104年全國主管機關政風機構 「預防工作策進會議」 預防稽核科業務報告 防貪組預防稽核科 104.07.27

104年全國主管機關政風機構 「預防工作策進會議」 大綱 前言 執行現況 曰舜─績效核算共識、EAAC執行問題 湘君─預警、再防貪陳報案件重點提醒 淑萍─廉政風險人員提列作業提醒 意見交流 結語

政風主管聯合布達 羅瑩雪期勉創新 2015年01月26日 12:47 中時即時 蕭博文 政風主管聯合布達 羅瑩雪期勉創新 2015年01月26日 12:47 中時即時 蕭博文 廉政署今日上午舉行創署以來首次政風主管布達典禮，共有財政部政風處長歐建志等15名新任主管宣誓。法務部長羅瑩雪致詞表示，廉政署過去一年繳出漂亮成績單，期勉新任主管繼續提出創新作法，回應人民對廉政的殷切期望，另宣布已研擬政風人員職權行使法，讓政風人員不受干預、全力發揮。 署長賴哲雄表示，此波高階政風主管異動是廉政署成立後最大規模異動，因此以「聯合布達暨宣誓」形式辦理，希望鼓舞新任主管士氣。 包括法務部長羅瑩雪、檢察總長顏大和、台灣高檢署檢察長王添盛，法務部政務次長陳明堂、吳陳鐶、常務次長蔡碧玉等多名檢察、法務首長均親臨布達典禮， 羅瑩雪表示，政風的功能已經從傳統的揭弊轉型為風險預警，協助首長推動防貪內控機制，積極推動防貪反貪肅貪、投入採購監辦、推行廉政法案，並支援廉政署進行刑事、行政調查。

政風主管聯合布達 羅瑩雪期勉創新 2015年01月26日 中時即時 蕭博文 政風主管聯合布達 羅瑩雪期勉創新 2015年01月26日 中時即時 蕭博文 羅瑩雪肯定廉政署過去一年的表現，舉我2014年國際廉政印象指數名列全球第35、勝過百分之80國家地區，且成績連續兩年進步，可見廉政措施已見具體成效，深獲國際肯定。 羅瑩雪期許新任主管重視治理程序，結合非政府組織、社會行動者，根本解決政府貪腐問題，並帶領所屬致力提供首長廉政風險預警服務，提出行政興革建議，化解廉政風險因子。 羅瑩雪也指出，政風機構職能受限，與外界預期有落差，因此已要求廉政署研擬政風人員職權行使法，讓政風人員不受干預有效發揮功能，善盡首長幕僚職責，提升防貪反貪肅貪整體成效。 今日宣誓新任主管包括，經濟部政風處長王敬前、財政部政風處長歐建志、內政部政風處長王文信、教育部政風處長于建國、外交部政風處長丁國耀、衛生福利部政風處長徐大光、監察院政風室主任尹維治、行政院人事行政總處政風室主任陳英斌、行政院主計總處政風室主任張福長、行政院大陸委員會政風室主任林廣明、行政院客家委員會政風室主任吳家興、行政院原子能委員會政風室主任董群益、金門縣政府政風處長柯偉宏、廉政署綜合規劃組長高伯陽、廉政署政風業務組長洪宜和。

掌控風險的防貪工作 預警 再防貪： 高風險業務專案稽核清查 先期發現風險(辨識) 及時提出警訊(警告) 加強檢核(稽核)與輔導 編撰再防貪報告 研提再防貪措施(興革建議) 高風險業務專案稽核清查

風險事件統計 風險等級 中央/地方 高 中 低 小計 中央機關 件數 118 416 559 1093 比例 4.20% 14.80% 　中央/地方 高 中 低 小計 中央機關 件數 118 416 559 1093 比例 4.20% 14.80% 19.89% 38.88% 直轄市及縣（市）政府 391 662 665 1718 13.91% 23.55% 23.66% 61.12% 總計 509 1078 1224 2811 18.11% 38.35% 43.54% 100.00%  

風險事件統計─業務別 業務分類 風險等級件數 高 中 低 小計 1.工程 件數 142 292 232 666 比例 5.05% 10.39% 8.25% 23.69% 2.財物採購 44 87 104 235 1.57% 3.09% 3.70% 8.36% 3.勞務採購 38 126 116 280 1.35% 4.48% 4.13% 9.96% 4.工商登記 2 5 6 13 0.07% 0.18% 0.21% 0.46% 5.都市計畫 10 11 31 0.36% 0.39% 1.10% 6.金融 1 3 15 19 0.04% 0.11% 0.53% 0.68% 7.監理 8 0.00% 0.28% 8.稅務 9 71 86 0.32% 2.53% 3.06% 9.關務 12 30 0.43% 1.07% 10.警政 16 17 0.57% 0.60%

