引言 政府经济学 郑 东 雅 2012-8-29

自我介绍 郑东雅 浙江 浙江大学 本科 浙江大学 硕士 叶航老师 北京大学 博士 姚洋老师 联系方式：zhengdy@nju.edu.cn 浙江大学 本科 浙江大学 硕士 叶航老师 北京大学 博士 姚洋老师 联系方式：zhengdy@nju.edu.cn 办 公 室：安中楼1619 83621392 教师主页 密码：zhengdongya

课程大纲 主讲人 发展经济学：政府对经济发展能够发挥什么作用？ 政府经济学：政府应该做什么？怎么做？ 郑东雅 浙江 zhengdy@nju.edu.cn 研究方向 发展经济学 产业政策 小插曲 教师节的礼物：花 发展经济学：政府对经济发展能够发挥什么作用？ 政府经济学：政府应该做什么？怎么做？

课程大纲 几个问题 国进民退 国有企业“抢亲”大戏 半年亏损12.85亿山东钢铁集团兼并了上半年利润达到20个亿的民企日照钢铁集团，67%,33% 借壳上市，6月11日，国家环保局以未经过环评为由，叫停了日钢投资78亿元的核心资产项目热轧板带配套技改项目。

课程大纲 几个问题 国进民退 共和国长子

课程大纲 几个问题 国进民退 共和国长子 航空业是最早允许民营资本进入的国有垄断行业，民营企业几乎全军覆没，川航并购了鹰联航空，奥凯已经停航； 民企东星航空破产 巨亏的 东方航空获得国资委70亿元的注资 “大家都在过冬，国企穿上了厚厚的棉袄，而民企仍是薄衣单衫，这不是要了我的命么？” 不公平待遇

课程大纲 几个问题 国进民退 共和国长子 地产业，高达70%的央企——127家中94家经营房地产，占到该行业的60%，60%以上“地王”出自央企之手。 央企利润的80%以上来自中石油、中石化、中海油、中联通、中移动、中电信等不到10家垄断企业 占有社会资源60%以上的国有单位，每年对GDP增长的贡献不足30%，吸纳的劳动力不到20%。

课程大纲 几个问题 社会保障 一子养四老

课程大纲 几个问题 社会保障 社保覆盖窄、层次低、资金来源、基金管理有漏洞

课程大纲 几个问题 医改

课程大纲 几个问题 医改

课程大纲 几个问题 医改

课程大纲 几个问题 污染

课程大纲 几个问题 污染

课程大纲 几个问题 教育 高考制度 择校费 教育与收入分配 教育行业与房地产的联姻

课程大纲 几个问题 个人所得税 劫贫济富 中产阶级的培育

课程大纲 几个问题 地方财政和中央财政 跑部钱进 2010年全国财政收入超过8.3万亿元，GDP为39.8万亿元，将近21%，前者增长21.3%，后者增长10.3%。 2009年，全国土地出让收入金收入为1.59万亿元人民币，将近20%。

课程大纲 课程内容 研究政府的经济行为 源于财政学的研究 政府的收支 政府影响资源配置和收入分配的方式

课程大纲 课程内容 引言 公共支出：公共物品与外部性 公共支出：社会保险与收入维持 税收分析框架 美国的收入制度 分析工具 公共品、外部性（污染）、政治经济学、教育、成本收益分析 公共支出：社会保险与收入维持 保健市场、社会保障、收入再分配、扶贫 税收分析框架 个人所得税、公司税、赤字融资、税制改革 美国的收入制度 联邦制下的财政

课程大纲 课程目标 学科知识目标 为什么要干预经济生活？ 什么时候干预？ 怎样干预？ 政府从事经济活动的范围、方式、途径和效果是什么？

课程大纲 课程目标 专题研讨 寻找数据和相关文献 文献综述 具有自己的观点 提供相关的依据支撑自己的观点

课程大纲 教材 参考书 哈维·S ·罗森《财政学》[第8版]，中国人民大学出版社2009年 斯蒂格利茨《公共部门经济学》中国人民大学出版社 毕业于哈佛大学 普林斯顿大学经济系系主任 1989-1991 美国财政部部长助理代表 03-05 总统经济顾问委员会 参考书 斯蒂格利茨《公共部门经济学》中国人民大学出版社

