合同管理与工程索赔 主讲：姜珉

第一章 建设工程合同管理概述 主要内容： 1.建设工程合同管理的目的及任务 2.建设工程合同管理的目标与特点 3.建设工程合同管理的方法和手段

1.建设工程合同管理的目的及任务 目的： 1 发展和完善社会主义建筑市场经济 2 建立现代企业制度 3 规范建筑市场主体、市场价格和市场交易 4 加强合同管理，提高建设工程合同履约率 5 加强建设工程合同管理，努力开拓国际建筑市场

任务： 1 国民经济支柱产业发展的可靠保障 2 努力推行项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制 3 全面提高工程建设管理水平 4 建设工程合同管理是项目管理的核心，是控制工程质量、进度和造价的重要依据

2 建设工程合同管理的目标与特点 目标： 1 保证项目三大目标的实现 2 合同各方面协调 特点： 1 项目周期长 2 工程价格高 3 合同变更频繁 4 合同管理工作复杂 5 合同实施风险大 6 合同管理职能的特殊性

3 建设工程合同管理的方法和手段 方法： 1 健全建设工程合同管理法规，依法管理 2 建立和发展有形建筑市场 3 推行合同管理目标制 4 合同管理机关严肃执法

手段： 1普及合同法制教育，培训合同管理人才 2设立专门合同管理机构，配备合同管理人员 3 积极推行合同示范文本制度 4 积极开展“重合同，守信用”的评比活动 5 建立合同管理的微机信息系统 6 借鉴和采用国际通用规范和先进经验

第二章 建设工程法律基础 主要内容： 1 合同法律关系 2 建筑法律制度 3 担保制度 4 工程建设保险制度

1 合同法律制度 1.1 概念 1.1.1 法律关系 1.1.2 合同法律关系 合同法律关系三要素：主体、客体、内容 主体：自然人、法人、其他组织 客体：行为、物、智力成果 内容：当事人的权利和义务

案例2.1 东方纺织厂 神州贸易公司 建设沙厂 2001.8 合同 供给21支纱20吨，2000元/吨 2001.12底 货到付款 东方纺织厂 神州贸易公司 建设沙厂 2001.8 合同 供给21支纱20吨，2000元/吨 2001.12底 货到付款 合同：1800元/吨 事由：原材料上涨 2002.4东方纺织厂以神州贸易公司及建设纱厂违约为由，提起诉讼。

1.2 法律事实 合同法律关系的产生 合同法律关系的变更 合同法律关系的消灭 分类： 事件 行为

1.3 代理 1.3.1 特征： 1.3.2 种类：委托代理、法定代理、指定代理 1.3.3 代理权 1.3.4 无权代理

1.4诉讼时效 1.4.1 概念：权利人在法定期间内不行使权利，法律规定消灭其胜诉权的制度。（消灭时效） 1.4.2 作用： 维护社会关系的稳定 督促当事人及时维护自己的合法权益 有利于人民法院对案件的审理

1.4.3 诉讼时效期间的计算 从受害人知道或应当知道自己权利被侵害时起计算 1.4.4 诉讼时效中止 累计计算 1.4.5 诉讼时效中断 重新计算 1.4.6 诉讼时效延长

案例 2.2 张某与开发商1999.12签订了一个《商品房买卖合同》，合同规定：因开发商过失造成张某不能在房屋交接之日起100天内取得房地产权属证书时，开发商要承担赔偿责任。 2000.4.15房屋正式交接 事由：楼盘一直没通过综合验收，导致张某一直不能办理房地产权属证书，此后，张某在2000年和2001年多次和开发商交涉，要求开发商支付逾期办证的违约金，遭到拒绝。 2004.3 张某起诉

2 建筑法律制度 2.1 建筑法概念 建筑法是指调整建筑活动的法律规范的总称。 狭义：《中华人民共和国建筑法》 广义：除《建筑法》外，包括所有调整建筑活动的法律规范。 2.2 《建筑法》的立法目的、调整范围

2.3 建筑工程许可制度 2.3.1 规范 2.3.2 法律条件 2.3.3 法律后果 2.3.4 建筑工程从业者资格

2.4 建筑工程发包与承包 2.4.1 建筑工程发包 2.4.1.1 发包方式 2.3.1.2 建筑工程公开招标的程序 2.4.1.3 发包单位发包行为的规范 2.4.1.4 发包活动中政府及其所属部门权力限制 2.4.1.5 禁止肢解发包

2.4.2 建筑工程承包 2.4.2.1 承包单位的资质管理 2.4.2.2 联合承包 2.4.2.3 禁止建筑工程转包 2.4.2.4 建筑工程分包

2.5 建筑工程监理制度 2.5.1 建筑工程监理的范围 2.5.2 建设工程监理合同 2.5.3 监理单位的责任 2.6 建筑安全生产管理 2.6.1 建筑安全生产管理制度 2.6.2 建筑职工安全保障措施 2.6.3 建筑施工环境管理措施 2.6.4 房屋装修和拆除的安全措施

2.7 建筑工程质量制度 2.7.1 建筑工程质量法律规范 2.7.2 建筑工程质量政府监督 2.8 法律责任 2.9 附则

3 担保制度 3.1 担保概述 3.1.1 概念： 债权人 债务人 第三方 担保权人 被担保权人 担保人 3.1.2 特征 3.1.3 分类

3.2 《担保法》的基本内容 保证：保证合同（要式法律行为） 一般保证、连带保证 抵押：不转移 质押：移交 留置 定金 思考：违约金、预付款

3.3 投标保证担保 形式： 3.4履约担保 有条件的银行保函 银行履约保函 无条件的银行保函 履约担保书 保留金

4 工程建设保险制度 4.1 工程建设保险的概念 4.1.1 保险的概念 4.1.2 保险的基本原则 4.1.3 工程建设保险的概念 4.1.4 工程建设保险的作用

