增值税防伪税控系统 开票子系统V7.23.01培训 2013年6月

目 录 第一部分 背景知识介绍 第二部分 系统组成和工作流程 第三部分 系统登录和设置 第四部分 发票管理 第五部分 抄税处理 目 　录 第一部分 背景知识介绍 第二部分 系统组成和工作流程 第三部分 系统登录和设置 第四部分 发票管理 第五部分 抄税处理 第六部分 系统维护 第七部分 主分机结构

第一部分 背景知识介绍 1.1 防伪税控系统的组成和功能 1.2 防伪税控系统的工作原理 1.3 一机多票有关内容

1.1.1 系统组成 1.1.2 企业端功能 1.1.3 税务端功能

1.1.1 系统组成 增值税防伪税控系统是金税工程的重要组成部分，不仅达到了对增值税专用发票防伪和税控的双重功效，而且作为金税工程的数据采集源，为其中的交叉稽核和协查系统提供准确、完整的发票数据。 整个防伪税控系统分为企业端和税务端两套软件系统。

企 业 端 税 务 端 1.1.1 系统组成 防伪税控开票 子系统 税务发行子系统 发行 企业发行子系统 发售发票 发票发售子系统 报税子系统 报税 认证子系统 发票认证或验证 红字票通知单管理 开具红字发票通知单

1.1.1 系统组成 1.1.2 企业端功能 1.1.3 税务端功能

1.1.2 企业端功能 企业端使用的是防伪税控开票子系统，该系统是运用数字密码和电子信息存储技术，强化增值税发票的防伪功能，实现对增值税一般纳税人税源监控，用于企业开具增值税专用发票以及增值税普通发票。

1.1.1 系统组成 1.1.2 企业端功能 1.1.3 税务端功能

1.税务发行子系统:完成对税务机关使用的专用设备的逐级发行； 2.企业发行子系统:完成对企业开票子系统专用设备的发行； 1.1.3 税务端功能 税务端共六个子系统, 其中包括: 1.税务发行子系统:完成对税务机关使用的专用设备的逐级发行； 2.企业发行子系统:完成对企业开票子系统专用设备的发行； 3.发票发售子系统:完成向企业发售发票；

5.认证子系统:对企业提交的发票抵扣联进行扫描认证； 6.红字票通知单管理：对红字票通知单进行开具与处理。 1.1.3 税务端功能 4.报税子系统:用于接收企业报送的报税数据； 5.认证子系统:对企业提交的发票抵扣联进行扫描认证； 6.红字票通知单管理：对红字票通知单进行开具与处理。

第一部分 背景知识介绍 1.1 防伪税控系统的组成和功能 1.2 防伪税控系统的工作原理 1.3 一机多票有关内容

1.2.1 工作流程 1.2.2 购买发票 1.2.3 开具发票 1.2.4 防伪与计税 1.2.5 识 伪 1.2.6 抄 报 税

在开票系统中抄税后，持报税盘及报税资料到税务机关报税 1.2.1 工作流程 购买发票 企业持报税盘到税务机关购买发票 读入发票 将报税盘中的购票信息读入金税盘 填开发票 在开票系统中填开打印发票 抄税报税 在开票系统中抄税后，持报税盘及报税资料到税务机关报税

1.2.1 工作流程 1.2.2 购买发票 1.2.3 开具发票 1.2.4 防伪与计税 1.2.5 识 伪 1.2.6 抄 报 税

1.2.2 购买发票 纳税人将发票号读入防伪开票系统 纳税人持报税盘到发票发售系统 购买发票

1.2.1 工作流程 1.2.2 购买发票 1.2.3 开具发票 1.2.4 防伪与计税 1.2.5 识 伪 1.2.6 抄 报 税

1.2.3 开具发票 大唐电信总公司 1101084580058888 北京市海淀区学院路甲58号 工行海淀支行5888008号 网卡 21k 套 500 2000 1000000.00 17% 170000.00 1000000.00 170000.00 壹佰壹拾柒万圆整 1170000.00

No:00000136 No:00000137 1.2.3 开具发票 按顺序开具发票。 大唐电信总公司 1101084580058888 北京市海淀区学院路甲58号 工行海淀支行5888008号 网卡 21k 套 500 2000 1000000.00 17% 壹佰壹拾柒万圆整 1170000.00 170000.00 No:00000136 No:00000137 按顺序开具发票。

1.2.1 工作流程 1.2.2 购买发票 1.2.3 开具发票 1.2.4 防伪与计税 1.2.5 识 伪 1.2.6 抄 报 税

1.2.4 防伪与计税 发票代码： 4100061560 发票号：00000136 开票日期：2006年06月08日 大唐电信总公司 1101084580058888 北京市海淀区学院路甲58号 工行海淀支行5888008号 网卡 21k 套 500 2000 1000000.00 17% 壹佰壹拾柒万圆整 1170000.00 170000.00 发票代码： 4100061560 发票号：00000136 开票日期：2006年06月08日 购方纳税号：110108458005888 销方纳税号：410305000000410 金额：1000000 税额：170000

1.2.4 防伪与计税 发票代码：4100061560 发票号码：00000136 开票日期：2006年06月08日 经过金税盘加密 产生电子密码打 印于票面 发票代码：4100061560 发票号码：00000136 销方纳税号： 410305000000410 开票日期：2006年06月08日 购方纳税号： 1101084580058888 金额：1000000 税额：170000 发票数据在打印 同时计入金税盘

1.2.1 工作流程 1.2.2 购买发票 1.2.3 开具发票 1.2.4 防伪与计税 1.2.5 识 伪 1.2.6 抄 报 税

1.2.5 识伪 使用扫描仪将发票图像扫入计算机，用识别软件进行处理，恢复出明文和密文; 发票扫描 解密比对 认证通过 使用扫描仪将发票图像扫入计算机，用识别软件进行处理，恢复出明文和密文; 对密文进行解密，恢复出参与加密的发票要素，与发票上打印的明文比对，若一致则为真票，否则为假票。

1.2.1 工作流程 1.2.2 购买发票 1.2.3 开具发票 1.2.4 防伪与计税 1.2.5 识 伪 1.2.6 抄 报 税

1.2.6 抄报税 咦？？？ 怎么不能开票了？？ 快！！！ 报税去！！ 噢！！ 原来是该进行抄报税了！ 征收大厅

第一部分 背景知识介绍 1.1 防伪税控系统的组成和功能 1.2 防伪税控系统的工作原理 1.3 一机多票有关内容

1.3.1 概 念 1.3.2 发票代码规则

1.3.1 概念 增值税一般纳税人使用一种开票工具，即已有的防伪税控开票系统，同时开具增值税专用发票、增值税普通发票，并且申报纳税时使用一块报税盘，同时抄报上述所开各种发票的数据，达到多种发票“一窗式”比对的目的，实现“一机多票”。

1.3.1 概念 一机多票 一机 一种开票工具，即已有的防伪税控开票系统。 多票 开具多种发票，即专用发票、普通发票。

1.3.1 概 念 1.3.2 发票代码规则

纸质发票种类 1.3.2 发票代码规则 两种纸质发票 增值税专用发票 （纸质：三联和六联 ） 专用发票 增值税普通发票 （纸质：两联和五联 ） 普通发票

专用发票三联版用"3"表示专用发票六联版用"6"表示普通发票二联版用"2"表示普通发票五联版用"5"表示 1.3.2 发票代码规则 十位发票代码：4100081620 十位发票代码：4100081620 十位发票代码：4100081620 十位发票代码：4100081620 十位发票代码：4100081620 十位发票代码：4100081620 十位发票代码：4100081620 第1-4位代表各省 第5-6位代表制版年度 第7位代表印制批次 专用发票三联版用"3"表示专用发票六联版用"6"表示普通发票二联版用"2"表示普通发票五联版用"5"表示 专用发票用"5"表示普通发票用"6"表示 第8位代表发票种类 第9位代表几联版 第10位代表金额版本号

第二部分 系统组成和工作流程 2.1 系统组成 2.2 系统软硬件特点 2.3 系统工作流程

2.1.1 硬件组成 2.1.2 通用设备 2.1.3 专用设备 2.1.4 系统功能模块

2.1.1 硬件组成 专用设备 通用设备 金税盘 计算机 针式打印机 报税盘

2.1.1 硬件组成 2.1.2 通用设备 2.1.3 专用设备 2.1.4 系统功能模块

2.1.2 通用设备 计算机 针式打印机 用于安装和运行一机多票开票软件。 用于打印各种发票和各种报表。

2.1.1 硬件组成 2.1.2 通用设备 2.1.3 专用设备 2.1.4 系统功能模块

2.1.3 专用设备 连接在计算机的USB口，是防伪税控系统的核心部件，用于开具、存贮发票等。 连接在计算机的USB口， 金税盘 连接在计算机的USB口， 主要用于抄报税和购退票。 报税盘

2.1.1 硬件组成 2.1.2 通用设备 2.1.3 专用设备 2.1.4 系统功能模块

2.1.4 系统功能模块

2.1.4 系统功能模块 开票子系统 (7.23.01版) 系统设置 发票管理 报税处理 系统维护

第二部分 系统组成和工作流程 2.1 系统组成 2.2 系统软硬件特点 2.3 系统工作流程

2.2.1 硬件特点 2.2.2 软件特点

2.2.1 硬件特点 金税盘和报税盘可以在Windows2000及以上操作系统的计算机下正常使用。 金税盘初次使用时需要手工安装驱动；报税盘使用时无需手工安装驱动，但初次使用时必须先注册报税盘。 报税盘的容量大小为128M，每月抄税发票张数最多为54000张。

2.2.1 硬件特点 2.2.2 软件特点

2.2.2 软件特点 安装启动开票快捷方便，安装后可直接运行软件，不需要重启计算机系统。 系统能开具和管理增值税专用发票、增值税普通发票两种发票。 系统支持一次性读入和退回多卷、多种类发票，最多可达5卷。

2.2.2 软件特点 两种不同发票的开票限额不同，不同发票新限额的作用对象不同。 支持非征期抄税，进行抄税时，能够一次性将所有种类的开票数据都写在报税盘中。 抄税时报税盘上不允许有退票信息，否则无法抄税。

2.2.2 软件特点 从征期起始日开始，至读入征期报税成功标志期间，不允许退回发票，但可以读入发票。 系统在操作过程中提供了友好的提示信息界面。 系统支持主分机结构，主机购票，分机需要从主机处分票。

第二部分 系统组成和工作流程 2.1 系统组成 2.2 系统软硬件特点 2.3 系统工作流程

2.3 系统工作流程 初 次 使 用 开票子系统 注 册 登 录 发票管理 抄税处理 系统初始化 注意： 初 次 使 用 开票子系统 注 册 登 录 发票管理 抄税处理 系统初始化 注意： 若只使用基本的防伪开票功能，无须进行系统注册。

2.3 系统工作流程 日 常 使 用 开票子系统 登 录 抄税处理 发票管理

第三部分 系统登录和设置 3.1 启动和登录 3.2 系统初始化 3.3 编码设置 3.4 数据导入

初始化 系统设置 数据导入 开始初始化 系统参数设置 设置商品编码 设置客户编码 设置税目编码-增值税 设置行政编码 发票类别编码 发票导入 编码导入 税目更新 数据导入 结束初始化

