股东名册等数据信息服务 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 股东名册等数据信息服务 中国结算深圳分公司 发行人业务部 www.chinaclear.cn

目录 持有人名册信息服务 其他不定期信息服务 其他定期信息服务 不定期名册 定期名册 收费标准 信息披露义务人持股及股份变更查询 股本结构查询 外资股东持股变动查询 限售股查询 股份冻结数据查询 股本结构查询 高管信息查询 持股5%以上股东每日持股变化信息 特殊人员持股变更查询 上市公司各类投资者持股统计查询 持股5%以上股东持股情况 由时间先后顺序做一个概览：

1 持有人名册信息服务

不定期持有人名册查询：概述 不定期名册内容： 符合不定期持有人名册申请条件的，本公司根据发行人在E通道上的业务申请，下发不定期持有人名册； 并提供融资融券投资者信用账户持有人股名册、证券公司约定购回持有人名册作为参考。 权益分派时，本公司通过E通道主动下发如下名册： A股 权益分派登记日名册 权益分派触发QFII名册 证券公司约定购回持有人名册 B股 权益分派触发B股非居民企业持有人名册

不定期持有人名册查询：申请原因 申请原因 名册类型 所需材料 1 新股发行、增发、配股、股份回购、基金扩募等原因导致股本变动或基金规模变动 根据具体情况决定 加盖公章的申请情况说明、相关事项的公告 2 召开股东大会或临时股东大会 全体持有人名册 召开股东大会的公告 3 因股东持股变化发生按监管部门规定应予披露的情况 加盖公章的申请情况说明、相关事项的证明材料 4 因发生证券交易所规定的交易异常波动情况 全体前100名持有人名册 加盖公章的申请情况说明、股价异动公告 5 因发生监管部门要求证券发行人核查持有人名册以及本公司认可的其他情形 加盖公章的申请情况说明及其他相关证明材料

不定期持有人名册查询：流程 提交申请 等待审核 查看结果

不定期持有人名册查询：流程 一、提交申请 申请途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——申请查询类——不定期持有人名册查询 申请要求： 1、选择申请名册原因、名册范围、名册内容等 2、上传业务材料 3、填写经办人联系方式

不定期持有人名册查询：流程 注意事项： 申请原因为增发时，可以申请持有量前20名（最多前50名）的持有人名册； 框内选项可以全部勾选 注意事项： 申请原因为增发时，可以申请持有量前20名（最多前50名）的持有人名册； 申请原因为配股时，可以申请全体名册。

不定期持有人名册查询：流程 投资者托管证券公司营业部参考信息： 可定位出投资者所在证券公司营业部 申请原因： 重大资产重组、上市公司吸收合并、破产重整、公开增发、配股

不定期持有人名册查询：流程 二、等待审核 如业务尚未被审核，发行人可收回业务； 如果业务申请已被审核，业务申请无法被收回。 回收之后，可以选择撤销业务，或者修改申请内容后再提交。

不定期持有人名册查询：流程 三、查看结果 业务审核完成后，发行人可选择查看结果： 1、可导出为EXCEL、PDF等文件进行查看 2、可下载为DBF文件 查看结果后，如有疑问，请选择上传业务结果并提交问题描述； 如无疑问，请选已查看确认，结束业务办理。

定期持有人名册查询：概述 下发次数：每月两次 下发时间： 1、“每月初五个工作日内”提供“截止上个月最后一个工作日”的持有人名册； 2、“每月15日后五个工作日内”提供“截止本月15日最后一个工作日”的持有人名册。 名册类型： 1、全体前100名持有人名册 2、无限售条件流通前50名持有人名册 3、普通账户和融资融券信用账户合并排名全体前100名持有人名册 4、普通账户和融资融券信用账户合并排名无限售条件前50名持有人名册 5、证券公司约定购回持有人名册参考 6、融资融券投资者信用账户持股名册参考

