第五章 资本主义发展的历史进程

教学要点 私人垄断资本主义的形成及特点 国家垄断资本主义的特点和实质 资本输出与垄断资本的国际扩张 经济全球化的表现及其后果

第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义

自由竞争资本主义阶段 一、资本主义从自由竞争到垄断 16世纪 资本主义 产生 产业革命 爆发 18世纪 后半期 19世纪末 20世纪初 资本主义的发展经历了两个阶段： 自由竞争资本主义和垄断资本主义 16世纪 资本主义 产生 产业革命 爆发 18世纪 后半期 19世纪末 20世纪初 垄断组织占 据统治地位 自由竞争资本主义阶段

自由竞争资本主义在推动生产力发展、反封建制度和建立资本主义的基本制度方面起了决定性作用。 自由竞争资本主义的进步性 自由竞争资本主义在推动生产力发展、反封建制度和建立资本主义的基本制度方面起了决定性作用。 瓦特 克伦威尔 斯密

资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中，所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多、还要大。 ——《共产党宣言》

（一）生产集中与垄断的形成 自由竞争引起生产集中和资本集中，生产集中和资本 集中发展到一定阶段必然引起垄断，这是资本主义发展 的客观规律。

生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果 生产集中是指生产资料、劳动力和商品的生产日益集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所占的比重不断增加。 资本集中是指大资本吞并小资本，或由许多小资本合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的资本为少数大资本家所支配。 生产集中和资本集中是资本家追求剩余价值的结果

垄断的形成 垄断，是指少数资本主义大企业，为了获得高额利润，通过相互协议或联合，对一个或几个部门商品的生产、销售和价格，进行操纵和控制。 183页

垄断产生的原因：183 第一，当生产集中发展到相当高的程度，极少数企业就会联合起来，操纵和控制本部门的生产和销售，实行垄断，以获得高额利润。 第二，企业规模巨大，形成对竞争的限制，也会产生垄断。 第三，激烈的竞争．给竞争各方带来的损失越来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间会达成妥协，联合起来，实行垄断。

10月27日，北京律师董正伟向国家工商总局提交了《对微软中国反垄断执法申请的再次举报建议》，要求依法调查微软公司在中国的垄断经营行为。 关注微软黑屏事件：是否涉嫌垄断 10月27日，北京律师董正伟向国家工商总局提交了《对微软中国反垄断执法申请的再次举报建议》，要求依法调查微软公司在中国的垄断经营行为。 在一周前，他还向公安部举报，称微软的黑屏行为涉嫌违反破坏计算机信息系统罪。

律师董正伟：对软件厂商来讲，不能要求，为了你自己保持你的版权利益，强制性的要求我们所有的用户，就是进行是否正版的验证，如果这个验证仅仅是个验证倒无所谓了，但是你验证完以后，强制性的要求，不是正版的话，我们要打上一个盗版的一个标签，然后每小时进行一次干扰，这种情况就符合了《反垄断法》第17条，关于这个滥用市场支配地位，附加不合理交易条件的垄断经营行为的特征，所以这是一个明显的滥用市场支配地位的一个垄断经营行为。

1997年10月，美国司法部指控微软垄断操作系统，将浏览器软件与视窗操作系统软件非法捆绑销售。十年来，围绕着微软与垄断的争论一直没有停歇。

互联网实验室董事长 方兴东：没有它的垄断地位就不可能有黑屏计划。 什么叫垄断？垄断的意思就是说一个是竞争对手失效，就是竞争对手对它没有作用，一个是消费者对它没有作用，就消费者别无选择

方兴东，长期从事互联网的研究、分析和评论，被誉为“中国信息产业最具影响力的独立评论家”。他所领导的互联网实验室，在过去数年间，一直关注着IT业界的垄断现象。 2008年，由互联网实验室牵头，联合各领域数十名专家学者组成的项目组完成了《中国高科技领域反垄断调查报告》。在这份报告中，微软公司在操作系统、办公软件方面的垄断程度被评价为五星，表示绝对垄断。

对于消费者来说，没有选择权就意味着被垄断。 而垄断这个词汇对于微软来说并不陌生。无论是在美国本土，还是在欧洲，抑或在韩国、印度等亚洲国家，微软公司都多次成为反垄断案件的被诉讼方，并且受到相关方面的调查，甚至已经有了巨额罚款的处罚结果。 不过，在巨大的中国市场，微软却一直不承认其垄断地位，认为他们在中国的市场份额都是盗版造成的，而正版的市场份额远远达不到反垄断的规定。

反方：开源软件促进联盟副秘书长 袁萌：微软不能说在中国市场具有支配地位。正版软件没有达到50%市场份额，谈不到市场支配，更谈不上滥用其市场支配地位。所以微软正版验证还是有一定道理的。 正方：互联网实验室董事长 方兴东：这个正版，盗版问题跟垄断问题是两个层面的问题，这个不能混淆在一起。不管我们是正版也好，盗版也好，就用了微软这个产品以后，微软这个Windows平台，垄断了整个我们这个行业，这个是它的垄断的根本所在，跟正版和盗版关系不大的。

