四川信托-汇誉10号集合资金信托计划

川汇沧海 信达天下 1 信托计划 基本要素 2 投资机遇分析 3 资产配置原则 4 四川信托简介

信托项目基本信息 信 托 项 目 要 点 项目名称 四川信托·汇誉10号集合资金信托计划 管理类型 主动管理型 信托期限 12个月 产品收益 100万元≤单笔认购/申购＜300万元8% 300万元≤单笔认购/申购8.5% 规模 5000万-1.5亿 还款来源 四川信托有限公司 每期不低于1000万元，总规模不高于4亿元。 受托人

募集账户信息 预期产品收益：汇誉10号设置两档收益率，按信托年度向投资者分配收益。 募集账户信息： 户名：四川信托有限公司 帐号： 6923 8195 3 开户行：中国民生银行成都分行 认购金额 预期年化收益率 100万元≤单笔认购/申购＜300万元 8 % 300万元≤单笔认购/申购 8.5%

募集和发行 1、合格投资者定义： 根据《信托公司集合资金信托计划管理办法》(中国银监会令2009年第1号)第二章第六条的规定，合格投资者应当是符合下列条件之一，能够识别、判断和承担信托计划相应风险的人： (1) 投资一个信托计划的最低金额不少于100万元的自然人、法人或依法成立的其他组织； (2) 个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元，且能提供相关财产证明的自然人； (3) 个人收入在最近三年内每年收入超过20万元或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元，且能提供相关收入证明的自然人。

募集和发行 2、本信托计划认购资金要求与认购价格如下： (1) 合格投资者认购资金门限为100万元，以10万元的整数倍增加，信托计划每期发行认购额在300万以下的自然人不超过50人，投资者需向我司提交合格投资者相关收入证明，包括但不限于银行存款证明、银行流水、证券账户流水、工作单位出具的收入证明等文件。 (2) 单个委托人认购资金超过300万元不设人数限制，认购资金以10万元的整数倍增加。 (3) 信托单位面值为1元/份，认购价格为1元/份。

募集和发行 3、本信托计划拟定的发行要素如下： 本系列信托计划单独每期发行不低于1000万元，发行的认购金额在300万以下的合格自然人投资者人数不超过50人。 信托规模每期保持在1,000万元-3,000万元，以实际到位资金为准，每期满1000万元即可成立(以受托人公示为准)。

信托计划管理安排 四川信托华北片区 1、职能及定位 四川信托华北片区为本信托计划的执行和管理片区，主要职责包括但不限于： (1) 本信托计划的设计与开发； (2) 本信托计划的认购分配管理； (3) 协调公司内部相关部门、人员对本信托计划的统一管理； (4) 负责启动产品应急处理机制等。

信托计划管理安排 2、主要职责 华北片区代表受托人对信托计划财产进行集中管理、运用或处分；负责组建投资管理团队，选择投资项目；聘请专业服务机构对信托计划提供专业技术支持。 主要职责包括： (1) 组建投资管理团队； (2) 聘请专业服务机构，包括不限于法律顾问、评估、审计、会计等； (3) 负责对已投资项目的信托事务管理；

信托计划管理安排 2、主要职责(续) (4) 分配本金及收益：与四川信托托管部配合按信托合同约定向保管银行出具划款指令，分配信托计划本金和收益； (5) 通知、组织召开受益人大会； (6) 负责实施信托合同约定的由受托人自主决策的投资。

川汇沧海 信达天下 1 信托计划 基本要素 2 投资机遇分析 3 资产配置原则 4 四川信托简介

投资机遇分析 近年来我国采用了“稳经济、调结构、控通胀 ”的经济发展思路，实施积极的财政政策和稳健的货币政策，国内经济总体保持稳健增长的态势。 经济运行的主要情况和特点：一是国民经济平稳较快发展；二是物价涨幅总体可控。三是居民收入稳步增长。总的来看，我国经济运行的情况是好的，经济增长的速度与质量、结构和效益的关系趋于改善，经济与社会发展趋于协调，一些突出矛盾正在逐步缓解。 中国的宏观经济仍旧有不少的操作空间，存款准备金率、房地产限购令、高税率下调等宏观因素均可对经济予以刺激，这对于转型之中实现平稳过渡的中国经济而言，宏观上政府仍旧掌握了多个经济刺激手段，整个金融市场将会有充足的流动性可供经济而用。

投资策略 投资领域： （1）流动性资产，包括但不限于同业存款、银行间市场债券、债券逆回购等。 （2）融资类资产，主要指资质良好企业作为借款人的优质贷款。借款人应有优良资质，无不良记录，原则上最近三个会计年度盈利，借款人依靠自身偿付来源充足，保障措施较为充分，风险相对较低。 （3）金融机构产品及其他类资产，主要包括：四川信托有限公司发行的信托产品，产品投资形式包括但不限于贷款、股权投资、收益权投资、股债组合、结构性融资等形式；证券公司发行的资产管理计划；基金专项子公司发行的资产管理计划；金融机构信贷资产；特定资产收益权。

川汇沧海 信达天下 1 信托计划基本要素 2 投资机遇分析 3 资产配置原则 4 四川信托简介

资产配置原则 本信托计划项下信托资金由受托人根据信托文件约定实施自主管理及投资运用。受托人将采用统一的标准化投资运作流程，实施投资决策。标准化流程一般分为：项目评审、实施投资、投后管理三个阶段，具体如下图：

资产配置原则 1、本信托计划资产的配置主要原则如下： 四川信托可根据市场环境对信托计划资产进行合理配置； (2) 信托计划拟投资产在已通过四川信托总部项目评审委员会审核的项目中优选配置本信托计划； (3) 视经济周期、宏观调控和全行业发展情况，四川信托可扩大或缩小发行规模以减少匹配资产的压力，保证项目的安全。

资产配置原则 2、资产配置的安全性原则如下： （1）、所投资的项目应为四川信托总部项目评审委员会通过、完成签批手续的集合资金信托计划。 （2）、所直接投资项目自身现金流情况良好，还款来源清晰，担保及增信措施得当。 （3）、对于设定抵押或质押的投资项目，要求抵押率/质押率控制在50%以下；被投资企业的各项资质需符合国家法律法规的要求。 （4）、所投资项目必须经四川信托投资管理员会审批同意后方可实施。

川汇沧海 信达天下 1 信托计划基本要素 2 投资机遇分析 3 资产配置原则 4 四川信托简介

四川信托有限公司 四川信托有限公司是在四川省信托投资公司、四川省建设信托投资公司经过资产重组，吸收和兴证券股权、华西证券股权和川信大厦等资产，重新设立的信托公司。自2010年11月重新开业至今，依托宏达集团（宏达股份600331的母公司）的产业优势、中海信托（央企中海油集团的下属企业）的信托管理经验，公司业务发展迅速，目前管理信托资产规模已超过2000亿。 牟跃 25亿

序号 股东名称 出资比例 1 四川宏达（集团）有限公司 34.75% 2 中海信托股份有限公司 30% 3 四川宏达股份有限公司 19% 4 四川濠吉食品（集团）有限责任公司 5% 5 汇源集团有限公司 3.84% 6 成都铁路局 3.57% 7 四川省投资集团有限责任公司 2.14% 8 四川成渝高速公路股份有限公司 1.17% 9 中铁八局集团有限公司 0.42% 10 中国烟草总公司四川省公司 0.11%

THANKS 2015年10月