高新技术企业认定及复审 核心自主知识产权解读 济南政和生产力促进中心 主任 济南政和科技有限公司 总经理 朱 涛 二〇一三年三月

目 录 1 概述 2 知识产权 3 自主知识产权 4 核心自主知识产权 济南政和科技有限公司 2017/3/22

1. 概述 突出核心自主知识产权是新办法最重要的特点。 核心自主知识产权具有一票否决的作用。 加权计分的评分比重：直接30%，间接影响80% 具体体现： 1.企业不具备核心自主知识产权的不能认定为高新技术企业 2.评分须达到70分以上（不包括70） 加权计分的评分比重：直接30%，间接影响80% A类评分要求： 6项，或１项发明专利 济南政和科技有限公司 2017/3/22 3

知识产权: 2. 知识产权 内涵：基于创造性智力成果和工商业标记依法产生的权利的统称。 法律意义上的知识产权包括： 专利权、商标权、著作权（计算机软件）、集成电路布图设计专有权、植物新品种权、反不正当竞争权、专有技术（技术秘密）、遗传资源、传统知识等。 资源意义上的知识产权： 科技成果鉴定证书、国家重点新产品证书、软件产品证书、其他新产品证书不是法律意义上的知识产权。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

2. 知识产权 《认定办法》规定的核心自主知识产权范围： 专利 软件著作版权 集成电路布图设计专有权 植物新品种 国家中药保护品种： 发明 实用新型 外观设计：非简单改变产品图案和形状的（主要是指：运用科学和工程技术的方法，经过研究与开发过程得到的）外观设计 软件著作版权 集成电路布图设计专有权 植物新品种 国家中药保护品种： 按照2009年8月国家高新技术企业会议精神，国家中药保护品种将被列为核心自主知识产权计算范围。 商标权、技术秘密、技术诀窍、科技成果鉴定、查新报告、省级以上科技计划项目等均不属于《认定办法》规定的核心自主知识产权范围。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

3. 自主知识产权 自主知识产权: 定义：是指中国公民（自然人）、法人或非法人单位经过其主导研究开发、设计创作而形成的，并依法享有自主实现该技术权益的知识产权。 注：包括从其他中国公民、法人或非法人单位那里转让或许可获得的知识产权。 知识产权权属人应为申报企业本身。 若申报企业以独占许可的方式获得知识产权，申报企业签订的五年以上独占许可协议须在省级以上知识产权局进行备案，申报材料中应同时提供“专利实施许可合同备案证明” 。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 核心自主知识产权： 紧密相关性：企业须对其主营产品业务拥有核心自主知识产权。若是购买、转让或通过独占许可方式获得专利，须同申报企业的主营业务产品有较紧密联系，确实在生产研发过程中得到应用。 确认条件：专利以获得授权证书为准 注：受理通知书、实审通知书和授权通知书均有知识产权授权的风险，申报日前不能取得授权证书的均得不到认可。 济南政和科技有限公司 2017/3/22 7

3.2. 核心自主知识产权 时间要求：近三年内 获取方式： 申报企业从申报前三年至申报之日之间获得的核心自主知识产权均被列入计算范围。 如：企业2011年5月申报，则2008年1月——2011年5月获得的自主知识产权均有效。 获取方式： 自主研发(通过申请、登记等获得所有权）； 受让、受赠、并购等方式（获得所有权）； 5年以上全球范围内独占许可方式（获得实施权）。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 管理部门及真实性检验: 知识产权 类别 主管部门 真实性检验 专利 国家知识产权局 http://www.sipo.gov.cn 集成电路布图设计专有权 软件著作权 国家版权局中国版权保护中心 http://www.ccopyright.com.cn 植物新品种 农业部植物新品种保护办公室 林业局植物新品种保护办公室（科技发展中心） 济南政和科技有限公司 2017/3/22