微软公司创始人比尔·盖茨在接受《财富》杂志采访时曾说：盗版使我们同linux的竞争更加轻松。 可见，就连微软也不能否认，盗版的存在反而让他们在与其他操作系统软件的竞争中获得了巨大的利益。

正是出于对“黑屏”的担忧，消费者一边上网指责微软“不厚道”，一边开始购买正版WindowsXP软件。记者从南软等软件渠道商处了解到，近期以来，正版XP的销量激增4成以上，多数人选择了价格相对便宜的XP家庭版，其卖价多在300-400元，而XP专业版由于价格高达1200元左右，多为企业和公司购买。而价格相对较高的VISTA的销量也呈现水涨船高的行情。

微软黑屏计划的实质 中国政法大学民商经济法学院教授 竞争法研究中心副主任 刘继峰：因为在垄断地位情况下，这个价格一定是垄断价格，而且获取的一定是垄断利润，而且微软他的市场占有量这么大，他在非常短的时间内，就可以把这个利润额度积累的非常非常大，甚至是我们都难以想象的一个地步。因此我们在解读黑屏事件的时候，我觉得推行正版软件这仅仅是一个冠冕堂皇的理由，他真正的目的是为了在更高一个层次上进行技术垄断，这应该是他的本质。

一旦用户更多的选择了微软新的操作系统，那么基于原来的系统平台上开发的诸多相关软件都需要有一个升级换代的过程，而微软公司完全可以凭借在业界技术上的优势，再次领先一步。

反垄断法，顾名思义就是要依靠法律反对垄断，保护公平竞争进而保护消费者的合法权益。每个行业都有自己的老大，但老大不能大得没有边界和限制，垄断就是界限，《反垄断法》就是要防止垄断者滥用权力。 2007年8月中国正式颁布了《反垄断法》，“反垄断”在我国开始有法可依了，但是如何对垄断进行法律界定？知识产权和知识霸权的差别在哪儿呢？可以说，这部法律能否体现出实际和预期的功用还有待具体的司法实践与案例加以验证。

微软黑屏事件进一步激发了人们“反垄断”的法律意识，既要反侵权，又要反垄断，只有顾及天平的两端它才会实现平衡,才能在保护知识产权问题上实现真正的公平和正义。

垄断组织 是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。 最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格协定，常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、托拉斯和康采恩等。 各种垄断组织在本质上是一样的，即通过联合达到独占和瓜分商品生产和销售市场，操纵垄断价格，以攫取高额垄断利润。

卡特尔(源自法语Cartel)， 原义协定或同盟，是垄断组织的一种重要形式。指生产同类商品的企业，为了获取高额利润，在划分销售市场、规定商品产量、确定商品价格等方面达成协议而形成的一种垄断联合。

参加卡特尔的企业在生产上、贸易上、财务上和法律上都保持各自的独立性。因此，卡特尔这种垄断联合并不稳固。 卡特尔主要是在销售领域。 德国曾是卡特尔最为盛行的国家。

辛迪加(法语Syndicat)， 原义是”组合”、”联合”。是垄断组织的一种重要形式。指同一生产部门的少数大企业为了获取高额利润，通过签订共同销售产品和采购原料的协定而建立的垄断组织。 参加辛迪加的企业在生产上、法律上保持独立，但在商业上已失去了自主性。辛迪加较卡特尔牢固。辛迪加主要是在采购与销售领域。

托拉斯Trust,是指若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场、获取高额利润而组成的垄断组织。 托拉斯本身就是一个独立的企业组织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。

洛克菲勒（5’29—8’59）

康采恩（德语Konzern的音译） 高级垄断组织形式。晚于卡特尔、辛迪加、托拉斯出现，规模更为庞大。原意为多种企业集团。一般以一两个实力最雄厚的大垄断企业为核心，把跨部门、跨行业的许多大企业联合起来，组成一个垄断企业集团。 大工业企业和大银行是该组织的核心，参加康采恩的企业形式上虽然具有独立性，但实际上却受居于核心地位的大工业企业或大银行的控制。

美国的十大财团 二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国的经济、政治和外交。

垄断不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为： （二）垄断条件下竞争的特点184 垄断不能消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧烈。这是因为： 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。 第二，垄断必须通过竞争来维持。 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不可能把包罗万象的社会生产都包下来。

雅诗兰黛（垄断下的竞争）

飞机制造领域的兼并狂潮 在飞机制造业领域，美国和西欧各自通过兼并扩大优势，增强实力。以达到相互抗衡的目的。 美国的飞机制造业一向雄踞世界之首，波音与麦道两大飞机制造公司控制世界市场的大部分份额。 从20世纪40年代以来，欧洲资本集团为了与美国飞机制造商相抗衡，联合起来组成欧洲空中客车公司，在德国生产机身，在英国生产机翼，在西班牙生产尾翼，最后在法国总装，把欧洲飞机制造业的各国优势统一组合起来，形成了强大攻势。