第三部分 系统登录和设置 3.1 启动和登录 3.2 系统初始化 3.3 编码设置 3.4 数据导入

3.1 启动和登录 在系统封面中，点击“进入系统”按钮。

3.1 启动和登录 系统启动金税盘，随后弹出操作员登录对话框，在此正确选择操作员并输入口令。

3.1 启动和登录 若是初次登录，在进入开票子系统主界面的同时，会弹出系统初始化提示框，可以在此修改管理员名称，确定后系统自动进行初始化，或点击放弃按钮，随后再进行初始化。 接着系统提示用户进入后应及时修改企业税务信息，确定后即可进入开票子系统主页面。 输入正确口令确定后，若是初次登录，系统弹出月份有误的警告信息，点击“确定”按钮。

点击某一具体功能按钮，则出现与此功能模块相对应的导航图，而且菜单栏也随之变化。 3.1 启动和登录 菜单栏 工具按钮 状态栏 点击某一具体功能按钮，则出现与此功能模块相对应的导航图，而且菜单栏也随之变化。 进行业务操作时，既可以使用导航图上的快捷按钮，也可以使用菜单栏上的选项。

第三部分 系统登录和设置 3.1 启动和登录 3.2 系统初始化 3.3 编码设置 3.4 数据导入

3.2.1 初始化 3.2.2 系统参数设置

3.2.1 初始化 初始化功能是在初次进入开票系统时必须进行的操作，包括开始初始化和结束初始化两项操作。 开始初始化主要用于建立本系统使用的全套数据库，清空系统所有的开票数据，使系统处于“初始设置”状态。 结束初始化主要用于使系统从“初始设置”状态转为“正常处理”状态，只有进入“正常处理”状态，方可进行开票、报税等业务操作。

3.2.1 初始化 注意： 1、初次安装本软件后，必须使用本功能。 2、在“系统初始化”窗口中可以设置管理员姓名。 3、进入初始设置状态后，只能进行初始设置及系统维护工作，不能进行开票等业务处理。 4、在使用了本软件一段时间后，切勿轻易使用本功能，否则会删除所有开票数据。 这两种途径都可执行“开始初始化”操作。 初始化完成后，执行“结束初始化”。 点击“确认”，系统进入正常处理状态。

3.2.1 初始化 3.2.2 系统参数设置

3.2.2 系统参数设置 系统参数设置主要用于录入和修改本单位的营业地址、电话号码和银行帐号这些基本税务信息，也可用于查看企业的纳税号等开票机信息。填开发票时的“销方信息”取自此处录入的数据，所以在初次开票前，必须以系统管理员的身份登录后认真正确地填写。

3.2.2 系统参数设置 点击菜单或快捷图标启动参数设置窗口。 在系统参数设置界面中对企业的基本信息进行设置。 在系统参数设置界面中查看企业的开票机信息。

第三部分 系统登录和设置 3.1 启动和登录 3.2 系统初始化 3.3 编码设置 3.4 数据导入

3.3.1 客户编码设置 3.3.2 商品编码设置 3.3.3 税目编码设置 3.3.4 发票类别编码设置 3.3.5 行政区划编码设置

3.3.1 客户编码设置 客户编码设置主要用来录入与该企业发生业务关系，需要为其开具发票的客户信息，也可以对已录入的客户信息进行修改和删除。填开发票时，“购方信息”可以从该客户编码库中选取。 为了提高开票员的工作效率，建议企业在开票前事先将客户信息正确录入到客户编码库中。

3.3.1 客户编码设置 数据编辑键，进行插入删除记录的操作 “编辑/查询切换”按钮 将客户编码导入或导出 点击菜单或快捷图标启动客户编码设置。

3.3.1 客户编码设置 将编码库中的全部编码信息，以文本文件格式导出到指定路径下，用于备份编码库信息。 导出的客户编码文件名默认为Client.txt,商品编码文件名默认为Goods.txt。 分隔符代表导出的编码文件中各个项目之间分隔的标记，用户可以任意选取。

3.3.1 客户编码设置 例如：分隔符为双波浪线时，导出的文本文件格式。

3.3.1 客户编码设置 将文本文件中的编码信息导入到系统相应的编码库。 建议客户编码文件名取Client.txt，商品编码文件名取Goods.txt ，具体格式请参照导出文件。

选中一行记录，点击“+”按钮，便可在其上方增加一条新记录。 3.3.1 客户编码设置 编辑完成后点击“退出”按钮即可保存。 名称不能为空； 税号可以为15、17、18、20位或空； 其它项可以为空。 北京光明公司 110000000000001 北京市朝阳 工行朝阳 选中一行记录，点击“+”按钮，便可在其上方增加一条新记录。 在新记录行中填写对应的客户信息。

3.3.1 客户编码设置 税号位数 校验规则 在客户编码中添加记录时，系统会对输入的税号进行校验，规则如下。 15位 6位行政区域码+9位组织机构代码 或15位身份证号 17位 15位身份证号+2位顺序码 18位 身份证号 20位 18位身份证号+2位顺序码

3.3.1 客户编码设置 3.3.2 商品编码设置 3.3.3 税目编码设置 3.3.4 发票类别编码设置 3.3.5 行政区划编码设置

3.3.2 商品编码设置 商品编码设置主要用来录入本企业所销售的商品信息，也可以对已录入的商品信息进行修改和删除。填开发票时，为方便用户操作，“商品信息”可以从该商品编码库中选取。 因此，在开票前，建议企业事先将商品信息正确录入到商品编码库中。

3.3.2 商品编码设置 编辑完成后点击“退出”按钮即可保存。 双击税目项空白处，首先出现 “…”按钮，然后点击“…”按钮 点击菜单或快捷图标启动商品编码设置。 编辑完成后点击“退出”按钮即可保存。 税率随商品税目而定，不能人工修改。 扫描仪 SMY AV 3000 双击税目项空白处，首先出现 “…”按钮，然后点击“…”按钮 从税目编码中选择商品所属类别名称后双击 选中一条记录，按“+”钮，则在其上方添加一条新记录。

3.3.1 客户编码设置 3.3.2 商品编码设置 3.3.3 税目编码设置 3.3.4 发票类别编码设置 3.3.5 行政区划编码设置

3.3.3 税目编码设置 税目编码设置主要用来对商品的类别名称、税率和征收率等信息进行录入、修改、删除以及查询等一系列编辑操作。 建立商品税目编码库是建立商品编码库的前提和基础，所有商品的税目及税率的规定必须遵从统一标准，即商品税目编码。故应在设置商品编码之前设置税目编码。

采用定长无级别编码，编码最大长度为16个字符。 3.3.3 税目编码设置 采用定长无级别编码，编码最大长度为16个字符。 点击菜单启动增值税税目编码设置窗口。

3.3.1 客户编码设置 3.3.2 商品编码设置 3.3.3 税目编码设置 3.3.4 发票类别编码设置 3.3.5 行政区划编码设置

3.3.4 发票类别编码设置 发票类别编码设置主要用来对企业所使用的专用发票、普通发票的发票代码和发票名称进行录入、修改、删除以及查询等编辑操作 。 一般情况下，无须手工对发票类别编码进行设置，因为企业在将新购买的发票读入开票系统时，系统会自动将新类别添加到发票类别编码表中。

点击菜单或快捷图标启动发票类别编码设置。 3.3.4 发票类别编码设置 点击菜单或快捷图标启动发票类别编码设置。

3.3.4 发票类别编码设置 采用定长编码，由10位数字组成。在读入发票时系统会自动将新的发票类别记入此库。

3.3.1 客户编码设置 3.3.2 商品编码设置 3.3.3 税目编码设置 3.3.4 发票类别编码设置 3.3.5 行政区划编码设置

3.3.5 行政区划编码设置 采用定长分级编码，必须由4位数字组成。 点击菜单打开行政区编码设置窗口。

第三部分 系统登录和设置 3.1 启动和登录 3.2 系统初始化 3.3 编码设置 3.4 数据导入

3.4.1 编码导入 3.4.2 发票导入 3.4.3 税目更新

3.4.1 编码导入 编码导入主要用于将“DOS版开票3.x”或“DOS版票表处理4.1”以及符合一定格式要求的文本文件中的编码数据导入到本系统编码库。 编码导入只导入客户编码、商品编码和发票类别编码，不导入税目编码和行政区编码。

在编码导入窗口中选择导入方式后，点击“下一步”按钮。 3.4.1 编码导入 编码导入后弹出“传入报告”。 点击菜单或快捷图标“编码导入” 。 若编码数据存在，则“开始导入”按钮被激活，点击便可进行编码导入。 选择编码数据所在的目录。 在编码导入窗口中选择导入方式后，点击“下一步”按钮。

3.4.1 编码导入 3.4.2 发票导入 3.4.3 税目更新

3.4.2 发票导入 发票导入主要用于将“DOS版开票3.x”或“DOS版票表处理4.1”中的销项发票数据导入到本系统发票库中，该功能一般在使用“DOS版开票3.x”或“DOS版票表处理4.1”软件之后而换用本开票软件的情况下才使用。

在发票导入窗口中选择导入方式后，点击“下一步”按钮。 3.4.2 发票导入 点击菜单或快捷图标启动发票导入 。 在发票导入窗口中选择导入方式后，点击“下一步”按钮。 指定好数据存放目录后，点击“下一步”按钮，系统便给出所选目录中是否存在发票数据的报告， 点击“开始导入” 即可。 注意： 　　发票导入只能在开始初始化后，结束初始化前进行。

3.4.1 编码导入 3.4.2 发票导入 3.4.3 税目更新

3.4.3 税目更新 税目更新主要用于将本系统正在使用着的旧税目编码更换成新税目编码 ，更换后，系统会自动一次将商品编码库中所有涉及到的旧税目编码全部替换成新税目编码。 在进行本操作时，一定要按照税法规定设置新的税目编码。

在弹出的商品税目编码选择窗口中选择更新后的税目。 3.4.3 税目更新 在弹出的商品税目编码选择窗口中选择更新后的税目。 在弹出的“填写税目编码对照表”窗口中，双击需要被替换税目的“税目编码”项右侧的按钮。 点击菜单或快捷图标“税目更新” 。 税目编码、税率和税目名称值自动写入。 更新后点击“退出” 按钮。

第四部分 发票管理 4.1 发票领用 4.2 正数发票填开 4.3 负数发票填开 4.4 发票查询与打印 4.5 发票作废 4.6 发票修复

第四部分 发票管理 发 票 管 理 增值税专用发票 填开、打印 作废、查询 增值税普通发票 实现对两种发票的管理

第四部分 发票管理 4.1 发票领用 4.2 正数发票填开 4.3 负数发票填开 4.4 发票查询与打印 4.5 发票作废 4.6 发票修复

4.1.1 领用流程 4.1.2 发票购买 4.1.3 发票读入 4.1.4 发票退回 4.1.5 发票库存查询

4.1.1 领用流程 读入 退回 新购发票信息通过报税盘 读入开票系统 企业持报税盘到发票发售系统购买发票 未用发票号退回到报税盘 企业持报税盘到发票发售系统退回发票 未用发票号退回到报税盘 退回

