《企业知识产权管理规范》 -标准解读（上） 企业知识产权管理规范贯标辅导课程一 《企业知识产权管理规范》 -标准解读（上） 青岛市知识产权公共服务平台 2015.6.4

企业知识产权管理规范贯标辅导课程体系 课程一：《企业知识产权管理规范》实施要求与步骤 课程二：《企业知识产权管理规范》体系构建 课程三：《企业知识产权管理规范》标准解读 课程四：《企业知识产权管理规范》内审及管评 课程五：《企业知识产权管理规范》贯彻实施常见问题

《企业知识产权管理规范》 -GB/T29490-2013 中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局 发布 中国国家标准化管理委员会 发布-2013年2月7日 实施-2013年3月1日

《企业知识产权管理规范》 GB/T 29490-2013 国家推荐性标准

标准内容 前言 引言 1.范围 6.资源管理 2.规范性引用文件 6.1 人力资源 3.术语和定义 6.2 基础设施 1.范围 6.资源管理 2.规范性引用文件 6.1 人力资源 3.术语和定义 6.2 基础设施 4.知识产权管理体系 6.3 财务资源 4.1 总体要求 6.4 信息资源 4.2 文件要求 7.基础管理 5.管理职责 8.实施和运行 5.1 管理承诺 9.分析与改进 5.2 知识产权方针 5.3 策划 5.4 职责权限和沟通 5.5 管理评审

引言 0.1 概述 0.2 过程方法 0.3 原则 0.4 影响因素

0.1 概述 条文-本标准提供基于过程方法的企业知识产权管理模型，指导企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系 解读-点明了本标准的作用 1.提供了一种管理模型 2.可以指导企业策划、实施、检查、改进知识产权管理体系 问题：本标准提供了一种什么样的管理模型？

PDCA循环，又称质量环，是管理学中的通用模型 0.2 过程方法 相关方 对知识产权管理的需求和预期 知识产权管理成效 策划 实施 检查 改进 图：基于过程方法的企业知识产权管理模型 PDCA循环，又称质量环，是管理学中的通用模型

PDCA解读 C(Check)-检查，指分析检查计划实施情况，对应到企业知识产权管理体系建 P(Plan)-规划，主要包括方针和目标的确定以及活动计划的制定，对应到企 业知识产权管理体系建设中，主要指企业知识产权方针、目标的确 定以及知识产权工作计划的制定。 D(Do)-实施或执行，指具体运作、实现计划中的内容，对应到企业知识产权 管理体系建设中，主要指在企业的业务环节（产品的立项、研究开发、 采购、生产、销售和售后中实现对知识产权的获取、维护、运用和保护） C(Check)-检查，指分析检查计划实施情况，对应到企业知识产权管理体系建 设中，主要指对知识产权管理效果进行监控和评审 A(Action)-效果，指对检查的结果进行处理、认可或修正，对应到企业知识产 权管理体系建设中，主要指根据评审结果对知识产权管理体系进行持续改进

过程：利用资源将输入转化为输出的任何活动被视为一个过程。 问题： 1.本标准涉及的资源有哪些？ 2.知识产权管理需求（输入）通常有哪些？ 3.知识产权管理成效（输出）通常有哪些？

0.3 原则 本标准提出企业知识产权管理的指导原则 a)战略导向--统一部署经营发展、科技创新、知识产权战略 b)领导重视--最高管理者支持和参与是关键，最高管理层全面负责知识产权管理 c)全员参与--知识产权的管理工作涉及企业各个环节，需全员参与

0.4 影响因素 企业实施本标准应考虑以下因素 a)经济和社会发展状况，法律和政策要求--大环境要求 b)企业的发展需求、竞争策略、所属行业特点--发展要求、行业要求 c)企业经营规模、组织结构、产品及核心技术--企业要求 提示：企业应根据自身的发展状况决定是否实施标准。实施标准应是将标准中知识产权的相关要求糅合进现行的管理中，而不是推翻以往的管理。 跟风贯标 盲目贯标

引言 问题小结 1.本标准提供了一种什么样的管理模型？ 2.本标准涉及的资源有哪些？ 3.知识产权管理需求（输入）通常有哪些？ 4.知识产权管理成效（输出）通常有哪些？ 重点是理解PDCA

1 范围 本标准规定了企业策划、实施、运行、评审和改进知识产权管理体系的要求。 本标准适用于任何有下列愿望的企业： a) 建立知识产权管理体系；； b) 运行并持续改进知识产权管理体系； c) 寻求外部组织对其知识产权管理体系的评价。 要点解读： 指出了标准的适用范围。