欧洲空中客车公司咄咄逼人的竞争势头对美国两大公司形成了很大威慑。波音与麦道两大公司的老板清楚地知道只有联合起来，予以合并，增强实力，优势互补，才能维护自己的实力地位。

汽车工业的兼并浪潮 1998年5月份的1个月里，欧洲就出现了三起特大型汽车公司的兼并： 德国的欧洲最大汽车公司戴姆一奔驰汽车公司兼并了美国三大汽车公司之一的克莱斯勒汽车公司 奔驰兼并克莱斯勒 德国的欧洲特大型汽车公司大众汽车公司与本国的宝马汽车公司激烈竞争后，夺取了英国劳斯莱斯汽车公司。

市场竞争是市场主体实现经济利益的方式和途径，因此；垄断并不消除竞争的基础和动因。垄断与竞争并存是垄断资本主义经济活动的基本格局。 在垄断条件下，企业规模的变化、管理模式的选择、产品生产的技术创新以及市场需求结构等，都会导致垄断组织经济实力的变化。各国资本集团往往通过各种企业兼并途径，在全球范围内维护其垄断地位，增强其经济实力。 欧洲企业在20世纪90年代的兼并浪潮一浪高过一浪。企业兼并竞争的直接原因是多元的，但由此却证明垄断条件下的竞争是铁的规律。

当今世界经济竞争，归根到底是技术竞争。当一个国家或一个企业运用某种先进技术开发某种新型产品，进人某些新兴部门，可以获取新的市场，占领新的领域，从而增强自己在世界上的实力和地位。 企业兼并是获取先进技术的一条捷径。企业一旦采取兼并办法，获得企业的所有权，就有利于掌握新兴部门，控制企业最新技术。

（三）金融资本与金融寡头 金融资本是由工业垄断资本和银行垄断资本融合在一起而形成的一种垄断资本。 在金融资本形成的基础上，产生了金融寡头。 金融寡头是指操纵国民经济命脉，并在实际上控制国家政权的少数垄断资本家或垄断资本家集团。

列宁：“在垄断阶段，垄断的银行资本已由过去的普通借贷中介人，变成了资本主义经济生活中万能的垄断者。”

洛克菲勒财团是以银行资本控制工业资本的典型。它拥有一个庞大的金融网，以大通曼哈顿银行为核心，下有纽约化学银行、都会人寿保险公司以及公平人寿保险公司等百余家金融机构。 通过这些金融机构，直接或间接控制了许多工矿企业，在冶金、化学、橡胶、汽车、食品、航空运输、电讯事业等各个经济部门以及军火工业中占有重要地位。

在它控制下的军火公司有：麦克唐纳·道格拉斯公司、马丁·马里埃塔公司(与梅隆财团共同控制)、斯佩里·兰德公司和威斯汀豪斯电气公司(与梅隆财团共同控制)等。 洛克菲勒财团还单独或与其他财团共同控制着联合航空公司、泛美航空公司、美国航空公司、环球航空公司和东方航空公司等5家美国最大的航空公司。

洛克菲勒财团80年代以来，经济实力日益衰退，地位也随之下降，已为摩根财团所超过。 主要是因为美国财团互相渗透，洛克菲勒财团所属的大企业如埃克森公司等和大银行如大通曼哈顿银行等，都已受到别的财团的渗透而成为共同控制的企业。

金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与制”实现的。 所谓参与制，即金融寡头通过掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府的“个人联合”来实现的。

参与制 人事联合

（四）垄断利润和垄断价格 垄断资本的实质在于获取垄断利润。 垄断利润是垄断资本家凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而获得的超过平均利润的高额利润。 垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和其他劳动人民所创造的剩余价值。

垄断利润 垄断利润的来源大体有以下几个方面： 第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强； 第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的利润；

第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的海外利润； 第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断资本的收入。 垄断利润主要是通过垄断组织制定的垄断价格来实现的。

垄断价格 垄断价格是垄断组织在销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定的、旨在保证获取最大限度利润的市场价格。 垄断价格＝成本价格+垄断利润

垄断价格包括垄断高价和垄断低价两种形式。 垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高于生产价格的价格； 垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所生产的原材料等生产资料时规定的低于生产价格的价格。

中移动中石油等“垄断国企”首次回应公众质疑 公众质疑：靠垄断价格获利、垄断利润获得高收入，损害消费者利益。 近年国际石油价格上升使石油公司成为比较赚钱的公司。而过去15年石油价格最低时期降低到了10美元以下，那时石油公司基本是保平或者亏损的。

中国移动： 通过这几年的努力，全国的电话用户达到了5亿(固定电话和移动电话)，普及率达到35%，提前释放了很多的用户量。这么大的用户量，有消费者投诉也是难免的。不能把市场交易中所有的问题都归结到垄断，滥用市场支配地位。 这么大的用户量，现在连低收入的用户都已经开始使用移动电话了，收破烂的都在用手机，这个资费高吗？发达国家也不可能这样。其实，我们的资费同其他国家相比并不贵。