4.2 工程建设保险的种类 建筑工程一切险 安装工程一切险 专业责任险 社会保险 信用保险与保证保险 机动车辆险 十年责任险和两年责任险

第三章 合同法律概述 主要内容： 1 合同的订立 2 合同的效力 3 合同的履行 4 合同的变更与转让 5 合同权利义务的终止 6 违约责任 7 合同争议的解决

1 合同法概述 1.1 合同的概念 合同是平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。 1.2 合同的种类 1.2.1 基本分类 1.2.2 其他分类

1.3 合同法的基本原则 合同当事人法律地位平等原则 自愿原则 公平、诚实信用原则

案例 3.1 某建筑公司因建楼急需黄沙，遂于2002.9.10与建 材公司签订合同，约定购买黄沙30车，300元/吨,合 同订立一月后交货付款。 事由：黄沙价格上涨，变为350元/吨。建材公司不 愿如数交货，遂于2002.10.12提出因货源紧张变更 货物数量，减少供货，被拒。遂于次日安排两辆“130” 型货车（一辆为外借车），装了2车黄沙（每车2吨） ，送到建筑公司，并要求以“130”型货车计算交货数 量。建筑公司认为合同规定的30车，应以“东风牌”大 卡车作为计算标准，每车4吨，共120吨。所以发生 争议，协商未果，提出起诉。建筑公司认为被告故意 违约，被告认为双方对交货数量的计算产生重大误解 ，应撤销合同。

2 合同的订立 2.1 合同的形式 口头 书面 推定 其他 默示 2.2 合同订立的程序 2.2.1 要约：希望和对方订立合同的意思表示。

2.2.1.1 法律条件 （1）内容必须具体确定。 （2）应表明经受要约人承诺，要约人即受该意思表示的约束。 2.2.1.2 要约邀请 2.2.1.3 要约撤回 2.2.1.4 要约撤销 2.2.1.5 要约生效与失效

2.2.2 承诺：受要约人做出的同意要约的意思表示 2.2.2.1 法律条件： （1）必须由受要约人作出 （2）只能向要约人作出 （3）承诺的内容应当与要约的内容一致 （4）必须在承诺期间内发出

2.2.2.2 承诺超期 2.2.2.3 承诺延误 2.2.2.4 承诺撤回 2.2.2.5 承诺生效

案例 3.2 某建筑公司因施工期紧迫，未事先与有关厂家定好供货合同，造成水泥短缺，急需100吨水泥，该公司向A海天水泥厂与B丰华水泥厂同时发函，称：如贵厂有300号矿渍水泥现货（袋装），吨价不超过1500元，请接到信10天内发货100吨。货到付款，运费由供货方承担。 A接信当天，表示愿意发货，并于第三天发货至公司，建筑公司当天验收并接受了。 B接信后，积极准备货源，第7天发货至公司，结果被拒。 公司称已接受了A，不能在接受B。给B发的函只是进行询问。双方协调无果，起诉。

2.3 合同的内容 2.3.1 当事人的名称或姓名和住所 2.3.2 标的 2.3.3 数量 2.3.4 质量 2.3.5 价款或者报酬 2.3.6 履行的期限、地点和方式 2.3.7 违约责任 2.3.8 解决争议的方法

2.4 格式条款 是指当事人为了重复使用而预先拟定，并在订立合同时未与对方协商的条款。

3 合同的效力 3.1 合同生效 条件：（1）当事人具有相应的民事权利 能力和民事行为能力。 （2）意思表示真实。 条件：（1）当事人具有相应的民事权利 能力和民事行为能力。 （2）意思表示真实。 （3）不违反法律或社会利益。 3.2 合同的生效时间

思考：合同成立和合同生效 区别： （1）前者是解决合同是否存在的问题，后者是解决合同效力的问题。 （2）合同不成立的后果仅仅表现为当事人之间产生的民事赔偿责任，一般为缔约过失责任，而合同无效的后果除了承担民事责任之外，还可能承担行政或刑事责任。 （3）前者不成立仅涉及当事人之间，国家一般不会行政干预，而后者即使当事人不作出合同无效的主张，国家行政机关也会进行干预。

3.3 无效合同和可变更、可撤销合同 3.3.1 无效合同：当事人违反了法律规定的条件而订立的，国家不承认其效力，不给予法律保护的合同。（无效合同的确认权归人民法院或者仲裁机构） 无效合同确认条件： （1） 合同当事人的主体资格不合格 （2） 无代理权的人订立的合同 （3） 无处分权的人处分他人财产的合同 （4） 内容不合法的合同

3.3.2 可变更、可撤销合同 3.3.2.1 概念：指欠缺生效条件，但一方当事人可依照自己的意思使合同的内容变更或者使合同的效力归于消灭的合同。 3.3.2.2 条件： （1）因重大误解而订立的 （2）在订立合同时显示公平的。 （3）一方以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方在违背真实意思的情况下订立的合同，受损害方有权请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销。

3.3.2.3 可变更与撤销权的行使 （1）行使方式 （2）撤销权与变更权的选择 （3）撤销权的消灭： 具有撤销权的当事人自知道或者应当知道撤销之日起一年内没有行使撤销权；具有撤销权的当事人知道撤销事由后明确表示或者以自己的行为放弃撤销权的；自债务人的行为发生之日起五年内没有行使撤销权的，则撤销权消灭。

3.3.2.4法律后果 （1）返还财产 （2）赔偿损失 （3）追缴财产，归收国有

案例 3.3 某农民赵某家中有一花瓶，系赵某的祖父留下。李某通过他人得知赵某家有一清朝花瓶，遂上门索购。赵某不知道花瓶的真实价值，于是李某用15000元买下。随后李某将花瓶送至某拍卖行拍卖，卖的价款11万元。赵某得知后，认为李某欺骗了自己，找到赵某要求对方退还花瓶。李某以买卖花瓶双方自愿，不存在欺骗。于是赵某提出诉讼，要求撤销合同，并请求李某归还花瓶。 问题：赵某的诉讼请求是否有法律依据？为什么？法院应如何处理？

