赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师 第10章 经济一体化与关税同盟 赵春明 北京师范大学经济与工商管理学院教授，博士生导师

【本章主要内容】 10.1 国际经济一体化的含义及形式 10.2 关税同盟理论 10.3 经济一体化组织的实践 10.4 世界贸易组织

【本章关键术语】 1．经济一体化 2．自由贸易区 3．关税同盟 4．共同市场 5． 经济同盟 6．贸易创造效应 7．贸易转移效应 8．欧洲联盟 9．北美自由贸易区 10．亚太经济合作组织 11．世界贸易组织 12．非歧视原则 13．促进公平竞争原则

20世纪90年代以来经济一体化已成为一大世界热点问题，并对世界经济的发展发挥着重要影响。世界经济一体化是以贸易、金融、生产趋向全球一体化为内容的，其发展表现出明显的阶段性。20世纪50年代以来，区域一体化蓬勃发展，成为世界经济一体化的一种形式，为全球一体化提供了经验，奠定了现实的基础。本章将着重介绍经济一体化的形式及相关理论，并介绍当今世界上三个重要的区域经济一体化组织及世界贸易组织。

10.1 国际经济一体化的含义及形式 “一体化”一词在经济意义上最早运用于有关产业组织的研究和讨论之中，通常是指企业的合并，并从中衍生出垂直一体化与水平一体化两种企业归并的组合方式。将一体化视作国家之间经济融合的观念是到20世纪50年代才形成的。由于地理上的关联是经济一体化的有利条件，因此，一体化首先大量呈现区域的形式。

10.1.1 经济一体化的含义 一般来说，经济一体化的涵义有广义和狭义之分。 广义经济一体化，即世界经济一体化，是指世界各国经济之间彼此相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。 狭义经济一体化，即区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的对内、对外经济政策、财政与金融政策等等，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的这一过程。

10.2 经济一体化的形式 根据经济一体化由低级到高级、国家间经济联合由松散到紧密地发展过程，经济一体化可以划分为以下六种形式： 特惠贸易安排 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟 完全的经济一体化 特 惠 贸 易 安 排 完 全 的 经 济 一 体 化 自 由 贸 易 区 经 济 联 盟 关 税 同 盟 共 同 市 场

1. 特惠贸易安排 主要特征： （一）经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入； （二）成员经济体之间没有共同对外关税； （三）实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国与非成员国的商品。

2. 自由贸易区 主要特征： （一）经济体内的厂商可以将商品自由地输出和输入； （二）成员经济体之间没有共同对外关税； （三）实践中通常采取“原产地原则”以区分来自成员国与非成员国的商品。

3. 关税同盟 主要特征： 存在问题： 成员国在相互取消进口关税的同时，设立共同对外关税，成员经济体之间的产品流动无须再附加原产地证明。 鼓励成员国增加更加隐蔽的非关税壁垒； 成员国国内限制措施仍然构成相互之间自由贸易障碍。

4. 共同市场 主要特征： 各成员国之间不仅实现了商品的自由流动、建立了共同对外关税，还实现了生产要素和服务的自由流动。

5. 经济同盟 主要特征： 各成员国之间在形成共同市场的基础上，进一步协调它们之间的财政政策、货币政策和汇率政策。

6. 完全的经济一体化 主要特征： 在实现了经济联盟目标的基础上，进一步实现经济制度、政治制度和法律制度等方面的协调、乃至统一的经济一体化形式，逐步实现经济及其他方面制度的一体化，是经济一体化的最终阶段。

除了特惠贸易安排之外，其他五种经济一体化形式的基本特征可以用下表反映出来： 自由贸易区 关税同盟 共同市场 经济同盟 完全的经济一体化 商品自由流动 是 共同对外关税 否 要素自由流动 协调经济政策 统一经济政策 小结：这五种一体化形式是处在不同层次上的国际经济一体 化组织；一体化从低级向高级升级的过程，也是成员国不断 让渡国家主权的过程。

必须指出的是，对经济一体化形式的这一划分并不反映具体经济一体化时间的路径。在现实中，一体化的起点并非一定是自由贸易区；具体的经济一体化也有可能兼有两种类型的某些特征。总之，正如一体化的追求目的可以是多元化，经济一体化的类型也呈现多样性。 经济一体化运动的发展，对于传统的以比较优势学说为基础的推崇世界范围内的自由贸易的国际经济理论是一个新的挑战。实现世界范围内的自由贸易体制十分渺茫，不如先在较小的地区范围内建立统一体，这就是次优理论学说。

