农产品质量安全追溯体系 建设研究 政策研究室 陈松

研究背景 2009年，承担了农业部农产品质量安全监管局委托的《农产品质量安全追溯体系建设》研究课题。 　　　2009年，承担了农业部农产品质量安全监管局委托的《农产品质量安全追溯体系建设》研究课题。 研究任务：分析农产品质量安全追溯发展状况，调研重点省市和农垦系统追溯试点进展，摸清实施农产品质量安全追溯的难点，探索“十二五”期间农产品质量安全追溯体系建设的总体思路和规划任务。

汇报内容 一、什么是追溯？ 二、如何实现追溯？ 三、怎样开展追溯？ 四、实施追溯的难点？ 五、追溯体系的架构？ 六、如何建设追溯体系？

一、什么是追溯？

追溯“新”生活 市民只需在终端机上扫描一下鸡蛋的条码，即可查询“鸡妈妈”的品种、产地、饲养情况、卫生防疫，鸡蛋的包装、运输等从田地到餐桌的所有信息。 小小条形码让你看到蔬菜的一生。贴上条码就相当于给蔬菜配上了“身份证”，可以使蔬菜的来龙去脉一清二楚，让市民放心消费。采用条码系统，可以实现信息流和实物流快速准确地无缝链接。

（一）追溯定义 可追溯性(Traceability)是一个基础概念。 ISO 8402中,可追溯被定义为：通过记录标识的方法回溯某个实体来历、用途和位置的能力。 国际食品法典委员会(CAC)对“可追溯性”定义为能够追溯食品在生产、加工和流通过程中任何特定阶段的能力。对“食品可追溯体系”的定义为食品供应各个阶段信息流的连续性保障体系。 欧盟EC178/2002关于食品可追溯性的定义是指在生产、加工及销售的各个环节中对食品、饲料、食用性禽畜及有可能成为食品或饲料组成成分的所有物质的追溯或追踪能力。

追溯包括跟踪（Tracking）和追溯（Tracing）两个方面。 农产品跟踪示意图 农产品追溯示意图 追溯包括跟踪（Tracking）和追溯（Tracing）两个方面。 跟踪是指从供应链的上游至下游，跟随一个特定的单元或一批产品运行路径的能力。 追溯是指从供应链下游至上游识别一个特定的单元或一批产品来源的能力，即通过记录标识的方法回溯某个实体来历、用途和位置的能力。

（二）追溯内涵 追溯包含企业间追溯和企业内追溯。 追溯的衡量标准： ——广度，描述追溯系统记录信息的数量； ——深度，描述系统向前或向后能追溯有多远； ——精确度，确定问题源头或产品某种特性的能力。 　　　对于食品链条内所有信息的追溯是不可能的，追溯信息的标准要依据于其目标。 　　　通常，追溯广度、深度、精确度要求越高，花费的时间、精力、成本越大。

（三）追溯主要作用 实现农产品质量安全责任追究 政府: 企业　提升企业管理水平和品牌形象 消费者：满足的知情权和选择权 企业: 消费者:

二、如何实现追溯？

（一）农产品追溯的基本要点 1、记录管理：生产经营记录是追溯系统建设中的基础信息。 ２、标识管理：全过程信息的重要载体。 生产记录 产品标识 信息系统 责任追究 1、记录管理：生产经营记录是追溯系统建设中的基础信息。 ２、标识管理：全过程信息的重要载体。 ３、查询管理：消费者可以直接使用的信息查询检索工具。 4、监督管理：责任追究的记录依据。 　　目前，追溯研究与试点主要关注前端过程信息的采集、传递和查询，而在后端信息的价值挖掘和市场运作方面缺乏有效的手段。

（二）农产品追溯的主要做法 政府主导型做法 企业主导型做法 企业考虑是否建立追溯 政府建立数据库 是否具备条件（软硬件、管理） 企业向政府申请 没通过 不具备 审核 判断 企业提供文件和申报品种 软件设计与开发 没通过 审核 配备可追溯系统所需硬件及人员 政府提供追溯软件 系统监测、维护与管理 政府提供相关硬件 系统修正 政府主导型做法 企业主导型做法