4 合同的履行 4.1 合同履行的概念 4.1.1 概念：是指合同各方当事人按照合同的规定，全面履行各自的义务，实现各自的权利，使各方的目的得以实现的行为。 4.1.2 原则：全面履行、诚实信用 4.1.3 合同条款空缺的法律适用

4.2 合同履行中的债务履行变更 4.2.1 债务人向第三人履行债务 4.2.2 第三人向债权人履行债务 4.3 合同履行中当事人的抗辩权 在双务合同中，当事人一方有依法对抗对方权利主张的权利。 同时履行抗辩权 异时履行抗辩权 先履行抗辩权 不安抗辩权

当事人互负债务，没有先后履行顺序 的，应当同时履行。 4.3.2 先履行抗辩权 4.3.1 同时履行抗辩权 当事人互负债务，没有先后履行顺序 的，应当同时履行。 4.3.2 先履行抗辩权 当事人互负债务，有先后履行顺序的，先履行的一方未履行或履行不符合规定的，后履行的一方有权拒绝其相应的履行要求。 4.3.3 不安抗辩权 在合同成立后，如果后履行债务的一方当事人财产状况恶化，先履行债务的一方当事人确有其财产状况恶化的证据时，在后履行债务的一方未履行或未提供担保之前有权拒绝先为履行。

4.4 合同的保全 4.4.1 代位权 4.4.2 撤销权

5 合同的变更与转让 5.1 合同变更 是指当事人对已经发生法律效力，但尚未履行或者尚未完全履行的合同，进行修改或补充所达成的协议。 广义:合同内容、主体 变化 狭义:合同内容变 主体不变

5.2 合同的转让 5.2.1 概念：合同当事人一方依法将其合同的权利和义务全部或部分地转让给第三人。 5.2.2 基本形态 合同权利转让 合同性质 不得转让 按当事人约定 法律规定 合同义务转让 权利和义务同时转让

6 合同权利义务的终止 6.1 概念 当事人之间根据合同确定的权利义务在客观上不复存在。 思考：合同终止和合同中止 前者是合同关系的消灭，不可能恢复；后者是当事人暂时停止履行合同，当这种特殊情况消失以后，当事人仍然承担继续履行的义务。

6.2 合同终止的原因 6.2.1 债务已按照约定履行 6.2.2 合同解除 6.2.3 债务相互抵消 6.2.4 债务人依法将标的物提存 6.2.5 债券债务同归一方 6.2.6 债权人免除债务 6.2.7 合同的权利义务终止的其他情形

7 违约责任 7.1 概念 是指当事人任何一方不能履行合同或者履行合同不符合约定的应当承担的法律责任。 表现形式：不履行 不完全履行

7.2 承担违约责任的条件 7.2.1 当事人一方有违约行为 7.2.2 合同另一方受到损害 7.2.3 前2条存在因果关系 思考：违约责任构成条件的特点 1.是以有效合同的存在为前提 2.违约责任的条件可以约定 3.不同违约责任形式要求不同构成条件 4.具体合同的违约责任构成有具体特殊条件

7.3 承担违约责任的方式 7.3.1 继续履行 7.3.2 采取补救措施 7.3.3 赔偿损失 7.3.4 支付违约金 7.3.5 定金罚则 思考：缔约过失责任和违约责任

思考：缔约过失责任和违约责任 1 从产生责任的法律事实看，前者是发生在合同有效成立前的过失行为引起的损害赔偿责任，后者是合同成立后的违反合同约定行为引起的损害赔偿责任。 2 从责任的构成看，前者必须有瑕疵行为，这种行为不能不违法，也不是违约行为，而后者必须有违反约定义务的行为。 3 从责任的方式看，前者只有两种方式，就是赔偿损失，返还财产，但后者形式是多样化的。

8 合同争议的解决 8.1 合同争议概述 合同争议是指合同当事人在合同履行过程中所产生的有关权利义务纠纷。 8.2 合同争议的解决方式 和解、调解、仲裁、诉讼 8.3 合同纠纷的处理原则 协商为主、调解优先

8.4 和解 8.5 调解 行政调解 仲裁调解 司法调解 DAB调解

8.6 仲裁 当事人双方在争议发生以前或争议发生后达成协议，自愿将争议交给第三者作出裁决，并负有自动履行义务的一种解决争议的方式。 8.6.1 原则 8.6.1.1 自愿原则 8.6.1.2 公平合理原则 8.6.1.3 仲裁依法独立进行原则 8.6.1.4 一裁终局原则

8.6.2 仲裁协议 8.6.3 仲裁庭的组成 3个或1个 8.6.4 仲裁程序 8.6.4.1 申请和受理仲裁 8.6.4.2 成立仲裁庭 8.6.4.3 开庭和裁决 8.6.4.4 执行

8.7 诉讼 级别管辖 地域管辖 二审终审 思考：申诉 和 上诉

思考：仲裁与审判 1.性质不同，前者是当事人的意思，后者是国家权力对私法领域的干预。 2.受理机构不同，前者是仲裁委员会，后者是人民法院。 3.受理案件的依据不同，前者是协议管辖，后者是强制管辖。 4.审理组织的组成原则不同，前者仲裁庭的组成由当事人自己选，后者是人民法院依法制定。 5.前者审理案件不公开，后者一般是公开的。 6.前者是一裁终局，后者是二审终审制。

思考：仲裁与调解 1.调解的随意性大。 2.调解的灵活性大。 3.调解达成的协议必须双方当事人都同意，而仲裁无需经当事人同意，可以依法独立审理。 4.调解书要双方签收后发生法律效力；而仲裁委员会一旦做出裁决后，立即发生法律效力。

第四章 建设工程合同体系 主要内容： 1.建设工程中的主要合同关系 2.现代建设工程合同

1 建设工程中的主要合同关系 1.1 建设工程中的主要合同关系 1.1.1业主的主要合同关系 供应单位A 咨询（监理）单位 堪称、设计单位 承包商B 供应单位B 业 主 承包商A 银 行