二、垄断资本主义的发展 （一）国家垄断资本主义的形成及作用 国家垄断资本主义是国家政权和私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义。186页 （1928-1933年经济危机，罗斯福新政，凯恩斯的理论）

1929-1933年的世界经济危机（25’—32’）

1929年－1933年美国出现了大萧条。其主要表现是： 一是产量和物价大幅度下降。1929年中期，美国一些主要产品的产量开始下降。 二是股市爆跌。在1929年9月到1932年6月期间，股市爆跌85％。 三是奇高的失业率。大萧条带来大量失业。 1929－1933年，GNP下降近于30％，失业率从3％升至25％。从1931年－1940年的10年间，失业率平均为18．8％，其范围从1937年底的14．3％到1933年高达24％之间。现在国际上通常将12％的失业率作为临界线，因而大萧条时期持续10年之久接近20％的失业率确实称得上奇高的失业率。

罗斯福“新政”主要由两个“百日新政”构成。 第一个“百日”是1933年3月9日至6月16日，主要目的是在于复兴，所采取的措施是维持银行信用，实现美元贬值，维持农产品价格，规定协定价格以减少企业间的竞争等。 第二个“百日”始于1935年5月，主要目的是改革，所采取的措施是兴建公共工程，以工代赈，以扩大就业来提高社会购买力，改革税制，使受益者范围广泛。

罗斯福新政是有成效的。 第二个百日新政结束后，失业人数比1933年初少了400万，至少提供了600多万个工作岗位。 1935年农民的全部现金收入从1932年的40亿美元上升到近70亿美元。 1936年工商业界倒闭厂数目只有四年前的三分之一。 道●琼斯股票指数上升了80％。

国家垄断资本主义的形成的原因187页 首先，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料在更大范围内被支配，从而促进了国家垄断资本主义的产生。 其次，经济波动和经济危机的深化，要求国家垄断资本主义的产生。 最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要求国家垄断资本主义的产生。

1914年一战爆发 二战结束初期 1 2 3 开始形成的时期 不稳定发展的时期 广泛而深入发展的时期

国家垄断资本主义的主要形式188页 第一种是国家所有并直接经营企业； 第二种是国家与私人共有、合营企业； 第三种是国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程； 第四种是宏观调节和微观规制。

1977年主要资本主义国家国有企业在重要经济部门中的比重（%）（案例，18页）

各国国有企业比例较高部门首先集中在社会公共设施部门。例如，邮电、广播通迅、电力以及铁路运输部门。 在重要的基础工业部门如航空、钢铁、汽车等领域国有企业的比例也相当高。 国有资本在这些部门可以发挥规模大、成本低的优势，从而增强本国在该行业的国际竞争力。

宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定和国际收支平衡的基本目标。 微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的合法权益。（为什么美国要反垄断，对微软等企业提起反垄断调查）

宏观调控的手段：经济手段、法律手段、行政手段。

财政政策主要包括财政收入政策和财政支出政策两方面。 就财政收入政策而言，财政收入的主要渠道是税收，国家可以通过税收政策，以不同的税种设置和有差别的税率，来鼓励某些产业的发展，制约与限制另一些产业的发展，从总体上调节经济周期的变化。 就财政支出政策而言，国家的财政支出主要用于三个方面：社会福利开支、国防行政开支和国债利息。

发达市场经济国家在调控货币量方面，主要运用了“三大手段”：一是公开市场业务，即由中央银行在货币资本市场上公开出售或收购有价证券。二是存款准备金率，即中央银行规定的银行准备金对银行存款的比率。三是再贴现利率，即中央银行对商业银行票据再贴现时规定的比率。

收入政策是资本主义国家根据经济发展状况有意识调节工资、利润和其他收入的政策，是国家对分配领域进行的政策干预，以维护资本主义再生产的稳定与增长。

９月底，美国提出了７０００亿美元的金融救援计划，这是自上世纪３０年代经济大萧条以来，美国政府制定的最大规模金融救援行动。 １０月１２日，欧元区１５国领导人在巴黎召开有史以来的首次首脑会议，并通过了一项联合应对金融危机的行动计划。德、法和英等国根据这一计划，随即纷纷出台了各自救市举措。 　１０月１３日下午，德国政府宣布将拿出４８００亿欧元资金，用于应对金融危机。几乎同时，法国总统萨科齐公布了总额达３６００亿欧元的救市方案……截至目前，欧盟成员国累计推出了超过２万亿美元的金融救援方案。

西奥多.罗斯福抡起大棒指向洛克菲勒 大国崛起

国家垄断资本主义对资本主义经济 发展的积极作用（189） 首先，国家垄断资本主义的出现在一定程度上有利于社会生产力的发展。 其次，资产阶级国家凌驾于私人垄断资本之上，代表整个垄断资产阶级的利益，调节经济过程和经济活动，这在一定范围内突破了私人垄断资本的狭隘界限。