定期持有人名册查询：概述 查看途径：发行人业务——数据查询业务——主动下发类——定期持有人名册查询

定期持有人名册查询：注意事项 1、在线查看名册时，需点击查询后，界面才会显示名册内容 2、股东总数信息：定期名册中能查看到股东总数，可用于年报披露

收费标准 信息查询专项服务费： 涵盖了我公司为上市公司提供的所有证券数据信息服务的费用，按年度缴纳。 收费标准： A股公司——6000人民币/年 B股公司——6000港币/年 注意事项： 1、上市公司请务必在每年3月31日之前缴纳本年度的信息查询专项服务费； 2、对于在规定时间内未缴纳信息查询专项服务费的上市公司，我公司将屏蔽其定期持有人名册、不定期持有人名册的查询权限。

持有人名册信息服务：小结 1.不定期持有人名册查询 概述 申请原因 流程：（1）提交申请 （2）等待审核 （3）查看结果 流程：（1）提交申请 （2）等待审核 （3）查看结果 注意事项：根据不同申请原因，选择名册范围与名册内容 2.定期持有人名册查询 概述：每月下发2次 注意事项：定期名册中能查看到股东总数，可用于年报披露 3.收费标准 信息专项服务费：涵盖上市公司的所有信息服务 注意事项：每年3月31日前缴纳本年度信息服务费，逾期将屏蔽名册查看权限

2 其他不定期信息服务

其他不定期信息服务 信息披露义务人持股及股份变更查询 不定期持有人名册查询 不定期信息服务 股本结构查询 外资股东持股变动查询

信息披露义务人查询：概述 定义： 信息披露义务人查询是指上市公司基于重大事项对信息披露义务人在限定时期内对其持股及股份变更情况进行查询。 信息披露义务人包括但不限于： 上市公司及其董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人及其亲属 关联企业或机构及其董事、监事、高级管理人员等知悉内幕信息的当事人及其亲属 中国结算——法律规则——登记与存管——深圳市场 《信息披露义务人持股及股份变更情况查询业务指南》

信息披露义务人查询：流程 填写申请基本信息 申报查询对象名单 查看结果 纸质材料申请（补）

信息披露义务人查询：流程 一、填写申请基本信息 申请途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——申请查询类——信息 披露义务人查询 申请情形： 1、上市公司重大资产重组 2、上市公司重大资产出售 3、上市公司实施收购 4、上市公司实施高送转（指包含每10股送红股与资本公积金转增股本合 计达到或超过8股的分配方案） 5、上市公司实施股权激励计划 6、证监会、证监局、交易所书面要求上市公司申请查询的 7、大股东持股变更需要编制权益变动报告书的 8、上市公司回购社会公众股 9、我公司认为属于上市公司重大事项准予申请的其他情形

信息披露义务人查询：流程 报送对象： 若提交深交所，因交易所可接受我司电子文档，不另外提供纸质文件； 日期依照相关法律法规及业务规则填报 根据不同业务情形上传相应的证明文件 报送对象： 若提交深交所，因交易所可接受我司电子文档，不另外提供纸质文件； 若提交证监会，可申请当面领取或邮寄等方式； 若选择其他单位，请填报相关有权监管单位，不涉及公司自身或券商。

信息披露义务人查询：流程 二、申报查询对象名单 关联企业查询对象申报： 先输入发行人本身信息； 再输入发行人的董监高及其亲属信息； 完成后再依次输入关联企业和关联企业董监高及其亲属信息。 或者可以选择导入上一次查询业务的对象名单，进行修改。

信息披露义务人查询：流程 关联企业查询对象申报： 先选择发行人自身； 可选择是否导入发行人自身高管人员（董监高）查询对象，并选择需要查询 的高管人员。

信息披露义务人查询：流程 采用导入数据方式： 1、下载空白的模板文件 2、严格按照格式要求填写 3、完成后上传数据文件 切勿随意改变模板中的数据 格式，否则会造成导入对象 数据缺失。

信息披露义务人查询：流程 确认未选账户： 1、与信息披露义 务人确认 2、若是本人账户， 则勾选；若不是， 需填写未选备注原 因

信息披露义务人查询：流程 三、查看结果 信息披露义务人查询结果： 1、信息披露义务人持股及股份变更查询证明 2、股东股份变更明细清单 注意事项： 1、查询结果中，只列示存在持股或股份变更情况的查询对象证券账户 号码 2、业务审核通过后，我公司不接受任何形式、原因的名单删减 3、业务审核通过后，如需增加查询对象名单，请提供上市公司盖章的 申请情况说明文件，对新增查询人员的原因进行详细说明