10.1.3 经济全球化与全球经济一体化 经济全球化和全球经济一体化是既有联系，又有区别的两个概念 到今天，虽然经济全球化已经成为现实，但我们认为它也只是处于初级阶段；经济全球化的发展迫切要求各国加强各作，推进一体化进程

10.2 关税同盟理论 关税同盟是区域经济一体化中比较成熟和稳定的一种形式，它对内实行贸易自由化，对外筑起统一的贸易壁垒,充分显示出贸易集团的内外有别的性质。关税同盟理论是以贸易创造效应和贸易转移效应来说明贸易集团的主要经济影响的。其理论渊源可上溯到19世纪德国李斯特的保护贸易理论，因为关税同盟实质上是集体保护贸易。系统提出关税同盟理论的主要有美国普林斯顿大学经济学教授维纳(JaCob Viner)和李普西(K.G.LipSey)。1950年，维纳在其名著《关税同盟问题》一书中鲜明地提出:关税同盟的经济效应在于贸易转移(Trade Diversion)和贸易创造(Trade Creation)所取得的实际效果，关税同盟理论应主要研究关税同盟形成后，关税体制的变更即对内取消关税，对外设置共同关税的问题及国际贸易的静态和动态效果。这突破了传统观点中关税减让、贸易自由化对经济具有积极作用的论点，并从此将关税同盟理论从定性分析发展到定量分析阶段。

范纳的关税同盟理论使用的是局部均衡分析方法。在模型中，它假设世界上有A、B、C三个国家；A国是主要的分析对象，B国是和A国结盟的国家，C国代表关税同盟外的国家。为分析简化，设A国是一个小国，它的进出口不会影响世界市场价格。按照范纳的说法，完全形态的关税同盟应具备三个条件：（1）完全取消各成员国之间的关税；（2）对来自成员国以外地区的进口设置统一的关税；（3）通过协商方式在成员国之间分配关税收入。因此，关税同盟有着互相矛盾的两种职能：对成员国内部是贸易自由化措施，对成员国以外则是差别待遇措施。当所实施的关税同盟具备对内取消关税，对外设置统一税率，成员方共同分享关税收入的条件时，关税同盟将会产生静态的经济效应与动态的经济效应。

10.2.1 关税同盟的静态效应 关税同盟的静态效应主要是指贸易创造效应、贸易转移效应及其所带来的福利效应。

1．贸易创造效应 前提：SA表示A国的供给曲线，DA表示其需求曲线； PB、PC两条直线分别表示B、C两国的生产成本，且 PB> PC。 结论：如果AB两国结盟，则对A国而言，贸易创造效Q3Q1+Q2Q4 。

2．贸易转移效应 结论：如果AB两国结盟，则对A国而言，贸易转移效应=Q1Q2。

3． 福利效应 结论：如果AB两国结盟， 对A国的净福利效应: （a+b+c+d）-a-（c+e）=（b+d）- e。 对B国而言，组成关税同盟后，出口增加，生产扩张，所以对B国有利； 对C国来说，因贸易转移，其出口减少，所以C国福利必然因其贸易规模缩减而下降。

（3）建立关税同盟的国家数量较多规模较大。在这种环境中，在同盟国范围内产生低成本生产者的可能性就较大。 （4）同盟国间经济竞争的程度高于互补的程度。这样，在同盟国中就有更多的机会实行生产专业化和贸易创造。所以，由两个竞争的工业形成的关税同盟要比由一个工业国和一个农业国（互补性的）形成的关税同盟更有可能增加福利。 （5）关税同盟成员国之间的地理位置较靠近。这样，运输成本就不太可能成为各成员国之间贸易创造的障碍。 （6）成员国与潜在同盟成员之间的贸易和经济交往较多。这样随着关税同盟的建立就有较大的机会获得大量的福利。

然而，维纳认为关税同盟的建立既可能增加又可能减少成员国和世界其它国家的福利，而这取决于产生关税同盟的环境。这就是次优理论的一个例子。因此，只有在下述条件下关税同盟才更可能产生贸易创造，增加福利： （1）成员国在结盟之前的贸易壁垒较高。这种情况下关税同盟的建立更可能在成员国之间创造贸易而不是将贸易从非成员国转向成员国。 （2）关税同盟成员国与世界上其它国家的贸易壁垒较低。在这种情况下关税同盟的建立就不太可能导致代价高昂的贸易转移。