4.1.1 领用流程 4.1.2 发票购买 4.1.3 发票读入 4.1.4 发票退回 4.1.5 发票库存查询

4.1.2 发票购买 税局 企业 例如： 购买2卷增值税普通发票和2卷增值税专用发票 注意： 　　企业持报税盘到税务机关可一次购买多卷多种类发票, 但最多不能超过5卷。

4.1.1 领用流程 4.1.2 发票购买 4.1.3 发票读入 4.1.4 发票退回 4.1.5 发票库存查询

4.1.3 发票读入 发票读入功能是开具发票的前提，主要用于将企业购买的存放于报税盘中的电子发票读入到金税盘中。

4.1.3 发票读入 注意： 　　在读入发票前必须确保已执行过“注册报税盘” 操作。如果企业报税盘中有新购发票，但未注册报税盘，则无法成功读入新购发票，系统会提示“存储卡中无新购发票”。

4.1.3 发票读入 　系统弹出“您确认要从报税盘读入发票吗？” 提示信息框。 　点击“发票领用管理/ 读入新购发票”菜单项。

4.1.3 发票读入 利用读入新购发票功能，能够一 次性将报税盘上购买的所有发票读入 开票系统。 说明：

4.1.3 发票读入 以下情况读入发票失败： 1、USB口未插入报税盘 2、报税盘未注册 3、报税盘中无领购的发票 4、发票流水号已经读走 5、金税盘已到锁死期

4.1.1 领用流程 4.1.2 发票购买 4.1.3 发票读入 4.1.4 发票退回 4.1.5 发票库存查询

4.1.4 发票退回 发票退回功能是将企业金税盘中的发票卷电子信息退回到报税盘中。 一般情况下，企业在遇到下列情况时应将金税盘内剩余的发票退回：1．所购电子发票的代码或号码与实际拿到的纸质发票不符；2．需要进行更改纳税号或更换金税盘等操作；3．当地税务部门要求将剩余发票退回。

4.1.4 发票退回 包括发票种类和开票限额 点击“发票领用管理/已购发票退回”菜单项。 系统弹出“选择发票卷”窗口。

4.1.4 发票退回 选择所要退掉的某一发票卷，点击“选择”按钮

4.1.4 发票退回 系统弹出退回发票确认提示信息，询问用户是否退回此卷发票。

4.1.4 发票退回 点击“确定”按钮后，系统弹出欲退回的发票卷信息，让用户再次确认是否确实退回此卷发票。

4.1.4 发票退回 点击“确认”按钮后，提示正确插入本机报税盘。

4.1.4 发票退回 确认后系统执行退票操作，并给出成功提示信息。

例如： 退回1卷增值税普通发票和1卷增值税专用发票 4.1.4 发票退回 企业 税局 重复执行上述操作，可以将多卷、多种类发票退回到报税盘中，但最多不能超过五卷。 说明： 例如： 退回1卷增值税普通发票和1卷增值税专用发票 注意： 　　企业持报税盘和需退回的纸质发票到税务机关办理退票，可一次退回报税盘中的多卷、多种类发票。

4.1.4 发票退回 以下情况退回发票失败： 1、USB口未插入报税盘 2、金税盘中无剩余发票 3、报税盘中已有5卷尚未读走的退票信息 4、金税盘已到锁死期 5、处于征期起始日到读入报税成功标志期间

4.1.1 领用流程 4.1.2 发票购买 4.1.3 发票读入 4.1.4 发票退回 4.1.5 发票库存查询

4.1.5 发票库存查询 发票库存查询功能用于查询金税盘中可用的各卷发票库存信息。企业在读入新购发票后可通过查询知道发票信息是否已正确读入，在开具了部分发票后可通过查询知道金税盘中还有多少发票库存。

4.1.5 发票库存查询 包括发票种类和开票限额 点击“发票领用管理/发票库存查询”，打开“金税卡库存发票查询”窗口。

4.1.5 发票库存查询 注意二： 如果在税务端系统中对纳税人某种发票最大开票限额进行了新的授权，那么对于不同发票新限额的作用对象有所不同。 　 如果在税务端系统中对纳税人某种发票最大开票限额进行了新的授权，那么对于不同发票新限额的作用对象有所不同。 对于专用发票,限额作用于开票系统并在开票时即刻生效，但对于普通发票，限额作用于限额改变后所购买的发票，而不是直接作用于开票系统。 注意一： 　 发票种类用来显示企业已购买的各卷发票对应的发票类别，开票限额用来显示每卷发票对应的最大开票限额。企业开具各种发票时，一张发票的不含税金额必须小于开票限额。

第四部分 发票管理 4.1 发票领用 4.2 正数发票填开 4.3 负数发票填开 4.4 发票查询与打印 4.5 发票作废 4.6 发票修复

4.2.1 填开发票 4.2.2 计价算法 4.2.3 销货清单 4.2.4 折扣销售 4.2.5 复制发票

4.2.1 填开发票 发票的填开方法基本相同，以下主要对专用发票的各种填开方法，包括对清单、折扣、复制等的操作进行详述。 说明：

4.2.1 填开发票 ①票面信息（以填开专票为例） 系统自动按顺序调出待开具的专用发票号码确认窗口。

①票面信息（以填开专票为例） 4.2.1 填开发票 票面信息构成 购方信息 密文区 商品信息 销方信息 备注 点击 “确认”按钮，系统弹出专用发票填开窗口。

用于将客户信息直接添加保存在客户编码库中 4.2.1 填开发票 ②填写购方信息 用于将客户信息直接添加保存在客户编码库中 填写购方信息的方法： 1、直接录入，并可利用“客户”按钮保存 （纳税号可以填写15位、17位、18位或20位）。

②填写购方信息 4.2.1 填开发票 1、直接录入，并可利用“客户”按钮保存 （纳税号可以填写15位、17位、18位或20位） 2、从客户编码库中取数据。 在弹出“客户编码设置”窗口，选择后双击。

4.2.1 填开发票 ③填写商品信息 商品信息既可以从编码库中选择，也可以手工填写。

③填写商品信息 4.2.1 填开发票 选择或填写商品信息 利用这些按钮对商品信息进行插入、删除 等编辑操作 利用此“价格”按钮对整张发票（包括折扣和清单）的价税状态进行转换，同时在状态栏中显示出当前状态。 处于“不含税价”状态时，显示的“单价”和“金额”均为不含税的； 处于“含税价”状态时，显示的“单价”和“金额”均为含税的。 利用这些按钮对商品信息进行插入、删除 等编辑操作 美达24X CD-ROM11 800 台 0.17 2 1600 272 “数量”和“金额”两项由用户填写： 若只填一项，则另一项通过与“单价”的计算自动得出。 若两项都填，则“单价”将通过这两项的计算自动得出。 税额项由系统自动算出，无法修改。 第一行商品的税率决定了整张发票的税率。 选择或填写商品信息

4.2.1 填开发票 4.2.2 计价算法 4.2.3 销货清单 4.2.4 折扣销售 4.2.5 复制发票

①发票单行商品金额税额计算 非海洋石油版 4.2.2 计价算法 说明： 对于非海洋石油版的发票，打印在发票票面上的数值为“不含税单价”和“不含税金额”。即在发票填开的界面中无论输入的是“不含税单价”，还是“含税单价”，系统根据计算最终打印在发票票面上的单价和金额均为“不含税” 值。 说明：

 ①发票单行商品金额税额计算 非海洋石油版 4.2.2 计价算法 数量  金额 不含税金额 税率 税额 1+税率 — 不含税单价

①发票单行商品金额税额计算 海洋石油版 4.2.2 计价算法 说明： 对于海洋石油版的发票，其税率统一为5%，打印在票面上的“单价” 为“含税单价”，而“金额” 为“不含税金额”。即在发票填开的界面中不论输入 “不含税单价” 还是“含税单价”，系统最终打印票面上的“单价”是含税单价，而“金额”是不含税金额。 说明：

 ①发票单行商品金额税额计算 海洋石油版 4.2.2 计价算法 金额  （1— 税率） 数量 税额 税率 — 1—税率 含税单价 不含税单价 数量   金额 税率 税额 — （1— 税率） 1—税率

4.2.2 计价算法 ②计数精确度的差异 系统内部的金额、税额按最精确数据计算得出（对非海洋石油版发票为不含税金额、税额，对海洋石油版发票为含税金额、税额）； 票面打印的金额、税额按四舍五入的原则保留小数点后2位。 系统内：1000. 系统内：170. 684231 071927 税额 金额 票 面：1000. 票 面：170. 68 07

… ③合计计算 4.2.2 计价算法 合计金额 合计税额 金额1 税额1 金额2 税额2 金额3 税额3 金额8 税额8 价税合计 第一行， 第二行， 金额3 税额3 第三行， … 金额8 税额8 第8行， 价税合计

4.2.1 填开发票 4.2.2 计价算法 4.2.3 销货清单 4.2.4 折扣销售 4.2.5 复制发票

4.2.3 销货清单 在填开发票时，当客户所购商品的种类或项目较多，在一张发票上填写不下时（一般指商品行超过8行的情况），可利用系统提供的销货清单的功能来开具。 开具销货清单时，在销货清单上填写商品的明细数据，系统会自动算出清单中商品的合计金额和合计税额，并将其自动填入发票票面的行中，称为“清单行”。

点击 “清单”按钮，启动销货清单填开窗口。 4.2.3 销货清单 点击 “清单”按钮，启动销货清单填开窗口。 出现“销货清单填开”窗口，清单上商品行的填写与在发票票面中的填写方法相同。 清单填写完毕，点 击工具条上的“退出” 按钮。

4.2.3 销货清单 说明： 1、每张发票只带一个销货清单; 2、票面只有清单行及折扣行,没有其他商品行; 3、在清单中可以对单行商品加折扣，也可以对连续多行商品加折扣; 4、销货清单中的计价原理与发票票面的计价原理完全相同：即单行商品金额、税额的算法、合计金额、合计税额的算法以及精确计位方法均与发票票面中的相同。 在发票票面的商品信息区中出现清单行。

4.2.1 填开发票 4.2.2 计价算法 4.2.3 销货清单 4.2.4 折扣销售 4.2.5 复制发票

4.2.4 折扣销售 当企业在业务上需要及时融资或因产品质量等问题要对所销货物进行折扣处理时，就要用到本系统提供的折扣销售功能。 此项功能是在填写商品信息时使用的。根据不同的条件，添加折扣可以分成不带销货清单的发票添加折扣和销货清单添加折扣两种情况。

①无清单发票的折扣 4.2.4 折扣销售 说明： 1、折扣行只能删除不能修改； 2、商品行与它的折扣行之间不允许加入其它记录； 3、折扣行也算在商品总行数之内； 4、每个商品行都可以加折扣，也可以对多行商品加统一折扣，但不能对合计金额加 折扣。 选择欲折扣的商品行，然后点击“折扣”按钮。 在折扣窗口填写折扣行和折扣率后点击“确认”按钮。 折扣行加到所选商品的下一行。