再次，通过国家的收入再分配手段，使劳动人民生活水平有所改善和提高。 最后，在国家垄断资本主义的参与和干预下，各主要资本主义国家的现代化水平迅速提高。

国家垄断资本主义的本质190页 国家垄断资本主义有各种不同的具体形式，其实质都是私人垄断资本利用国家机器来为其发展服务的手段，是私人垄断资本为了维护垄断统治和获取高额垄断利润，而和国家政权相结合的一种垄断资本主义形式，是资产阶级国家在直接参与社会资本的再生产过程中，代表资产阶级总利益并凌驾于个别垄断资本之上，对社会经济进行调节的一种形式。

（二）垄断资本在世界范围的扩展 垄断资本在国内建立了垄断统治后，必然要把其统治势力扩展到国外，建立国际垄断统治。垄断资本在世界范围的扩展，反映了资本主义发展的必然逻辑，也反映了资本主义发展的本质。

国际分工、生产国际化和资本国际化是垄断资本主义经济向国际范围扩张的基础。

美国《洛杉矶时报》对在美国生产的一种名叫莱曼的汽车进行了剖析，结果发现 这种汽车的设计在德国进行 发动机在澳大利亚制造 轮胎和电器设备在韩国制造 无线电设备在新加坡制造 车身用的板材由日本制造 美国自己提供变速器 然后在韩国完成组装。

（1）生产要素国际化，即生产过程所需要的原材料日益依赖于国外市场的供给，劳动力、工程技术人员和管理人员在国际间流动； （2）产品国际化，即所生产出来的产品也日益依赖于在国际市场上的销售； （3）生产过程国际化，即大垄断企业到国外进行投资，或开办新公司，或设立子公司，日益扩大生产和经营的规模，使生产分工日益向国际专业化分工发展； （4）科学技术国际化，即科学技术的国际交流日益扩大，重要科技领域的国际合作日益加强。

垄断资本向世界范围扩展的主要经济动因（190） 首先，将国内过剩的资本输出，以便在国外谋求高额利润。 其次，将部分非要害的技术转移到国外，以取得在别国的垄断优势，攫取高额垄断利润。 再次，争夺商品销售市场。 最后，确保原材料和能源的可靠来源。

垄断资本向世界范围扩展的基本形式 第一种是借贷资本输出，即由资本主义国家的政府、银行、企业把资本贷给其他国家的政府、银行或企业； 第二种是生产资本输出，即在国外直接投资，独立创办企业，与外国资本合营，或者收购外国已有的企业等。 第三种是商品资本的输出。

垄断资本向世界范围的扩展的社会经济后果 对于资本输出国来讲，资本输出为其带来了巨额利润，加速了资本积累，增强了垄断资本的实力； 资本输出带动和扩大了商品输出，巩固和扩大了垄断资本的销售市场和投资场所； 大大改善了国际收支状况；对发展中国家的经济命脉形成控制，进一步巩固和扩大了垄断优势地位。

对于资本输入国主要是发展中国家来讲，资本的输入对其经济和社会发展产生了一定的积极作用：191页

资本输入也给发展中国家带来了一定的不利影响，主要是：191页 付出了较大的经济代价以及环境污染、能源和资源消耗的代价； 产业调整和布局有可能受制于外资的投资战略； 外来资本和跨国公司投资增加，冲击本国的民族工业，并影响到国民经济的控制权； 债务负担加重，影响经济的持续稳定发展； 对国际资本的依赖性增强，容易受到国际经济波动的影响等。

外资“鲨鱼论”反思中国引资模式

日常消费类的本土品牌快速消亡，早已不是新闻。 目前，碳酸饮料市场大都是可口可乐等外资品牌的天下 胶卷市场被柯达、富士占领，宝洁系列吞没了日化用品市场 啤酒、汽车轮胎市场也面临外资品牌垄断的危险。 “大宝天天见”，也挂牌要出售 南孚电池、活力28洗衣粉等许多本土品牌，都在外资进攻下丢掉了阵地。

美国卡特彼勒公司收购了山东工程机械有限公司； 中国轴承行业的上市公司西北轴承，被德国FAG公司吞没； 油嘴油泵行业也被外资并购、控股； 在东北的老工业基地，大连电机厂、佳木斯联合收割机厂等老牌本土企业落入外资口袋。

在银行业的IT应用市场，则出现了IBM的“双重垄断”：从央行到四大商业银行，其核心业务平台和正在兴建的全国各地的数据处理中心，百分之百地安装和使用IBM大型机，形成“产品垄断”。

从市场格局看，自1993年以来，外资在中国市场上的占有率呈直线上升趋势，到2004年已接近31％，年均增长速度达到 12.25％。 国际通行的外资市场控制率警戒线标准：通常为20％，一般行业为30％，少数竞争性行业50 外资市场控制率提高意味着本土经济生存空间的相对缩小，对发展中国家而言，这将对其本土资本的正常成长形成扼制，对其幼稚产业更是一种封杀。 “特别是在能源、基本原材料、交通等基础产业和金融等关键行业，外资市场控制率过高，将对国家经济安全构成极大威胁。”

