“提升透明与效率，创建知识产权市场的最佳实践” 国际知识产权交易所 2011年上海国际知识产权论坛 “提升透明与效率，创建知识产权市场的最佳实践” 2011年11月22日

日程 Unit License Right™ (ULR或单位许可权) 合同 探讨：“提升透明与效率，创建知识产权市场的最佳实践” IPXI（国际知识产权交易所）现状及国际化战略

核心目标 更加高效透明的知识产权市场 知识产权市场的问题 知识产权交易所 结果 透明 – 实现更高效的知识产权资产管理与研发决策 不完整或不充分的市场信息 详细的内容说明，公布价格，消费数据报告，出价/询价 透明 – 实现更高效的知识产权资产管理与研发决策 武断或单方面地决定知识产权价值 基于市场的定价反映出技术价值，同时提高买方信心 价格发现 – 确保公正合理的定价 缺乏标准，包括交易流程、合同条款以及定价 标准化的许可权可供所有市场参与者进行交易 公平市场 – 加速技术转让与创新 涉及双边授权许可时，时间与交易成本效率低下 集中化市场配置了强化市场的解决方案，例如标准合同、外包审计以及其它争议解决流程 效率 – 提供便捷的市场准入、流动性，同时提高交易量

法律特征 非独家 非歧视 标准化/商品化 可以消费 金融/经济特征 市场定价 价格发现 潜在流动性 供需发现 ULR（单位许可权）合同特征 IPXI 概述 ULR 合同 法律特征 非独家 非歧视 标准化/商品化 可以消费 金融/经济特征 市场定价 价格发现 潜在流动性 供需发现 美国专利 7,885,897 美国专利 7,987,142

单元许可权(ULR) 合同 – 规格 单元许可权合同规格样本 二级市场价格发现 SECONDARY MARKET PRICE DISCOVERY Initially through the IPXI Bulletin Board, supported by third party liquidity providers. Illustrative data: 单元许可权合同规格样本 二级市场价格发现

许可方/被许可方的收益 许可方的收益 被许可方的收益 专利产品得到高效的货币化 大幅度地降低了法律成本 避免了强制交叉许可 外包营销 IPXI Overview 许可方的收益 被许可方的收益 专利产品得到高效的货币化 大幅度地降低了法律成本 避免了强制交叉许可 外包营销 外包审计 外包执行 许可证使用情况得到及时汇报 市场决定公正合理的许可时间 灵活的权利结构 以市场价格高效地获得基于单位的专利许可证 授权许可的标准合同 能够将未使用的ULR合同进行重新销售，从而解 决未来需求减少 对于所有潜在许可而言，是一个公正公平的市场 正规的运行机制；被许可方可以要求国际知识产 权交易所对声称的侵权进行调查 筛选委员会进行甄选；公开评论期间有助于确保 质量以及理性定价 免于合规审核

IPXI（国际知识产权交易所）治理结构 ULR合同周期 董事会 成员委员会 执行委员会 管理委员会 筛选委员会 审计委员会 规则委员会

时间与任务分配* 时间 任务 责任方 提交正式的UOS（单位发布方案） 审核UOS提案，包括事前技术调研与核实 UOS 公平审核，进入评论期 1 – 30天 提交正式的UOS（单位发布方案） 知识产权发起者/顾问 审核UOS提案，包括事前技术调研与核实 筛选委员会 30 – 90天 UOS 公平审核，进入评论期 IPXI成员 60 – 90天 评估由筛选委员会与IPXI（国际知识产权交易所）成员提交的UOS提案评论 IPXI/知识产权发起者/顾问 根据评估，修改UOS提案 90 – 110天 审核修改后的UOS提案，然后做出最终决定，即接受或拒绝UOS提案 90 – 150天 建立特殊目的工具 (SPV) IPXI 将知识产权独家许可给SPV IPXI/知识产权发起者 接受的ULR合同刊登在 www.ipxi.com 起草发行内容说明，ULR合同营销工作开始，进行喊价拍卖或定向销售 151天 ULR合同首次发行 ULR合同二级市场交易开放 * 仅限讨论；可能随时修改