②清单的折扣 4.2.4 折扣销售 说明： 1、清单中每个商品行都可以加折扣，也可以对多行商品加统一折扣； 2、总的折扣金额、税额将显示在发票票面上的折扣行内。 点击“清单”按钮，打开“销货清单填开窗口”。 填写好清单内容后，选择待折扣商品，点击“折扣”按钮。 清单及折扣填写完毕，点击 “退出”按钮返回票面。 输入折扣行数和折扣率后，点击“确认”按钮。 显示票面清单行及折扣行，折扣行显示折扣率。

4.2.1 填开发票 4.2.2 计价算法 4.2.3 销货清单 4.2.4 折扣销售 4.2.5 复制发票

4.2.5 复制发票 如果将要填开的发票与以前曾经开过的某张发票内容全部或部分相同，则可以利用复制发票功能将这张发票的信息复制过来，再进行少量修改，这样既可以提高开票速度又避免了重复劳动。

4.2.5 复制发票 原发票信息被复制显示在当前所要开具的发票填开界面中。 如果要填开的发票与以前开过的同种类发票内容全部或部分相同，则可以利用“复制”按钮将原发票复制到本张发票。 选择要复制的发票后双击或者点击“选择”按钮。 点击“选项”按钮，选择复制内容。 设置好复制时的选项后点击“确认”按钮。 例如复制一张专用发票，则在专用发票填开窗口点击“复制”按钮。

4.2 正数发票填开 两种发票的填开方法基本相同，下面主要对普通发票填开过程中的特点进行说明。 说明：

4.2 正数发票填开 ①普通发票的填开 系统自动按顺序调出待开具的普通发票号码确认窗口。 点击“发票填开/普通发票填开”。

①普通发票的填开 4.2 正数发票填开 注意： a.购方名称必须填写，其它项可以为空。 b.购方有税号的必须填写，税号可以为15位、17位、18位或20位。 点击 “确认”按钮，系统弹出普通发票填开窗口。

4.2 正数发票填开 ①普通发票的填开 注意： 　 系统支持填开税率不大于25%的增值税普通发票，但企业应自觉根据当前的增值税政策填开发票，所选税率应符合国税局要求，以免造成开具的发票无效。

4.2 正数发票填开 ①普通发票的填开 点击“打印”按钮，打印该张发票 。

4.2 正数发票填开 ②两种发票票样 正数专用发票票样

4.2 正数发票填开 ②两种发票票样 正数普通发票票样

第四部分 发票管理 4.1 发票领用 4.2 正数发票填开 4.3 负数发票填开 4.4 发票查询与打印 4.5 发票作废 4.6 发票修复

4.3.1 红字专用发票相关规定 4.3.2 红字专用发票开具流程 4.3.3 红字发票申请单管理 4.3.4 红字专用发票填开 4.3.5 负数普通发票填开

4.3.1 红字专用发票相关规定 为了加强对增值税专用发票的管理，国家税务总局对《增值税专用发票使用规定》进行了修订，先后下发了《关于修订<增值税专用发票使用规定>的通知》(国税发[2006]156号)及《关于修订增值税专用发票使用规定的补充通知》(国税发[2007]18号)两个文件。 控制红字发票的目的： 1、是避免不法企业利用红字发票偷税漏税，造成国家税款流失。例如A企业给B企业开具红字发票后，B企业不去认证抵扣，或者称未收到红字发票，A企业可以退税，B企业却不退抵扣税款，造成税款流失。 2、由于一张蓝字发票可以对应多张红字发票，也给不法企业留下了可乘之机。 控制红字发票的方法： 1、原来开具红字发票是由销方发起的，现在发起方改为由购方发起，购方提出开具红字发票的需求后，经过税务机关审核后，才能由销方开具。从源头上控制了红字发票。 2、为了处理特殊情况，如购方拒收，或者发票尚未交付，但是已经抄税不能作废的情况，可以由销方发起开具红字发票。 对比以上2种开具方式，由购方发起的流程应该占80％。 通过这个方法，严格限制了红字发票的开具，可以有效地控制税款流失。 从07年1月份，总局下文，各地已经开始通过手工开具红字发票通知单来管理红字发票。我公司根据总局的要求开发升级了防伪税控网络版，通过技术手段来管理红字发票。 163

4.3.1 红字专用发票相关规定 文件规定，一般纳税人在开具增值税专用发票后，因发生销售退回等情况需开具红字发票时，需要执《开具红字增值税专用发票申请单》到税务机关先开具《开具红字增值税专用发票通知单》，再由销方企业在开票系统中开具红字发票。 控制红字发票的目的： 1、是避免不法企业利用红字发票偷税漏税，造成国家税款流失。例如A企业给B企业开具红字发票后，B企业不去认证抵扣，或者称未收到红字发票，A企业可以退税，B企业却不退抵扣税款，造成税款流失。 2、由于一张蓝字发票可以对应多张红字发票，也给不法企业留下了可乘之机。 控制红字发票的方法： 1、原来开具红字发票是由销方发起的，现在发起方改为由购方发起，购方提出开具红字发票的需求后，经过税务机关审核后，才能由销方开具。从源头上控制了红字发票。 2、为了处理特殊情况，如购方拒收，或者发票尚未交付，但是已经抄税不能作废的情况，可以由销方发起开具红字发票。 对比以上2种开具方式，由购方发起的流程应该占80％。 通过这个方法，严格限制了红字发票的开具，可以有效地控制税款流失。 从07年1月份，总局下文，各地已经开始通过手工开具红字发票通知单来管理红字发票。我公司根据总局的要求开发升级了防伪税控网络版，通过技术手段来管理红字发票。 164

4.3.1 红字专用发票相关规定 4.3.2 红字专用发票开具流程 4.3.3 红字发票申请单管理 4.3.4 红字专用发票填开 4.3.5 负数普通发票填开

企业在开票系统中开具申请单并提交税务机关 4.3.2 红字专用发票开具流程 ①流程简介 提交申请单 企业在开票系统中开具申请单并提交税务机关 开具通知单 税务机关审核申请单并在税务端开具通知单 控制红字发票的目的： 1、是避免不法企业利用红字发票偷税漏税，造成国家税款流失。例如A企业给B企业开具红字发票后，B企业不去认证抵扣，或者称未收到红字发票，A企业可以退税，B企业却不退抵扣税款，造成税款流失。 2、由于一张蓝字发票可以对应多张红字发票，也给不法企业留下了可乘之机。 控制红字发票的方法： 1、原来开具红字发票是由销方发起的，现在发起方改为由购方发起，购方提出开具红字发票的需求后，经过税务机关审核后，才能由销方开具。从源头上控制了红字发票。 2、为了处理特殊情况，如购方拒收，或者发票尚未交付，但是已经抄税不能作废的情况，可以由销方发起开具红字发票。 对比以上2种开具方式，由购方发起的流程应该占80％。 通过这个方法，严格限制了红字发票的开具，可以有效地控制税款流失。 从07年1月份，总局下文，各地已经开始通过手工开具红字发票通知单来管理红字发票。我公司根据总局的要求开发升级了防伪税控网络版，通过技术手段来管理红字发票。 开具红字发票 企业根据所取得的通知单开具红字专用发票 166

② 购方申请开具的流程 4.3.2 红字专用发票开具流程 1、专用发票已抵扣： ② 购方申请开具的流程 以下情况需由购方申请开具通知单： 1、专用发票已抵扣： 购方获得的专用发票认证相符且已进行了抵扣，之后因发生销货退回或销售折让需要做进项税额转出。

4.3.2 红字专用发票开具流程 ② 购方申请开具的流程 2、专用发票未抵扣，且未抵扣的原因为以下四种： （1）抵扣联、发票联均无法认证。 ② 购方申请开具的流程 2、专用发票未抵扣，且未抵扣的原因为以下四种： （1）抵扣联、发票联均无法认证。 （2）认证结果为纳税人识别号认证不符。 （3）认证结果为发票代码、号码认证不符。 （4）购方所购货物不属于增值税扣税项目范围，取得的专用发票未经认证。

4.3.2 红字专用发票开具流程 ② 购方申请开具的流程 购方申请开具的流程 购方 开具并提交《申请单》 购方税务机关 审核后开具《通知单》 ② 购方申请开具的流程 购方申请开具的流程 购方 开具并提交《申请单》 购方税务机关 审核后开具《通知单》 购方 提交纸质《通知单》给销方 在企业端通知单以纸质传递，在税务端是以电子信息传递。 销方 开具红字专用发票 169

4.3.2 红字专用发票开具流程 ③ 销方申请开具的流程 以下两种情况需由销方申请开具通知单： 1、因开票有误购方拒收专用发票。 ③ 销方申请开具的流程 以下两种情况需由销方申请开具通知单： 1、因开票有误购方拒收专用发票。 此种情况，销售方必须在专用发票认证期限内向主管税务机关提出申请。 2、因开票有误等原因尚未将专用发票交付给购方。 此种情况，销售方必须在开具蓝字专用发票的次月内向主管税务机关提出申请。

4.3.2 红字专用发票开具流程 ③ 销方申请开具的流程 销方申请开具的流程 销方 开具并提交《申请单》 销方税务机关 审核后开具《通知单》 ③ 销方申请开具的流程 销方申请开具的流程 销方 开具并提交《申请单》 销方税务机关 审核后开具《通知单》 在企业端通知单以纸质传递，在税务端是以电子信息传递。 销方 获取纸质或电子《通知单》 销方 开具红字专用发票 171

4.3.2 红字专用发票开具流程 说明： 1、销方申请开具通知单时，销方税务机关在开具红字专用发票通知单后，可以提供导出的通知单电子文件。 2、通知单电子文件是XML格式，其编码规则为：‘主管税务机关代码’＋‘年月’＋‘序号’ ＋‘校验位’.XML。 例如：4103050806000063.xml。

4.3.2 红字专用发票开具流程 注意： 购方申请开具通知单时，购方税务机关不提供导出电子通知单的功能。

4.3.1 红字专用发票相关规定 4.3.2 红字专用发票开具流程 4.3.3 红字发票申请单管理 4.3.4 红字专用发票填开 4.3.5 负数普通发票填开

4.3.3 红字发票申请单管理 专用发票申请单样式 控制红字发票的目的： 1、是避免不法企业利用红字发票偷税漏税，造成国家税款流失。例如A企业给B企业开具红字发票后，B企业不去认证抵扣，或者称未收到红字发票，A企业可以退税，B企业却不退抵扣税款，造成税款流失。 2、由于一张蓝字发票可以对应多张红字发票，也给不法企业留下了可乘之机。 控制红字发票的方法： 1、原来开具红字发票是由销方发起的，现在发起方改为由购方发起，购方提出开具红字发票的需求后，经过税务机关审核后，才能由销方开具。从源头上控制了红字发票。 2、为了处理特殊情况，如购方拒收，或者发票尚未交付，但是已经抄税不能作废的情况，可以由销方发起开具红字发票。 对比以上2种开具方式，由购方发起的流程应该占80％。 通过这个方法，严格限制了红字发票的开具，可以有效地控制税款流失。 从07年1月份，总局下文，各地已经开始通过手工开具红字发票通知单来管理红字发票。我公司根据总局的要求开发升级了防伪税控网络版，通过技术手段来管理红字发票。 175

