知识产权与技术标准 工业和信息化部科学技术司 韩 俊 2011年9月

主要内容 1 2 3 4 知识产权与标准融合，已是全球产业结构调整升级凸显的趋势 知识产权与标准融合，形成新的利益关系，深刻影响着产业发展和市场竞争格局 3 知识产权与标准融合的实践与体会 下步工作的展望 4

一、知识产权与标准融合，已是全球产业结构 调整升级凸显的趋势

1、知识产权与标准融合已经成为各国和跨国公司抢占产业发展和市场竞争制高点的主要趋势。 在技术快速发展和市场竞争日趋激烈的环境中，将知识产权融入标准，抢占产业发展制高点和市场竞争的有利先机，已经成为各国及各大跨国公司竞争战略中的手段和措施。 国际、地区、协会标准化组织及产业联盟等，已经大量和系统地在标准中纳入知识产权，不断制定和完善知识产权处置政策，在全球范围内建立了技术标准的新秩序和新格局。 个别企业甚至使之成为推行其知识产权全球策略、抢占世界市场的一种手段。

2、标准研制与知识产权制度结合，形成技术—专利—标准—产业化-市场规模“生态”发展体系，是我国实现工业转型升级发展的必然选择。 传统产业技术更迭缓慢，技术标准主要是为了保证产品的互换性和通用性，技术标准和专利关系并不紧密。 新兴产业技术更迭周期短、技术创新程度高，知识产权与技术标准的结合主要集中在高新技术领域。 在工业转型升级过程中，以知识产权合作和标准制定等为纽带，构建自主技术标准体系，推进知识产权创造与产业化应用，提高我国在全球化产业分工体系中的地位，已经是我国政府、企业的共识和重要实践。 5

3、在经济全球化环境下，创新、知识产权、标准、产业、市场的关系日益紧密。 产业兴起 技术标准实施形成市场规模 技术创新成果 产生知识产权 纳入技术标准 技术创新成果产生知识产权 拥有知识产权的技术被标准采纳 通过标准实施扩大技术应用、形成市场规模、实现产业兴起 这一关系链成为了新兴产业发展的基本路径和特点。 6

3、在经济全球化环境下，创新、知识产权、标准、产业、市场的关系日益紧密。 观点：知识产权制度与标准化结合已经成为国家、区域、企业创新发展体系的重要组成部分，它既包含知识产权权益保护问题，也包含产业发展和市场竞争问题。 一方面新技术的创造和积累需要知识产权制度的保护和鼓励。 另一方面新技术的应用和推广需要良好的产业秩序和规范。 战略性地结合标准与知识产权，战术性地处置标准中的知识产权问题，将直接关系到我国产业发展和企业参与国际竞争的能力和水平。 7

4、工业和信息化领域技术标准中的知识产权处置工作将对相关产业发展产生影响 目前，工业和信息化领域每年有超过3000项标准的制修订任务，其中技术标准约占1/5。这些标准大多涉及知识产权。 知识产权的处置工作是否规范也将对这些标准的后续推广和应用产生重要影响。 有必要及时规范标准所涉及的知识产权处置程序，适时建立标准中知识产权处置评议机制、开展知识产权处置评议工作。 促使标准利益各方在标准制定过程中妥善处理相关知识产权问题，有效降低标准颁布机构的知识产权风险。 8

二、知识产权与标准融合，形成新的利益关系 深刻影响着产业发展和市场竞争格局 二、知识产权与标准融合，形成新的利益关系 深刻影响着产业发展和市场竞争格局

总述： 妥善把握好知识产权和标准的关系至关重要。 标准与知识产权的结合，既能够促进新技术的产业化，又可能导致知识产权滥用，抑制技术创新的发展。既能够增强产业发展的核心竞争力，又可能形成产业垄断。 如果忽视二者结合，则易错失产业发展良机。如果放任知识产权进入标准，则易造成标准中知识产权的滥用，影响正常的产业发展环境和市场竞争秩序。 从以下五个方面阐述: 1、推动产学研用创新体系发展 2、支撑产业创新战略联盟发展 3、推动创新链和产业链的互动 4、赢得市场竞争的优势地位 5、应对国际新压力的新要求

1、推动产学沿用创新体系发展 产学研用是一种知识产权成果研发的新模式，知识产权制度为创新体系提供了良好的法律环境。 标准中的涉及的知识产权处置工作是产学研用模式中的重要环节。 知识产权与标准相融合将对产学研用创新体系的发展产生重要影响。 11

2、支撑产业创新战略联盟发展 标准与知识产权的结合，是产业创新战略联盟发展的重要桥梁和纽带。 企业之间如果只是松散的、形式上的联合，往往得不到长远发展。 通过知识产权与标准这样强有力的纽带，让企业形成合力，才易获得市场上的竞争优势，实现共同目标。 注意：产业联盟毕竟是企业利益的代表，在此过程中，我们要适时发挥政府的引导和监管作用，建立相互制衡的制度体系，以防止产业联盟滥用知识产权、过度追求局部利益最大化。 12