提交流程 ULR合同的提案通常由知识产权所有者或其顾问进行提交 IPXI（国际知识产权交易所）可以向潜在发起者征集知识产权，从而形成ULR合同，同 时鼓励特定知识产权进行汇总 通过单位发布方案（UOS）文档提交文件，包括准备许可的专利、目标市场、潜在被 许可方、预计价格、已知问题、返还许可的要求等 IPXI员工对提案进行检验，并由筛选委员会根据IPXI的质量标准进行审核 六十天的公开市场同行审查，包括第三方审查者的评估 根据同行以及第三方的审核与评论，对提交内容及定价进行重新评估

提交流程：单位发布方案 单位发布方案(“UOS”) 应当包括: 技术及商务机遇摘要 确定全部内容，并在方案内重点指明核心专利 ULR合同周期 单位发布方案(“UOS”) 应当包括: 技术及商务机遇摘要 确定全部内容，并在方案内重点指明核心专利 市场确定，包括: 建议的使用领域 建议的单位基础 确定已知的潜在被许可方 市场采用的时间、趋势、费率及规模 根据单位销售建议的许可费 确定所有法律负担，包括最优惠的被许可方义务 免责条款（若有） 确定发布失败的标准（若有） 确定可以在决策过程中协助筛选委员会的第三方

提升透明与效率，创建知识产权市场的最佳实践 讨论 讨论：知识产权交易模式以及企业知识产权战略 提升透明与效率，创建知识产权市场的最佳实践 主题/讨论要点: 透明 交易效率 公正合理的定价 知识产权的有效性

一级市场 二级市场 提交流程 关注：公正合理的定价 公正 合理的 定价 讨论：知识产权交易模式以及企业知识产权战略 IPXI（国际知识产权交易所）的结构与功能有助于形成一个公正合理定价的知识产权市场 公正 合理的 定价 提交流程 一级市场 二级市场

提交 流程 公共 仲裁 评论 关注：知识产权的有效性 讨论：知识产权交易模式以及企业知识产权战略 除了提交内容的审核流程，IPXI（国际知识产权交易所）提供了仲裁与再审机制，旨在有效高效地缓解有关知识产权有效性的担心。 仲裁解决侵权以及索赔解释问题，同时包括加快索赔推断的机制 缓解有关有效性的担心 仲裁 提交 流程 公共 评论

知识产权战略的经济性: IPXI 与其它货币化方案 （潜在）收入合计 可行市场的 渗透率 公允价值 折价 收到的先期费用 中介费或佣金 净额结算前产生的费用 实现的收入合计 拍卖/中介模式 $4250万 不适用 65% 参见实现的收入合计 25% 无 $1110万 第三方许可方案 75% $100万 57% $300万 $1170万 自我管理的许可方案 50% $350万* $1775万 IPXI ULR 合同 100% 23% (包括知识产权顾问) $105,000 $3260万 * 包括特定的内部成本分配

ULR合同现金流以及许可权方案 国际知识产权交易所 买方A 知识产权发起者 特殊目的工具 买方B 买方C 知识产权顾问 保密 首次公布以及会员费 20%的ULR 合同收入 买方A 知识产权发起者 ULR合同 特殊目的工具 独家许可 买方B 买方C 咨询费 知识产权顾问 80% 的ULR合同收入 ULR合同收入合计 参见免责声明 保密

市场准备 IPXI概述

IPXI（国际知识产权交易所）最新国际化发展 与私人利益相关者和政府代表合作，在全球范围内的各个司法管辖地支持建立国际知识产权交易所的模式。 在以下地区取得了重大进展： 欧洲 韩国 新加坡 2012年的重点工作将继续推进国际化发展

知识产权作为交易所交易的单位 – 加快创新 加快创新 高效透明的技术转让 更准确的研发与无形资产管理决策 中小型企业可以公正合理的价格更容易地获得技术 大学与研究实验室的可选方案 公平的场所

国际知识产权交易所 免责声明: 本文所述模式/模型于市场开放前准备。IPXI（国际知识产权交易所）及其关联方对本文提及的市场项目并不予以担保。在做出参与市场决策时不能仅依赖这些模式/模型。 本文所述概念仅供讨论，并不包括IPXI或关联方的全部内容。许多概念仅限供说明之用，并不代表IPXI的最终职能与流程。