外资斩首行动硝烟弥漫，本土企业陷入成长困局。 娃哈哈与法国达能集团围绕娃哈哈企业的品牌和股权展开争夺战。

当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。 国际垄断同盟的形成 早期的国际垄断同盟主要是国际卡特尔，即若干垄断资本主义国家的生产或经营某种产品的垄断组织，通过订立国际卡特尔协议，垄断和瓜分这种产品的世界市场，规定垄断价格，谋求垄断利润。 当代国际垄断同盟的形式以跨国公司和国家垄断资本主义的国际联盟为主。

跨国公司是国际垄断同盟的重要形式之一 跨国公司也叫多国公司、国际公司。最初它是在发达资本主义国家中建立的大型企业。这些企业的特点是对外进行直接投资，在国外设立子公司或分支机构，进行跨国的或者说国际间的生产、销售或金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润。

国家垄断资本主义的国际联盟，是国际垄断同盟的高级形式。 它主要是由一些资本主义国家的政府出面缔结协定所组成的国际经济集团。国家垄断资本主义的国际联盟使各国经济的一体化程度大大增强，在一定程度上促进了生产和资本的集中，刺激了生产的发展，使各国间有可能保持和平与稳定的关系。

环球时报:谁来管管"富可敌国"的跨国公司 跨国公司的财富用中国古代的一句成语“富可敌国”来形容丝毫也不过分。 今天，世界排名前250名的大型跨国公司的总销售额大约相当于全球生产总值的1/3，有100多家跨国公司的年销售额超过500亿美元，而全球仅有60个国家的国内生产总值超过这一数字。

2006年公布的《财富》世界500强，所实现的营业收入（18. 93万亿美元，相当于同期世界GDP的42. 7％）增长12 2005年排在第一的沃尔玛，尽管其营业收入由2879. 9亿美元增加到3156.5亿美元，也只好屈居第二；

上世纪90年代，美国经济呈现了高增长、低通胀、低利率的情况，这在很大程度上与美国的跨国公司在亚洲生产、再向美国市场大量出口廉价产品的贡献分不开。

很多发达国家的政府发现，它们越来越难以控制跨国公司的经营，也很难通过税收等方式将跨国公司的盈利回馈给整个社会。

跨国公司走向全球市场时，它们把许多过去给国内中小企业的合同都“外包”给成本更低的其他外国企业了。 这些中小企业不得不接受降低工资，裁员减人的严酷现实，有些企业干脆倒闭。 可以说，全球化不仅造成了发达国家收入与发展中国家收入差距的拉大，也造成了发达国家内部不同社会阶层收入差距的加大。

长久以来，新兴国家对跨国公司的态度都很积极。新兴国家一般认为，跨国公司在转移生产的同时，也带去了资金和新技术。 但不容忽视的是，最近一些年来，跨国公司的一些弊端也逐渐显现出来。比如，跨国公司是否有转移“污染”的行为开始普遍遭到怀疑，有些跨国公司的开发项目甚至受到当地居民的抵制。

截止到2008年8月15日，有90家跨国公司出现在了由公众与环境研究中心搜集整理的污染企业名单上，这其中包括著名的通用、三星、3M等 “世界500强”企业。 跨国公司到中国来投资看中的就是中国宽松的环境政策、低廉的环境成本。 这些跨国公司绝大多数来自日韩、美国和欧洲诸国，其污染企业遍布全国15个省和四个直辖市。有些跨国企业，甚至已经成为了当地的污染大户。

跨国公司在中国大面积发生环境违法行为，有一个原因是他们的违法成本太低。 一是表现在其环保违法后，中国地方政府为了GDP，使执法机关在执法过程中表现软弱，该罚的不罚，该关的不关。 二是整个国家环保意识低下。在西方国家，如果一个企业涉嫌环保违法，被曝光后完全可能一剑封喉，举国声讨。而在国内，企业的环保违法往往被轻描淡写，最后时过境迁，不了了之。 三是消费者个体维护自身权益的主动性不足。

英荷壳牌石油公司在50个国家开发石油，在34个国家有炼油厂，在100多个国家的市场上销售产品，其销售额大约等于伊朗的国内生产总值。三井与通用电气法国分公司的销售额加在一起，要超过丹麦、葡萄牙、土耳其国内生产总值之和，比整个撒哈拉沙漠以南的非洲地区的生产总值还多5000亿美元。

国际经济调节机制 国际经济协调的具体形式包括各种国际经济组织、国际经济协议以及地区性的经济组织和集团等。 第二次世界大战以来，从事国际经济协调，维护国际经济秩序的国际性协调组织主要有三个，即国际货币基金组织、世界银行和世界贸易组织。 西方八国集团首脑会议也是重要的国际经济协调组织。

（三）垄断资本主义的实质 列宁根据他所处时代的实践曾指出，资本主义发展到垄断资本主义，进而发展到帝国主义，便具有五个基本特征：171页

（l）垄断组织在经济生活中起决定作用； （2）在金融资本的基础上形成金融寡头的统治； （3）资本输出有了特别重要的意义； （4）瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成； （5）最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。

这些特征集中体现了帝国主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。 为了获取高额垄断利润，垄断资本对内通过“参与制”和“个人联合”谋求从经济到政治对整个国家的统治；对外运用经济的、政治的甚至战争的手段进行扩张，谋求对整个世界经济和政治的控制。

