北京地区科技统计年报 布置工作介绍 北京科技统计信息中心 二〇一五年一月

介 绍 内 容 一. 工作流程 （一）会议布置 （二）资料发送 （三）交表要求 二. 请各部门统计主管领导协助做好的几件工作 （一）协助我们工作的重要性 （二）几个需要重点把关的细节

希望各部门能够及时将报表和有关文件转发至下属单位，并督促他们积极参加相关培训会(尤其是换了新人的 一．工作流程 （一）会议布置 1. 2015年1月21日，北京市科技统计工作会议； 2. 2015年1月26日，科技部部门科技统计工作会议； 3. 2015年2月5日起一周内，陆续召开针对科研院所、R&D活动扩展机构和答疑会等三个会议,详见北京科技统计信息中心培训会通知文件（京科统发 [2015] 01号）。 希望各部门能够及时将报表和有关文件转发至下属单位，并督促他们积极参加相关培训会(尤其是换了新人的 单位) ；主意新增的有关创新的调查指标、按时上报统计报表，共同做好2014年度全国科技统计年报工作。

4.发表方式：多种方式同时进行，包括：会议直发、大户送达、部门交换和（无主管单位）速递邮寄等。 （二）资料发送 1.填报机构或项目清单：部门或下属填报单位各有一个信封，装有由科技部下达备查的各类科研机构或国家级计划项目跟踪调查项目的清单，请大家核实，如有出入请通知我们。 2.材料种类：文件类、报表类、说明类材料。 3.发、收表数量：按每个填报单位配发一份样表和含电子版报表、录入与平衡检查系统的光盘一张；收表时按每个填报单位纸质报表与数据光盘一式一份回收。 4.发表方式：多种方式同时进行，包括：会议直发、大户送达、部门交换和（无主管单位）速递邮寄等。

根据科技部统一安排，近两年，已逐渐减少纸制报表和统计文件的发放，有关材料的电子版将在“中国科技统计”网和北京市科委网站上载，网站以网页和电子版两种形式提供了相关统计资料。年报的计算机系统中凡是填报各种分类代码的地方都提供了下拉菜单，可以比较方便填报；同时年报计算机系统提供了报表打印的功能，填报人员可采用计算机打印报表（部分内容可以粘贴上年保存的静态信息），无需再采用手工填报纸介质报表。上交报表都必须盖好公章。

由于科技部下发的辅导资料比较丰富（如《2014年年报工作培训教材》、《科技活动分类案例集》和《科技机构年报/计划项目统计系统(2014年度)》等），印、发起来比较麻烦，可以在科技部的“中国科技统计网” （http://www.sts.org.cn) /统计业务/统计资料或统计软件栏目浏览；“北京市科学技术委员会网站” （ http ://www.bjkw.gov.cn） /信息公开/文献资料/统计数据/统计信息栏目也将上载有关资料；

（三）交表要求 数据采集流程 为满足各级科技管理部门及时了解全国与地方科技活 动发展状况的需要和科技部对全国汇总的时间要求，报表 回收、审核工作应在2015年3月底结束。北京地区各项科 技统计调查将按以下四个阶段进行： ①布置和培训（2015年1月至2015年2月）； ②基层填报（2015年2月至3月）； ③全市报表回收、审核和汇总（2015年2月至3月）； ④市科委参加全国审核和汇总（2015年4月中旬）； ⑤地方财政科技拨款调查表回收（2015年5月下旬）。

1.交表时间：根据《北京市科学技术委员会、北京市统 计局和国家统计局北京调查总队关于开展北京地区2014年度 （三）交表要求（续1） 1.交表时间：根据《北京市科学技术委员会、北京市统 计局和国家统计局北京调查总队关于开展北京地区2014年度 科技统计调查工作的通知》（京科发〔2015〕13号）的安排： 2015年2月25日—3月6日：请北京市各委、办、局和其 它市级直属机构和事业单位、市级经济实体研发机构报送； 2015年3月9日—3月13日：请高检院，国务院各部门及 直属机构、办事机构和事业单位、国家级经济实体、综合性 行业协会报送；