课程大纲 课件 教学园地：2012-2013政府经济学 密码 考核方式 平时作业10% 小组汇报30% 期末考试 60%

Ⅰ.政府经济学的概念 政府经济学 公共经济学（Public Economics） 公共部门经济学（Public Sector Economics） 研究政府的经济行为 为什么要干预经济生活？ 什么时候干预？ 怎样干预？ 政府从事经济活动的范围、方式、途径和效果是什么？ 源于财政学的研究 政府的收支 政府影响资源配置和收入分配的方式

内容 导论 实证分析工具 规范分析工具

CH1.导论 政府经济学的概念 政府哲学思想 政府概况

Ⅰ.政府经济学的概念 政府经济学 财政学 公共经济学（Public Economics） 不是资金的问题 对相关资源的利用问题 公共经济学（Public Economics） 公共部门经济学（Public Sector Economics） 源于财政学的研究 政府的收支 政府影响资源配置和收入分配的方式

Ⅱ.政府哲学思想 政府在经济领域里发挥什么作用？ 问题 政府在经济领域可以发挥什么作用？

Ⅱ.政府哲学思想 两大派别 政府机械论 政府有机论 社会被看做是一个自然的有机体，每个人都是这个有机体中的一部分，而政府可以看做是该有机体的心脏。 个人只有作为社会的一部分才有意义，个人利益要服从于整体利益，社会凌驾于个人之上。 政府机械论

Ⅱ.政府哲学思想 两大派别 政府有机论 社会目标 柏拉图：理想王国 希特勒：种族的净化 人一半是天使一半是恶魔，政府的目标是通过法律和适当的惩罚，与一半的恶魔作斗争。 从发展中国家迈向发达国家。 污染

Ⅱ.政府哲学思想 两大派别 政府机械论 政府是个人为了更好的实现其个人目标而人为创立的东西。 什么是人民的利益以及政府应当如何增进人民的利益？

Ⅱ.政府哲学思想 两大派别 政府机械论 自由主义者 社会民主主义者 最小限度的政府 免遭人身侵犯 非常怀疑政府改善社会福利的能力 为了个人的利益，政府应进行大量的干预 劳动场所的安全保障规定、禁止性别歧视、对穷人的福利补助

Ⅱ.政府哲学思想 两大派别 评论 政府有机论和政府机械论的区别关键在于个人利益和国家利益哪个更重要？ 但即使政府机械论中对政府能起多大的作用也是有很多争议的。 政府进行某些活动是否合理会受到价值观的影响。

Ⅲ.政府概况 政府规模 衡量标准 公共部门工作人员的数量 政府的年支出量 商品和服务的购买 对个人、企业和其他各级政府的收入转移 政府借款的利息支付

Ⅲ.政府概况 政府规模 衡量标准 中国2010年全年财政支出总计8.96万亿元 美国2005年政府总支出3.88万亿美元 政府管制对经济产生的成本 美国的管制成本超过7000亿美元 政府对资源的控制力

State, Local, and Federal Government Expenditures (selected years) Relative to Economy Adjusting for Inflation 5.9 Adjusting for Population3.6 1 2 3 4 Total Expenditures (billions) 2005 Dollars (billions)* 2005 Dollars per capita Percent of GDP 1960 123 655 3,627 24.3% 1970 295 1,201 5,858 28.4% 1980 843 1,749 7,679 30.2% 1990 1,873 2,574 10,289 32.2% 2000 2,887 3,237 11,461 29.4% 2005 3,876 13,066 31.1% *Conversion to 2005 dollars done using the GDP deflator Source: Calculations based on Economic Report of the President, 2006 (Washington, DC: US Government Printing Office, 2006), pp. 280,284,323,379 Callouts highlight real, per capital and relative values

United States Bar representing US slides along graph from left to right Source: Organization for Economic Cooperation and Development [2006]. Figures are for 2005.

Source: Economic Report of the President [2006, p. 377]. Note increase in Social Security, Medicare and Income Security Note decline in Defense Callouts showing decline in national defense and increase in social security, Medicare and income security Source: Economic Report of the President [2006, p. 377].