核心自主知识产权 济南政和科技有限公司 2017/3/22

核心自主知识产权 济南政和科技有限公司 2017/3/22

核心自主知识产权 济南政和科技有限公司 2017/3/22

核心自主知识产权 济南政和科技有限公司 2017/3/22

3.2. 核心自主知识产权 申请登记取得证书所需时间 (约) 1.专利 （1）发明专利 3年 （2）实用新型专利 10-12个月 申请登记取得证书所需时间 (约) 1.专利 （1）发明专利 3年 （2）实用新型专利 10-12个月 （3）外观设计专利 6-10个月 2.软件著作权 1-3个月 3.集成电路布图设计专有权 7个月 4.植物新品种 3年 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 知识产权类别 保护期限 起算日 专利 发 明 20年 申请日起算 实用新型 10年 外观设计 软件著作权 自然人 终生+死亡后50年，注：若为合作开发的，截止于最后一位 软件开发完成之日起产生 法人或其他组织 首次发表后50年，注：完成之日起50年内未发表的，不再保护 集成电路布图设计专有权 申请之日或者在世界任何地方首次投入商业利用之日，以较前日期为准 植物新品种 藤本植物、林木、果树和观赏树木 自授权之日起 其他植物 15年 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 专 利 发明： 对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型： 对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于应用的新的技术方案。(条件) 外观设计： 对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。(条件) 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 专利申请号（专利号） 如：200810049865.1 申请年号： 2008； 申请年号： 2008； 申请种类号：1-发明，2-实用新型，3-外观设计， 8-PCT发明申请，9-PCT实用新型申请； 申请流水号：7位，0000001—9999999； 校验位： .？ 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 专利申请人类型 非职务申请：权利人--个人 职务申请： 权利人—单位 职务申请： 权利人—单位 执行本单位的任务或者主要是利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。（高等院校、科研单位、工矿企业、机关团体） 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 职务申请的判断 本单位的任务： 本职工作； 单位交付的其他工作； 退职、退休、调动一年内。 物质技术条件： 资金、设备零部件、原材料、不对外公开的技术资料等。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

专利申请程序 4. 核心自主知识产权 1.检索查新； 2.申请方式选择（代理、自写）； 3.申请类别选择（发明、实新、外观）； 4.申请文件准备（请求书、说明书及其附图、摘要及其附图、权利要求书等）； 5.申请文件提交（面交、寄交；一式两份）； 6.缴纳费用（专利申请受理通知书、缴纳申请费通知书或费用减缓审批通知书）； 7.实质审查请求（发明，三年内）； 8.缴纳授权登记费（授予专利权登记通知书）； 9.获取证书（唯一）。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 专利申请技巧—知识产权战略 专利申请的目的： 保护、宣传、储备、公开、许可等 何种技术更适合专利保护： 易仿制、易泄露、技术秘密无法保护等； 专利申请类别的选择： 依据申请目的、技术特征、保护策略等。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 专利审查流程 发明： 受理--初审--公布--实审--授权 实用新型: 受理--初审--授权 发明： 受理--初审--公布--实审--授权 实用新型: 受理--初审--授权 外观设计：受理--初审--授权 专利申请至授权平均时间（材料手续合格） 发明： 24个月； 实用新型：10-12个月； 外观设计：6-10个月。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