（三）交表要求（续2） 2015年3月16日—3月20日：请有关部队单位上级主管部 门、各区县科委、各高等院校、无主管部门的企业报送。 2.交表地点、联系人和电话等：详见市科委、市统计 局和北京调查总队〔2015〕13号文件实施方案，第6页； 3.交表方式：与往年一样，由各部门统计主管人员或 委托下属单位专门的统计人员面交我们。

二．请各部门主管领导协助做好的几件工作 （一） 协助我们工作的重要性： ①贵部门长期与下属院所联系，熟悉情况，易于发现和 纠正问题； ②通过部门内部的管理与协调等工作关系，易于督促下 属单位按时填报工作； ③易于了解下属单位向外部提供了什么信息，什么可以 公开，或应采取什么方式做好那些数据的保密处理； ④经过部门进行统计工作，也体现了市科委对各兄弟部 门的尊重。

（二）请提醒有关单位注意科研机构统计的新变化 1.科学研究与技术开发、科技信息和文献机构表的变化： （1）增加2-2“人员年龄结构表”,每五年调查一次(P6)； （2）附表3.原“人员流动”扩展为“人员流动和培养研究 生毕业去向” 。增加了“本年培养博士毕业生”和“本年培 养硕士毕业生” (P20)； 2.科学研究与技术开发机构表的变化： 附表1.原“对外科技服务活动”扩展为“对外科技服务及 与产业的联系”。增加了“促进本单位科技成果推广情况”、 “科研-产业密切联系情况”、“机构办企业情况”、“科技 成果转化过程中筹资情况（截止到2014年底）”和“参与技术 创新战略联盟情况（截止到2014年底）”(P18)；

（二）请提醒有关单位注意科研机构统计的新变化（续） 3. 《研究与试验发展(R&D)活动调查表》的变化： 　 （1）表1.增加了“是否填报了国家统计局《资质以内的建筑业企业和房地产开发企业调查表》”（P3）； （2）表6.增加了“其中: 基础研究所占比重、应用研究所占比重、试验发展所占比重”（P9）。

（三）几个需要重点把关的细节 科技统计是一件非常复杂的工作，但各位领导都很忙， 又值两节之间，我们不可能象要求填表单位一样系统全面， 只是请各位领导百忙之中，或委托下属单位的专门人员在几 个点把一下关： 1.比较复杂、不易理解的部分， ①“课题基本情况表”的“课题当年内部支出”指标中： ——课题不论什么来源、规模大小等均在统计范围； ——劳务费（人员费）要填全； ——“政府资金”指当年支出，而非合同中计划拨款； ——大都≥“表4经常费支出”中的“科技活动支出”。

是指由院所直接投入和间接投入的与R&D活动有关 的全部人员和经费，相当于全成本核算。应包括： 重点试验室及相关设施、重大科学工程和一些基 ②“表7.R&D人员”与“表8.R&D经费”的核算问题 ——院所统计的核心内容 是指由院所直接投入和间接投入的与R&D活动有关 的全部人员和经费，相当于全成本核算。应包括： 重点试验室及相关设施、重大科学工程和一些基 础专项费用，公用实验室、资料室和机房等运行维护 费，课题预研支出，R&D课题人员的取暖费、医药费、 交通和通讯及各种保险基金等。如直接计算以上费用 有困难，可按Ｒ＆Ｄ人员占从业人员总数的比例分摊 （请参考“表8.R&D经费”填表说明中“Ｒ＆Ｄ经费核 算方法”计算）。