1.1.2 承包商的主要合同关系 1.2 建设工程合同体系 材料供应商 劳务供应商 加工承揽单位 分包商B 运输单位 承包商 分包商A 业 主 租赁单位 保险公司

2 现代建设工程合同 2.1 FIDIC合同条件 2.1.1 简介 国际咨询工程师联合会 施工合同条件 红 生产设备与设计施工合同条件 黄 2.1.1 简介 国际咨询工程师联合会 施工合同条件 红 生产设备与设计施工合同条件 黄 设计采购施工合同条件 银 简明合同格式 绿

2.1.2新版FIDIC条件创新 2.1.2.1 条款结构和语言措施 2.1.2.2 公正化、明确化 2.1.2.3 绿皮书是一本全新的合同条件 2.2 AIA合同条件 2.2.1 简介 美国建筑师学会（The American Institute Of Arohitcots） 主要适用于：私营房屋建筑工程

2.2.2 AIA合同条件的索赔条款与FIDIC合同条件 索赔事件发生 21天提出 开始 仲裁 到美国仲裁 协会书面登记 60天是 否调解 30天内，是否 提出仲裁要求 7日内，建筑师 做最终决定 结束 10天内，建筑 师做初步决定， 承包商给予答复 未 是

比较 “一快两慢” 一快：建筑师作决定的时间 42天 10天+7天 一慢：考虑是否仲裁的时间 28天 30天 一快：建筑师作决定的时间 42天 10天+7天 一慢：考虑是否仲裁的时间 28天 30天 两慢：登记仲裁后调解期的时间 56天 60天

2.3 NEC合同条件 2.3.1 简介 ICE 英国土木工程师学会 New Engineering Contract 2.3.2 产生的原因 2.3.2.1 合同双方的关系 2.3.2.2 工程师在合同管理中的独立性和公正性受到挑战 2.3.2.3 传统的工程合同最终往往以业主承包商之间大量争端告终。

2.3.3 NEC合同条件的结构 6种工程款支付方式 Nec体系 9项核心条款 14项细节条款、附加条款 2.4 建设工程合同 2.4.1 简介 2.4.2 特点：结构、国际惯例、实际操作

第五章 建设工程委托监理合同 主要内容： 1 建设工程委托监理合同 2 建设工程委托监理合同的词语定义及双方的权利义务 3 建设工程委托监理合同的违约责任及其他

1 建设工程委托监理合同 1.1 工程建设监理 1.1.1 工程建设监理：监理人受业主的委托，依据国家批准的工程项目建设文件，有关工程建设的法律、法规和工程建设监理合同及工程建设合同，对工程实施监督管理。 1.1.2 目的：保障工程建设有序进行，取得最大投资效益 1.1.3 任务：“三控制、二管理、一协调”

1.2 工程建设监理合同 工程建设监理合同：委托人与监理人签订的，为委托监理人承担监理业务而明确双方权利义务关系的协议。 建设前期监理合同 设计监理合同 施工监理合同

2 建设工程委托监理合同的 词语定义及双方的权利义务 2.1词语定义 2.1.1 合同主体 建设单位（委托人） 监理单位（受托人） 2.1.2 示范文本 协议书 标准条款 专用条款

2.2 双方的权利和义务 委托人 监理人 2.3 违约责任 2.4 监理合同生效、变更、终止及其他

第六章 工程勘察、设计合同管理 主要内容： 1 工程勘察、设计合同概述 2 勘察、设计合同的主要条款 3 勘察、设计合同的订立、履行及违约责任 4 勘察、设计合同管理

1 工程勘察、设计合同概述 1.1 工程勘察 依据工程建设目标，通过对地形、地质、水文等要素进行测绘、勘探、测试及综合分析评定，查明建设场地和有关范围内的地质、地理环境特征，提供建设所需的勘察成果资料及其相关的活动。 测量 内容： 水文地质勘察 工程地质勘察

1.2 工程设计 依据工程建设目标，运用工程技术和经济方法，对建设工程的工艺、土木、建筑、公用环境等系统进行综合策划、论证，编制建设所需的设计文件及其相关的活动。 （总体规划设计） 初步设计 （技术设计） 施工图设计

2 勘察、设计合同的主要条款 2.1 工程勘察合同的主要内容 1 工程概况 2 发包人应及时向勘察人提供的资料 3 勘察人应向发包人提交勘察报告、成果资料 4 收费标准及付费方式 5 发包人、勘察人责任 6 违约责任及争议解决方式 7 合同生效与终止

2.2 工程设计合同的主要内容 1 合同双方应提供的文件和资料 2 设计费的计费标准及收费方式 3 双方责任 4 违约责任及争议处理方式 5 合同生效及终止 2.3勘察、设计合同的违约责任

4 勘察、设计合同管理 4.1 勘察、设计单位的资质审查 4.2 勘察、设计合同订立的管理 工商行政管理部门的管理 建设行政主管部门的管理 4.3 委托方对勘察、设计合同的管理 4.4 承包方对勘察设计合同的管理

4.4 承包方对勘察、设计合同的管理 4.4.1 建立专门的合同管理机构 4.4.2 研究分析合同条款 4.4.3 合同的跟踪与控制 4.4.4 工程造价的确定与控制 4.4.5 合同资料的文档管理

第七章 建设工程施工合同管理 主要内容： 1 建筑工程施工合同概述 2 业主对合同的总体策划 3 承包商对合同的总体策划 4 《建设工程施工合同（示范文本）》解读 5 施工合同管理

1 建筑工程施工合同概述 1.1 概念 发包人与承包人之间为完成商定的建设工程项目，确定双方权利和义务的协议。 1.2 特点 合同标的的特殊性、合同履行期限的长期性、合同内容的多样性和复杂性、合同监督的严格性

1.3 施工合同的订立 1.3.1 订立施工合同应具备的条件 （1）初步设计已经批准 （2）工程项目已经列入年度建设计划 （3）满足施工需要的设计文件和有关技术资料。 （4）建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实 （5）招投标工程，中标通知书已经下达 1.3.2 订立施工合同应当遵守的原则