10.2.2 关税同盟的动态效应 除了前面讨论的静态福利效应以外，建立关税同盟还有可能带来一些重要的动态效应。有时，这种动态效应远比其静态效应更为重要，对成员国的经济增长有重要的影响。

1. 扩大出口效应 结论：关税同盟将给参加国带来更大的出口机会，从而带来更多的福利。

2. 规模经济效应 关税同盟建立以后，在排斥非成员国进口的同时，为成员国之间的产品的相互出口创造了良好的条件。所有成员国的国内市场组成一个统一的区域性市场，这种市场范围的扩大促进了企业生产的发展，使生产者可以进一步增强同盟内的企业对外，特别是对非成员国同类企业的竞争能力。因此，关税同盟所创造的市场扩大效应引发了企业规模经济的实现。 补充：这种效应与幼稚产业论有某些相似之处，因而比较适合于一些国内市场狭小或比较依赖对外贸易的国家。然而必须指出的是，未加入关税同盟的小国也能通过向世界其它国家出口商品而克服国内市场狭小的缺点，取得规模经济的好处，但绝不会向加入关税同盟这样获得全方位的好处。

3. 促进竞争效应 一般来说，区域经济集团的建立加强了市场竞争，摧毁了原来各国备受保护的市场，提高了市场的透明度，从而导致资源配置效率改善，增强了比较价格作为相对稀缺性指标的可靠性。即使在寡头垄断的市场结构下，在产品差异和规模经济存在的条件下，市场竞争也将闲置或削减寻租、串谋等滥用非市场力量所带来的社会成本，并将刺激公司改组和产业合理化，推动先进技术的广泛使用，从而提高经济效率和增进社会利益。

4. 刺激投资效应 关税同盟的建立，将引起专业化生产企业的生产规模扩大、竞争程度增强和对技术进步的迫切追求。所有这些都成为吸收投资、刺激投资的重要因素。如果成员国因为组建关税同盟而增加国民收入，则投资又会随着收入和储蓄的增长而增长。关税同盟不仅刺激国内投资增长，还存在着吸引国外投资的可能性。一方面，成员国资本将会重新配置，以提高投资回报率，另一方面，非成员国资本可能由于关税同盟内较高的收益率而被吸引过来，同时，关税同盟的贸易转移效应也可能会促使那些原先以其出口产品供应同盟国市场而现在则受到贸易歧视的非同盟国生产者以到同盟国开办企业的方式来代替贸易。

但是，也有一些学者认为，关税同盟建立后，由于受贸易创造效应影响的产业会减少投资，而且外部资金投入会使成员国的投资机会减少，降低投资收益率等原因，关税同盟内部的投资不一定会增加，上述效应并不存在。

5. 资源配置效应 就一个关税同盟内部来说，其市场趋于统一，在其范围内的资本、劳动力、技术等生产要素可以在成员国自由流动，提高了要素的流动性。在要素价格均等化定律的作用下，技术、劳动力和资本从边际生产力低的地区流向边际生产力高的地区，从而人尽其才，物尽其用，并增加就业机会，提高劳动者素质。资源的优化配置还能促使企业家精神在关税同盟成员方之间传播和发扬，导致管理创新和制度创新。这些都将使生产要素配置更加合理，提高要素利用率，降低要素闲置的可能性，从而实现资源的最佳配置。

10.3 经济一体化组织的实践 最早的经济一体化组织要追溯到1241年成立的普鲁士各城邦之间的“汉撒同盟”。现代的经济一体化组织是第二次世界大战以后逐步兴起，并且成为现代经济发展中的重要国际经济现象。 在当今世界现存的30多个区域经济一体化组织中，有三个规模最大、影响也最大、最具有代表性的区域经济一体化组织，即：建立最早、影响最广泛、运作最规范、处于经济一体化高级阶段——经济与货币联盟阶段——的欧洲联盟；实力与欧盟相当、具有向南美扩散的潜力、但处于经济一体化较低阶段的北美自由贸易区；已经囊括了世界一半人口的、影响和潜力同样巨大的、具有独特合作特色的亚太经合组织。此外，还有其他一些具有潜力和影响的区域经济一体化组织，如南方共同市场等，下面对三个最大的一体化组织做概略的介绍。