③表7. R&D人员和课题基本情况表中共同存在的问题 这两个表的全时工作量（人年）总数要小于“表2

2.R&D课题与非R&D课题的区别 ——R&D课题具备的四个充分必要条件：新颖性、独 创性、运用了科学的方法和产生了新的知识。 ——如科技日报14.10.31报道，中科院武汉病毒所石 正丽研究团队分离到一株与SARS病毒高度同源的SARS样冠状 病毒，进一步证实了中华菊头蝠是SARS病毒的源头。该成果 已发表于国际著名学术期刊《自然》杂志（新知识—基础研 究）。以前发现的SARS样冠状病毒，均不能利用人SARS病毒 受体作为受体，不是SARS病毒的近亲。石正丽分离的SARS样 冠状病毒可以利用人、果子狸和中华菊头蝠抗体作为其功能 受体，并且能感染人、猪、猴以及蝙蝠的多种细胞。该实验 结果为中华菊头蝠是SARS冠状病毒的自然宿主提供了更为直 接的证据（新颖性、独创性、运用了科学的方法）。

科技日报14.11.8讯 江苏恒瑞医药股份有限公司发布公 告，自主研制的国家1.1类新药“甲磺酸阿帕替尼片”获批 上市。这是我国在肿瘤治疗领域取得的又一重大突破（创造 性）。作为一个全新小分子靶向药物，阿帕替尼通过抑制肿 瘤血管生成，从而控制肿瘤生长（采用了科学方法），是晚 期胃癌标准化治疗失败后，能够显著延长晚期胃癌患者的生 存期的最好单药。同时，阿帕替尼是胃癌靶向药物中唯一一 个口服制剂，将极大地提高患者治疗的依从性（新颖性）。 14年6月，该药作为中国创新药研究成果第一次在全球顶级 学术会议(美国临床肿瘤学会ASCO)上被选作大会报告并入选 该年会优秀研究成果（新的知识—应用研究）。该公司因此 拥有4项发明专利，其中2项全球专利。

科技日报14.7.24电，由中国农科院农产品加工所等6单 位共同完成的“骨素加工关键技术装备研发与应用”项目， 在原料骨前处理、骨素热压高效抽提、真空—梯度膜浓缩偶 联、骨素增益生香等关键技术与装备研制上实现系列重大突 破（采用了科学方法、创造性—试验发展），系统解决了骨 源食品加工的技术与装备难题；开发出骨素、骨油等新型产 品，使骨中所含11%—16%的优质动物蛋白等营养素造福于民 ，营养价值远超牛奶。由孙宝国院士担纲的鉴定专家组一致 认为，该成果整体技术水平达到国际领先（新颖性）。

非R&D类型课题的举例： ——对已有产品作技术上的微小改变以及外观、色彩、 样式等方面的变化； ——为社会和公众提供的测试、标准化、计量、计算、 质量控制和专利等各种常规性、重复性、一般性服务； ——地形、地质和水文考察, 资源调查,天文、气象和 地震的日常观察；矿产、石油、天然气的常规勘探与开采； ——市场调查、技术服务及市场分析； ——通用数据和资料收集，用运筹学、数学、统计学方 法对数据进行常规分析（比如咱们在做的统计工作）； ——一般的软件开发、应用和系统集成、维护； ——一般数据库、信息系统和服务平台等； ——政策调研、评价与咨询、可行性研究。

3. 课题活动类型分类中应当注意的问题 ①从科技活动的目的、特点、成果表达方式等方面 进行分类判断通常是十分有效的辅助方法； ②“中间试验”的目的性（是否为验证成果的成熟 性、可靠性，还是重复性复制）很重要； ③“课题或项目下达单位的级别”和是否是“重要 或重大课题（项目）”，只反映该级政府部门或管理者 对某些领域的侧重或对某一具体问题的关注，不能作为 课题活动分类的依据； ④社科类院所的R&D经费和R&D人员的核算建议采取 排除（非R&D活动）法来计算；

⑤一些科研课题（项目）研究周期长，可能随着课题的具体实施，在不同阶段表现出不同的活动类型特征； ⑥对综合性的大型课题（项目），应分解为几个、性质单一且相对独立的部分，并逐个确定类型，一项大的工程项目中只有一部分工作具有研究性质，只能将此部分列为R&D课题。 ⑦ 数据的采集、测试等基础性工作如果是包含在一项大型课题中，那么作为研究工作整体活动的一部分，其活动类型应按大型课题的活动类型来划分。