2 规范性引用文件 3 术语和定义

4 知识产权管理体系 4.1 总体要求 企业应按照标准要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进， 保持其有效性，并形成文件。 4.2 文件要求 -总则 知识产权管理体系文件应包含：方针、目标、手册、程序、记录 -文件控制 审核、批准、要求明确、分类管理、分级管理、易追溯、有效性 -知识产权手册 -外来文件与记录文件 ①要点：咨询服务机构针对企业现行管理体系、知识产权现有基础及国家标准中关注的点，编制调查问卷，其目的是能初步掌握企业的基本信息，找出其优势及劣势的点。 ②要点：了解企业现在运行的管理体系，找出知识产权国家标准可以借鉴的制度及记录，在现有的基础上增加知识产权的控制点，目的是不破坏企业现有的体系的有序运行。 ③要点：了解企业非体系内工作的实施流程及工作办法；了解企业对于知识产权管理的需求。 ④⑤要点：根据企业的实际情况及实际需求，制定适宜的贯标辅导方案。 16

4 知识产权管理体系 4.1 总体要求 企业应按照标准要求建立知识产权管理体系，实施、运行并持续改进， 保 持其有效性，并形成文件。 要点解读： 1.知识产权体系依据GB/T29490-2013建立 2.形成文件 3.要真正实施、运行并持续改进，保证有效性

4 知识产权管理体系 4.2 文件要求 4.2.1 总则 知识产权管理体系文件应包括 a)知识产权方针和目标 b)知识产权手册 c)本标准要求形成文件的程序和记录 要点理解： 1.知识产权方针：一般认为是企业开展知识产权工作想达到的方向。 2.知识产权目标：一般认为是企业通过一定时期的知识产权工作想取得的成绩。 3.知识产权手册：便于全体员工阅读并获得知识产权知识及公司相关知识产权 制度的文件汇编。 4.程序文件：规定进行某项活动或过程所应遵守的程序的文件。指导某人做某事。 5.记录：证明性材料，用以证明某项活动的完成情况。 问题：1.本标准要求的必须要形成文件的程序文件有几个？ 2.必须要形成并保持的记录文件有哪几个？ 3.好的方针、目标如何制定？

4 知识产权管理体系 4.2 文件要求 4.2.2 文件控制 知识产权管理体系文件是企业实施知识产权管理的依据，应确保： a)发布前经过审核和批准，修订后在发布前重新审核和批准； b)文件中的相关要求明确； c)按文件类别、秘密级别进行管理； d)易于识别、取用和阅读； e)对因特定目的需要保留的失效文件予以标记。 要点理解： 文件控制情况是反映企业管理是否规范的重要标志之一。 文件应当从制定、修改、更新、分类、分级、分发、使用、保存各个环节进行管理，保证文件的有效性，保证文件易于追溯，保证文件涉及的信息不出现机密流失...

4 知识产权管理体系 4.2 文件要求 4.2.3 知识产权手册 编制知识产权手册并保持其有效性，具体内容包括： a)知识产权机构设置、职责和权限相关文件； b)知识产权管理体系的程序文件或对程序文件的引用； c)知识产权管理体系过程之间相互关系的表述 要点理解： 知识产权手册是便于全体员工阅读并获得知识产权知识以及公司知识产权制度的 册子。应依据本标准的内容进行编写，内容应结合企业的特点，实际的运作情况，知 识产权的流程以及相互之间的衔接关系等。 问题： 知识产权手册是否必须覆盖标准的全部条款？

4 知识产权管理体系 4.2 文件要求 4.2.4 外来文件与记录文件 编制形成文件的程序，规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存、处置所 需的控制。对外来文件和知识产权管理体系记录文件应予以控制并确保。 a)对行政决定、司法判决、律师函件等外来文件进行有效管理，确保其来源和 取得时间可识别； b)建立、保持和维护记录文件，以证实知识产权管理体系符合本标准要求，并 有效运行； c)外来文件与记录文件完整，明确保管方式和保管期限。 要点理解： 外来文件：从方向上来讲即来自公司外部的文件，这里主要指对公司知识产权工作有影响的外部文件。 记录文件：这里指公司经营过程中产生的相关知识产权工作的记录。 问题： 1.有关外来文件与记录文件是否必须编制相应的程序文件？ 2.考虑记录的6个控制点对应到实际工作中具体指什么？

条款4 知识产权管理体系 问题小结 1.本标准要求的必须要形成文件的程序文件有几个？ 2.本标准要求必须要形成并保持的记录文件有哪几个？ 3.好的方针、目标如何制定？ 4.知识产权手册是否必须覆盖标准的全部条款？ 5.有关外来文件与记录文件是否必须编制相应的程序文件？ 6.结合工作实际，考虑记录的6个控制点对应到实际工作中具体指什么？

