非关税壁垒措施 第十章

本章学习重点： 1 非关税壁垒的特点 2 非关税壁垒措施的种类 3 非关税壁垒措施的实施对国内外经济发展会产生些什么影响？

第一节 非关税壁垒的一般分析 二、非关税壁垒日益 加强的趋势及原因 一、非关税壁垒的由来 定义：非关税壁垒是指一国政府除关税以外的一切限制进口的各种措施。 一、非关税壁垒的由来 （30年代大危机和政府作用的加强） 二、非关税壁垒日益 加强的趋势及原因

三、非关税壁垒的特点： 1 2 3 4 与关税壁垒比较起来更具有隐蔽性； 具有灵活性和针对性； 具有差别性和歧视性； 更能达到限制进口的目的。

四、非关税壁垒的分类 主要分为 两大类 1、直接的非关税壁垒，是指一国政府直接对进口商品的数量和金额加以限制。如配额制、许可证制等。 2、间接的非关税壁垒，则是通过对进口商品制定各种严格的条件来间接地限制商品的进口。如苛刻的技术标准和检疫标准等。

第二节 直接的非关税壁垒 一、进口配额制 定义：它是指一国政府在一定时期以内对某些商品的进口规定一个数量上或金额上的限制，超过限额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。 种类：进口配额主要有绝对配额和关税配额两种形式。这两种形式下又可分为全球配额和国别配额。

(一)绝对配额 定义：绝对配额是指在一定时期，进口国对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，在该限额内允许进口，超过限额则不准进口。 绝对配额又分为全球配额和国别配额。（例如美国的纺织品配额） 1、全球配额：指的是对一种商品只笼统规定一定时期内其进口的最高限额，但不作国别或地区分配。不论哪国的出口商申请出口时，先申请者先被批准出口，直至配额用完为止。 2、国别配额：是指在一定时期的总配额内按国别和地区进行分配，各国家和地区按配额使用，超过便不准进入。 国别配额又可分为（1）自主配额；（2）协议配额。

（二）关税配额 定义：关税配额是指政府在一定时期内对某种商品进口的绝对数量不加限制，只是对配额内的进口商品给予免税、减税或低税的优惠待遇，对超过配额的进口商品则征收较高关税。 例如：1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年200万吨， 关税率20% ，超过则征收170%的关税。 又如：1999年美国给予澳大利亚和新西兰 的羊肉关税配额，配额内的征关税9%， 配额外的征关税40%。 .

二、“自动”出口配额制 （一）定义：是指出口国迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。 (二)“自动”出口配额制的历史及现状 例如：欧盟与日本签订的“自限协议”规定，日本1994年向欧盟出口汽车控制在99.3万辆以内。 (三)“自动”出口配额制的类别 可分为两种： 1、非协定式的“自动”出口配额。 （往往是来自对方压力而自己做出的配额） 2、协定式的“自动”出口配额。 .

三、进口许可证制 （一）定义：它是指商品进口要到有关部门申领许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。 （二）进口许可证的分类 1、从进口许可证是否有数量或金额的限制上来分，可分为： （1）定额许可证。是把配额与进口许可证结合起来的一种方法 。 （2）无定额许可证。是指进口国并不公布进口配额，是否发给进口许可证是个别考虑和决定的。 2、按对进口商品的许可程度上划分，可分为： （1）公开一般许可证，这种许可证对进口管制最松，实际上是可“自由进口”的。 （2）特种进口许可证，这种许可证对进口管理很严 。 （3）公开个别许可证 ，是介于前两者之间的一种许可证 。

第三节 间接的非关税壁垒 一、外汇管制 （一）定义：外汇管制是指国家政府通过颁布法令来管制国际结算、外汇买卖和外汇分配，以平衡国际收支、维持本国货币汇价的一种制度。 表面看来，外汇管制是 一种金融制度，实际上也 是限制进口的一种重要手段。