10.3.1 欧洲联盟 1. 欧洲联盟的产生 2. 欧洲联盟一体化的进展 3. 欧洲联盟的发展趋势

10.3.2 北美自由贸易区 1. 北美自由贸易协定签订过程 2. 北美自由贸易协定的宗旨 3. 北美自由贸易区的发展趋势

10.3.3 亚太经济合作组织 1.亚太经合组织的产生 2.亚太经合组织的进展 3.亚太经合组织的发展趋势

10.4 世界贸易组织 世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政策的国际贸易组织。世界贸易组织的各种协定是国际贸易制度运行和各成员国贸易政策制定的法律基础。它是由关贸总协定演化来的，继承了关贸总协定的主要原则，但比关贸总协定约束的范围更广泛，它是一个真正意义上的国际贸易组织。

10.4.1 世界贸易组织的概述 1. 世界贸易组织产生的背景 2. 世界贸易组织的宗旨和目标 宗旨：全体世界贸易组织成员，在处理贸易和经济事务的关系方面应以提高生活水平、保证充分就业、大幅度稳步提高其实际收入水平和有效需求，扩大货物和服务的生产与贸易；按照可持续发展的目标和不同经济发展水平国家各自的需要，合理的使用世界资源、努力保护和维护环境，并且必须积极努力确保发展中国家，尤其是最不发达国家在国际贸易增长中得到与其经济发展相适应的份额。 目标：建立一个完整的、包括货物、服务、与贸易有关的投资及知识产权等更具活力、更持久的多边贸易体系，其最终目标是改善成员国人民的福利。

3. 世界贸易组织的主要职能 根据《建立世界贸易组织协议》规定，世界贸易组织职能有： （1） 负责多边贸易协议的实施、管理和运作，促进世界贸易组织 目标的实现，同时为诸边贸易协议的实施、管理和运作提供框架。 （2）为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长会议提供场所，并提供实施谈判结果的框架。 （3）通过争端解决机制，解决成员之间可能产生的贸易争端。 （4）运用贸易政策审议机制，定期审议成员的贸易政策及其多边贸易体制运行所产生的影响。 （5）通过与其他国际经济组织（如国际货币基金组织、世界银行及其附属机构等）的合作和政策协调，实现全球经济决策的更大一致性。 （6）对发展中国家和最不发达国家提供技术援助及培训。

4. 世界贸易组织的基本原则 （1）非歧视原则 （2）可预见性原则 （3）贸易自由化原则 （4）促进公平竞争原则 （5）鼓励发展和经济改革原则

10.4.2 世界贸易组织争端解决机制 1. 争端解决机制形成的背景 2. 争端解决机制的程序 磋商 程序 斡旋 调 解与调 停程序 专家小 组程序 上诉审 查程序 正式建议 或裁定的 监督执行 补偿与减 让的中 止及“交 叉报复”

3. 贸易争端解决机制的特点 A、扩大了争端解决机制的管辖范围。 B、增加了上诉程序，机制更加完善统一。 C、独特的反向一致原则，将“一致同意”改为“一致否定”。 D、增加了对发展中成员方的特殊规定。 E、增大争端各方在案件到达专家小组程序之前通过磋商解 决的几率。

10.4.3 中国与世界贸易组织 1947年，中国签署了联合国贸易与就业大会的最后文件，该会议创 建了GATT。 1971年10月25日，联合国大会通过了恢复中华人民共和国合法权利 1982年9月，中国申请在GATT中的观察员地位。 1982年11月，中国获得GATT的观察员身份，从而能够出席缔约 的年度会议。 1986年7月11日，中国正式照会GATT秘书长，要求恢复其GATT 员国席位。

1994年4月15日，在摩洛哥马拉喀什的乌拉圭回合闭幕会议上，中 国同其他122个缔约方一道，签署了实施乌拉圭回合多边贸易谈判 结果的最后文件。 1994年12月17~21日，中国工作组第19次会议举行。中国与其他缔 约方未能就中国成为WTO创始国问题达成协议。 1995年1月1日，世贸组织正式成立，有134个成员。它取代关贸总 协定，负责管理乌拉圭回合一揽子协议的实施，负责管理世界经济 和贸易秩序。 1995年7月1日，世界贸易组织决定接纳中国为该组织的观察员。 1997年5月23日，世界贸易组织中国工作组四次会议就中国加入世 贸组织议定书中关于非歧视原则和司法审议两项主要条款达成协议。