信息披露义务人查询：流程 四、纸质材料申请（补） 补充申请已办结业务的纸质版文件： 发行人E通道——发行人业务——互通柜台——资料及咨询提交柜台 申请要求： 1、业务概述中 注明原业务的 业务单号 2、提供纸质版 材料申请情况 说明

股本结构查询 申请情形： 办理工商变更等需要申报股本结构的书面证明的情形 申请途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——申请查询类——股本结构查询 申请时选择文件领取方式： 当面领取：请携带授权委托书、领取人身份证明材料来我司领取文件 邮寄结果：书面材料寄至发行人所填写的邮寄地址 结果文件： 书面的股本结构表（按股份性质统计、按股东类别标识统计）

外资股东持股变动查询 申请情形： 外资股东减持A股所得资金购汇汇出境外的，发行人可以向我公司申请出具减持前后外资股东持有上市公司股份变动情况的证明文件 申请途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——申请查询类——外资股东持股变动查询 所需材料： 1、上市公司申请（写明申请的原因、内容、用途，并盖上市公司公章） 2、外资股东身份证明文件 3、外资股东出具的给上市公司的查询授权委托书 结果文件： 外资股东持有上市公司股份变动表

其他不定期信息服务：小结 概述：定义与规则文件 流程：（1）填写申请基本信息 （2）申报查询对象名单 （3）查看结果 （4）纸质材料申请（补） 注意事项：业务审核通过后，我公司不接受任何形式、原因的名单删减 1.信息披露义务人查询 申请情形、申请途径、领取方式、结果文件 2.股本结构查询 申请情形、申请途径、所需材料、结果文件 3.外资股东持股变动查询

3 其他定期信息服务

其他定期信息服务 每日下发 间隔下发 限售股查询 股份冻结数据查询 股本结构查询 高管信息查询 持股5%以上股东每日持股变化信息 定期持有人名册（半月一次） 特殊人员持股变更查询 （每月一次） 上市公司各类投资者持股统计查询（每月一次） 每日下发 限售股查询 持股5%以上股东持股情况（半年一次） 间隔下发 股份冻结数据查询 股本结构查询 高管信息查询 持股5%以上股东每日持股变化信息

限售股查询 下发频率： 每日 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——限售/非流通股查询 报表内容： 限售股份明细数据表 （根据证券账户、股份性质分条列示的限售股数量等） 注意事项： 1、如要办理限售股解限业务，则需要以PDF格式下载后向深交所提交 2、报表中含高管锁定股（股份性质04），是方便上市公司信息披露一并列示的，严格意义上高管锁定股不属于限售股 3、报表中含限售股的冻结数据，可作为解限业务办理的参考

限售股查询 限售股份数据明细表

股份冻结数据查询 下发频率： 每日（如有质押、司法冻结和司法轮候冻结的情况） 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——股份冻结数据查询 报表内容： 股份冻结数据表 （包括涉及质押、司法冻结的账户、冻结序号、冻结数量等信息） 司法轮候冻结数据表 （包括司法轮候冻结的信息）

股份冻结数据查询

股本结构查询 下发频率： 每日（按股份性质统计的股本结构表） 每月（按持有人类别标识统计的股本结构表） 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——股本结构查询 报表内容： 股本结构表（按股份性质统计） 股本结构表（按股东类别标识统计）

股本结构查询 发行人股本结构表（按股份性质统计）

股本结构查询 股本结构表（按股东类别标识统计）

高管信息查询 下发频率： 每日（如有） 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——高管信息查询 报表内容： 高管持股明细表 高管人员信息表 新增高管确认通知 离任高管确认通知 高管新开证券账户信息 年初额度核算和解锁通知 高管股份解锁数据（中小板上市公司） 注意事项： 报表内容根据上市公司通过深交所网上业务专区申报的高管信息生成