2 业主对合同的总体策划 2.1 需求分析 2.1.1 建筑物特点 2.1.2 业主自身对建筑物需求 2.1.3 业主自身能力 2.2 发包形式 分散平行发包 整体发包合同

分散平行发包

整体发包

2.3 招标方式的确定 公开招标 邀请招标 议标 2.4 合同种类的选择 固定总价合同 单价合同 成本加酬金合同

2.5 合同条件的选择 2.6 重要合同条款的确定 2.7 其他战略问题

3 承包商对合同总体策划 3.1 投标方向的选择 3.1.1 战略依据 3.1.2 投标性质 3.2 合同风险的总评价 3.2.1 规模大、工期长，业主采用固定总价合同形式

3.2.2 资料不全，业主要求采用固定总价合同形式 3.2.3 投标期短，采用不熟悉的合同条件 3.2.4 工程环境不确定性大 3.3 合作形式的选择 3.3.1 分包 技术上的需要 经济上的目的 转嫁或减少风险 业主的要求

3.3.2 联营承包 3.3.2.1 优点 3.3.2.2 形式 内部联营 外部联营 3.3.2.3 特点 3.3.3 其他问题的确定 3.3.4 合同执行战略

内部联营 联营成员2 总承包合同 业主 联营成员1 联营成员3 联营合同

外部联营 联营成员2 总承包合同 业主 联营成员1 联营成员3 联营合同

4 《建设工程施工合同（示范文本）》解读 4.1 概述 4.1.1 示范文本的组成 协议书 标准条款 专用条款 附件 4.1.2 发包人工作

4.2 施工合同三大主要条款 进度条款 质量条款 经济条款 4.2.1 进度条款 准备阶段 施工阶段 竣工阶段

4.2.2 质量条款 标准 设备本身 设备 发包人提供设备 验收 承包人提供设备 质量保修 4.2.3 经济条款 合同类型 预付款 进度款 变更价款 质量保修金

5 施工合同管理 5.1 概述 5.1.1 包括： 政府行政管理部门 业主 承包商 5.1.2 目的 三大目标的实现 获得盈利 赢得信誉

5.2 施工合同管理措施 5.2.1 合同实施性控制 5.2.1.1 建立合同实施保证体系 a 设立专门的合同管理机构和人员 承包商 项目 b 进行合同履行分析，落实合同管理责任 合同总体分析 合同详细分析 合同交底，落实责任

c 建立合同管理工作程序 经常性工作 非经常性工作 d 建立报告和行文制度 定期的工程实施情况报告 特殊情况及其处理的书面文件 e 建立文档管理系统 各种数据、资料的标准化 要有一套畅通的渠道

5.2.1.2 实施有效的合同监督 业主、监理工程师 其他协作方 工程小组、项目小组或分包商 书面文件 5.2.1.3 进行合同跟踪 具体的合同活动或事件 工程小组或分包商 工程项目

5.2.1.4 合同评价和判断 执行差异的原因分析 责任分析 合同实施趋向预测

5.2.2 工程变更管理 5.2.2.1 概念：也就是合同变更，是指施工合同成立后，当事人在原合同的基础上对合同中的有关工作内容进行修改或补充。 设计变更 内容： 进度计划 施工条件 新增工程合同变更

5.2.2.2 工程变更基本控制程序 a 提出变更要求 承包商 第三方 业主 监理工程师 b 监理工程师审查

c 编制工程变更文件 工程变更令 工程量清单 设计图纸和技术规范 其他有关文件等 d 发出变更指示

5.2.2.3 工程变更管理 a 发布指令的方法 b 工程变更时间 c 工程变更范围 d 推定变更

5.2.3 索赔管理 5.2.3.1 业主的索赔管理 防索赔 反索赔 5.2.3.2 承包商索赔管理注意事项 a 尽量减少索赔的立案数量 b 纠正错误的投标策略 c 及时解决索赔要求 d 重视索赔取证工作 e 严格掌握索赔权利的论证

第八章 建设工程物资采购合同及其他合同管理 主要内容： 1 材料采购合同管理 2 设备采购合同管理 3 承揽合同管理 4 技术合同管理

1 材料采购合同管理 1.1 概念 是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间，以工程项目所需材料为标的、以材料买卖为目的，供货人转移材料的所有权于采购人，采购人支付材料价款的合同。 1.2 主要条款

1.3 合同订立方式 公开招标 询价、报价、签订合同 直接定购 1.4 合同的履行 按约定的标的 按合同规定的期限、地点交付货物 按合同规定的数量、质量交付货物 违约责任

2 设备采购合同管理 2.1 概念 是指采购人和供货人为提供工程项目所需的设备而签订的合同。 2.2 合同条款 2.3 合同的履行

3 承揽合同管理 3.1 概念 是指承揽人按照定作人的要求完成工作，交付工作成果，收取定作人支付的报酬的合同。 3.2 合同类型 3.3 合同内容

4 技术合同管理 4.1 概念 是指法人之间、法人与公民之间、公民之间就技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务所订立的确立民事权利义务关系的协议。 4.2 合同条款

第九章 工程索赔基本理论 主要内容： 1 工程索赔的基本概念 2 索赔的意识与培养 3 索赔起因和依据 4 索赔程序和索赔文件的编写 5 业主的索赔

1 工程索赔的基本概念 1.1 索赔的性质、特点与意义 1.1.1 定义：是指在合同实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿要求。 1.1.2 性质：工程风险重新分配

1.1.3 特点： a 双向 b 必须有实际发生了的经济损失或权利 c 索赔是一种未经确认的单方行为

f 意识薄弱，对索赔管理重要性没有足够认识。 1.1.4 意义 1.1.4.1现状： a 错误认识 b 索赔时效、证据管理不充足 c 缺乏索赔专门人才 d 缺乏经验和实例 e “人情扭结”较严重 f 意识薄弱，对索赔管理重要性没有足够认识。