Increase in public welfare Decline in highways Callouts showing decline in highway spending and increase in public welfare spending Source: Economic Report of the President [2006, p. 383].

Ⅲ.政府概况 政府支出 美国预算中大约有3/4是相对不可控制的 由符合条件的人的数量决定 社会保障 公共福利计划 农产品价格支持 利息

Ⅲ.政府概况 政府支出 政府级别 联邦政府45% 州政府25% 地方政府30%

社会保险：为社会保障和医疗保险筹资的工薪税 Social insurance and individual income tax have become more important Corporate and other taxes have become less important 社会保险：为社会保障和医疗保险筹资的工薪税 Brackets showing social insurance and individual taxes more important; corporate and other taxes less important Source: Economic Report of the President [2006, p. 377].

Source: Economic Report of the President [2006, p. 383]. Individual tax more important Brackets showing individual tax more important and property tax less important Property tax less important Source: Economic Report of the President [2006, p. 383].

Ⅲ.政府概况 政府收入 通货膨胀税 债务实际值在变动 年初欠债权人1000，年底还。 物价上涨10% 债务实际值下降100美元 2005年，4.3万亿美元，通货膨胀率3.4%，债务实际值减少1460亿美元。

实证分析工具 是什么？ 说出正在发生什么，为何如此困难？ 案例 经济是否过热？ 降低税率是否激励人们更努力的工作？ 保守主义：降低税率会激励人们更努力工作 自由主义：降低税率对工作努力不会产生多大影响

实证分析工具 评估政府政策有什么影响？ 医保是否降低死亡率？ 失业保险是否使失业时间拉长？ 对公司减税是否增加投资？

实证分析工具 理论的作用 因果性与相关性 实验研究 观察研究 准实验研究

Ⅰ.理论的作用 理论提供分析框架 可以思考可能影响利益相关者行为的各种因素。 模型框架 时间固定 一部分时间用于工作，一部分时间用于闲暇 工作可以获得收入 闲暇可以带来满足 工资税率下降，一小时10元，税率20%降为10%，净工资从8元升到9元。 工作的更多？更少？还是不变？

Ⅰ.理论的作用 理论提供分析框架 两种效应 理论有助于理解减税和劳动力供给之间的关系，但只有经验研究才能告诉我们减税会如何影响劳动力供给。 净工资增加，闲暇变得更贵，会更多的工作：替代效应 工作时数相同，则收入增加，会更多的闲暇，工作时间减少：收入效应 会更努力的工作还是更少的工作取决于两种效应的大小 理论有助于理解减税和劳动力供给之间的关系，但只有经验研究才能告诉我们减税会如何影响劳动力供给。 模型进行简化处理，有局限性。 个人的劳动供给行为取决于其他家庭成员的工作决策 不一定想工作多久就可以工作多久的。

Ⅱ. 因果性与相关性 推断政府措施X引起社会结果Y 原因X必须先于结果Y 原因和结果必须是相关的。 必须剔除其他可以解释该相关性的因素Z。

Ⅱ. 因果性与相关性 推断政府措施X引起社会结果Y 例子 参加政府的职业培训计划是否会使个人的工资增加。 参加该计划的工人称为处理组 treatment group 没有参加该计划的工人称为控制组control group 数据表明：处理组的工资比控制组的高。 其他因素Z：上进心。 由于上进心，所以参加该计划，所以工资更高。他们即使没有参加该计划，工资也会更高。

Ⅲ.实验研究 有偏估计 是否参加职业培训计划 处理组和控制组的工人的特征不同 要估计参加培训计划和工资之间的因果关系时要消除这个偏差。

Ⅲ.实验研究 反事实counterfactual 进行实验研究 experimental or randomized study 如果处理组的没有得到处理却发生了的情况 如果参加政府的职业培训计划的人没有参加该计划 两个时空 进行实验研究 experimental or randomized study 把研究对象随机的分成处理组或控制组。 大样本，两组具有类似的特征。

Ⅲ.实验研究 实验研究的缺陷 道德问题 技术问题 后续调查不回答 污染与得病 应进入处理组，但他实际没参加 参加政府的职业培训计划的人实际上没参加该培训 后续调查不回答 参加培训了，低工资的人后续调查不回答。

