承担单位分类

经费投入按承担单位分类

专家的管理体制 政府：目标、任务的决策 领域专家：咨询、决策的支撑 主题专家：过程管理及执行 监督委员会：过程监督评估

计划的管理机构 包括领域专家和主题专家 科学技术部 八六三计划联合办公室 生物领域办 信息领域办 自动化领域办 能源领域办 新材料领域办 资环领域办 生物领域 专家组织 信息领域 专家组织 自动化领域 专家组织 能源领域 专家组织 新材料领域 专家组织 资环领域 专家组织 包括领域专家和主题专家

863计划课题的实施管理 按领域、主题、课题和子课题分层次管理 主题专家组、专项总体专家组组织编制课题指南，经领域专家委员会咨询审议、领域办审核后发布 采取招标或择优委托方式确定课题责任人和课题依托单位

863计划课题的实施管理 ☆课题制管理，课题责任人负责制 ☆预算制，国库直接拨付 ☆课题评价：创新性（专利）

863计划产业化工作 ★培育和推动100项左右重大成果产业化 ★实施150项左右引导项目 ★累计建成150家左右成果产业化基地 ★建立10家左右产业化促进中心，首批启动4-5家试点 ★促进技术与资本的结合

科技计划管理强调的几个问题 公平、公正和规范 突出重点、凝练重大目标 强调自主创新 强调企业参与，推进科技产业化 科技能力和平台的建设 国家计划与行业、地方计划的联动

1、公平、公正和规范  规范化管理 科技评估  科技招投标 公示制度  科技评价体系  科技信用体系  监督和监理

2、突出重点、凝练重大目标 组织实施12项重大科技专项： “十五”期间总投入200亿元，国家拨款近60亿元。目前取得阶段成果。

提出重大科技专项的背景：  积极应对WTO挑战  抢占21世纪科技制高点，力争3-5年取得突破  集成各方资源，凝练十五目标  适应计划管理改革

十二项重大专项 1、超大规模集成电路和软件 2、信息安全、电子金融平台和电子 政务 3、功能基因组及生物芯片 4、电动汽车 5、高速磁悬浮列车 6、创新药物和中药现代化

7、主要农产品深加工 8、奶业重大关键技术与产业化集成 示范 9、食品安全 10、节水农业 11、水污染治理 12、重要技术标准

3、强调自主创新  专利战略（专利查新及补偿机制、专利申请快速通道） 关注小人物、小单位及非共识项目，支持学科交叉项目 激励机制及利益共享机制  滚动调整机制

部分领域世界专利情况 （1997年） ％

十大领域国内外专利申请量

4、强调企业参与、推进科技产业化  应用项目强调企业为主体  产业化衔接及环境建设  大力发展中介机构

5、科技能力和平台建设 “项目、基地、人才”统筹安排，支持团队  科技条件大平台（整合、共享）

6、国家计划和行业、地方计划的联动 * 与国家目标的衔接 * 突出行业、地方的特色 * 共同推动，调动各方积极性

未来国家科技计划体系构想

1、面临的挑战和需求

挑战一： 市场经济条件下，要求政府组织的科技工作必须建立在以公共科技为理念的基本定位上，强调公共服务职能。

政府科技工作及科技计划的定位示意 市场有效趋势 政府有效区域 科技计划有效区域 创新阶段 公共性 准公共性 非公共性 纯公共性 商用技术开发研究 应用技术研究开发 科技计划有效区域 政府有效区域 探索性 研究 公共性 准公共性 非公共性 纯公共性

国外公共性科技计划分为五类 ☞基础研究计划 ☞公益技术研究计划 ☞战略技术发展计划 ☞政策引导性计划 ☞战略任务型科技专项计划

挑战二： 科技经费大幅增长，会使科技计划的功能和作用发生巨大的变化，同时计划的管理也将面临巨大的挑战。

国家财政科技投入情况 单位：亿元

科技计划经费投入情况 单位：亿元

实现国家意志的需求 越来越高 公共财政投入效益要求 管理的难度和复杂性 越来越大

政府职能转变和依法行政，对科技计划及管理提出了新的要求。 挑战三： 政府职能转变和依法行政，对科技计划及管理提出了新的要求。

政府定位向“有限政府”转变 科学化、民主化、规范化的决策机制 政府与市场的协同机制

2002年全社会科技投入结构 单位:亿元

挑战四： 从国际竞争态势看，新一轮的科技革命对中国提出了更加严峻的挑战，要尽可能避免边缘化，除了加大科技投入外，还必须使政府的科技计划及管理发挥最大功效。

近年来，随着国际科技合作的广泛和深入，如加入ITER计划、中日韩三国合作、东北亚合作等，对我们的科技计划管理效率和方式，提出了新的更高的要求。

科技计划成为政府的政策工具之一： 计划项目的全过程管理 专职的项目管理机构和人员 战略任务型科技专项计划

与发达国家相比，我国科技计划管理效率和水平存在的差距，会影响国家科技核心竞争力。

2、新的计划体系的构建

国家科技计划体系构成 国家科技基本计划 基础研究计划 公益技术研究计划 战略高技术研究计划 政策引导性计划 国家科技专项计划

国家科技基本计划定位于解决公共科技问题，奠定坚实的国家科技基础，影响国家产业科技进步和社会持续发展。 目标发散，稳定支持

国家科技专项计划是政府组织的重大科技行动，是科技基本计划的提升和跨越。定位于直接完成和实现国家的战略目标。

专项计划特点 服务于国家战略 标志性和带动性 明确具体的目标 战略产品或系统工程 确定的研发时段 可行的技术路线

科技计划体系功能定位 创新阶段 政策引导计划 高技术计划 公益计划 基础研究计划 公共科技区 市场性 应用性 探 索 性 公共性 纯公共性 专项计划 基础研究计划 探 索 性 公共科技区 纯公共性 准公共性 非公共性 公共性

基本计划经费比例

基本计划经费投入结构 政府投入 企业投入 90%左右 70—80% 50—60% 40—60% 基础研究 公益技术 战略高技术 政策引导

3、计划体系改革的思路

总体思路 归位 基本计划 补位 专项计划 管理体系 创新

计划管理改革方向 加强宏观调控，统筹整体布局及战略 增强国家资源动员全社会资源的能力 统筹计划、项目、基地、人才的安排 从项目管理转向目标管理 加强政府采购等政策引导作用

计划管理改革方向 建立政府、管理机构、专家和执行单位等职责明确的科技计划管理体系 强化专业管理机构 建立重要管理程序和制度

计划管理职能体系架构 计 划 项 目 总体设计 科技部 咨询监督 专 家 地方 部门 组织实施 专业管理机构 企业、高校、院所 项目执行

部 门 地 方 行业协会 具体学科、领域或区域科技专项目标管理 专业管理中心 项目管理 专业管理机构 专家专职管理委员会

建立重要管理程序和制度 规范专家咨询制度 健全公开、公示制度 健全民主决策制度 建立责任追究制度 建立和完善信用制度

谢谢大家！