（二）外汇管制的具体做法 三种方式 数量性外汇管制 成本性外汇管制 混合性外汇管制 人民币兑换美元: 5.7￥=1$ 8.7￥=1$

二、进口押金制 进口押金制是指进口商在进口时，必须预先按进口商品金额的一定比率和规定的时间，在指定银行无息存放一笔现金，以增加进口商的进口成本，影响进口商的资金周转，使其不愿进口，从而达到限制进口的目的。因而，这种措施又称进口存款制。 例如：二战后的意大利。 又如：1997年4月21日和5月1日的捷克政府与斯洛伐克政府先后实行过，规定进口商品要交纳相当于进口货值20%的押金，无息冻结六个月，以此来减少进口和外贸逆差。

三、进出口的国家垄断 国家对进出口经营的垄断主要表现为国家指定有关专门机构或委托少数大企业垄断有关商品的进出口经营活动，从而直接控制进出口商品的国别、种类和数量。 进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武器三类产品上。

瑞典智库斯德哥尔摩国际和平研究所（SIPRI）发布的2009年年鉴的数据：2008年中国军费比上年实际增长10%，达到849亿美元，跃居全球第二位。 尽管俄罗斯和中国的军费在不断提高，但是美国仍然是最大的军费支出国。该年鉴称，2008年美国军费支出6070亿美元，占世界总额的42%，超过位列其后的14个国家军费支出总和。 该年鉴的2008年军费排名：1.美国6070亿美元；2.中国849亿美元；3.法国（657.4亿美元）；4.英国（653.5亿美元）；5.俄罗斯（586亿美元）；6.德国（468.7亿美元）；7.日本(463.8亿美元)；8.意大利(406.9亿美元)；9.沙特阿拉伯（382亿美元）；10.印度(300亿美元)。 国际上关于军费支出有很多种统计口径和计算方法，斯德哥尔摩国际和平研究所每年都根据自己的方法发布一份年鉴，通过推测将各国货币实际购买力和“隐形开支”计算在内。

斯德哥尔摩国际和平研究所发布2011年年鉴，估算美国2010年军费开支为6980亿美元，占全球军费开支43%，是中国的6倍还多。 　　年鉴估算，2010年全球军费开支为1.6万亿美元，较 2009年增加1.3%。除美国，军费开支居前10位的国家还有中国、法国、英国、俄罗斯、日本、沙特阿拉伯、德国、印度和意大利。

四、最低限价和禁止进口 最低限价是指一国政府规定某种商品的最低价格，如果进口商品的价格低于规定的最低价格，就征收进口附加税或禁止进口。 例如，2009年11月17日阿根廷政府公布了最低限价的贸易保护措施，对于从中国进口的每平方米重量不超过200克的牛仔布，港口离岸价的最低价为3.13美元。 如果进口商申报的价格低于这一价格，将按照这一参考价缴纳关税。

五、歧视性政府采购 歧视性的政府采购是指国家通过法令或其他手段和途径，规定本国政府机构在采购时必须优先购买本国产品。（如办公用的电脑、汽车等） 2012年5月22日，中国财政部出台了“关于加强中央预算单位政府采购管理有关事项的通知”，称今后原则上国内产业已经成熟的产品即不得再采购进口产品。 这是政府干预对外贸易的典型形式。这种措施使外国商品处于不公平的竞争地位，甚至被剥夺了竞争的资格，因而是一种非常有效的非关税壁垒措施。 国产电脑的质量 也不错嘛！

六、各种国内税的征收 有些国家对进口产品除了征收关税外，还要征收某些国内税，以此来限制进口。 比如，一些国家的消费税对本国商品和进口商品有很大区别：美国、瑞士和日本对进口酒精饮料的消费税都高于本国制品。

七、国产化要求 这种措施表面看来只是为保护民族工业，实际上是对出口国变相出口的阻击，是间接限制进口。 国产化要求是指有些国家和地区出于发展本国有关工业的目的，要求外资企业在本国生产和销售的最终产品中必须含有一定比例的本国零配件。 这种措施表面看来只是为保护民族工业，实际上是对出口国变相出口的阻击，是间接限制进口。 外国直接投资的目的很大程度上在于越过传统的贸易限制，而国产化要求正是为这种“越过”设置障碍的。 案例分析：WTO争端解决机构专家组2008年12月公布了关于中国与美国、欧盟和加拿大三方汽车零部件争端的终裁报告。这是中国加入世贸组织以来首次在贸易争端中败诉。（具体见下页）