11.司法 件數 13 22 37 72 比例 0.46% 0.78% 1.32% 2.56% 12.法務 5 6 3 14 0.18% 0.21% 0.11% 0.50% 13.建管 26 24 23 73 0.92% 0.85% 0.82% 2.60% 14.地政 12 30 68 0.43% 1.07% 2.42% 15.環保 28 43 51 122 1.00% 1.53% 1.81% 4.34% 16.醫療 11 25 18 54 0.39% 0.89% 0.64% 1.92% 17.教育 9 32 0.32% 1.14% 18.消防 7 0.25% 19.殯葬 16 60 0.57% 2.13% 20.河川及砂石管理 10 38 0.36% 1.35% 21.補助款 57 55 126 2.03% 1.96% 4.48% 22.其他 95 229 396 720 3.38% 8.15% 14.09% 25.61% 件數總計 509 1078 1224 2811 18.11% 38.35% 43.54% 100.00%

風險人員統計─風險類型 風險等級 風險類型 高 中 低 小計 1.曾涉貪瀆 人數 342 447 319 1108 比例 5.53% 7.22% 5.16% 17.91% 2.曾涉刑案 105 221 356 682 1.70% 3.57% 5.75% 11.02% 3.作業違常 238 760 1170 2168 3.85% 12.28% 18.91% 35.04% 4.操守不佳 234 619 1376 2229 3.78% 10.00% 22.24% 36.03% 總計 919 2047 3221 6187 14.85% 33.09% 52.06% 100.00%

風險人員統計─因應作為 風險等級 處理方式 高 中 低 小計 1.函送偵辦 人數 177 204 122 503 比例 2.86% 3.30% 1.97% 8.13% 2.配合偵辦 202 201 253 656 3.26% 3.25% 4.09% 10.60% 3.調職 16 82 98 196 0.26% 1.33% 1.58% 3.17% 4.停職 33 60 44 137 0.53% 0.97% 0.71% 2.21% 5.追究行政責任 51 187 301 539 0.82% 3.02% 4.87% 8.71% 6.加強考核 239 755 1496 2490 3.86% 12.20% 24.18% 40.25% 7.持續列管並建議首長輔導 558 907 1666 9.02% 14.66% 26.93% 總計 919 2047 3221 6187 14.85% 33.09% 52.06% 100.00%

防貪機制 風險評估 1 專案稽核 2 再防貪 3 預警作為 4

防貪先行 肅貪在後

104年全國主管機關政風機構 「預防工作策進會議」 牛曰舜報告

預警作為－每季限制 第1季 第2季 第3季 第4季 103年 58 127 195 461 104年 76 79 72 預估 前5群組 何謂原則？如何處理例外？ 禁止包裏?！

預警、再防貪－案件來源 監察院糾正* 列施工查核小組丙等案件* 本署偵辦案件－以臺北市為例 查處科行政肅貪案件 審計部－未依政府採購法第31條第2項辦理沒收、追繳押標金 EAAC資料庫－回溯、提高主管機關權限？、但…

EAAC資料庫 每月防貪業務統計表 審核流程的迷思 專案稽核 －內部控制、稽核計畫表、成果？

104年全國主管機關政風機構 「預防工作策進會議」 唐湘君報告

1 2 3 重點提醒 預警及再防貪案件務必登錄EAAC系統。 陳報案件數請符合績效制度規定件數，勿過多或不足。 再防貪案件重點在重新檢視規管措施缺漏。

104年全國主管機關政風機構 「預防工作策進會議」 陳淑萍報告

淺介機關廉政風險人員提列作業 背景說明 提列依據 行政院第3401次院會院長提示事項： 「……各位首長本身當然要以身作則，絕不能讓外界有任何的懷疑，並要持續加強宣導及督促所屬，確實遵守「公務員廉政倫理規範」，透過機關內部的政風機制，掌握廉政的風險因子，防患於未然，並請各機關的政風單位要有具體有效的作法，對操守或風評不佳人員要能儘早發揮預警及事先防範貪瀆的作用。 …… 」 提列依據 頒布「機關廉政風險人員提列作業原則」（奉部長103年9月23日核定），以強化機關廉政風險人員管理。