（三）追溯运作流程

（四）追溯应用（果蔬） 1.履历中心平台 2.履历填报系统 3.追溯码的生成及打印系统 4.追溯信息的识别及传递系统 5.查询平台

（四）追溯应用（肉制品）

（四）追溯系统应用对比

三、怎样开展追溯？

（一）国外追溯进展 2002年1月28日颁布了178/2002号法令，其中要求从2004年起，在欧盟范围内销售的所有食品都能够进行跟踪与追溯，否则就不允许上市销售。 欧洲议会2003年9月22日通过并于同年10月18日实施的《转基因食品及饲料管理条例》和 《转基因生物追溯性及标识办法以及含转基因生物物质的食品及饲料产品的追溯性管理条例》，将基因改造食品的追溯能力与标示结合在一起，于2004年按强制性规定实施。

（一）国外追溯进展 美国食品与药品管理局（FDA）要求在美国国内和外国从事生产、加工、包装或掌握人群或动物消费的食品部门，于2003年12月12日前，必须向FDA进行登记，以便进行食品安全跟踪与追溯。 2004年5月6日又公布了《食品安全跟踪条例》，要求所有涉及食品运输、配送和进口的企业要建立并保全相关食品流通的全过程记录。 日本于2003年6月通过了《牛只个体识别情报管理特别措施法》，于同年12月1日开始实施。2004年12月开始立法实施牛肉以外食品的追溯制度。

（二）国内追溯进展 法律要求： ——《农产品质量安全法》，对农产品质量安全生产记录、农产品包装标识、追查追溯等方面做出了具体的规定。 ——《国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定》，明确了建立生产记录、进销货台帐和市场准入制度等方面的责任主体和罚则。

（二）国内追溯进展 试点探索： 农业部农垦局开展了农垦农产品质量追溯系统建设项目建设工作。 北京市农业局与河北省农业厅建设完成了北京市食用农产品质量安全追溯管理信息平台，并有效支撑了北京奥运会食品安全的管理。 上海市政府颁布了《上海市食用农产品安全监管暂行办法》,提出了在流通环节建立“市场档案可溯源制”。 江苏南京借鉴国外农产品质量安全管理中产品实行产地编码的先进管理模式, 以南京市农产品质量安全网站为监管平台,启动了农产品质量IC卡管理体系｡ 山东省标准化研究院联合当地龙头企业，开展农产品供应链的追溯试点。

（二）国内追溯进展 试点探索： 济南市从2005年9月起开展食品安全信用体系建设试点工作，建立健全食品市场准入制、食品安全事故可追溯制和不合格食品退市制等。 福建省首个肉品质量查询系统2005年8月28日在厦门市正式开通。 2004年7月，云南无公害养殖及肉制品EAN.UCC射频管理系统项目启动。 国家食品药品监督管理局等八部门2004年4月起确定肉类行业作为食品安全信用体系建设试点行业，开始启动肉类食品追溯制度和系统建设项目。

（三）农产品追溯五大特点 理论研究逐步深入; 法律要求逐渐完善; 技术应用趋于成熟; 地区行业试点广泛; 追溯仍处起步阶段。

（四）国内外追溯发展的启示 建立农产品追溯系统必须考虑当地经济发展水平和企业实际承受能力。 追溯系统建设初期，不宜过分追求农产品追溯的深度、宽度和精度，而要根据实际需求量力而行。 追溯最主要的目的提高安全保障能力，便于责任追究，第一步能实现追溯到生产主体就是一大跨越。 农产品追溯信息必须实现互联共享，达到通查通识，政府在其中发挥重要作用。 健全追溯制度是推动追溯管理的重要手段。

四、实施追溯的难点？

（一）政府主导的困境 衡量指标 各部门研究立项投入;政府建设数据库中心投入;企业实施追溯的软硬件设备投入;人员培训费用;标签打印费用;日常维护费用。 高投入 加入系统的生产者数量少；消费者了解追溯的少，查询的更少；质量安全保障功能尚未显现。 低产出

（二）实施追溯的七大难点 单独干 追溯目标定位认识不清 １、究竟是追溯到责任人，还是要追溯到每批次产品？从政府责任追究的角度来看，能够通过标识追溯到生产主体就可以满足需要，至于规避损失大小则是企业自身的选择。 ２、究竟是企业内追溯，还是企业间追溯？政府主导的应是企业间追溯，企业内部是否进行精准追溯则由企业根据自身需要来决定。 ３、究竟是电子化追溯，还是纸质追溯？从目前的现实条件看，能够实施纸质追溯也是一大进步，电子化作为一种发展方向加以引导。 究竟难在哪？