高管信息查询 高管持股明细表

高管信息查询 高管人员信息表

高管信息查询 新增高管确认通知

高管信息查询 离任高管确认通知

高管信息查询 年初额度核算和解锁通知

高管信息查询 高管股份解锁数据（中小板上市公司）

持股5%以上股东每日持股变化信息 下发频率： 每日（如有） 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——持股5%以上股东每日持股变化信息 报表内容： 持股5%以上股东每日持股变化名单 （根据证券账户分条列示的持股数量变化、比例变化等数据） 持股5%以上股东每日持股变化明细 （在名单的基础上，详细列示了股份变更的原因） 持股变化信息具体包括： 1、交易、非交易变动信息； 2、股票状态变动信息，如质押，司法冻结等； 3、股票在普通证券账户与约定式购回专用账户、融资融券信用账户等之间的相互划转。

持股5%以上股东每日持股变化信息 持股5%以上股东每日持股变化名单

持股5%以上股东每日持股变化信息 持股5%以上股东每日持股变化明细

其他定期信息服务（每日下发）：小结 1.限售股查询 限售股份明细数据表：根据证券账户、股份性质分条列示的限售股数量等 2.股份冻结数据查询 存在冻结的情形则下发 股份冻结数据表、司法轮候冻结数据表 3.股本结构查询 股本结构表（按股份性质统计） 每日下发 股本结构表（按股东类别标识统计）月末下发 4.高管信息查询 高管持股明细表、高管人员信息表等报表 注意事项：报表内容根据上市公司通过深交所网上业务专区申报的高管信息生成 5.持股5%以上股东每日持股变化信息 存在变动的情形则下发 持股5%以上股东每日持股变化名单、持股5%以上股东每日持股变化明细

特殊人员持股变更查询 下发频率： 每月一次，每月最后一个工作日日终下发（如有） 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——特殊人员持股变更查询 报表内容： 特殊人员持股变更名单 （根据证券账户分条列示的持股数量变化、比例变化等数据） 特殊人员持股变更明细 （在名单的基础上，详细列示了股份变更的原因） 注意事项： 特殊人员包括持股5%以上的股东与上市公司高级管理人员。

上市公司各类投资者持股统计查询 下发频率： 每月一次，每月最后一个工作日日终下发 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——上市公司各类投资者持股统计查询 报表内容： 上市公司各类投资者持股统计表 （根据股东类别分条列示的各种股份性质的持股数量与持股比例）

上市公司各类投资者持股统计查询 上市公司各类投资者持股统计表

持股5%以上的股东持股情况 下发频率： 每半年一次，每半年最后一个工作日日终下发 查看途径： 发行人E通道——发行人业务——数据查询业务——主动下发类——持股5%以上的股东持股情况 报表内容： 持股5%以上的股东持股情况 如持股5%以上股东少于10位，则列示前10名股东持股情况 （根据证券账户分条列示的报告期末持有数量与报告期内变更数量） 注意事项： 该报表适用于上市公司中报与年报信息披露

持股5%以上的股东持股情况 持股5%以上的股东持股情况

其他定期信息服务（间隔下发）：小结 1.特殊人员持股变更查询 每月最后一个工作日日终下发（如有） 特殊人员持股变更名单、特殊人员持股变更明细 特殊人员包括持股5%以上的股东与上市公司高级管理人员 2.上市公司各类投资者持股统计查询 每月最后一个工作日日终下发 上市公司各类投资者持股统计表 3.持股5%以上的股东持股情况 每半年最后一个工作日日终下发 持股5%以上的股东持股情况 该报表适用于上市公司中报与年报信息披露

总结 持有人名册信息服务 其他不定期信息服务 其他定期信息服务 不定期名册 定期名册 收费标准 信息披露义务人持股及股份变更查询 股本结构查询 外资股东持股变动查询 限售股查询 股份冻结数据查询 股本结构查询 高管信息查询 持股5%以上股东每日持股变化信息 特殊人员持股变更查询 上市公司各类投资者持股统计查询 持股5%以上股东持股情况 由时间先后顺序做一个概览：

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