1997年8月1日，世界贸易组织中国工作组五次会议在日内瓦结束。 龙永图宣布了中国政府在进一步降低关税、消除非关税壁垒和取消 农产品出口补贴等方面采取的重大步骤。 1998年4月8日，世界贸易组织中国工作组第七次会议4月8日在日内 瓦结束。工作组主席发表的声明说，中国提出的一揽子降低关税的 方案得到工作组成员的普遍欢迎，它标志谈判取得了有意义的进展。 1999年4月10日，中国对外贸易经济合作部部长石广生和美国贸易 代表巴舍夫斯基在华盛顿分别代表两国政府签署了《中美农业合作 协议》，此举被认为是中国加入WTO的前奏。 2000年4月12日，中国和马来西亚达成双边协议。 同年5月16日， 中国与拉脱维亚达成双边协议。 5月9日，中国与欧盟达成双边协议。 5月29日与瑞士26日结束双边谈判并签署双边协议。

2000年11月，中国与欧盟达成双边协议。同时，墨西哥代表表示： “我们与中国的入世谈判正在进入尾声，相信会有一个好的结局。” 2001年1月10日，中国加入世贸组织的谈判1月9日晚在瑞士重新开 始。6月6日，美国贸易代表罗伯特·佐里克前一天在上海举行的记者 招待会上说，中国加入世贸组织对中国和国际贸易体制都是有利的。 6月14日，中美就解决中国加入世贸组织遗留问题达成了全面的共 识。 6月20日，中国与欧盟达成全面共识。 2001年7月3日，外经贸部副部长、入世谈判首席谈判代表龙永图表 示中国入世的所有重大问题都已解决。 世界贸易组织就中国于当年 11月正式入世问题达成一致，中国在提出申请15年后终将实现加盟。

【本章小结】 1．经济一体化的涵义有广义和狭义之分。广义经济一体化，是指世界各国经济之间彼此相互开放，形成一个相互联系、相互依赖的有机体。狭义经济一体化，即区域经济一体化，是指区域内两个或两个以上的国家或地区，在一个由政府授权组成的并具有超国家性的共同机构下，通过制定统一的对内、对外经济政策、财政与金融政策等等，消除国别之间阻碍经济贸易发展的障碍，实现域内互利互惠、协调发展和资源优化配置，最终形成一个政治经济高度协调统一的有机体的这一过程。

2．关税同盟是区域经济一体化中比较成熟和稳定的一种形式，它对内实行贸易自由化，对外筑起统一的贸易壁垒,充分显示出贸易集团的内外有别的性质。关税同盟理论是以贸易创造效应和贸易转移效应来说明贸易集团的主要经济影响的。除了静态福利效应以外，建立关税同盟还有可能带来一些重要的动态效应。有时，这种动态效应远比其静态效应更为重要，对成员国的经济增长有重要的影响。

3．在当今世界现存的30多个区域经济一体化组织中，有三个规模最大、影响也最大、最具有代表性的区域经济一体化组织，即欧洲联盟、北美自由贸易区和亚太经济合作组织。 4．世界贸易组织是约束各成员国之间贸易规范和贸易政策的国际贸易组织。世界贸易组织的各种协定是国际贸易制度运行和各成员国贸易政策制定的法律基础。它是由关贸总协定演化来的，继承了关贸总协定的主要原则，但比关贸总协定约束的范围更广泛，它是一个真正意义上的国际贸易组织。

【本章荐读书目】 1. 张幼文：《世界经济学》，上立信会计出版社，1999年版； 2. 李琮：《世界经济学新编》，经济科学出版社，2000年版； 3. 石广生：《世界贸易组织基本知识》，人民出版社，2001年版； 4. 陈岩：《国际一体化经济学》，商务印书馆，2001年版。

【本章复习思考题】 1. 什么叫经济一体化？它有几种形式？试比较各种经济一体化形式之间的差异。 2. 何谓贸易创造效应？其福利效应的大小主要取决于哪些因素？ 3. 何谓贸易转移效应？其福利效应的大小主要取决于哪些因素？ 4. 关税同盟建立会带来哪些动态效应？它们是如何产生的？ 5. 试结合世界上目前存在的几大区域经济一体化组织的兴起与发展史，谈谈区域经济一体化将如何促进与发展世界经济一体化。 6. 简述世界贸易组织的宗旨、职能和基本原则。 7. 简述世界贸易组织争端解决机制的程序和特点。