图解监管转型简政放权 期货公司篇

三十张图告诉你“简政放权”的详情 2014年以来，中国证监会实施简政放权，推进监管转型，一批行政审批与备案事项被取消，释放了市场活力。为帮助有关各方深入了解与期货公司相关的简政放权政策，我们组织力量进行了梳理，现图示如下。

近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报中国证监会证券基金机构监管部备案，并抄报公司住所地（迁出地、迁入地）证监局。备案文件包括：备案报告、变更后的营业执照副本复印件、公司决议文件、法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明、期货公司原《经营期货业务许可证》正副本原件、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号。

近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司设立境内分支机构 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报公司住所地证监局备案，并抄报分支机构所在地证监局。备案文件包括：备案报告、分支机构营业执照副本复印件、公司决议文件、分支机构负责人任职资格证明、分支机构从业人员名册及期货从业资格证明、营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号、青证监发〔2015〕41号。

近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司变更境内分支机构经营范围 需行政审批。 取消，改为事后备案管理。期货公司自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。备案文件包括：备案报告、变更后的分支机构营业执照副本复印件、期货公司相关业务资格证明及期货公司对分支机构业务范围的授权文件、分支机构原《期货公司营业部经营许可证》正副本原件、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号。

近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司终止境内分支机构 需行政审批。 取消。改为事后备案管理。期货公司应依法终止经营活动，妥善处理客户资产，并自完成上述工作之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监局备案，并抄报公司住所地证监局。备案文件包括：备案报告、公司决议文件、关于处理分支机构客户资产结清期货业务并终止经营活动情况的说明、在中国证监会指定报刊上的公告证明、首席风险官出具的公司符合相关条件的意见、中国证监会要求提交的其他文件。详见青证监发〔2015〕11号、青证监发〔2015〕41号。

近期中国证监会取消的期货行政许可事项 事项 原规定 现规定 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格 需行政审批。 取消，改为事后报告管理。期货公司按照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》（证监会令第47号）第三十条的规定，向相关证监局报告，其中任命分支机构负责人向分支机构所在地证监局报告，任命董事、监事和其他高级管理人员向期货公司住所地证监局报告。公司不再提交该条第（三）项规定的任职资格核准文件，但应当提交相关人员的身份、学历、学位证明，简历，符合相关工作年限要求的证明，资质测试合格证明（如适用），期货从业人员资格证书（如适用），会计师以上职称或者注册会计师资格证明（如适用），首席风险官出具的相关人员符合条件的意见。详见证监会公告〔2015〕11号、青证监发〔2015〕40号。

近期中国证监会取消的期货备案类事项 取消。涉及申领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。 原规定 现规定 期货公司营业部开业备案 需备案。《关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定》（证监会公告〔2013〕11号）第7条 取消。涉及申领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。

需备案。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（证监会公告〔2008〕10号）第18条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司首席风险官辞职的报告 需备案。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》（证监会公告〔2008〕10号）第18条 取消。

需备案。《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会公告〔2013〕12号）第27条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的报告 需备案。《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会公告〔2013〕12号）第27条 取消。

需备案。《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（证监会公告〔2013〕30号)第15条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件的报告 需备案。《关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定》（证监会公告〔2013〕30号)第15条 取消。

近期中国证监会取消的期货备案类事项 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第6条 期货公司信息公示管理制度备案 原规定 现规定 期货公司信息公示管理制度备案 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第6条 取消。 期货公司信息公示负责人初次报备及变更报备 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第7条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货公司法定代表人等责任人对公示信息有异议 原规定 现规定 期货公司法定代表人等责任人对公示信息有异议 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第9条 取消。 期货公司公示信息内容变更报告 需备案。《期货公司信息公示管理规定》（证监会公告〔2009〕28号）第11条

需备案。《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监发〔2007〕54号）第41条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司金融期货会员资格取得、暂停与终止的报告 需备案。《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监发〔2007〕54号）第41条 取消。

