招商银行组织结构介绍 电商093 李夏娴 刘佳 沈雪珺 张丹

招商银行简介 招商银行成立于1987年4月8日，是中国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设立在深圳。它由香港招商局集团有限公司创办，并以18.03%的持股比例任最大股东。自成立以来，招商银行先后进行了四次增资扩股，并于2002年3月成功地发行了15亿普通股，4月9日在上海证券交易所挂牌（股票代码600036），是国内第一家采用国际会计标准的上市公司。 Page  2

组织结构图 Page  3

三者之间的基本关系 股东大会 股东大会是公司的最高权利机关，它由全体股东组成，对公司重大事项进行决策，有权选任和解除董事，并对公司的经营管理有广泛的决定权。 董事会 董事会是股东会这一权力机关的业务执行机关，负责公司或企业和业务经营活动的指挥与管理，对公司股东会或企业股东大会负责并报告工作。股东会或职工股东大会所作的决定公司或企业重大事项的决定，董事会必须执行。 监事会 监事会是股份公司法定的必备监督机关，是在股东大会领导下，与董事会并列设置，对董事会和总经理行政管理系统行使监督的内部组织。 Page  4

单击此处添加标题 招商银行没有控股股东或实际控制人，第一大股东是招商局轮船股份有限公司，现持有本公司12.37％的股份。 股东大会 招商银行没有控股股东或实际控制人，第一大股东是招商局轮船股份有限公司，现持有本公司12.37％的股份。 招商银行的董事和监视人员由股东大户选出。 Page  5

大股东

招商银行的董事会与股东大会 知情权 参与权 表决权 董事会与股东持续保持对话，股东大会制度建立健全了和股东沟通的有效渠道，积极听取股东的意见和建议，确保所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。 知情权 参与权 表决权 单击添加 Page  9

董事会 董事会是本行经营决策的常设机构，对股东大会负责。董事会遵照《公司法》、本行章程及其他有关法律法规及规范性文件的规定，履行职责。 招商银行设董事会，董事会由11至19 名董事组成，设董事长1 名，副董事长1 至2名。 董事长和副董事长由本行董事担任，以全体董事的过半数选举产和罢免。董事长、副董事长任期3 年，可以连选连任。 Page  10

董事人员

执行董事

独立董事

决定本行的经营计划、投资方案以及重大资产处置方案 制订本行增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案 单击此处添加标题 董事会职权 负责召集股东大会，并向大会报告工作； 执行股东大会的决议 决定本行的经营计划、投资方案以及重大资产处置方案 制订本行的年度财务预算方案、决算方案； 制订本行的利润分配方案和弥补亏损方案； 制订本行增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案 Page  18

固定资产购置和资产处置在5亿元人民币（含本数）以下的由董事长授权行长批准；5 亿元人民币以上、10亿元人民币（含本数）以下的由董事会批准；10 亿元人民币以上的由股东大会批准。 董事会在处置固定资产时，如拟处置固定资产的预期价值，与此项处置建议前四个月内已处置了的固定资产所得到的价值的总和，超过股东大会最近审议的资产负债表所显示的固定资产价值的33%，则董事会在未经股东大会批准前不得处置或者同意处置该固定资产。 Page  19

监事会 监事会从维护存款人和股东的利益出发，对本公司的财务、合法经营情况、董事会和管理层的履行职务情况进行监督。 　监事会通过定期召开会议、列席董事会、出席股东大会、审阅本公司上报的各类文件，听取管理层的工作报告和专题汇报、进行调研考察等方式，对本公司的经营状况、财务活动、董事和高级管理人员的履职情况进行检查和监督，对董事年度履行职责情况进行评价 Page  20

本公司监事会由9名成员组成，其中外部监事2名、股东监事4名、职工监事3名。监事会下设提名委员会和监督委员会。 监事会组成 本公司监事会由9名成员组成，其中外部监事2名、股东监事4名、职工监事3名。监事会下设提名委员会和监督委员会。 监事会召开会议情况 2008年，监事会共召开会议10次，其中现场会议2次，通讯表决会议5次，听取专题汇报1次，调研考察2次。通过上述会议，审议通过了公司《2007年度行长工作报告》、《2007年年度报告》正文及摘要、《2007年度财务决算及2008年财务预算报告》、2007年度利润分配预案、《2007年度监事会工作报告》、关于调整第七届监事会专门委员会的议案、《2007年度董事履行职务情况评价报告》等议案，听取了《2007年度内部控制审计评价报告》、《2007年度关联交易情况审计报告》、《2007年度全行信贷资产质量情况报告》和《我行2007年案件反思及改进操作风险措施》等各项专题汇报。 Page  21

监事会成员

职工监事

外部监事

总结 招商银行自2002年于中国境内发行A股并上市以来，按照国内监管要求和公司实际情况，建立了较为完善的以股东大会、董事会、监事会、管理层相互制约、相互制衡的公司治理结构和治理机制。 一、股東和股東大會 董事会与股东持续保持对话，股东大会制度建立健全了和股东沟通的有效渠道，积极听取股东的意见和建议，确保所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权。 二、董事和董事会 招商银行董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、风险与资本管理委员会、审计委员会、关联交易控制委员会等6个专门委员会，每个委员会有5名成员。董事会专门委员会通过加强对专业问题的研究，完成了银行一系列重要问题的研究和审议，并提交董事会或股东大会审议批准，有效提高了招商银行治理水平及运作效率。 三、监事和监事会 招商银行监事会现有成员9名，其中外部监事2名、股东监事4名、职工监事3名。监事会制定监事会议事规则，明确监事会的议事方式和表决程序，以确保监事会的有效监督。监事会通过定期召开会议、审阅银行上报的各类文件，听取管理层的工作报告和专题汇报、进行调研考察等方式，对银行的经营状况、财务活动、董事和高级管理人员的履职情况进行检查和监督。从2006年度开始，监事会每年对董事年度履职情况出具评价报告。 Page  25

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