機關廉政風險人員提列作業─報送期限 匯入本署機關廉政風險人員資料庫。 每月20日前：繳交12職等以上機關廉政風險人員名冊光碟。 1、4、7及10月20日前：繳交1-11職等機關廉政風險人員名冊光碟。 資料無異動者，可免繳交。

機關廉政風險人員提列作業─注意事項 注意事項一：請不要使用合併儲存格功能。 報送廉政風險人員名冊時，務請「不要」使用合併儲存格功能，以免資料轉檔出現錯誤。 如您覺得該儲存格無法放入全部文字，請將字體縮小，縮到1也無妨。 請勿將下一列的儲存格合併於本列。

機關廉政風險人員提列作業─注意事項 注意事項二：請將異動資料標為「紅字」。 注意事項三：主管機關欄位請正確填寫。 除了異動資料標示為「紅字」外，請不要加任何標記，如：加底線、加底色、加刪除線等。 注意事項三：主管機關欄位請正確填寫。 主管機關欄位，填寫如：民政局、五結鄉公所、埔心鄉公所等等，均屬錯誤。 主管機關欄位應填寫：臺北市政府、宜蘭縣政府、彰化縣政府等等。

機關廉政風險人員提列作業─注意事項 注意事項四：可直接刪除風險人員。 如欲刪除風險人員，請逕自刪除，無須加刪除線。 1-11職等及12職等以上廉政風險人員均分別按季、按月簽奉核定並製作定版，各政風機構報送的廉政風險人員均保存於該月或該季的定版資料庫中，不會消失。

機關廉政風險人員提列作業─溫馨小提醒 監察院曾數次函請本署說明某員是否已被提列為廉政風險人員，並提供該機關「機關廉政風險評估報告」供參。 是以，各政風機構提列之機關廉政風險評估資料務求精準詳實，以避免漏列風險。

臺北高等行政法院執達員、一等書記官兼科長。 機關廉政風險人員提列作業─溫馨小提醒 如何將機關廉政風險人員名冊資料(Excel檔)轉換成一人一表(Word檔)？因前述二表單的資料欄位均相同。 Ans: Word合併列印 12職等以上機關廉政風險人員名冊(Excel檔) 地方或中央 風險 等級 主管機關 機關全銜 單位 職稱 官等 職等 主管 區分 姓名 性別 最高學歷 經歷 背景 依據機關廉政風險人員提列作業原則第3點第幾款 類型 廉政風險資料評估紀錄 因應作為 中央 低 司法院 臺灣○○法院 第五庭 法官 簡任 13 非主管 丁美美 女 國立臺灣大學法律學系 臺灣花蓮地方法院科長、書記官長 85年司法特考三等榜首，曾為執業律師。 9 3.作業違常 積案太多，研考單位屢次規勸不聽，已研議送考績會懲處。 7.持續列管並建議首長輔導 高 ○○高等行政法院 第一庭 王有為 男 臺北高等行政法院執達員、一等書記官兼科長。 80年司法特考三等及格，有律師執照。 4.操守不佳 與同法院王小花女性書記官不當交往，多次出入薇閣。

機關廉政風險人員提列作業─溫馨小提醒 廉政風險人員資料表(Word檔) 機關廉政風險人員資料 製表：中華民國104年6月30日 姓名 機關廉政風險人員資料　　 　　製表：中華民國104年6月30日 姓名 «姓名» 職稱 «機關全銜»«單位»«職稱» 性別 «性別» 官職等 «官等»«職等»職等 最高學歷 «最高學歷» 年齡 «年齡» 經歷 一、«經歷»。 二、«背景»。 提列依據 機關廉政風險人員提列作業原則第3點第«依據機關廉政風險人員提列作業原則第3點第幾款»款 因應作為 «因應作為» 廉政風險 資料評估 紀錄 «廉政風險資料評估紀錄»

機關廉政風險人員提列作業─溫馨小提醒 開啟：Word 選擇：郵件→啟動合併列印→一般Word文件。 選擇：郵件→選取收件者→使用現有清單→選取機關廉政風險人員名冊(Excel檔) 選擇：郵件→插入合併欄位→插入，即可在Word檔相對應位置插入Excel檔的資料。 選擇：郵件→完成與合併→編輯個別文件

104年全國主管機關政風機構 「預防工作策進會議」 意見交流

意見交流 1 每季未報足件數是否應有補報機制? 2 陳報案件於年底績效核算前能否抽換? 3 是否要建立年度專案稽核審查機制?

謝謝聆聽 敬請指教