①开具申请单 4.3.3 红字发票申请单管理 购买方开具申请单 销售方开具申请单 红字发票申请单在“发票管理” →“红字发票申请单” →“申请单填开”中开具，点击菜单后显示选择界面，如下图： 购买方开具申请单 销售方开具申请单

4.3.3 红字发票申请单管理 购方开具申请单 【第一步】根据实际情况，选择蓝字发票是否已抵扣，并选择、填写蓝字发票信息，之后点击“确定”按钮。

4.3.3 红字发票申请单管理 购方开具申请单 此时，只需选择“发票 种类”，无需输入发票 代码与发票号码 发票代码与号码为不可输入状态

4.3.3 红字发票申请单管理 购方开具申请单 选择“发票种类”， 并输入发票代码与 发票号码

4.3.3 红字发票申请单管理 购方开具申请单 填写正确的销方信息 1、商品信息可以直接输入，也可以从商品编码库中选取； 2、最多可以有8行商品信息； 3、商品数量和金额必须为负数。 【第二步】进入申请单填开界面，填写相应信息后点击“打印”按钮保存，并可打印出纸质申请单。

4.3.3 红字发票申请单管理 销方开具申请单 【第一步】选择开具申请单的原因，并选择、填写蓝字发票信息，之后点击“下一步”按钮。

4.3.3 红字发票申请单管理 此时，系统自动 调出发票库中对 应蓝字发票信息。 【第二步】系统确认可以对此张发票开具负数，点击“确定”按钮。

4.3.3 红字发票申请单管理 此时如果需对商品信息进行修改， 则修改后的总金额不能大于对应正 数发票的金额，否则系统不允许继 续开具此申请单。 【第三步】进入申请单填开界面，系统自动转换购方及商品信息，确认后点击“打印”按钮保存并打印申请单。

4.3.3 红字发票申请单管理 说明： 对库中带折扣的蓝字发票开具申请单时，系统会自动将折扣分摊反映在对应商品行中，不再显示折扣行信息。

4.3.3 红字发票申请单管理 如果发票库中无对应蓝字发票信息，则输入发票代码、号码后确认界面显示信息为空。 此时，在申请单填写票面需手工填写购方及商品等信息。

4.3.3 红字发票申请单管理 ② 申请单修改查询 【第一步】点击“红字发票申请单/申请单修改查询”菜单项，弹出红字发票申请单查询月份选择界面，选择查询月份后点击“确认”按钮。

② 申请单修改查询 4.3.3 红字发票申请单管理 开票系统中对已开具申请单的修改 或删除操作均无时间限制，但企业 应根据实际情况进行所需操作。 【第二步】在查询界面，可以根据需要对已开具的申请单进行查看明细、修改或删除操作。

4.3.3 红字发票申请单管理 说明： 销方对已开具的申请单进行修改时，修改后的总金额不能大于发票库中对应正数发票的总金额，否则系统提示“申请单填开金额超出对应正数发票”，无法修改成功。

③ 申请单导出 4.3.3 红字发票申请单管理 主要功能： 将申请单导出为xml文件，将该文件拷贝到U盘等介质，提供给主管税务机关，由主管税务机关导入该文件并生成通知单。 通过导入电子申请单生成通知单的方法，可以减少税务人员手工输入信息的工作量。

4.3.3 红字发票申请单管理 ③ 申请单导出 【第一步】点击“红字发票申请单/申请单导出”菜单项，弹出红字发票申请单导出月份选择界面，选择导出月份后点击“确认”按钮。

4.3.3 红字发票申请单管理 ③ 申请单导出 【第二步】系统显示该月已开具的所有红字发票申请单的列表，选中需要导出的申请单，点击“导出”按钮，系统提示是否确认导出。

4.3.3 红字发票申请单管理 ③ 申请单导出 【第三步】点击“确认”按钮，选择保存路径，之后点击“确定”按钮导出电子申请单。

4.3.3 红字发票申请单管理 说明： 1、导出申请单时，可以一次导出一个申请单，也可以利用“Ctrl”键和“Shift” 键一次导出多个申请单。 2、每个申请单对应导出一个xml文件，文件命名规则是：‘税号’＋‘_’ ＋‘开票机号’ ＋‘_’＋‘年月’＋‘序号’。

4.3.1 红字专用发票相关规定 4.3.2 红字专用发票开具流程 4.3.3 红字发票申请单管理 4.3.4 红字专用发票填开 4.3.5 负数普通发票填开

4.3.4 红字专用发票填开 进入专用发票填开界面后，点击票面的“负数” 按钮，即可通过下拉菜单所列的两种方式填开红字发票，如下图： 开票子系统原来是以密文形式录入两次蓝字发票代码和号码。升级后是明文录入蓝字发票代码和号码，密文方式录入两次通知单号。 195

4.3.4 红字专用发票填开 方式一：直接开具 销方在获得通知单后，采用手工输入通知单编号等信息的方式开具红字发票。 无论是购方申请开具还是销方申请开具，销方都可以在取得通知单后利用该功能开具红字发票。 开票子系统原来是以密文形式录入两次蓝字发票代码和号码。升级后是明文录入蓝字发票代码和号码，密文方式录入两次通知单号。 196

4.3.4 红字专用发票填开 方式二：导入红字发票通知单 销方采用直接导入从税务端获得的电子通知单文件来开具红字发票，此时无需手工输入通知单编号等信息。 只有销方申请开具红字发票时，才能从销方税务机关获得电子通知单文件，购方申请开具红字发票时无法从购方税务机关获取电子通知单文件。 开票子系统原来是以密文形式录入两次蓝字发票代码和号码。升级后是明文录入蓝字发票代码和号码，密文方式录入两次通知单号。 197

4.3.4 红字专用发票填开 通知单的样式： 专用发票通知单样式

4.3.4 红字专用发票填开 ①直接开具 【第一步】在下拉菜单中点击“直接开具”按钮 。

①直接开具 4.3.4 红字专用发票填开 必须输入两遍16位的通知单编号，否则 不能激活“下一步”按钮，无法继续开 具发票。此处通知单编号以密文显示。 【第二步】系统弹出通知单编号输入窗口，输入两遍通知单编号后，点击“下一步”按钮。

4.3.4 红字专用发票填开 通知单编号： 在税务端系统开具通知单时自动生成通知单编号，且此号码全国唯一。 110101 110101 110101 0805 0805 0805 00002 000027 00002 7 7 十六位通知单编号规则： 第1-6位 主管税务机关代码 第7-10位 年份和月份 控制红字发票的目的： 1、是避免不法企业利用红字发票偷税漏税，造成国家税款流失。例如A企业给B企业开具红字发票后，B企业不去认证抵扣，或者称未收到红字发票，A企业可以退税，B企业却不退抵扣税款，造成税款流失。 2、由于一张蓝字发票可以对应多张红字发票，也给不法企业留下了可乘之机。 控制红字发票的方法： 1、原来开具红字发票是由销方发起的，现在发起方改为由购方发起，购方提出开具红字发票的需求后，经过税务机关审核后，才能由销方开具。从源头上控制了红字发票。 2、为了处理特殊情况，如购方拒收，或者发票尚未交付，但是已经抄税不能作废的情况，可以由销方发起开具红字发票。 对比以上2种开具方式，由购方发起的流程应该占80％。 通过这个方法，严格限制了红字发票的开具，可以有效地控制税款流失。 从07年1月份，总局下文，各地已经开始通过手工开具红字发票通知单来管理红字发票。我公司根据总局的要求开发升级了防伪税控网络版，通过技术手段来管理红字发票。 第11-15位 开具的顺序号 　　第16位 　校验位 201

4.3.4 红字专用发票填开 说明： 1、一张通知单只能对应开具一张红字发票，即不能使用同一张通知单重复开具红字发票，如果输入的通知单编号已经开具过红字专用发票，则在输入编号后系统会提示“您输入的红字发票通知单号已经使用过，不能重复使用”。

4.3.4 红字专用发票填开 说明： 2、通知单编号必须输入，若两遍通知单编号输入不一致或输入的通知单编号不符合编码规则，系统会自动提示“录入错误，请核对通知单编号后准确录入”，此时需重新正确输入。

①直接开具 4.3.4 红字专用发票填开 对应通知单上有蓝字发票代码与号码 时需输入代码与号码，否则，无需输入。 【第三步】系统弹出正数发票代码号码填写窗口，根据需要决定是否输入发票代码号码后，点击“下一步”按钮。

4.3.4 红字专用发票填开 ①直接开具 【第四步】系统确认可以对此张发票开具负数，点击“确定”按钮。

4.3.4 红字专用发票填开 ①直接开具 【第五步】系统显示票面信息，确认信息完整无误后点击“打印”按钮保存，并可打印出纸质红字发票。

①直接开具 4.3.4 红字专用发票填开 各行商品记录的是折扣后的单 价、金额与税额。 如果发票库中的正数发票带折扣行，则系统自动转换为负数发票票面信息时不再显示折扣行。 各行商品记录的是折扣后的单 价、金额与税额。

①直接开具 4.3.4 红字专用发票填开 此时，需根据通知单信息手工填写购货单位及商品等信息。 如果输入发票代码、号码后发现发票库中无对应蓝字发票信息，或不输入发票代码、号码则显示如下图。

4.3.4 红字专用发票填开 ②导入红字发票通知单 【第一步】在下拉菜单中选择“导入红字发票通知单” 。

4.3.4 红字专用发票填开 ②导入红字发票通知单 【第二步】系统打开文件窗口，选择电子通知单文件并按“打开”键，系统自动进行数据转换。

4.3.4 红字专用发票填开 说明： 通知单电子文件是XML格式，其编码规则为：‘主管税务机关代码’＋‘年月’＋‘序号’ ＋‘校验位’.XML。例如，4103050806000063.xml。

4.3.4 红字专用发票填开 ②导入红字发票通知单 【第三步】数据转换后，在发票填开界面上显示出导入的红字专用发票信息，确认后按“打印”即可完成此红字发票的开具。

4.3.4 红字专用发票填开 说明： 1、一次只能导入一个电子通知单文件。如果要开具多张红字专用发票，只能逐个导入电子通知单文件后进行开具。 2、已导入并开具过红字发票的电子通知单不能重复导入，否则提示“你导入的通知单已经失效”。

4.3.1 红字专用发票相关规定 4.3.2 红字专用发票开具流程 4.3.3 红字发票申请单管理 4.3.4 红字专用发票填开 4.3.5 负数普通发票填开

4.3.5 负数普通发票填开 当企业所开发票有误或者由于商品质量等问题购方需要退货，但蓝字普通发票已抄税不能作废，此时可开具负数发票来冲抵。 负数普通发票的填开方法与红字专用发票不同，不受通知单管理的限制。在开具负数普通发票前，指定其对应的正数普通发票的代码和号码即可开具。 在打印负数普通发票时，系统自动将对应的正数发票的代码和号码打印在负数发票的“备注栏”内。