实用新型、外观设计专利申请审查程序 济南政和科技有限公司 2017/3/22

发明专利申请审查程序（一.初步审查） 济南政和科技有限公司 2017/3/22

发明专利申请审查程序（二.实质审查） 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 不授予专利权的发明创造 专利法第5条：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 专利法第25条：对下列各项，不授予专利权： 1.科学发现； 2.智力活动的规则和方法； 3.疾病的诊断和治疗方法； 4.动物和植物品种； 5.用原子核变换方法获得的物质。 对前款第4项所列产品的生产方法，可以依照本法规定授予专利权。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 授予专利权的条件(法22条） 发明、实用新型 外观设计授予专利权的条件(法23条） 新颖性：（公众所知）出版物公开、使用公开、其他方式； 出版物公开：绝对公开； 使用公开：相对公开； 其他方式：口头、广播电视、展出等。 创造性：（突出）实质性特点和（显著）进步； 实用性：能够制造、使用，积极效果。 外观设计授予专利权的条件(法23条） 不相同和不相近似； 与在先获得的权利不相冲突。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 专利实施许可分为以下5种类型： 5年以上的全球范围内独占许可： 独占实施许可（简称独占许可） 排他实施许可（简称排他许可）也称独家许可 普通实施许可（简称普通许可） 分实施许可（简称分许可） 交叉实施许可（简称交叉许可）也称作互换实施许可 独占实施许可（简称独占许可）是指在一定时间内，在专利权的一定地域范围内，专利权人只许可一个被许可人实施其专利，而且专利权人自己也不得实施该专利。独占许可被许可人的地位与专利权人有相似之处。独占许可的被许可人可以根据合同的约定独占地实施专利技术，排除专利权人的实施行为，也可以在专利权人不起诉的情况下单独提起侵权诉讼，或者请求人民法院采取诉前临时措施。 5年以上的全球范围内独占许可： 在全球范围内技术接受方对协议约定的知识产权（专利、软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种等）享有五年以上排他的使用权，在此期间内技术供应方和任何第三方都不得使用该项技术。 高新技术企业的有效期应在五年以上全球范围内的独占许可期内。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4. 核心自主知识产权 专利实施许可合同备案 专利实施许可合同备案管理部门 依据： ●专利法实施细则第十四条； 专利权人与他人订立的专利实施许可合同，应当自合同生效 之日起3个月内向国务院专利行政部门备案。 ●国家知识产权局第十八号令。 办理期限： 合同生效日起3个月内 专利实施许可合同备案管理部门 国家： 国家知识产权局 地方： ●省知识产权局（各地方代办处） 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 外国专利不进行备案， 尚未授权的专利申请许可合同可以进行备案 合同备案时超过合同生效日3个月的，不予备案。 一份许可合同可以涉及多个专利，不需要分别备案，可将合同涉及的专利信息填写在同一备案申请表中。 办理备案时间：各项文件齐备的情况下，7个工作日； 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 文件一式一份： 1. 许可合同备案申请表（标准表格）,申请表的内容应当打印（签章除外）； 2. 专利实施许可合同原件 3. 许可人与被许可人的合法身份证明 （1）个人提交身份证复印件，外国人可提交护照复印件 （2）法人提交加盖公章的营业执照复印件（企业）或事业单位法人证书（事业）、组织机构代码证复印件以及法定代表人身份证复印件。 （3）外国单位应当提交当地的法人注册证明并附中文译文，若证明是复印件的应当经过公证和认证。同时，参照上述（2）中法定代表人身份证复印件的规定，需提交外国单位负责人的护照复印件。 4.委托书原件，被委托人的身份证复印件。许可方和被许可方应当共同委托一个具有完全民事行为能力的自然人来办理专利实施许可合同备案手续，被委托人可以是代理机构的代理人也可以是其他个人。委托书应当由许可方和被许可方共同签章。委托书应当写明委托权限、委托事宜、专利申请号、发明创造名称、委托人及被委托人姓名。委托书无固定格式，由当事人自行约定。 5. 专利（申请）权有效证明； （1）专利权证明——专利证书复印件或专利登记簿副本 （2）专利申请权证明——受理通知书复印件 6. 其它需要提供的材料。 以上文件是外文文本的，应当附中文译本１份，以中文译本为准。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 提交文件要求 关于专利实施许可合同 中文； A4纸单面打印； 提交外文的，指定期限内附送中文译文。 书面形式订立； 国家知识产权局监制的合同文本； 专利实施许可合同由当事人自行约定，知识产权局提供的范本仅供参考。 其他合同文本，应当符合有关法律规定。 提交文件要求 中文； A4纸单面打印； 提交外文的，指定期限内附送中文译文。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 合同备案流程 准备材料----提交管理备案部门----相关信息采录----发送国家知识产权局核实信息----数据核实后反馈至备案管理部门----完整数据采集---出具专利实施许可合同备案证明（符合条件）----国家知识产权局在专利公报上公告 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 不予备案的情况 1.许可人不是合法专利权人或专利申请人或者其他权利人； 2.专利权终止或专利申请被视为撤回； 3.专利权处于年费缴费滞纳期； 4.专利（申请）权存在权属纠纷； 5.实施许可期限超过专利权有效期限； 6.同一专利实施许可合同进行重复备案； 7专利（申请）权处于中止或保全期间。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 专利实施许可合同备案的效力 合同备案证明可作为： ●办理外汇、海关IP备案的证明文件； ●法院、专利管理部门处理纠纷时的参照（许可性质、范围、时间、许可费数额）； ●高新技术企业认定中的知识产权证明文件等。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 注销合同备案的情况 1.提交虚假备案申请文件或者以其他手段非法取得或伪造专利合同备案证明的； 2.专利申请被驳回或者视为撤回的； 3.专利合同履行期间专利权被宣告无效的。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 国家知识产权局专利局初审流程管理部代办业务管理处（简称代管处） 面交地址：北京市海淀区花园路甲13号庚坊国际大厦6楼601D。