1.1.4.2 意义 对国家 保证海外工程承包事业发展 增加国家外汇收入 对企业 维护承包公司的合同利益 提高承包公司经营管理水平

1.2 索赔分类 1.2.1 索赔起因 1.2.2 索赔目的 工期索赔 费用索赔 1.2.3 索赔主体 承包商 业主

1.2.4 索赔依据 明示索赔 默示索赔 道义索赔 1.2.5 索赔处理方式 单项索赔 综合索赔

1.3 寻找索赔机会的途径 1.3.1 定义：由于对方的过错或疏忽，可能造成己方额外损失的事件。 1.3.2 途径：事件分析，条款分析，成本分析，进度分析，

2 索赔的意识与培养 2.1 应具备的意识 合同法律 风险防范 经济成本 索赔时间

2.2 素质要求及培养 2.2.1 应具备的知识 工程造价 合同及法律知识 谈判知识 工程管理知识

2.2.2 素质培养 索赔意识 加强专业技术知识 学习合同知识和公共关系知识 加强管理知识的培养 提高运用外语的能力

3 索赔起因和依据 3.1 索赔起因 3.1.1 合同缺陷 3.1.2 合同理解差异 3.1.3 业主或承包商违约 3.1.4 风险分担不均 3.1.5 工程变更 3.1.6 施工条件变化

3.1.7 工程拖期 3.1.8 工程所在国法令、法规变化 3.1.9 土木工程特殊的技术经济特点 3.1.10 工程参与单位多，关系复杂 3.1.11 物价波动

3.2 索赔依据 3.2.1 政策法规文件 3.2.2 招标文件、合同文本及附件 3.2.3 施工合同协议书及附属文件 3.2.4 往来书面文件 3.2.5 会议记录 3.2.6 批准的施工进度计划和实际进度记录

3.2.7 施工现场工程文件 3.2.8 工程照片，录像资料 3.2.9 检查验收报告和技术鉴定报告 3.2.10 工程财务记录文件 3.2.11 现场气象记录 3.2.12 市场行情资料

4 索赔程序和索赔文件的编写 4.1 索赔程序 4.2 索赔时效 4.2.1 概念：在施工合同履行过程中，索赔方在索赔事件发生后的约定期限内不行使索赔权的，视为放弃索赔权利，其索赔归于消灭的合同法律制度。 4.2.2 性质：消灭时效

监工提初审意见 监工与承包商谈判 监工单方面提 出最终意见 双方达成最终意见 终审金额是否超出 调解 监工批准权限 转入争议 仲裁 监工与承包商谈判 监工单方面提 出最终意见 双方达成最终意见 终审金额是否超出 调解 监工批准权限 转入争议 仲裁 解决程序 诉讼 报请业主审批 业主是否批准 索赔款纳 入付款， 签发指令 承包商是否接受 索赔结束 否 是

4.2.3 功能： a 促使权利人行使权利 b 平衡业主和承包商利益的功能 c 有利于索赔客观、公正经济的解决 4.2.4索赔时效的效力 届满则索赔权即诉讼权消灭 有效的抗辩理由

4.2.5 适用范围 4.2.6 索赔时效期间的计算 索赔事件开始发生时 知道或应知道索赔事件发生时 思考：索赔时效能否中止？

4.3 索赔文件的编写 4.3.1 索赔文件的组成 索赔信 索赔报告 附件 4.3.2 索赔报告的内容 总论部分 根据部分 计算部分 证据部分

4.3.3 索赔报告的编写技巧： a 索赔事件是真实的 b 责任分析清楚明确 c 简洁，条理清楚，各种结论定义准确，有逻辑性 d 用词要婉转

5 业主的索赔 5.1 反索赔 5.2 业主索赔的对象 5.2.1 业主对工程管理人员的索赔 5.2.2 业主对设计人员的索赔 5.2.3 业主对总承包商的索赔 5.2.4 业主对设计建造商的索赔

5.3 业主可以索赔的费用 5.3.1 误期损害赔偿费 5.3.2 纠正工程缺陷的费用 5.3.3 完成工程所需费用 5.3.4 相关的融资 5.3.5 购入和开发成本 5.3.6 利润损失

5.3.7 额外的场地费用 5.3.8 额外的专业服务 5.3.9 律师费 5.3.10 工程贬值费 5.3.11 专业名誉损失费

案例9.1 明示索赔 某公司取得一项总价为2.27亿美元的大型建筑工程，合同工期长达4年，当时该公司在报价时预期利润为负数，结果在施工期，这个地区发生大规模的政治动乱，工程所在地变成戒严地区，该公司停工半个月，将外籍雇员遣送回家。于是该公司就这个政治事件向业主提出了巨额索赔，8000万美元，占合同总价的35%，经过讨价还价，该公司不但免除了误期损害赔偿费，还获得了6000万美元的巨额赔偿，占工程总价的26.4%。

案例9.2 默示索赔 某公司在法国承包了一项咖啡生产工程，在施工期间，法国因为闹学潮触发了大规模罢工。该公司生产线项目也受到了影响。部分工人因为交通阻塞而缺勤。因此该公司提出索赔，说罢工是不可抗力事件。但是被拒绝了，因为业主觉得虽然法国宪法规定罢工是非法的，但在执行时对罢工总是默许的，从没有视为不可抗力事件。由此引起争端最终要求国际仲裁。仲裁庭裁决时首先查阅了承包合同没有发现对罢工有明确规定，但是合同中有一项规定“凡本合同未涉及的事项，依据国际惯例或国家现行法律执行。”于是仲裁法庭根据法国宪法“罢工非法”裁定该公司胜诉。

第十章 索赔费用及索赔分析 主要内容： 1 工期索赔 2 费用索赔

1 工期索赔 1.1 多事件交叉 干扰下工期索赔的处理原则 1.1.1 初始事件原则：在多事件交叉时段前已经发生的事件，承担交叉时段内的全部责任。 1.1.2 不利于承包商原则：在交叉时段内，只要出现了承包商的责任或风险，不管其出现次序，也不论干扰事件的性质，该时段的责任全部由承包商承担。