4.3.5 负数普通发票填开 点击“负数”按钮进行负数发票填开。 连续两次录入相同的代码号码，输入正确，点击“下一步”。 填写负数发票对应的正数发票代码、号码。

4.3.5 负数普通发票填开 说明： 开具负数发票时，如果其相应的正数发票在当前发票库中存在，系统自动将发票的明细转换为负数形式。但如果相应正数发票带销货清单，则系统对相应负数发票只汇总金额、税额，而不能转换明细。 若发票库中存在对应的正数发票，则显示正数发票信息，点击“确定” 。 系统自动转换成负数发票，也可对票面信息编辑修改。

4.3.5 负数普通发票填开 若当前发票库中无对应的正数发票，则点击“确定”按钮，返回发票填开界面手工填写负数发票的明细数据。

第四部分 发票管理 4.1 发票领用 4.2 正数发票填开 4.3 负数发票填开 4.4 发票查询与打印 4.5 发票作废 4.6 发票修复

4.4.1 发票查询 4.4.2 发票打印

选中某行记录后，点击“查看明细”按钮查看发票明细。 4.4.1 发票查询 显示发票种类 选中某行记录后，点击“查看明细”按钮查看发票明细。 点击“发票开具管理/已开发票查询”菜单项或快捷图标“发票 查询”。 系统弹出“发票查询”窗口，输入需要查询的发票的所属月份。 点击“确认”按钮后,系统弹出“选择发票号码查询”窗口。

4.4.1 发票查询 点击“查找”按钮弹出查询对话框，可以设置各种条件查找对应发票，也可以直接选择各种类发票查询。

4.4.1 发票查询 4.4.2 发票打印

4.4.2 发票打印 系统 填开发票时单击“打印”按钮时 直接打印 查询打印 发票代码 发票号 开票日期 购方纳税号 销方纳税号 金 额 金 额 税 额 发票明文数据 保存到硬盘数据库中 678=9586\=98=7938/678/541*= *8587\76*656=<565566>>>5*1 25-6/56+45*527/667656<<5144 68+8786*/75685/6785*7//*84/4 108位发票密文数据 金税盘保存并加密数据

①填开打印 4.4.2 发票打印 填写发票后，直接点击发票填开窗口中的“打印”按钮 ，即可执行打印。 系统弹出发票打印对话框，点击“打印”按钮，开始打印发票，并弹出“发票号码确认”提示窗口。

4.4.2 发票打印 ①填开打印 若在发票打印对话框中点击“不打印”按钮，弹出打印不成功确定对话框，此发票可在发票查询中打印。

在发票查询结果窗口中选择发票号码，点击“打印”按钮。 4.4.2 发票打印 ②查询打印 在发票查询结果窗口中选择发票号码，点击“打印”按钮。 系统弹出打印项目选择框，可以选择打印“发票”。

选择打印发票后，系统将提示用户认真核对欲打印的电子发票与纸质发票是否一致，点击“确认”即可打印。 4.4.2 发票打印 ②查询打印 选择打印发票后，系统将提示用户认真核对欲打印的电子发票与纸质发票是否一致，点击“确认”即可打印。

对于带销货清单的发票可以选择打印“销货清单”，且销货清单不能在填开时打印，只能在查询时打印。 4.4.2 发票打印 ②查询打印 对于带销货清单的发票可以选择打印“销货清单”，且销货清单不能在填开时打印，只能在查询时打印。

4.4.2 发票打印 ②查询打印 专用发票销货清单 打印出的增值税专用发票销货清单全打票样图如上所示 。

②查询打印 4.4.2 发票打印 设置相应的打印参数后，点击“打印”按钮即可将查询到的发票记录列表打印输出。 若用户要将当前查询到的发票列表结果打印出来，则可以选择打印“发票列表”。

4.4.2 发票打印 ②查询打印 打印出的发票列表如上图所示。

第四部分 发票管理 4.1 发票领用 4.2 正数发票填开 4.3 负数发票填开 4.4 发票查询与打印 4.5 发票作废 4.6 发票修复

4.5.1 已开发票作废 4.5.2 未开发票作废

4.5.1 已开发票作废 当企业所开发票有误或者由于商品质量等问题购方退货时，若该张发票未抄税，则可利用已开发票作废功能来作废该张发票的电子信息。

选中某行记录后，点击“查看明细”按钮查看发票明细。 4.5.1 已开发票作废 点击“发票开具管理/已开发票作废”菜单项或快捷图标“发票作废”。 选中某行记录后，点击“查看明细”按钮查看发票明细。

查看发票明细后，点击“退出”按钮，返回发票选择窗口。 4.5.1 已开发票作废 查看发票明细后，点击“退出”按钮，返回发票选择窗口。

确定选中的记录行无误后，点击“作废”按钮。 4.5.1 已开发票作废 系统弹出提示信息，请用户再次确认是否要作废发票。 确定选中的记录行无误后，点击“作废”按钮。 点击“确认”按钮后，系统给出作废成功的提示

4.5.1 已开发票作废 说明： 1、已报税的发票不能作废，只能开具负数发票红冲。 2、点击“作废”按钮后，只有在弹出的确认对话框中选择“确认”才会真正作废，在执行此按钮后无法改变作废状态。 3、对已开发票进行作废时，系统限定除“系统管理员”身份可以作废任何操作员开具的发票外，其他操作员身份必须遵守“谁开具，谁作废”的原则。

4.5.1 已开发票作废 4.5.2 未开发票作废

4.5.2 未开发票作废 当企业尚未使用的纸质发票遗失或损毁时，可利用未开发票作废功能将金税卡中相应的电子发票进行作废处理。

4.5.2 未开发票作废 例如点击“普通发票作废”，系统弹出号码确认的提示框。 根据要作废的发票类别点击“未开发票作废”下的子菜单。 点击“确认”按钮，提示作废成功。

第四部分 发票管理 4.1 发票领用 4.2 正数发票填开 4.3 负数发票填开 4.4 发票查询与打印 4.5 发票作废 4.6 发票修复

4.6 发票修复 由于某种原因导致硬盘发票库中的发票数据与金税盘中记录数据不一致时，可通过发票修复功能利用金税盘中相应发票的数据，修复硬盘数据库中存在问题的发票数据。

4.6 发票修复 系统弹出“ⅩⅩ月份修复发票编辑”窗口，显示修复发票数据的明细。 点击“发票开具管理/发票修复”菜单。

4.6 发票修复  说明： 1、在做“初始化”和“发票领用存月报表”两项操作时，如果硬盘发票库中的发票数据与金税盘记录的发票数据不一致系统也会自动进入此修复窗口，进行发票修复。 2、从金税盘修复出来的发票，可以将发票票面的各项信息都修复，可以继续执行发票查询、发票打印、发票作废等功能。

第五部分 抄税处理 5.1 抄报税管理 5.2 金税设备管理 5.3 发票资料统计

5.1.1 抄税处理 5.1.2 发票资料查询打印 5.1.3 报税资料传出 5.1.4 注册报税盘

5.1.1 抄税处理 ①企业抄报税基本流程 抄税写报税盘  销项报表打印  持报税盘和报表报税 

②抄税处理 5.1.1 抄税处理 非征期随时抄税 征期抄税 2013年 2013年 5月 日 5月1日 星期六 星期三 18 为什么电脑今天不能开票呢？ 2013年 5月1日 星期三 征期抄税 发票明细区满抄税提示 ？ 2013年 5月 日 星期六 18 非征期随时抄税

②抄税处理 5.1.1 抄税处理 说明： 征期抄税：每月1日必须抄税，否则无法开票；报税期内必须报税，否则，系统自动锁死； 随时抄税：抄税时间不受限制，但在下次抄税前必须报税。 说明：

5.1.1 抄税处理 ②抄税处理 点击“抄报税管理/抄税处理” 菜单或快捷图标“抄税处理”。

5.1.1 抄税处理 ②抄税处理 系统弹出抄税期选择对话框，根据需要选择抄税期为“本期资料”或“上期资料”。

②抄税处理 5.1.1 抄税处理 说明： 在可选择的抄税期中包括“本期资料”和“上期资料”两项。 本期资料是指已开具但从未抄过税的资料，在对其进行抄取时选择“本期资料”。 上期资料是指在抄税过程中重抄的旧税，例如抄税后，不小心将报税盘损坏，到税务机关更换报税盘后，重新执行抄上期资料功能即可。 说明：

5.1.1 抄税处理 ②抄税处理 点击“确定”按钮，若成功则提示“发票抄税处理成功” 。

②抄税处理 5.1.1 抄税处理 注意一： 1.抄本期资料时，必须确保上期报税成功，并将报税成功标志读入开票系统，才可以抄税。 2.抄本期资料时，系统会对报税盘上的购票和退票信息进行校验。 若报税盘中有新购的发票，可以直接抄税，抄税时自动将新购发票读入金税盘； 若报税盘中有退回的发票，必须先做退票处理，再进行抄税。

②抄税处理 5.1.1 抄税处理 注意二： 3.抄上期资料时，必须确保报税盘中无报税成功标志和税务资料，并且上期报税未成功。 4.抄上期资料时，如果报税盘中有新购发票，则可以抄税，且抄税时自动将新购发票读入金税盘。

5.1.1 抄税处理 5.1.2 发票资料查询打印 5.1.3 报税资料传出 5.1.4 注册报税盘

5.1.2 发票资料查询打印 企业在进行报税时，当地税局会要求企业携带各种报表，此时需要利用发票资料查询打印功能按照当地税局的要求打印各种报表。 发票资料查询打印功能可以按照月份、发票种类和所属税期等条件生成销项发票的汇总表与各种明细表，以供查询和打印。

5.1.2 发票资料查询打印 点击“抄报税管理/发票资料查询打印”或快捷图标“发票资料”。

5.1.2 发票资料查询打印 系统打开所选发票种类的汇总表窗口，例如打开专用发票汇总表。 设置好各选项后，点击“确定”按钮。

5.1.2 发票资料查询打印 点击“预览”按钮查看报表。

5.1.2 发票资料查询打印 选中“连续打印”，可以根据发票种类、月份、所属税期等条件连续打印各种报表。

5.1.1 抄税处理 5.1.2 发票资料查询打印 5.1.3 报税资料传出 5.1.4 注册报税盘

5.1.3 报税资料传出 由于金税盘损坏等意外原因，造成销项发票数据无法通过报税盘正常报税时，可在更换金税盘后，通过报税资料传出功能将存储在硬盘数据库中的发票明细传出并传入报税子系统（正常情况下报税时不需要进行报税资料传出）。 如需使用该功能，必须由服务单位的技术人员执行。

5.1.3 报税资料传出 点击“抄报税管理/报税资料传出” 菜单或快捷图标“资 料传出” 。

5.1.3 报税资料传出 在系统弹出的输入维护口令对话框中，正确输入获得的维护口令后，点击“确认”按钮。 系统弹出选择年份和资料传出路径对话框，选择好后点击“确认”按钮，数据文件为文本格式传出。 在系统弹出的输入维护口令对话框中，正确输入获得的维护口令后，点击“确认”按钮。 系统提示金税卡资料传出成功。

5.1.1 抄税处理 5.1.2 发票资料查询打印 5.1.3 报税资料传出 5.1.4 注册报税盘

5.1.4 注册报税盘 报税盘在初次使用前必须进行注册，只有注册了报税盘，才可以在开票系统中读入报税盘中的新购发票或者使用报税盘进行抄税。 建议在初次安装进入开票系统初始化后，立即执行“注册报税盘”操作。（如果在营改增启动日期前安装，则只有到启动日期时方可注册）