(美廉美花园路店东南侧；可乘地铁10号线牡丹园站下，西行300米至第一个十字路口，然后南行200米；公交626、16、22路北太桥西站下，往北300米) 寄交地址：北京市海淀区蓟门桥西土城路6号国家知识产权局专利局初审及流程管理部代办业务管理处。邮编：100088，在信封上注明“合同备案”字样。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 国家知识产权局济南代办处 办理地址:济南市经十东路157号 联 系 人:胡先生 手 机:13791096196 手 机:13791096196 电   话:0531-88198581，88198667 邮 编:250014 需要时间:3-5个工作日 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 专利许可相关问题 1.通过许可合同备案---短期应急措施 费用、保护、权属、认定政策改变等问题。 2.专利权人与企业名称的一致问题 申请人、变更、许可。 3.许可专利的选择途径 检索、专利中介机构、高校、科研单位等。 4.许可专利的考察 技术成熟度、专利有效性、专利稳定性及寿命、手续办理的便捷性。 5.许可后专利权的维护 档案建立、纠纷跟踪、相关费用的监控。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 软件著作权 《计算机软件保护条例》 《计算机软件著作权登记办法》 ●著作权从软件完成之日起就自动产生。 ●我国实行计算机软件著作权登记制度。 ●登记不是权利产生的必要条件。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 软件著作权的保护期 软件著作权自软件开发完成之日起产生。 自然人：终生+死亡后50年 注：若为合作开发的，截止于最后一位。 法人或其他组织：首次发表后50年 注：完成之日起50年内未发表的，不再保护。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 软件著作权登记所需资料 1、按要求填写的软件著作权登记申请表； 2、软件的鉴别材料； 3、相关的证明文件 ； 4、鉴别材料的例外交存 ； 5、封存。 《计算机软件著作权登记证书》可以作为自主知识产权的证明材料 。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 软件著作权转让或专有许可合同登记申请所需文件    1、合同登记申请表     申请人应当提交在线填写并打印的申请表，申请表中的事项应当按要求填写完整；申请人签章应当是原件，并且应当与申请人名称一致；     2、转让或专有许可合同     转让合同中应当明确转让的软件名称及版本号、转让权利种类、地域范围等内容，合同应当符合著作权法及合同法的基本要求； 专有许可合同中应当明确许可的软件名称及版本号、许可的权利种类、地域范围、专有许可权利的期限等内容，合同应当符合著作权法及合同法的基本要求；     3、身份证明文件     ①委托书及代理人身份证明     登记申请委托代理的，应当提交代理人的身份证明文件，申请表中应当明确委托事项、委托权限范围、委托期限等内容；     ②申请人身份证明文件：     •企业法人单位申请的，提交营业执照副本的复印件；事业法人单位申请的，提交事业法人证书的复印件；社团法人单位申请的，提交民政部门出具的社团法人证书的复印件；法人证明文件需加盖单位公章；     •其他组织申请的，提交工商管理机关或民政部门出具的证明文件复印件，并需加盖单位公章；     •自然人申请的，提交身份证或护照等有效证明；     4、原登记证书的复印件     原软件已经办理过著作权登记或其它登记的，提交原登记证书或证明的复印件。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 集成电路布图设计： 《集成电路布图设计保护条例》 《集成电路布图设计保护条例实施细则》 ● 布图设计专有权经国务院知识产权行政部门（国家知识产权局）登记产生。 ● 未经登记的布图设计不受条例保护。 登记机构： 国家知识产权局 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 布图设计专有权保护期 保护期为10年，自布图设计登记申请之日或者在世界任何地方首次投入商业利用之日起计算，以较前日期为准。注： 1、无论是否登记或者投入商业利用，布图设计自创作完成之日起15年后，不再受本条例保护。 2、布图设计自其在任何地方首次商业利用之日起2年内，未向国家知识产权局提出登记申请的，国家知识产权局将不再予以登记。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 申请布图设计登记提交材料： 1、布图设计登记申请表； 2、布图设计的复制件或者图样； 3、布图设计已投入商业利用的，提交含有该布图设计的集成电路样品； 4、规定的其他材料。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 植物新品种 《植物新品种保护条例》 《植物新品种保护条例实施细则（农业部分）》 《植物新品种保护条例实施细则（林业部分）》 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 植物新品种主管部门 主管部门：国务院农业和林业行政部门 ●农业部植物新品种保护办公室。 ●林业局植物新品种保护办公室（科技发展中心） 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 植物新品种保护期 自授权之日起，藤本植物、林木、果树和观赏树木为20年，其他植物为15年。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 植物新品种权申请提交材料 1、请求书； 2、说明书； 3、该品种的照片； 4、其他材料。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 软件著作权的许可 著作权转让或专有许可 合同登记部门： 中国版权保护中心 合同登记应提交的材料： 1、按要求填写的合同登记表； 2、合同复印件； 3、申请人身份证明。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 集成电路布图设计许可 专有权转让：订立书面合同，并向国家知识产权局登记，公告，自登记之日起生效。 许可他人使用：订立书面合同。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

4.核心自主知识产权 植物新品种权许可 转让申请权或者品种权的，当事人应当订立书面合同，向农业部登记，由农业部予以公告，并自公告之日起生效。 实施许可：订立书面合同。 济南政和科技有限公司 2017/3/22

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