案例分析： （1）世贸组织的裁定及原因 欧美起诉。2008年2月13日，世界贸易组织接到美国、欧盟及加拿大的投诉，初步裁定中国对进口汽车零部件所征收的关税与进口整车关税达到相等额度，违反了中国在加入世贸组织之初做出的逐步开放市场的承诺（比如汽车零部件低关税），要求中国在世贸组织框架下履行成员国责任。 世贸组织认为，中国对汽车零部件所征收的高关税对欧美国家产生了双重负面影响： 第一，阻碍了中国的汽车生产企业采用进口零部件，这将减少美国、加拿大以及其他欧盟国家汽车零部件生产企业提供的就业机会。欧美国家2006年曾向世贸组织投诉，称中国变相逼迫中外合资或中国汽车制造厂家使用中国自产的汽车零部件。 第二，中国的这种政策迫使和诱导外国汽车零部件生产企业将生产基地转移至中国，导致欧美相关行业工人失业。　　

（2）中国对WTO初裁的态度 中方开始时的态度：对此指控，享有上诉权利的中国方面表示，对占车价60%或以上的外国进口汽车零部件征收与整车相等的进口关税是为了防止进口商避税（大量进口低关税的汽车零部件进行组装），目前中方所采取的措施与世贸组织的相关规定完全相符，不存在歧视外国汽车零部件制造商的问题。 实际的情况：中国对进口的整车征收25%的关税，对汽车零部件征收10%的关税，这一征税差别明显。许多汽车生产厂商大量进口汽车零部件，在国内组装为成品车，而后进行销售。这样，通过进口零部件组装成的汽车比直接进口的整车价格便宜，变相规避了15%的关税。中国采取的相关措施不过是在防止外国新车化整为零，避开关税大规模进入中国市场。

(3)中国对WTO终裁的新态度：取消“整车特征” 2009年9月1日起，由发改委牵头，商务部等五部委联合发布，实施已经四年多的《构成整车特征的汽车零部件进口管理办法》（以下简称《办法》）正式取消。 中国于2005年4月1日开始实施该《办法》，目的是为了防止跨国汽车企业以半散件进口方式在中国国内组装整车以偷逃关税。 其实，中国政府本次的取消行为，是对世界贸易组织（WTO）2008年12月终裁该《办法》违规的直接地、积极地回应。 （该规定取消后，将对中国市场产生的影响，是部分品牌必然会通过进口零部件组装方式加快在中国的汽车生产。尤其从长远来看，随着全球汽车制造业向东南亚、印度等成本更低的地区转移，这些国家的汽车零部件也将会对中国本地零部件产业形成冲击。）

八、法律贸易保护政策 法律贸易保护政策是指以立法的形式限制进口、保护国内市场和产业。 法律贸易保护政策的类型大致有以下几种： 1、反倾销类。 2、反补贴类。 3、其他类。法律保护政策还有其他的限制措施，属于针对“特殊”国家的，具有一定的歧视性。像美国的“301条款”、“超级301条款”、“特别301条款”、“201条款”等等。 .

九、行政规则和服务贸易壁垒 行政规则也是限制外国商品进口的主要手段之一。它主要应用于银行、保险、广告、运输等服务贸易领域。 印度电影泰斗雷伊 例如，法国禁止苏格兰威士忌酒做广告；德国规定在德国杂志上做广告的模特儿必须委托德国业务机构聘请；阿根廷规定汽车进口商必须在本国的保险公司投保运输保险； 印度电影泰斗雷伊 巴基斯坦要求影剧院必须有15%的上映时间放映本国的电影等等。 他获得过奥斯卡奖, 是享誉全球各大电影节 的泰斗人物。

十、繁琐的海关手续障碍与海关估价制度 为了限制外国商品对本国的进口，进口国常利用出口商办理海关手续之机，通过各种手段增加进口商品的成本和风险。 海关估价制度：通过海关对进口商品进行估价，以较高的价格计征关税，这就等于变相提高了关税税率，从而限制进口。 美国通常以三个价格为基础进行估价：一是出口国票据上的价格和出口国国内价格中较高的价格；二是美国国内同种进口商品实际的价格；三是美国国内生产的同种商品或相似商品的价格。 .