（二）实施追溯的七大难点 参与少 企业实施追溯门槛较高 １、目前，国内外实施农产品质量安全追溯多从畜产品开始，一是产品附加值高，二是企业规模大，在管理、技术和资金等方面都有较高的优势。 2、企业在实施农产品质量安全追溯过程中，需要建立追溯信息管理系统和数据库，购置条码无线阅读器、条码打印机等硬件设备，开展培训，使用网络等，这些费用对一般企业难以承受。 ３、短期内企业收益不明显，自发实施追溯缺乏动力。 究竟难在哪？

（二）实施追溯的七大难点 没市场 消费者对追溯认知度较低 １、据北京、上海、济南问卷调查分析（2009年陈红华副教授调查），76.2%的消费者没有听说过追溯系统。 2、电视、报纸、网络等宣传力度不够，宣传方式概念化，缺乏针对性，消费者不易理解。终端查询机太少，消费者难以参与。

（二）实施追溯的七大难点 难持续 追溯投入成本无法消化 １、系统建设与维护费用较大，前期都是政府的各类项目资金支持，但资金有限，覆盖面较小。例如农垦每年3000万的项目经费，至今只支持56家企业实施追溯。而追溯农产品高价策略没有得到市场的认可。 ２、如果在所有超市、批发市场部署终端查询机，则将费用高昂，也不现实。 3、追溯成本是不是必须由消费者承担？能否进行政府补贴或纳入企业经营成本值得探讨。 究竟难在哪？

（二）实施追溯的七大难点 作用小 追溯信息价值有限共享难 １、给消费者提供的追溯信息能发挥什么作用？对 监管者有多大价值？ 　　监管者有多大价值？ ２、政府部门分段管理，信息共享协调难度大。 究竟难在哪？

（二）实施追溯的七大难点 不认可 追溯产品高价市场很难接受 １、实施追溯的产品真的安全吗？消费者有疑惑。 　不认可 追溯产品高价市场很难接受 １、实施追溯的产品真的安全吗？消费者有疑惑。 ２、追溯产品高价部分远远超出了增加的成本？企业定价有炒概念的成分。 ３、据调查，了解追溯的消费者多数不愿意在高价购买可追溯产品，原因是价格太高，认为追溯是政府和企业的事情，与消费者无关，而且企业发布的可追溯信息是假的，对智利安全没有保障。 究竟难在哪？

（二）实施追溯的七大难点 推进慢 缺乏追溯配套制度保障 １、农产品生产档案制度落实不到位。 ２、农产品包装和标识管理办法的范围有限。 　推进慢 缺乏追溯配套制度保障 １、农产品生产档案制度落实不到位。 ２、农产品包装和标识管理办法的范围有限。 ３、市场准入制度还出入探索阶段。 ４、缺少统一的追溯标准与规范。

（三）追溯亟待创新 实施目标：低成本、高参与度、可持续化。 管理创新： 要解决目标定位、信息对接、制度保障等 问题。 管理创新：　要解决目标定位、信息对接、制度保障等 　　　　　　问题。 模式创新：　要解决投入资金渠道、主体动力、市场认 　　　　　　可、运作可持续问题。 技术创新：　要解决技术低成本、查询便捷性问题。

（四）引入社会资源 2009年，农业部与中国移动签署《共同推进农业农村信息化战略合作框架协议》。 ——农产品质量安全追溯。 　——农产品质量安全追溯。 农业部制定了《农产品质量安全追溯平台建设合作项目实施方案》，加强与中国移动的业务合作。 　——利用其网络资源 　——业务合作 　——宣传平台 　——经费支持

（五）宣传推广优势 借助网络运营商宣传“追溯”理念的优势： 形式丰富。通过短信、彩信、IVR（互动声讯服务）、游戏下载、移动梦网网页栏目等多种方式，吸引更多的用户关注。 浏览率高。将标识宣传内容加载到运营商现有的“手机报”、短信广告中，利用强制性收阅，从而实现,浏览率100%。 实时灵活：手机广告发布时间极具灵活性，广告主可以根据产品特点弹性选择广告投放时间和内容，甚至具体到某个具体的时间段内发布。 传播快：接收者可将信息随身保存，随时咨询广告主，需要时可反复阅读，并可随时发送给感兴趣的朋友。

五、追溯体系的要素？

（一）农产品追溯体系构成 数据中心 制度规范 追溯系统 工作队伍 国家数据交换中心 行业数据分中心 信息采集系统 地方数据分中心 操作规范 技术标准 应用指南 专职管理人员 技术开发人员 市场推广人员 信息采集系统 信息传递载体 信息查询工具