5 管理职责 管理承诺 知识产权方针 策划 -知识产权体系策划 -知识产权目标 -法律法规和其他要求 职责、权限与沟通 -管理者代表 -机构 -内部沟通 管理评审 -评审要求 -评审输入 -评审输出

5 管理职责 5.1 管理承诺 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人，应通过以下活动实现知识产权管 理体系的有效性： a)制定知识产权方针； b)制定知识产权目标 c)明确知识产权管理职责和权限 d)确保资源的配备 e)组织管理评审 要点解读： 最高管理者是企业知识产权管理的第一责任人 问题： 知识产权的方针、目标应由谁制定？以何种方式制定？

5 管理职责 5.2 知识产权方针 最高管理者应批准、发布企业知识产权方针，并确保： a) 符合相关法律法规和政策的要求； b) 与企业的经营发展情况相适应； c) 在企业内部得到有效运行； d) 在持续适宜性方面得到评审； e) 形成文件，付诸实施，并予以保持； f) 传达到全体员工。 要点解读： 1.知识产权方针应由最高管理者批准、发布。 2.知识产权方针是符合法律、政策要求的。 3.方针用来为目标的制定提供总体框架，一定要与企业经营实际相适应。 4.方针应通过多种途径使全员了解，才能使方针的有效运行成为可能。 5.随着大环境的变化，企业自身的发展，应适时组织评审，确认现有的 方针是否符合要求，必要时进行修改。 问题： “c) 在企业内部得到有效运行；d) 在持续适宜性方面得到评审” 如何保证条款的实施？

5 管理职责 5.3 策划 5.3.1 知识产权管理体系策划 最高管理者应确保: a) 对知识产权管理体系进行策划，以确保满足知识产权方针的要求； b) 知识产权创造、运用、保护的管理活动得到有效运行和控制； c) 知识产权管理体系得到持续改进。 要点解读： 1.知识产权策划是对知识产权方针的细化和具体化 2.应依据方针将知识产权目标分解至各职能部门，可测量、可考核，考追溯，才能将企业涉及的知识产权活动进行有效运行和控制。 3.应定期检查、分析、评价现行的知识产权管理体系，及时修改、调整体系，不断改进。 问题： 标准中哪些地方提到了最高管理者？

5 管理职责 5.3 策划 5.3.2 知识产权目标 最高管理者应针对企业内部有关职能和层次，建立并保持知识产权目 标 ，目标应确保： a)形成文件并且可测量； b)与知识产权方针保持一致，内容包括对持续改进的承诺。 要点解读： 1.方针是方向，目标应与方针保持一致。 2.知识产权目标应形成文件 3.目标应分解至各职能部门，各职能部门目标应量化、可考核 4.目标应体现持续改进 问题： 某单位2015年研发部门的知识产权目标是 “鼓励创新，大量申请专利。" 你认为该目标是否恰当？

5 管理职责 5.3 策划 5.3.3 法律法规和其他要求 最高管理者应批准建立、实施并保持形成文件的程序，以便： a)识别和获取适用的法律法规及其他要求，并建立获取渠道； b)及时更新有关法律法规及其他要求的信息，并传达给员工。 要点解读： 1.及时更新法律法规，保证行为的正确性，。 2.建立获取渠道，以便及时有效的获得法律法规相关要求。 3.应将更新的法律法规及时传达给全体员工，保证学习和执行。 问题： 1.法律法规和其他要求是否必须建立相应的程序文件？

5 管理职责 5.4 职责、权限和沟通 5.4.1 管理者代表 最高管理者应在企业最高管理层中指定专人作为管理者代表，授权其 承担以下职责职责和权限： a)确保知识产权管理体系的建立、实施和保持； b)向最高管理者报告知识产权管理绩效和改进需求； c)确保全体员工对知识产权方针和目标的理解； d)落实知识产权体系运行和改进需要的各项资源； e)确保知识产权外部沟通的有效性。 问题： 依据本条款可以产生的文件是？ 依据本条款产生的文件至少应该涵盖哪些内容？

5 管理职责 5.4 职责、权限和沟通 5.4.2 机构 建立知识产权管理机构，配备专业的专职或兼职工作人员，或委托专业 的服务机构代为管理，承担以下职责： a)制定企业知识产权发展规划； b)建立知识产权管理绩效评价体系； c)参与监督和考核其他相关管理机构； d)负责企业知识产权的日常管理工作。 其他管理机构负责落实与本机构相关的知识产权工作。 要点解读： 1.本条款旨在要求企业加强知识产权工作的组织建设。 2.机构指的是企业的部门