Ⅲ.实验研究 实验研究的缺陷 实验中的人的行为与整个社会都实行该政策时的行为可能不同 实验持续时间一年 拥有慷慨的健康保险时多去看病的次数 一年后会继续恢复到不太慷慨的健康保险

Ⅲ.实验研究 实验研究的缺陷 能否推广到其他人、相关处理组 黑箱 20世纪80年代，如果在11周内找到工作，会获得500美元的额外津贴，额外津贴缩短了一个人停留在失业状态的时间。 能否推广到现在？ 黑箱 对非常具体的政策对行为的影响提供了可靠的估计，但不能深入理解变化为什么会发生。 理论能帮助我们把特定的实验结果推广。

观察研究observational studies Ⅳ.观察研究 有些问题不能进行实验研究 观察研究observational studies 用实验环境之外观察和测定的现实行为所获取的数据进行研究。 数据来源 调查人员、电话调查、书面调查 计量经济学 其他因素不变用回归分析两个变量间的关系。

Ⅳ.观察研究 进行观察研究 税后工资和劳动供给 L = α0 + α1wn + α2X1 + … + αnXn + ε 自变量 因变量 L First callout identifies intercept term. Second callout identifies slope term. Slope is α1 Intercept is α0 α0

Ⅳ.观察研究 数据类型 横截面 cross-sectional 某一时点多个个体 时间序列数据 单一个体不同时点 面板数据 多个个体不同时点

Ⅳ.观察研究 观察研究的缺陷 由于观察研究依靠在非实验环境中收集来的数据，所以就难以确保控制组形成有效的反事实条件。

Ⅳ.观察研究 观察研究的缺陷 只是度量相关关系，而不一定是因果关系 其他因素造成相关关系 纳入其他自变量 越有上进心，工资越高，工作时间越长。 纳入其他自变量 很难衡量：上进心 本应纳入的控制变量没有纳入。

quasi-experimental studies Ⅴ.准实验研究 特点 quasi-experimental studies 利用观察数据但依赖研究人员掌控之外的环境——自然——随机把人们分为处理组或控制组

Ⅴ.准实验研究 特点 案例 霍乱是否因为水污染引起？ 一家公司水质好 另一家公司水质不好 引用污水家庭的霍乱患者人数相对高 可以看做是随机试验：两个群体的收入、职业等特征类似。

Ⅴ.准实验研究 进行准实验研究 双重差异分析 difference-in-difference analysis 例子 问题 提高对啤酒的税收是否会降低少年交通死亡事故？ 1989-1992一组州提高了对啤酒的税收，这些州的少年交通死亡事故下降了5.2/10万。 控制组的州，少年交通死亡事故下降了8.1/10万。 得到处理后的处理组结果的差异与同期控制组结果的差异作比较。

Ⅴ.准实验研究 进行准实验研究 工具变量准实验 Instrumental variables analysis 找到第三个变量，该变量可能影响进入处理组，但与结果变量无关 例子 缩小班级规模是否会提高成绩？ 实验：把学生随机分成大班和小班 关心教育的父母可能会选择班级规模较小的学校 出生率是随机的，会影响班级规模，但对成绩没有影响。

Ⅴ.准实验研究 进行准实验研究 回归间断准实验 Regression-discontinuity analysis 差一点符合条件的家庭和刚好符合条件的家庭具有大体相同的特征。 例子 公共健康保险对家庭的健康结果的影响 适用于年收入不到20000美元的家庭 20000美元和20001美元