十一、技术性贸易壁垒 定义：技术性贸易壁垒是指一国为保护国民健康、生态环境、防止欺诈行为，所制定的复杂苛刻的技术标准、卫生检疫规定、环保措施等，对不符合规定的外国产品起到了限制进口的作用。 技术性贸易壁垒可以具体分为以下四类： (一)技术标准壁垒 技术标准壁垒是指那些强制性或非强制性确定进口商品某些特性的规定、标准和法规，通过检验进口商品是否符合这些技术法规而决定是否允许进口。 例如：商品的“可燃点标准”，冲浪板等等（见下页） .

(二)卫生检疫标准 是指政府利用道德、健康、安全等理由为进口设置障碍，对进口商品制定严格的卫生和安全标准，从而使进口商品在一些细节方面与有关要求不相符合，从而被拒绝进口。 （例如，2005年底韩国指出，从来自中国生产的9种泡菜中查出了寄生虫卵，准备停止进口；中国也宣布，从来自韩国生产的10种泡菜中不仅查出了寄生虫卵，而且含铅量也超标，也准备停止进口） .

(三)商品包装和标签规定 在商品的包装及包装标志等方面亦有种种严格的规定，不符合规定者不准进口。其一是对包装材料要求严格。其二是对包装标志的要求。其三，利用对进口商品包装材料、包装形式、包装规格和标签规定的不断变更，也可以起到限制进口的作用。 “碳标签”就是一个典型案例。日前法国开始试行的“新环保法案”要求，市场上的产品将被强制性披露环境信息，须标示从原料、制造、储运、废弃到回收全过程及其包装的碳含量，这意味着今后中国出口法国的鞋服箱包都必须贴上“碳标签”。日本、英国、澳大利亚等国也出台了相关政策。业内专家认为，这必将导致技术水平相对较低的企业增加生产成本，丧失竞争优势。 

（四）绿色壁垒 绿色壁垒又称环境壁垒，是指那些为保护环境或以保护环境的名义而采取的限制商品进口的各种技术性标准与措施。  这种绿色壁垒主要包括三种类型：环保政策法规、环境标志制度（如德国的“蓝色天使”标志）和征收环保附加税。（例如 无氟冰箱 ）

第四节 非关税壁垒的经济效应 一、非关税壁垒对进口国的影响 非关税措施一般是直接或间接地限制进口数量，从而引起进口国国内市场价格上涨，起到保护本国市场和生产的作用。 非关税壁垒（进口数量限制）与关税限制对国内经济效应产生的不同作用。 主要有以下4点：

1、关税只影响价格机制，而数量限制是政府强制决定的，超越了价格机制的保护 。 2、进口数量限制对生产效率和消费者利益同样存在损害，且损害较关税更为严重。 （因为更加考虑生产者利益） 3、非关税壁垒更加助长了进口国那些生产进口替代产品的生产者的垄断程度，使他们获得更多的垄断利润。

4、政府的财政收入受损。进口数量限制与关税限制所造成的利益分配也有差别。 进口数量限制与关税之间有一个明显的可以量化的区别：进口关税以政府财政收入的形式归政府所有，这是国民福利的净增长； 而进口数量限制引起的进口商品价格上涨造成的超额收入却归进口商所有，成为其垄断利润，政府没有增加收入。

三、非关税壁垒对国际贸易的影响 1.非关税壁垒成为了国际贸易发展的巨大障碍。 2.对农产品贸易的影响超过了对制成品的影响。 3.对劳动密集型产品贸易的影响超过了资本密集型产品。

本章复习题： 1、什么是非关税壁垒?非关税壁垒日趋加强的主要原因是什么? 2、非关税壁垒的特点有哪些?主要种类有哪些? 3、什么是进口配额制?其主要类别有哪些? 4、什么是关税配额?其有什么特点? 5、什么是自动出口配额?其主要类别有哪些? 6、怎么看待“国产化要求”? 7、进口许可证主要分为哪几类? 8、外汇管制有哪几种?它如何起到限制进口的作用? 9、法律贸易保护政策主要有哪些类型? 10、什么是技术性贸易壁垒?它有哪几种形式? 11、绿色壁垒的主要类型有哪些? 12、进口数量限制对进口国产生的经济效应有哪些?.