1.1.3 责任分摊原则：当交叉时段内的事件由业主、承包商分别承担责任时，按各干扰事件对干扰结果的影响分摊责任，并由干扰事件的责任方承担。 1.1.4 工期从宽、费用从严原则：在交叉时段内，对于工期索赔，只要存在业主责任，风险，就给承包商工期补偿，对于费用索赔，只要存在承包商的责任，承包商的索赔就都不成立。

案例10.1 按不同原则处理多事件交叉干扰工期索赔的对比 简介：设某工程在施工中，其中一个关键工作从1号-7号出现了多事件交叉干扰。1号工地发生不可抗力，持续影响到4号；3-5号承包商的施工机械故障引起关键作业中断；4-6号业主供料迟到，5-7号质量缺陷返工。

1.2 多事件交叉干扰下工期索赔的计算方法 1.2.1 网络分析法：通过分析干扰事件发生前后的网络计划，对比两种工期计算结果来计算索赔值。 分析思路：

案例10.2 11 12 23周 6 9 10 3 7 8 1 2 4 5 L58 L89 6 5 L25 L56 L68 4 4 6 L12 L23 L36 现受到外界影响，合同实施产生了如下变化： 1活动L25延长2周，即实际工期为6周。 2活动L46延长4周，即实际工期为10周。 3增加活动L78，持续时间为6周，紧前工作L13，紧后工作L89。 3 2 6 L10 L13 1 4 L14 L46 3 6

1.2.2 比例分析法 （1）按合同价所占比例计算 总工期索赔= 受干扰部分的工程合同价 整个工程合同总价 附加工程或新增工程量价格 原合同总价 ×该部分工程受干扰工期拖延量 ×原合同 总工期

题10.3：在某工程施工中，业主推迟办公楼工程基础设计图纸的批准，使该单项工程延期10周。该单项工程合同价为80万美元，整个工程合同总价为400万美元。则承包商提出工期索赔为： 80万美元/400万美元×10周=2周 题10.4：某工程合同总价为380万美元，总工期15个月。现业主指令增加附加工程的价格为76万美元，则承包商提出工期索赔为： 76万美元/380万美元×15月=3月

（2）按单项工程工期拖延的平均值计算 例：某工程有ABCDE五个单项工程。合同规定，由业主提供水泥，在实际施工中，业主未能按合同规定的日期供应水泥，造成工程停工待料。根据现场工程资料和合同双方的通信等证明，因为业主没有及时提供水泥对工程施工造成了如下影响： A单项工程500m3混凝土基础推迟21天 B单项工程850m3混凝土基础推迟7天 C单项工程225m3混凝土基础推迟10天 D单项工程480m3混凝土基础推迟10天 E单项工程120m3混凝土基础推迟27天

2 费用索赔 2.1 费用索赔产生成因 2.1.1 施工现场条件变化引起的费用索赔 2.1.1.1 第一类现场条件的变化：指在招标文件中队施工现场存在的不利条件虽然已提出，但严重失实，或其位置差异较大，或其严重程度差异较大，从而使承包商误入歧途。

案例10.8 某高速公路AR标段中，施工难度大，地质条件复杂，质量要求高，承包商与业主合同规定土石方比例按土：软石：次坚石、坚石=2:2:6计价，其中土按每方4.8元，软石每方13.5，次坚石、坚石每方18.5，每方单价为： 20%×4.8+20%×13.5+60%×18.5=14.76元 而在实际开挖中，次坚石、坚石比例较高，比例为：1:2:7，造成承包商费用增加。 处理：同意调整为1:2:7，平均单价为： 10%×4.8+20%×13.5+70%×18.5=16.13元

案例10.9 承包商未澄清现场条件 导致索赔失败 某公司在沥青路面下碰到了未预料的混凝土，设计图中未说明，但是在图纸中描述了发现混凝土情况下重建路面的方法，承包商提出索赔（1）进行了勘察研究，没发现混凝土，是有经验的承包商不能预见的。（2）政府意识到了混凝土存在，未通知承包商。 遭拒绝，原因（1）承包商知道这些文件显示混凝土存在，没澄清。（2）如果承包商进行了勘察，就能确定。 起诉，处理结果（1）合同已提醒承包商混凝土存在。（2）承包商知道自己需要什么资料，未澄清。（3）勘察6区没有混凝土由此推出5区也没有，缺乏依据。所以承包商索赔失败。

2.1.1.2 第二类现场条件变化：是指在招标文件中根本没提到，是完全出乎意料的不利现场条件。

案例10.10 该工程修建一座跨河铁路桥，政府为业主，事件：承包商在施工前，另一承包商在铁路上游建造了一座高速公路桥，并建造了围堰，改变河流位置，导致承包商施工地洪水泛滥，提出索赔。 遭拒绝，原因（1）人为的，不属地下或隐蔽自然条件，不适应工地条款（2）承包商位于下游，应有义务与上游承包商协调。 起诉，处理（1）适应工地条款，（2）政府不能要求2个相互竞争的承包商协调活动。

2.1.2 工程范围变更引起的费用索赔 合同方面的变更：原合同条件的修改与 补充协议 狭义的工程变更：合同范围的修改于补 充 附加工程：投标时相应报价计算 额外工程：双方重新协商单价

2.1.3 业主原因引起的工程延误的费用索赔 2.1.4 加速施工导致的费用索赔

案例 业主允许的加速施工 某办公楼工程，首层为店面，开发商准备建成后出租，合同价482144英镑，合同价中管理费为12.5%，合同工期18个月。 事件（1）开挖地下室时，遇到了旧房遗留的基础引起障碍（2）发现古井，由考古学家考证产生拖延（3）锅炉运输和安装的指定分包商违约（4）地下室钢结构施工的图纸和指令延误