三、经济全球化及其后果 经济全球化 是指国际经济发展中的这样一种趋势，即在生产不断发展、科技加速进步、社会分工和国际分工不断深化、生产的社会化和国际化程度不断提高的情况下，世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互紧密地联系在一起。

经济全球化以跨国公司为主要载体

跨国公司分布 6.5万家母公司和85万家子公司或分公司 2/3的跨国公司母公司设在发达国家 设在发展中国家的子公司占总数2/5 跨国公司的全球经营战略形成了空前巨大的网络 英国 德国 法国 日 本 美国 中国 跨国公司分布 6.5万家母公司和85万家子公司或分公司 2/3的跨国公司母公司设在发达国家 设在发展中国家的子公司占总数2/5

跨国公司 概况 2001年，雇员达5400万人 销售额达19万亿美元 全球GDP的1/10，全球出口量的1/3 英国 德国 法国 日 美国 本 美国 中国 跨国公司 概况 2001年，雇员达5400万人 销售额达19万亿美元 全球GDP的1/10，全球出口量的1/3

（一）经济全球化的表现 一是生产的全球化。 二是贸易的全球化。 三是金融的全球化。 四是企业经营的全球化。

（二）经济全球化的动因 首先，科学技术的进步和生产力的发展。 其次，跨国公司的发展。 最后，各国经济体制的变革。

经济全球化的后果 发达资本主义国家是经济全球化的主要受益者。 经济全球化对发展中国家也具有积极的影响。

经济全球化的消极的后果 175页 其表现是： 发达国家与发展中国家之间的差距扩大；发展中国家总体上处于更为不利的地位； 环境恶化与经济全球化有可能同时发生； 国家内部和国际社会都出现不同程度的治理危机； 经济全球化使各国的产业结构调整变成一种全球行为，它既为一国经济竞争力的提高提供了条件，同时也存在着对别国形成依赖的危险；

第二节 当代资本主义的新变化

当代资本主义主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义。 一、当代资本主义经济政治的新变化 当代资本主义主要是指自第二次世界大战结束以来西方发达国家的国家垄断资本主义。 第一台计算机ENIAC 第一台核反应堆

（一）生产资料所有制的变化 从历史发展的角度看，资本主义生产资料所有制是不断演进和变化的。 第二次世界大战后，资本主义所有制发生了新的变化： 国家资本所有制形成并发挥重要作用； 法人资本所有制崛起并成为居主导地位的资本所有制形式。

国家资本所有制 国家资本所有制 指生产资料由国家占有并服务于垄断资本的所有制形式。 国家所有制的主要特点是 国家作为出资人，拥有国有企业的所有权和控制权，国有企业的重要职能是推行政府的社会政策和经济政策，为私人垄断资本的发展提供服务和保障。

法人资本所有制 法人资本所有制是资本主义生产资料所有制发展的新形式。 法人资本所有制是法人股东化的产物。 法人资本所有制的基本特点是：各类法人（企业法人和机构法人）取代个人或家族股东成为企业的主要出资人，企业的股票高度集中于少数法人股东之手，法人股东凭借手中集中化的控股权干预甚至直接参与公司治理，监督和制约管理阶层的经营行为，使公司资本的所有权与控制权重新趋于合一。 法人资本所有制有两种形式，一种是企业法人资本所有制；另一种是机构法人资本所有制。

资本家及其代理人采取的缓和劳资关系的激励制度主要有： 其一，职工参与决策。 其二，终身雇佣。 其三，职工持股。 （二）劳资关系和分配关系的变化 资本家及其代理人采取的缓和劳资关系的激励制度主要有： 其一，职工参与决策。 其二，终身雇佣。 其三，职工持股。 当代西方国家在分配领域的这些变化是资本主义发展到国家垄断资本主义阶段对于其分配关系的新调整，资本主义国家工人阶级的生活状况由此得到了较大的改善。

在当代资本主义生产关系中，阶级、阶层结构发生了新的变化： （三）社会阶级、阶层结构的变化 在当代资本主义生产关系中，阶级、阶层结构发生了新的变化： 一是传统的资本家的地位和作用已经发生很大变化。 二是高级职业经理成为大公司经营活动的实际控制者。 三是知识型和服务型劳动者的数量不断增加，劳动方式发生了新变化。

（四）经济调节机制和经济危机形态的变化 经济危机形态的变化表现在： 危机对社会经济运行的干扰减轻； 危机周期的长度缩短； 经济危机的四个阶段（即危机阶段、萧条阶段、 复苏阶段和高涨阶段）之间的差别有所减弱，各阶段的交替过程已不如过去那样明显； 金融危机对整个经济危机的影响加强。

其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。 （五）政治制度的变化 首先，国家行政机构的权限不断加强。 其次，政治制度出现多元化的趋势，公民权利有所扩大。 再次，重视并加强法制建设。 最后，改良主义政党在政治舞台上的影响日益扩大，成为战后西方资本主义国家政治生活中非常引人注目的现象。