5.1.4 注册报税盘 点击“抄报税管理/注册报税盘”。 系统提示插入本机报税盘，确认插入后点击“确定”按钮 系统提示报税盘注册成功。

第五部分 抄税处理 5.1 抄报税管理 5.2 金税设备管理 5.3 发票资料统计

5.2.1 金税设备状态查询 5.2.2 金税设备口令设置 5.2.3 金税设备时钟设置

5.2.1 金税设备状态查询 金税设备状态查询功能主要用于查询金税盘和报税盘当前状态的信息。查询的内容主要包括开票机类型、机号、是否到抄税期、是否到锁死期、金税盘内是否还有库存发票、报税盘容量、报税盘中是否有购入的发票、退回的发票及报税资料等信息。

5.2.1 金税设备状态查询 点击“金税设备状态查询” 菜单或快捷图标“状态查询”。

5.2.1 金税卡状态查询 系统弹出金税卡状态查询窗口，显示“金税盘信息”、“报税盘信息”和“其他信息”。 。

5.2.1 金税设备状态查询 5.2.2 金税设备口令设置 5.2.3 金税设备时钟设置

5.2.2 金税设备口令设置 金税设备口令设置功能用于修改金税盘的一级口令。金税盘的一级默认口令为“23456789”，为防止他人随意进入开票子系统，可在此修改金税盘的一级口令，修改后每次进入系统时，系统均提示您输入金税盘口令，如果口令不正确，将无法进入系统。

5.2.2 金税设备口令设置 点击“金税设备管理/金税设备口令设置” 。 系统弹出口令设置窗口，核对原口令、输入新口令、重复新口令，然后点击“确认”按钮。 点击“金税设备管理/金税设备口令设置” 。

5.2.1 金税设备状态查询 5.2.2 金税设备口令设置 5.2.3 金税设备时钟设置

5.2.3 金税设备时钟设置 金税设备时钟设置功能用于修改金税盘的时钟。企业在执行此功能前，必须先持金税盘到税务部门获得修改金税盘时钟的“授权”，然后才能执行该功能。 此项功能主要用于校正金税盘时钟为北京标准时间，不得随意修改，否则容易造成硬盘数据库中的数据不准确。

5.2.3 金税设备时钟设置 点击日期框右端按钮，在弹出日期选择框中，选择日期。 点击“金税设备管理/金税设备时钟设置” 。 系统弹出时钟设置窗口，在此设置日期和时间。 点击日期框右端按钮，在弹出日期选择框中，选择日期。 点击“金税设备管理/金税设备时钟设置” 。

5.2.3 金税设备时钟设置 说明： 1、 在税务部门获得的修改时钟授权信息一经读取，即从金税盘上消失，如希望再次修改时钟，还需到税务部门进行再次授权； 2、修改时钟操作仅限于当前报税月结束与下一个报税月开始之间进行； 3、 修改时钟不影响计算机系统时钟；在金税盘锁死期不能修改时钟。

第五部分 抄税处理 5.1 抄报税管理 5.2 金税设备管理 5.3 发票资料统计

5.3.1 金税设备月度资料统计 5.3.2 金税设备年度资料统计 5.3.3 发票领用存月报表

5.3.1 金税设备月度资料统计 金税设备月度资料统计功能主要用于查询企业金税盘自去年12月以来的某一个会计月的各种发票领用存及销项金额、税额等统计资料。

5.3.1 金税设备月度资料统计 系统弹出月度资料统计窗口，显示各种发票的统计数据。 点击“发票资料统计/金税设备月度资料统计”菜单项或快捷图标“月度统计”。 在弹出的指定汇总范围窗口中，选择年份、月份和所属税期后点击“确认”按钮。

5.3.1 金税设备月度资料统计 5.3.2 金税设备年度资料统计 5.3.3 发票领用存月报表

5.3.2 金税设备年度资料统计 金税设备年度资料统计功能用于查询企业金税盘中本年度内的各种发票领用存及销项金额、税额等统计资料。其统计范围只能选择在本年度内且当前报税期之前的任意连续月份。

点击“发票资料统计/金税设备年度资料统计”菜单项。 5.3.2 金税设备年度资料统计 系统按选择的月份统计年度资料，显示各种发票的统计数据。 在弹出的指定汇总范围窗口中，选择起止月后点击“确认”按钮。 点击“发票资料统计/金税设备年度资料统计”菜单项。

5.3.1 金税设备月度资料统计 5.3.2 金税设备年度资料统计 5.3.3 发票领用存月报表

5.3.3 发票领用存月报表 发票领用存月报表功能主要用于将企业当前会计月金税盘中的各种发票领用存的详细信息以列表的形式打印出来。 在生成的领用存月报表中详细地列出了各种发票的期初库存、本期新购、本期开具、本期作废、本期退回及期末库存的发票份数、发票号码，使领用存信息一目了然，方便了企业查询。

5.3.3 发票领用存月报表 系统弹出发票领用存月报表窗口。 点击“发票资料统计/发票领用存月报表”菜单项。

第六部分 系统维护 6.1 数据整理 6.2 数据备份 6.3 操作员管理 6.4 在线帮助

数据维护流程 数据整理 数据备份 操作员管理 系统文件检查 数据文件整理 数据文件清理 备份目录设置 自动备份设置 系统工作目录 数据备份 硬盘备份目录 数据恢复 备份数据查询 软盘数据备份 软盘数据恢复 其它位置备份目录 操作员管理 操作员管理 菜单信息设置 运行系统日志

第六部分 系统维护 6.1 数据整理 6.2 数据备份 6.3 操作员管理 6.4 在线帮助

6.1.1 数据文件整理 6.1.2 系统文件检查 6.1.3 数据文件清理 6.1.4 报告系统错误信息 6.1.5 查看错误处理信息

6.1.1 数据文件整理 由于一些意外操作和其它异常现象，可能出现系统数据库索引文件与数据库内容不符的情况，此时可利用数据文件整理功能创建或重建系统数据库所有索引文件，同时删除不必要的临时文件以及系统数据库中的冗余数据。

6.1.1 数据文件整理 点击“数据整理/数据文件整理” 菜单或快捷图标“数据整理”。 系统自动开始数据文件整理过程，并自动结束。

6.1.1 数据文件整理 6.1.2 系统文件检查 6.1.3 数据文件清理 6.1.4 报告系统错误信息 6.1.5 查看错误处理信息

6.1.2 系统文件检查 当系统出现异常时，启动系统文件检查功能，可检查系统所用的全部数据文件及其备注文件、索引文件是否存在以及其状态，并列出了系统所有数据文件的名称和各数据库功能的简要说明。

系统首先检查数据文件完整性，然后弹出系统文件检查窗口。 6.1.2 系统文件检查 点击“数据整理/系统文件检查” 菜单。 系统首先检查数据文件完整性，然后弹出系统文件检查窗口。

6.1.1 数据文件整理 6.1.2 系统文件检查 6.1.3 数据文件清理 6.1.4 报告系统错误信息 6.1.5 查看错误处理信息

6.1.3 数据文件清理 当企业的月开票量较大时，几个月后会导致系统硬盘数据库中数据庞大，从而影响系统的稳定和运行效率。此时，企业可以通过数据文件清理功能删除某月以前发票数据，提高系统的运行速度。

6.1.3 数据文件清理 当系统有三个月以上的发票数据时，弹出数据文件清理对话框。 选中要删除的数据库文件名称，点击“确定”按钮。 点击“数据整理/数据文件清理” 菜单。

6.1.3 数据文件清理 在弹出的数据备份之目录选择窗口选择路径后点击“选择”按钮或双击鼠标。 系统提示数据清理成功。

6.1.1 数据文件整理 6.1.2 系统文件检查 6.1.3 数据文件清理 6.1.4 报告系统错误信息 6.1.5 查看错误处理信息

用于将遇到的错误以电子信息方式发送，例如：发送给当地服务单位。 6.1.4 报告系统错误信息 用于将遇到的错误以电子信息方式发送，例如：发送给当地服务单位。

6.1.1 数据文件整理 6.1.2 系统文件检查 6.1.3 数据文件清理 6.1.4 报告系统错误信息 6.1.5 查看错误处理信息

用于访问纳税服务网查看企业所发送问题的解决情况。 6.1.5 查看错误处理结果 用于访问纳税服务网查看企业所发送问题的解决情况。

第六部分 系统维护 6.1 数据整理 6.2 数据备份 6.3 操作员管理 6.4 在线帮助

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.1 备份目录管理 备份目录管理功能用于设置本年度硬盘数据备份目录，包括自动备份目录与非自动备份目录，以便在作硬盘数据备份时存储数据之用。

6.2.1 备份目录管理 点击“数据备份/备份目录管理”菜单或快捷图标“备份目录”。 在 编辑状态 点击“+”按钮，系统自动增加一条 记录，用户可以定义路径（32位字符）和自动备份项（T-是，F-否）。 系统弹出备份目录设置窗口，点击“编辑”按钮。 设置好备份目录后，点击“退出”按钮。

系统弹出保存确认窗口，点击“是”按钮，即可退出并保存目录设置。 6.2.1 备份目录管理 系统弹出保存确认窗口，点击“是”按钮，即可退出并保存目录设置。

6.2.1 备份目录管理 说明： 1、系统开始使用时就应该设立备份计划； 2、建议：每月抄税前备份一次，每次备份到不同的目录中，目录名可以用月份表示。 3、 慎重删除备份目录，以免造成数据无法恢复。

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.2 自动备份设置 自动备份设置功能用于设置自动备份应满足的条件，系统将根据用户设置的备份条件进行自动备份。当条件符合时，系统自动搜寻自动备份目录并完成备份工作，减小企业数据丢失的可能性。

6.2.2 自动备份设置 自动备份流程 系统日志 比对 系统/金税卡 1 1 2 3 4 自动备份设置 系统日志检查 开始备份 单一自动备份目录 用户自定义多个自动备份目录 1 1 2 3 4

系统弹出自动备份设置窗口，在此对各参数进行设置。 6.2.2 自动备份设置 点击“数据备份/自动备份设置”菜单。 系统弹出自动备份设置窗口，在此对各参数进行设置。 点击该按钮设置特定日期。

6.2.2 自动备份设置 用户自定义 系统默认

6.2.2 自动备份设置 依日志计算累计次数，4位 依日志计算系统运行时间和为备份起始点 依金税卡计算时间间隔为备份起始点

6.2.2 自动备份设置 设置好后，点击“确认”按钮即可，当自动备份的触发条件满足时系统自动进行备份。

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.3 数据备份 数据备份功能用于将当前工作目录的所有数据复制到某个指定的硬盘备份目录中，属于非自动备份。

6.2.3 数据备份 点击“数据备份/数据备份”菜单。

6.2.3 数据备份 系统弹出数据备份之目录选择窗口，选择将要备份的路径后点击“选择”按钮，系统进行复制数据和数据重建。

6.2.3 数据备份 说明： 1、数据备份之前应先设立备份目录； 2、选择年度只能是当前年份，不能更改； 3、 若备份到已有数据的目录，原有数据将被覆盖。

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.4 数据恢复 数据恢复功能用于将指定的硬盘备份目录中的所有数据文件复制到当前工作目录，并重建所有索引文件。