Ⅴ.准实验研究 准实验研究的缺陷 自然实验不能真实的模仿处理组的随机分派 比如说提高啤酒税的州和其他州不同。 应用的问题有限 推广要慎重

规范分析工具 应该什么样？ 应该削减所得税吗？ 应该对老年人购买药品进行补贴吗？

规范分析工具 福利经济学 福利经济学第一定理 公平与福利经济学第二定理 市场失灵 借鉴福利经济学

Ⅰ.福利经济学 研究内容 研究各种经济状态的社会合意性 什么条件下市场可能运行良好？ 什么条件下市场不能产生合意的结果？

Ⅰ.福利经济学 纯交换经济 两个人、两种商品 夏娃 无花果树叶/年 亚当 苹果/年 71

Ⅰ.福利经济学 纯交换经济 无差异曲线 夏娃 E1 E2 E3 无花果树叶/年 A3 A1 A2 亚当 苹果/年 72

Ⅰ.福利经济学 纯交换经济 帕累托改进 帕累托有效配置 夏娃 Eg g h 无花果树叶/年 p Ap Ag Ah 亚当 苹果/年 73

Ⅰ.福利经济学 纯交换经济 帕累托有效配置 夏娃 Eg g Ep1 无花果树叶/年 p p1 Ag 亚当 苹果/年 74

Ⅰ.福利经济学 纯交换经济 帕累托有效配置 夏娃 Eg g Ep2 p 无花果树叶/年 p2 p1 Ag Ap2 亚当 苹果/年 75

Ⅰ.福利经济学 纯交换经济 契约曲线：MRSaf = MRSaf 帕累托效率条件：边际替代率相等 Adam Eve 夏娃 Eg k g p4 Ep2 p 无花果树叶/年 p3 p2 Ap2 p1 Ag Ap2 亚当 苹果/年 76

Ⅰ.福利经济学 生产经济 生产可能性曲线 如果投入都得到有效的使用，用一定数量的投入可以生产出的两种产出的各种组合。 MRTaf = MCa/MCf 无花果树叶/年 C -斜率=边际转换率MRT w y C x z 苹果/年

MRTaf =2/3，多生产2个无花果需放弃3个苹果 Ⅰ.福利经济学 生产经济 生产可变情况下的帕累托效率条件 MRTaf = MRSaf = MRSaf MCa/MCf = MRSaf = MRSaf Adam Eve Adam Eve Adam MRSaf =1/3 放弃3个苹果换1个无花果维持相同效用水平 MRTaf =2/3，多生产2个无花果需放弃3个苹果

Ⅱ.福利经济学第一定理 假定 福利经济学第一定理 所有生产者和消费者的行为都是完全竞争的。 每一种商品都有市场。 竞争的经济会自动的实现有效的资源配置。

Ⅱ.福利经济学第一定理 消费者效用最大化 MRSaf = Pa/Pf MRSaf = MRSaf Adam Eve Eve Adam

Ⅱ.福利经济学第一定理 厂商利润最大化 满足帕累托效率条件 Pa = Mca Pf = MCf MRTaf = MCa/MCf =Pa/Pf MCa/MCf = MRSaf = MRSaf Adam Eve

Ⅲ.福利经济学第二定理 公平还是效率 帕累托效率标准本身不足以对各种资源配置进行排序。 夏娃 m 无花果树叶/年 p3 2 Ap2 p5 q 亚当 苹果/年 82

Ⅲ.福利经济学第二定理 效用可能性曲线 哪一点最好？ 亚当的效用 U p3 帕累托效率 p5 q U 夏娃的效用

Ⅲ.福利经济学第二定理 社会福利函数 W = F(UAdam, Ueve) 亚当的效用 iii i ii不是帕累托效率点，但比i更合意 ii 政府可以适当的对收入进行再分配 夏娃的效用

Ⅲ.福利经济学第二定理 含义 政府对收入进行再分配，然后让市场发挥作用，就能得到效用可能性边界上的任何一点。

Ⅳ.市场失灵 市场影响力 只有当所有消费者和企业是价格接受者是，第一定理才成立。 有些人或企业是价格制定者 垄断、寡头垄断、垄断竞争

Ⅳ.市场失灵 市场不存在 如果某一种商品不存在市场，很难想象市场可以有效的配置这种商品。 信息不对称 外部性 贫穷险 监督 贫穷险 监督 信息不对称 外部性 一个人的行为影响另一个人的福利，且这种影响发生在现有市场之外。 室友抽烟 公共品

Ⅴ.借鉴福利经济学 问题 分析公共政策的系统框架 国民产出中有多少应归于公共部门？ 公共支出应该如何筹资？ 它能产生合意的分配结果吗？ 它能提高效率吗？ 它能以合理的成本完成吗？

作业 问题 中国中央政府的财政收入和财政支出占GDP的比例是过高还是过低？