5 管理职责 5.4 职责、权限和沟通 5.4.3 内部沟通 建立沟通渠道，确保知识产权管理体系的有效运行。 问题： 结合企业实际运行，您认为沟通的意义在于什么？ 思考沟通的渠道可以有哪些？

5 管理职责 5.5 管理评审 5.5.1 评审要求 最高管理者应定期评审知识产权管理体系的适宜性和有效性。 问题： 管理评审应由谁组织？ 定期评审，您对定期的理解？ 我们做评审，评价的是什么？评审的依据是什么？ 思考评审的方式可以有哪些？

5 管理职责 5.5 管理评审 5.5.2 评审输入 a)知识产权方针、目标； b)企业经营目标、策略及新产品、新业务规划； c)企业知识产权基本情况及风险评估信息； d)技术、标准发展趋势； e)前期审核结果。 思考： 截止到评审之前企业依据知识产权方针和目标开展知识产权工作的实际情况是不是就是评审应有的输入呢？

5 管理职责 5.5 管理评审 5.5.3 评审输出 评审输出应包括： a)知识产权方针、目标修改建议； b)知识产权管理程序改进建议； c)资源需求。 思考： 我们做评审，想要达到的效果是什么？ 想一下这个效果是不是就是评审的输出？

6 资源管理 人力资源 -知识产权工作人员 -教育与培训 -人事合同 -入职 -离职 -激励 基础设施 财务资源 信息资源 问题回顾： 本标准涉及的企业开展知识产权工作的保障性资源有哪些？

6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.1 知识产权工作人员 明确知识产权工作人员的任职条件，并采取适当措施，确保从事知识 产权工作的人员满足相应的条件。 要点解读： 1.知识产权工作人员的任职条件应当明确。注意理解“明确”二字。 2.知识产权工作人员的能力应当符合任职条件的要求。

6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.2 教育与培训 组织开展知识产权教育培训，包括以下内容 a)规定知识产权工作人员的教育培训要求，并规划和执行； b)组织全体员工按业务领域和岗位要求开展知识产权培训，形成记录； c)组织对中、高层管理人员进行提升知识产权意识的培训，形成记录； d)组织对研究开发等与知识产权关系密切的岗位人员进行知识产权培 训，并形成记录。 要点解读： 1.应分层次、有目的地展开教育、培训 问题：本条款要求开展的培训有哪些？ 需要形成记录的有哪些？ 记录的内容应包含哪些？（即形成什么样的记录）

6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.3 人事合同 通过劳动合同、劳务合同等方式对企业员工进行管理，约定知识产权 权属和保守秘密条款；必要时，还应约定竞业禁止和补偿条款。 要点解读： 在必需的合同中规定知识产权内容 问题： 竞业禁止是否一定要签订？

6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.4 入职 对新入职员工进行适当的知识产权背景调查，以避免侵犯他人知识产 权；对于研究开发等与知识产权关系密切的岗位，应要求新入职员工签署 知识产权声明文件。 要点解读： 考虑知识产权背景调查的方式；应留下相关证明。 问题： 思考知识产权声明文件的内容。

6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.5 离职 对离职员工进行相应的知识产权事项提醒；涉及核心知识产权的员工 离职时，应签署离职知识产权协议或者执行竞业限制协议。 要点解读： 离职时知识产权的管理方式：知识产权事项提醒、签署协议、执行竞业限制。 问题： 注意竞业限制协议的签订和执行，考虑必要性。

6 资源管理 6.1 人力资源 6.1.6 激励 明确员工知识产权创造、保护和运用的奖励和报酬；明确员工造成知 识产权损失的责任。 要点解读： 应明确员工知识产权相关权利和义务。 思考： 奖励体系的构建？物质+精神 提醒: 相关激励应有证明。

6 资源管理 6.2 基础设施 根据需要配备相关资源，以确保知识产权管理体系的运行。 a)软硬件设备，如知识产权管理软件。数据库。计算机和网络设施等。 b)办公场所。 要点解读： 办公条件的配备。

6 资源管理 6.3 财务资源 应设立知识产权经常性预算费用，以确保知识产权管理体系的运行。 a)用于知识产权申请、注册、登记、维持、检索、分析、评估、诉讼和培训等事项； b)用于知识产权管理机构运行； c)用于知识产权激励； d)有条件的企业可设立知识产权风险准备金。 要点解读： 经费的保障。

6 资源管理 6.4 信息资源 应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制。 a)建立信息收集渠道，及时获取所属领域、竞争对手的知识产权信息； b)对信息进行分类筛选和分析加工，并加以有效利用； c)在对外信息发布之前进行相应审批； d)有条件的企业可建立知识产权信息数据库，并有效维护和及时更新。 要点解读： 信息是知识产权管理的基础。

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