（二）农产品追溯体系布局 国家数据交换中心 尚未建立 部分建立 亟待与网络运营商联合运作。 部分建立 尚未明确 种植业 数据分中心 畜产品 水产品 农垦 省数据中心 农垦企业 信息终端 直辖市 数据中心 县级农业部门（绿色办公室） 企业 合作社 农户 利益相关者 尚未建立 部分建立 亟待与网络运营商联合运作。 部分建立 尚未明确

（三）农产品追溯工作框架（基层） 企业 国家数据交换中心 未来重要的查询工具

六、如何建设追溯体系？

（一）新形势要求 监管要求：农产品质量安全监管通过追溯进行责任认定。 职能要求：农业部“三定”方案规定，实行严格的食品质量安全追溯制度。 政策要求：实行严格的食品质量安全追溯制度。 贸易要求：质量安全追溯逐步成为新的贸易壁垒手段。 公众要求：对农产品质量安全关注度日益增高，要求了解获得知情权。

（二）农业部门战略定位 实际状况 目标定位 农业生产单位规模小，数量大，信息化程度低。 多部门分段管理，协调难度大，监管效率低。 农产品标准化程度低，生产档案缺失，无包装、无标识产品占多数。 现有追溯模式主要以政府有限的项目资金支持。 追溯必须全覆盖。 追溯必须低成本。 追溯必须易操作。 追溯必须可持续。

（三）农业部门战略选择 选择一：前端困难，后端薄弱，总体要求较高。 选择二：解决市场需求，提高标识使用率，促进生产档案建立。 信息采集客户端 电子档案 产品标识 信息查询 选择二：解决市场需求，提高标识使用率，促进生产档案建立。 手机查询 产品标识 生产档案

（四）“十二五”追溯体系建设的基本设想 以服务农产品质量安全监管为目标，以保障消费安全为宗旨，建立国家农产品质量安全追溯信息交换平台。 　　以服务农产品质量安全监管为目标，以保障消费安全为宗旨，建立国家农产品质量安全追溯信息交换平台。 　　优先将农业龙头企业、农民专业合作社和“三品一标”获证单位100%纳入追溯管理范围，以追溯到责任主体为基本要求，以标识为载体，以信息化为手段，争取在农业部门的职能范围内，实现生产环节的追溯信息向下游环节传递，并能够信息共享。 　　基本达到“生产有记录、信息可查询、流向可追踪、责任可追溯”的目标。　　　

（五）“十二五”追溯体系建设的主要任务 组建“一支队伍” 依托无公害农产品认证工作体系，建立农产品质量安全追溯管理工作机制。 　依托无公害农产品认证工作体系，建立农产品质量安全追溯管理工作机制。 建设“三类中心” 　建设国家农产品质量安全追溯数据库交换中心，规划指导各行业和各地方的农产品质量安全追溯分数据中心建设，引导科研机构、认证机构、咨询机构和网络运营机构合作建立追溯服务中心。

（五）“十二五”追溯体系建设的主要任务 完善“制度规范” 　推行生产档案制度、农产品包装标识制度和市场准入制度，制定追溯信息交换平台的数据接口标准、系统操作规范等。 提供“技术支持” 　设计开发适用于种植业、畜产品、水平产品等不同种类农产品的信息采集、传递、识别、查询系统。针对信息化程度较低的农业生产企业、合作社和基地，提供追溯技术支持，并培训指导其学会操作使用。

（五）“十二五”追溯体系建设的主要任务 开展追溯应用研究 　加大对农产品质量安全追溯的编码技术､电子识别技术及电子标签技术及相关技术标准研究；加强对追溯发展战略、流程优化、效益评价和激励机制等理论研究。 强化部门沟通协作 　建立各行政部门联席会商制度，统一农产品质量安全追溯信息标准。加强产品环境监测、投入品许可管理、生产档案记录、农产品检测等各环节的信息共享，实现通查通识。

（五）“十二五”追溯体系建设的主要任务 拓宽推广渠道 加大农产品质量安全追溯宣传力度，不仅借助电视、报纸、广播、网络等媒体广泛宣传，而且要加强业务合作，引导社会企业团体利用标识载体进行商业开发，带动社会公众高度关注，并积极参与，以促进生产者自发进行内部追溯。 争取多方资金支持 坚持“政府引导、市场运作”的原则，一方面，积极争取国家专项财政资金的支持，另一方面制定优惠政策，吸引企业自主投资，鼓励其他机构业务联营，共同推进农产品质量安全追溯体系建设。

请各位专家批评指正！ 谢谢