6.2.4 数据恢复 点击“数据备份/数据恢复”菜单。

6.2.4 数据恢复 系统弹出数据恢复之目录选择窗口，选择将要恢复的数据目录后点击“选择”按钮，系统进行复制数据和数据重建。

6.2.4 数据恢复 数据恢复完毕后，系统关闭并重新开启金税卡，并提示重新登录。

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.5 软盘备份 软盘备份功能用于将硬盘上某个备份目录中的数据经过压缩打包后备份到软盘上。

点击“数据备份/软盘备份”菜单或快捷图标“软盘备份”。 6.2.5 软盘备份 点击“数据备份/软盘备份”菜单或快捷图标“软盘备份”。

6.2.5 软盘备份 在系统弹出的输入接收口令对话框中输入口令，点击“备份”按钮。 系统弹出选择备份信息对话框，选择存档路径、备份年份及目录。 在系统弹出的输入接收口令对话框中输入口令，点击“备份”按钮。

6.2.5 软盘备份 系统弹出插入软盘的提示。

6.2.5 软盘备份 系统提示软盘备份成功。

6.2.5 软盘备份 说明： 1、只有已执行了硬盘数据备份后才能执行相应的软盘数据备份； 2、事先准备好备份用软盘（格式化成空盘）； 3、同一年度不同月份备份的软盘分开存放，用标签注明； 4、若设置口令，必须牢记，否则无法恢复软盘数据； 5、也可在“存档路径”中选择其它介质或路径进行备份。

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.6 软盘恢复 软盘恢复功能用于将软盘上经压缩的备份数据解压缩并恢复到硬盘备份目录中，即是“软盘备份”的逆过程。

在系统弹出的输入接收口令对话框中输入口令，点击“恢复”按钮。 6.2.6 软盘恢复 在系统弹出的输入接收口令对话框中输入口令，点击“恢复”按钮。 系统弹出选择软盘恢复信息对话框，选择存档路径、备份年份及目录。 点击“数据备份/软盘恢复”菜单。 提示软盘恢复完成。

6.2.6 软盘恢复 说明： 1、 恢复数据最好恢复到与软盘路径同名的硬盘路径上，或新建空目录上； 2、依备份时的顺序从软盘上读取数据； 3、恢复结束后，可以通过“查询备份数据”检查已被恢复的硬盘备份目录中的数据。

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.7 查询备份数据 查询备份数据功能用于使系统从当前工作目录转入硬盘备份目录，同时使开票系统从‘正常处理’状态转为‘备份查询’状态，以进行历史数据查询。

点击“数据备份/查询备份数据”菜单或快捷图标“查询备份”。 6.2.7 查询备份数据 点击“数据备份/查询备份数据”菜单或快捷图标“查询备份”。

6.2.7 查询备份数据 系统弹出选择备份目录窗口，选择要查询的备份数据目录后点击“选择”按钮。

6.2.7 查询备份数据 系统自动退出并提示重新登录，由“正常状态”转到“备份查询”状态。

6.2.7 查询备份数据 点击“发票查询”，进入“选择发票号码”窗口。

6.2.7 查询备份数据 显示所查询的发票。 选择要查询的发票记录行后，点击“查看明细”按钮查看明细。

6.2.7 查询备份数据 说明： 1、备份数据不完整时，系统无法进入备份查询状态； 2、在备份查询状态下，只能进行查询、打印操作； 3、进行备份数据查询时，只能对所选择的备份目录进行备份查询，不能查询其他备份目录。

6.2.1 备份目录管理 6.2.2 自动备份设置 6.2.3 数据备份 6.2.4 数据恢复 6.2.5 软盘备份 6.2.6 软盘恢复 6.2.7 查询备份数据 6.2.8 恢复业务操作

6.2.8 恢复业务操作 恢复业务操作功能用于使系统从硬盘备份目录返回到当前工作目录，同时使开票系统从‘备份查询’状态转为‘正常处理’状态，以继续进行业务处理。

点击“数据备份/恢复业务操作”菜单或快捷图标“退出查询”。 6.2.8 恢复业务操作 点击“数据备份/恢复业务操作”菜单或快捷图标“退出查询”。

6.2.8 恢复业务操作 系统退出备份查询状态，并提示重新登录。

第六部分 系统维护 6.1 数据整理 6.2 数据备份 6.3 操作员管理 6.4 在线帮助

6.3.1 操作员管理 6.3.2 菜单信息管理 6.3.3 运行日志查询

6.3.1 操作员管理 操作员管理用于对操作员的操作身份进行管理，可以添加、删除操作员，也可以为不同的操作员设定菜单权限和口令。 只有系统管理员才具有执行该功能的权限。

点击“操作员管理/操作员管理”菜单或快捷图标“操作员” 。 6.3.1 操作员管理 点击“操作员管理/操作员管理”菜单或快捷图标“操作员” 。 在编辑状态下增加/删除操作员。

进入菜单权限设置状态，设置该操作员的权限。 6.3.1 操作员管理 进入菜单权限设置状态，设置该操作员的权限。

凡菜单项名称前带有“ ”标志的，表示有权使用该菜单功能，否则表示无权使用 。 6.3.1 操作员管理 软盘恢复权限已取消。 凡菜单项名称前带有“ ”标志的，表示有权使用该菜单功能，否则表示无权使用 。 点击某菜单项，便弹出“权限设置”对话框，在此可以设置权限也可以取消权限。例如，点击 “软盘恢复”菜单。 进行菜单权限设置。

6.3.1 操作员管理 退出菜单权限设置。 在退出权限设置状态确认框中，点击“确定”，返回正常状态。

6.3.1 操作员管理 6.3.2 菜单信息管理 6.3.3 运行日志查询

6.3.2 菜单信息管理 菜单信息管理功能用于对系统菜单信息进行编辑，包括按照自己容易理解的方式或习惯用语来修改“菜单描述”与“菜单提示”信息，还可以为菜单操作设置快捷键。 只有系统管理员才具有执行该功能的权限。

6.3.2 菜单信息管理 点击“操作员管理/菜单信息管理”菜单。

在弹出窗口中，可以修改功能菜单的快捷键。 6.3.2 菜单信息管理 在弹出窗口中，可以修改功能菜单的快捷键。

6.3.1 操作员管理 6.3.2 菜单信息管理 6.3.3 运行日志查询

6.3.3 运行日志查询 运行日志查询用于查看系统运行日志，通过查询获取有帮助的信息，例如通过日志的查询调查操作员盗用身份和越权操作情况。当数据录入错误时，通过日志的查询可以查看数据操作过程，分析出错原因等。

6.3.3 运行日志查询 在日志查询窗口中，列出系统所进行过的操作。 点击“操作员管理/运行日志查询”菜单或快捷图标“日志查询”。

6.3.3 运行日志查询 点击“金税卡操作”栏中非“为空”的纪录，系统显示对金税卡的具体操作。

第六部分 系统维护 6.1 数据整理 6.2 数据备份 6.3 操作员管理 6.4 在线帮助

6.4 在线帮助 点击链接进入到“航天在线纳税服务网”。

纳税服务网： 纳税服务网是航天信息提供的面向全国纳税人，为企业的经营发展提供专业涉税服务和电子商务服务的专业网站。

第七部分 主分机结构 7.1 主分结构原理 7.2 设备安装 7.3 发票购买与分配 7.4 发票退回 7.5 抄报税

7.1 主分结构原理 一分厂 二分厂 三分厂 总 厂 每个月都这样，我们下边厂太累了！！ 这种情况可以使用主分机结构。

咳，我们公司业务量大，开票量多，无法满足需要。 7.1 主分结构原理 咳，我们公司业务量大，开票量多，无法满足需要。 这种情况也可以使用主分机结构啊！ 某公司

第七部分 主分机结构 7.1 主分结构原理 7.2 设备安装 7.3 发票购买与分配 7.4 发票退回 7.5 抄报税

7.2 设备安装 总厂到税务机关统一 领购税控专用设备 统一安装 ！切忌将设备装乱 一分厂 二分厂 三分厂 总厂

第七部分 主分机结构 7.1 主分结构原理 7.2 设备安装 7.3 发票购买与分配 7.4 发票退回 7.5 抄报税

7.3 发票购买与分配 主机持报税盘和 月度资料统计 分机向主机传出发票领用存数据 注意： 总厂 主机持报税盘和 月度资料统计 分机向主机传出发票领用存数据 注意： 1、所有分开票机首先向主开票机传出发票领用存数据； 2、主开票机接收所有分开票机的发票领用存数据后,持报税盘和月度资料统计到税务局购票。 一分厂 二分厂 三分厂

7.3 发票购买与分配 主机打印金税卡月度资料统计 分机向主机传出发票领用存数据 主开票机 主机接收分机的发票领用存数据 分开票机

7.3 发票购买与分配 总厂 主机读入发票 总厂持报税盘到税务机关 购买各种发票 从主机分配发票到分机 一分厂 二分厂 三分厂 注意： 1、分厂不能直接到税务机关购票。 2、分厂应从主厂（主开票机）中 领取发票。

7.3 发票购买与分配 主开票机 点击“发票领用管理/读入新购发票 ”菜单或快捷图标“发票读入”，执行发票读入操作。

将主机中需要分配给分机的发票写入分机的报税盘中。 7.3 发票购买与分配 主开票机 将主机中需要分配给分机的发票写入分机的报税盘中。

分机应在同一会计区间内读入从主机分得的发票。 7.3 发票购买与分配 分开票机 分机应在同一会计区间内读入从主机分得的发票。

第七部分 主分机结构 7.1 主分结构原理 7.2 设备安装 7.3 发票购买与分配 7.4 发票退回 7.5 抄报税

7.4 发票退回 主机退发票到报税盘 总厂持报税盘到税务机关 退回发票 总厂 分机将发票退回给主机 总厂可将分厂退回的发票再分配 注意： 1、分厂不能直接到税务机关退票。 2、分厂先退票到总厂（主开票机）， 然后总厂再退票到税务机关。 3、总厂可将分厂退票再次分配。 一分厂 二分厂 三分厂

7.4 发票退回 分开票机退票 分开票机 分机首先执行发票退回操作。

7.4 发票退回 主开票机 说明： 1、只对带有分开票机的主开票机才具有本菜单功能。 2、收回的发票作为一卷，可由本机使用，也可以再分配。 3、金税盘被锁死后不能使用本功能。 主开票机

第七部分 主分机结构 第七部分 主分机结构 7.1 主分结构原理 7.2 设备安装 7.3 发票购买与分配 7.4 发票退回 7.5 抄报税

主分机抄报税流程 7.5 抄报税 主机报税 分机报税 总厂 注意： 一分厂 二分厂 三分厂 1、分厂首先直接到税务机关报税。 2、总厂在所有分厂报税后再到税务机关报税。 一分厂 二分厂 三分厂

7.5 抄报税 分机抄报税 分机抄税写报税盘 分机资料查询打印

7.5 抄报税 主机抄报税 主机抄税写报税盘 主机资料查询打印

谢谢！