提出（2）（3）（4）合计索赔11289英镑，工期延长10周。 但业主要求按原时间完成，意味着10周赶工，赶工费合计21000英镑 处理：工期赶工意味着节省了管理费，所以按合同管理费的费额，10周管理费共计6870英镑。应扣除。 所以索赔包括延期损失费与赶工费共计： 11289+21000-6870=25419英镑

2.2 索赔费用的构成 2.2.1 工程量增加费：是指由于某些因素的影响，施工中实际发生的工程量超过了原合同或图纸规定的工程量而发生的施工索赔费用。 2.2.2 施工延期损失费：是指由于非承包人的原因所导致的施工延误事件给承包人造成实际损失而发生的费用。

2.2.3 加速施工费：由于工程师指令加速施工，比在正常进度下完成同等数量的工程量施工成本提高而发生的费用。 2.2.4 发包人或工程师违约损失费：由于发包人或工程师违背合同规定，给承包人造成实际损失而发生的费用。 2.2.5 中止与解除合同损失费：是指由于施工合同的终止于解除给合同当事人造成实际损失而发生的费用。 2.2.6 国家政策、法规变化影响的费用

2.3 计价方法 2.3.1 总费用法 （总成本法） 公式：实际总费用-投标报价估算总费用 2.3.2 修正总费用法 公式：调整实际总费用-调整报价费用 受影响时段内工作的实际单价×实际完成工程量

2.3.3 分项法 3步骤：分析费用项目 计算每个费用项目的影响值 汇总 2.3.4 合理价值法 2.3.5 审判裁定法

2.4 基本索赔费用的计算方法 2.4.1 人工费 a 实际停工工时×合同中人工单价/计 日单价/重新议定单价 b 加班费：人工单价×加倍系数 c 劳动力损失费用=（实际使用工日-已完工程中人工工日含量-其他用工数-承包商责任或风险引起的劳动力损失） ×劳动力单价

案例10.5 低生产效率的损失 某工程，按原合同规定的施工计划，工程全部完工需要劳动力255918人.日。由于开工后，业主没有及时提供设计资料造成工期拖延13.5月。在这个阶段，工地上实际使用劳动力85604人.日，其中临时用工9695人.日，非直接生产用工31887人.日。这些都有记工单和工资表为证。合同中生产工人人工费报价为34美元/人.日 事件：在这阶段，实际仅完成原计划全部工程量的9.4%，另外业主指令工程变更，使合同工程量增加20% 问题：只考虑工效降低的损失费用，计算生产效率降低引起的费用索赔

2.4.2 材料费 a 额外材料使用费=（实际用料量-计划用料量） ×材料单价 b 材料价格上涨费=（现行价格-基本价格） ×材料量 c 增加的材料运输、采购、保管费=实际费用-报价费用

2.4.3 机械费 a 机械作业效率降低费=机械作业发生的实际费用-投标报价的计划费用 b 机械闲置费=机械折旧费×闲置时间 c 增加的租赁机械使用费=租赁机械实价×持续工作时间

2.4.4 企业管理费 a 基本费用=人+材+机+分包费 b 现场管理费率=现场管理费总额 工程基本费总额 c 现场管理费=a ×b d 总部管理费率=总部管理费总额 a+c e 总部管理费=d ×（a+c） f 承包商的管理费=c+e ×100% ×100%

案例10.6 综合索赔 某业主与承包商订立了某工程项目施工合同，同时与某降水公司订立了工程降水合同。双方合同规定采用单价合同，每一分项工程的实际工程量上升或下降超过招标文件工程量的10%以上调整单价，工作BEG作业使用的施工机械一台为乙方自备，台班费400元/台班，台班折旧费50/台班。施工开始前，承包商提交了网络计划图，并得到批准。合同双方约定8.15开工。施工过程中发生如下事件： A 降水方案错误致使工作D推迟2天。 B 设计变更，工作E工程量由招标文件中的300m3增加至350m3 C 在工作D、E完成后，甲方指令增加一项临时工作K，需1天。

案例10.7 综合索赔 某建设单位和施工单位签订了工程施工合同。合同规定：钢材、木材、水泥由业主供货到现场仓库。其他材料由承包商自行采购。 事件一，工程施工到第三层框架梁钢筋绑扎时，因业主提供的钢筋未到，作业停工14天。（作业总时差为0） 事件二，10.7-10.9因停电、水使第三层砌砖停工（作业总时差为4天） 事件三，10.17-10.19因机械故障，使第三层抹灰停工（作业总时差为4天）

第十一章 索赔的规避 主要内容： 1 索赔谈判 2 索赔的预防 3 工程索赔的成功经验与失败教训

1 索赔谈判 1.1 索赔谈判的注意事项： 1.1.1 充分做好索赔事件原始凭证的收集工作 1.1.2 以合同为准，以事实为据。 1.1.3 设定目标，讲究方法与技巧

1.2 技巧 1.2.1 确立2人以上谈判班子 1.2.2 设定谈判目标 1.2.3 讲究谈判氛围 1.2.4 把握谈判方向 1.2.5 坚持最后一分钟 1.3 索赔谈判的艺术性和灵活性 让步 变被动为主动

2 索赔的预防 2.1 业主方 2.1.1 取得合同规定的各种法律上的许可，及时按合同要求向承包商提供现场进入和占用权。 2.1.2 严格控制工程变更，特别是设计变更 2.1.3 按时支付工程款 2.1.4 不干扰承包商的施工 2.1.5 加强协调和沟通

2.2 承包商 2.2.1 加强计划管理 2.2.2 加强质量管理 2.2.3 严格履行合同，避免违约 2.2.4 处理好与工程师的关系

3 工程索赔的成功经验与失败教训 3.1 索赔成功的关键 3.1.1 建好工程项目 3.1.2 合同管理 3.1.3 成本管理 3.1.4 索赔谈判

3.2 失败原因分析 3.2.1 对合同研究不够 3.2.2 投标时出现失误 3.2.3 合同管理不完善 3.2.4 索赔方法不当