近期中国证监会取消的期货备案类事项 金融期货全面结算会员定期报告 原规定 现规定 金融期货全面结算会员定期报告 需备案。《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监发〔2007〕54号）第45条 取消。 期货公司开设、变更或者注销专用自有资金账户的报告 需备案。《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45号）第20条、第21条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货公司境外分支机构基本信息 原规定 现规定 期货公司境外分支机构基本信息 需备案。《关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知》（证监期货字〔2007〕376号）第1条 取消。 期货公司境外分支机构报境外监管机构各类信息的报送 需备案。《关于进一步加强期货公司境外分支机构监管工作的通知》（证监期货字〔2007〕376号）第3条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货公司金融期货结算协议签订、变更与终止的报告 原规定 现规定 期货公司金融期货结算协议签订、变更与终止的报告 需备案。《期货公司金融期货结算业务试行办法》（证监发〔2007〕54号）第42条 取消。 期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的报告 需备案。《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45号）第20条、第21条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 需备案。《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会公告〔2013〕12号）第22条 原规定 现规定 期货公司月度风险监管报表的报送 需备案。《期货公司风险监管指标管理办法》（证监会公告〔2013〕12号）第22条 取消。 期货公司客户权益总额的报送 需备案。《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45号）第22条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货公司指定或变更主办、协办结算银行的报告 原规定 现规定 期货公司指定或变更主办、协办结算银行的报告 需备案。《期货经纪公司客户保证金封闭管理暂行办法》（证监期货字〔2004〕45号）第19条 取消。 《期货经纪合同》格式文本更新 需备案。《期货公司管理办法》（证监会令第43号）第52条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办分支机构 原规定 现规定 从事证券、期货投资咨询业务的机构在异地开办分支机构 需备案。《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》（证监〔1998〕14号）第14条 取消。 年度期货分支机构网点规划报告 需备案。《关于下发<期货公司行政许可审核工作指引第四号>的通知》（期函字〔2008〕411号）

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货保证金监控中心与公司有关预警的原因和处理结果的报告 原规定 现规定 期货保证金监控中心与公司有关预警的原因和处理结果的报告 需备案。《关于印发<期货监管协作工作规程（试行）>等规程的通知》（证监期货字〔2007〕139号） 取消。 期货公司独立董事意见未被采纳 需备案。《期货经纪公司治理准则（试行）》（证监期货字〔2004〕13号）第31条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货公司对外发布的广告宣传材料 需备案。《期货公司管理办法》（证监会令第43号）第52条 取消。 原规定 现规定 期货公司对外发布的广告宣传材料 需备案。《期货公司管理办法》（证监会令第43号）第52条 取消。 期货公司港澳台投资企业批准证书和营业执照 需备案。《关于香港、澳门服务提供者参股期货经纪公司有关问题的通知》（证监期货字〔2005〕138号）

需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第7条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司临时指定符合条件的人员代拟连续离岗10个工作日以上的营业部负责人履行职责的报告 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第7条 取消。

需备案。《期货公司管理办法》（证监会令第43号）第37条 取消。相关行业协会加强自律管理，建立信息共享机制。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司拟更换董事长、总经理的报告 需备案。《期货公司管理办法》（证监会令第43号）第37条 取消。 期货公司取得资产管理业务资格 需备案。行政许可批文中设定的备案要求 取消。相关行业协会加强自律管理，建立信息共享机制。

需备案。《期货投资者教育工作指引》（2008年12月15日发布）第28条、第29条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司投资者教育季度统计报告 需备案。《期货投资者教育工作指引》（2008年12月15日发布）第28条、第29条 取消。

取消。涉及换领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司完成法定代表人变更 需备案。行政许可批文中设定的备案要求 取消。涉及换领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。

需备案。《关于发布<期货公司监管工作指引第7号——期货公司香港子公司相关业务指引>的通知》(期货二部函 〔2011〕379号) 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司完成设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构的报告 需备案。《关于发布<期货公司监管工作指引第7号——期货公司香港子公司相关业务指引>的通知》(期货二部函 〔2011〕379号) 取消。

取消。涉及注销许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司完成营业部终止 需备案。行政许可批文中设定的报告要求 取消。涉及注销许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。

取消。涉及换领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。 需备案。《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第33条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司完成住所变更 需备案。行政许可批文中设定的备案要求 取消。涉及换领许可证的，按许可证发放管理有关规定办理，不重复报送。 期货公司网络与信息安全应急演练情况报告 需备案。《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第33条 取消。

近期中国证监会取消的期货备案类事项 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第9条 原规定 现规定 期货公司营业部负责人离任审计报告 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第9条 取消。 期货公司营业部负责人拟自行离职的报告 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第8条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货公司营业部合规检查情况和所发现问题的报告 原规定 现规定 期货公司营业部合规检查情况和所发现问题的报告 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第32条 取消。 期货公司营业部内部控制制度 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第13条

近期中国证监会取消的期货备案类事项 期货公司营业部上一年度合规检查报告 原规定 现规定 期货公司营业部上一年度合规检查报告 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第32条 取消。 期货公司指定期货公司经理层人员代拟离职营业部负责人履行职责的报告 需备案。《期货营业部管理规定（试行）》（证监会公告〔2011〕33号）第8条

需备案。《期货公司管理办法》（证监会令第43号）第78条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 期货公司保证金账户余额统计表 需备案。《期货公司管理办法》（证监会令第43号）第78条 取消。 期货公司自有资金及银行账户统计表

需备案。《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》（证监会公告〔2013〕32号）第6条 近期中国证监会取消的期货备案类事项 事项 原规定 现规定 金融期货投资者适当性制度实施方案及相关制度 需备案。《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》（证监会公告〔2013〕32号）第6条 取消。