影响课题活动类型合理分类的主要因素 影 响 因 素 剖析对象 占比 家 % 合 计 140 100 1 合 计 140 100 1 根据课题来源分类（过于崇拜高级别课题） 23 16.4 2 根据以前经验填写（人云亦云、将错就错） 16 11.4 3 根据所在单位性质填写（将性质与分类混淆） 15 10.7 4 根据课题名称、内容、方向分类（完全不相干） 12 8.6 5 根据领导指示填写(盲从长官意志、不实事求是) 3.6 6 概念不清(不听培训、不看辅导材料、自以为是) 33 23.6 7 其它 36 25.7

为什么如此重视课题活动类型的分类？ 从微观角度看 从宏观角度看 了解本单位研发活动在某专业科研链条中的功能与定位； 了解本单位研发活动在社会上本专业中的位置与影响； 根据准确的课题阶段属性定位确定单位创新的专业方向； 准确的课题阶段属性定位使同行之间的比较成为可能 从宏观角度看 不积小流，无以成江海。表中的普通代码1、2、3，确是单位核算R&D的基础，各单位的R&D数值进而汇成了地区、行业科技创新的整体数据； 准确的代码1、2、3，可以反映地区、行业科技创新活动中理论创新与物态创新、科学创新与技术创新的结构水平； 历年数据的对比，反映研发投入及其产出的趋势变化

——“附表5. 院所转制”，请就转制情况进行把关； ——配套的“课题基本情况表”，填报范围不要有缺 4.易错的部分 ①《科学研究与技术开发机构调查表》 ——“附表5. 院所转制”，请就转制情况进行把关； ——配套的“课题基本情况表”，填报范围不要有缺 失，需要全面反映机构整体情况。保密课题名称可用代码。 ——支出应包括劳务费（或人员费）, 这既是前面列出 的重点“涉及单位和地区R&D支出经费整体核算”问题，又是 常出错（经常少填或不填）的问题。 ②对于《国家级计划项目跟踪调查表》 ——注意必填项，如附表2是发明专利表，内容要填全； ——注意选择项要求，有单选、多选和最多选三项等。

5. 基本，但又很关键的问题 ①机构概况表中有许多基本信息，如行业代码，分为从事的行业代码和所服务的行业代码，是有差别的，请注意帮忙把关。 ②表3.经常费收入和表4.经常费支出中 ——数值比上年大起大落等强趋势问题，什么原因造成的，正常还是误填？等等，可以根据日常积累的管理经验和通过与上年的统计数据比较来判断。请提醒填报单位对偶发性的大起大落作必要的说明。

6. 需要进行合理性（逻辑性）判断的问题 每年统计工作后期，我们会按照科技部的统一要求， 对各院所经费支出的数据进行了核查，尤其对经常费支 出与课题支出差距较大的单位一一作出电话咨询。当然，有差距不能就说明有问题，但是了解产生数据差距的原 因和反映的现象，才能提高统计工作监测、评估的效果。 对此，要有合理解释，如课题跨年度、有非课题支 出、计算单位错误等；对于类似问题请各位领导初审时 关注一下。

7.比较典型的逻辑性、统一性和协调性问题包括： 1.“经常费支出表”中的“科技活动支出”数量较大，但“课题基本情况表”中的“课题内部经费支出”仅占其几分之一？ 2.“课题基本情况表”中“人员工作量”按人次计算后使该表总数（人年）明显超过“人员表”中科技活动总人员数？ 3.“课题基本情况表”中的“活动类型”选填“1.基础研究”的，“技术领域”则只能选填“0.非技术领域”。 4.生产经营活动或其它活动在“人员表”、“经常费收入表”及“经常费支出表”中只出现一次或两次，应考虑该事项的统一性和协调性上是否出现问题？等等。

衷心感谢中央和本市各部门领导长期以来给予我们的大力地支持和帮助，让我们共同努力，圆满地完成科技部部署的北京地区的科技统计年报工作。

介绍结束， 谢谢各位！