二、当代资本主义新变化的 原因和实质 当代资本主义的新变化是很深刻的，正确认识新变化的原因、态势和实质，对于科学把握当代资本主义的发展规律，批判和扬弃其消极和落后的因素方面具有重要的意义。

（一）当代资本主义新变化的原因 当代资本主义发生新变化的原因是多方面的，最主要的有： 首先，科学技术革命和生产力的发展，是资本主义变化的根本推动力量。 其次，工人阶级争取自身权力和利益斗争的作用，是推动资本主义变化的重要力量。 再次，社会主义制度初步显示的优越性对资本主义产生了一定影响。 最后，主张改良主义的政党对资本主义制度的改革，也对资本主义的变化发挥了重要作用。

（二）当代资本主义新变化的实质 当代资本主义的新变化是客观事实，正视这些新变化，深刻分析这些变化的实质，对于我们正确认识资本主义的本质，把握资本主义发展的趋势，具有重要的意义。 首先，当代资本主义发生的变化从根本上说是人类社会发展一般规律和资本主义经济规律作用的结果。 其次，当代资本主义发生的变化是在资本主义制度基本框架内的变化，并不意味着资本主义生产关系的根本性质发生了变化。按照马克思主义的观点，资本主义制度是建立在生产资料私有制和雇佣劳动基础上的剥削制度，无止境的追求最大限度的剩余价值，是资本主义带峻的基本规律。

把资本主义的部分变化夸大为资本主义的质的根本变化的认识是片面的，也是不科学的。 那种完全否定当代资本主义新变化的意义，否认当代资本主义己经在许多方面不同于传统的资本主义的观点也是不可取的。 正确认识当代资本主义的新变化，有助于我们在深刻认识资本主义本质的同时，实事求是地分析和借鉴资本主义发展过程中出现的符合社会化大生产要求的积极因素，为我所用，以进一步发展和完善社会主义制度。

第三节 资本主义的历史地位和发展趋势

达芬奇 莎士比亚 黑格尔 牛顿 一、资本主义的历史地位 资本主义社会，同历史上有过的一切其他社会经济制度一样，其产生、发展以及最终为另一种更高级社会经济制度所代替，都是由人类社会发展的一般规律决定的，是客观的不以人的意志为转移的自然历史过程。 达芬奇 莎士比亚 黑格尔 牛顿

与封建社会相比， 资本主义显示了巨大的历史进步性 首先，资本主义将科学技术转变为强大的生产力。 其次，资本追求剩余价值的内在动力和竞争的外在压力推动了 社会生产力的迅速发展。 最后，资本主义的意识形态和政治制度作为上层建筑在战胜封建社会自给自足的小生产的生产方式，保护、促进和完善资本主义生产方式方面起着重要作用，从而推动了社会生产力的迅速展，促进了社会进步。

二、资本主义为社会主义所代替的历史必然性 尽管在人类社会发展的一定历史阶段，资本主义极大地促进了生产力发展，但从历史的长河看，资本主义终究要被社会主义所取代，这是历史发展的基本趋势。 （一）资本主义的内在矛盾决定了资本主义必然被社会主义所代替 首先，资本主义基本矛盾“包含着现代的一切冲突的萌芽”。 其次，资本积累推动资本主义基本矛盾不断激化并最终否定资本主义自身。 最后，国家垄断资本主义是资本社会化的更高形式，将成为社会主义的前奏。

首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。 （二）从资本主义向社会主义过渡是一个长期的历史过程 首先，任何社会形态的存在都有相对稳定性，从产生到衰亡都要经过相当长的时间跨度。 其次，资本主义发展不平衡性决定了过渡的长期性。 最后，当代资本主义的发展，还显示出生产关系对生产力容纳的空间，说明资本主义为社会主义所代替尚需长期的过程。 尽管资本主义在全世界被社会主义所取代是一个相当长的历史过程，尽管这个过程可能出现这样那样的曲折，但资本主义为社会主义所取代的总趋势，则是必然的历史走向。

思考题 1．垄断是怎样产生的？为什么说垄断并没有消除竞争？ 2．国家垄断资本主义的形式有哪些？ 3．为什么说国家垄断资本主义体现了资本主义生产关系的部分质变？ 4．资本输出的实质是什么？ 5．经济全球化的本质是什么？我国参与经济全球化进程会变成资本主义世界的附庸吗？

6．有人说，经济全球化就是全球资本主义化，也有人说，全球化就是美国化，试用所学原理对这些观点进行评析。 7．当代资本主义新变化有哪些表现？如何认识其原因？ 8．有一种观点认为，在封建社会内部可以产生资本主义的成分或因素，因为这两种生产关系都具有同样的私有性质，而在资本主义社会内部却不可能产生社会主义成分，因为这两种生产关系的性质是根本对立的。试用所学原理对该观点进行评析。 9．如何看待资本主义的历史地位？ 10．有人认为第二次世界大战后资本主义是“垂而不死，腐而不朽”，你怎么看待资本主义在战后的发展状况？