3、推动创新链和产业链的互动 多年来，创新体系与产业化和应用规模化的衔接始终未能真正实现。仅有的创新资源难以成为有效驱动力。 通过标准与知识产权的结合，使创新成果固化成为标准，再通过标准的实施和推广、知识产权的交易和分配，形成创新资源的有效利用和扩散，才能建立附加值更高的产业体系，形成产业集群。 这是一个有形的知识产权生态链条，并真正实现了从技术到产业转移的通路。 13

4、赢得市场竞争的优势地位 标准本身不能让参与制定的企业取得市场竞争优势地位。 拥有新技术标准的企业，要想建立市场竞争优势地位，必须通过知识产权提升自己的核心竞争力。 标准中的知识产权可以成为赢得市场竞争的利器。 当然，如果出现严重的产业垄断现象，不仅会威胁到相关企业或者产业的发展和进步，更为严重的是垄断行为限制了市场竞争。 14

5、应对国际新压力的新要求 我国处于全球产业链和价值链的低端，根本原因在于处于知识链的低端。 知识产权的积累是增强知识竞争力的根基，技术标准是有效促进知识产权产业化应用的重要载体。 国内产业一方面需要面对技术基础弱、知识基底薄的国内产业现状，另一方面更需要面临国际市场日益激烈的标准竞争规则。 我国企业需要切实提升重要标准中的知识产权竞争力，实现从“中国制造”向“中国创造”的产业转型。 15

三、知识产权与标准融合的实践与体会

总述 工业和信息化部作为行业标准制定和管理的主要部门，高度重视“标准中知识产权问题”及其对产业发展的影响。 近年来，我司紧密围绕产业结构调整和发展方式转变这条主线，本着“面向市场、服务产业、自主制定、适时推出、及时修订”的原则，认真落实标准化管理职能。 通过规范标准化涉及的知识产权工作、引导企业参与国内外标准化活动、研究并探索标准中的知识产权处置工作，进一步完善现有标准体系，提升标准中的知识产权竞争力，发挥标准与知识产权对产业升级改造的重要支撑和保障作用。

三个层面: 制度层面:规范行业标准化工作中涉及的知识产权披露义务。 规划层面:高度重视并加强对影响产业结构升级改造的重大技术标准进行知识产权问题研究及论证。 运营层面:研究探索适合中国产业发展的标准中知识产权处置模式。

（一）制度层面 制定并发布了《工业和信息化部行业标准制定管理（暂行）办法》。 明确将“标准中如果涉及专利，应有明确的知识产权说明”纳入起草标准草案的内容； 明确将“标准中专利情况是否清晰等”列入对标准报批材料的审查内容。 有效引导了参与标准制修订的有关单位重视并落实标准制定过程中的知识产权问题，切实地保障了产业内标准化工作的有序开展。

（二）规划层面 高度重视重大技术标准对产业升级改造的作用。 结合产业发展的整体规划方向以及产业升级改造的需求，明确不同时期发展的重点产业。 结合产业规划重点，从标准立项的源头上确保标准项目的科学性、合理性和可行性。 适时组织业内专家及专业机构聚焦这些重大技术标准中的知识产权问题， 从总体规划层面，尽可能做到满足产业升级改造的需要，符合技术进步的要求，履行知识产权注意义务。 20

（三）运营层面 1 AVS 2 数字电视地面传输国标知识产权处置 3 闪联等 2 21

（三）运营层面 首个将知识产权工作与标准的制定工作良性结合起来的典型范例。走出了一条技术、标准、知识产权协调发展的自主创新道路。 AVS 一方面借鉴国外专利池组建的惯例，明确公平合理无歧视的原则，规范专利评估程序及专利召集程序； 另一方面针对中国的产业发展特点设计自身的管理模式和收费原则。 22

（三）运营层面 闪联 数字电视地面传输国标知识产权处置 将知识产权管理工作与产业化推广密切结合，在标准产业化推广中，积极发挥知识产权管理的核心作用。 数字电视地面传输国标知识产权处置 首先明确保障我国数字电视产业利益最大化的基本原则，做好产业链各环节企业、院校及科研院所之间的利益协调与配合。 这些实践，都是对标准中知识产权处置模式的有益探索，体现了对产业发展整体利益的保护与促进。 23

（四）几点体会 一是应客观看待 “具有自主知识产权的标准”。 二是设计或处置标准中的知识产权必须依法行事。 三是制定标准时应提前做好知识产权布局。 四是标准中的知识产权处置需要在借鉴已有做法的同时，探索适合中国产业发展实际的方式。 24

四、下步工作的展望

总体方向 围绕《“十二五”规划纲要》和产业发展重点 立足于标准的急迫性、创新性和国际性 加强工业标准研究，完善标准体系 重视标准中的知识产权问题，夯实产业发展基础 从宏观、中观、微观三个层面为实现工业和通信业长期平稳较快发展提供有力的技术支撑和知识产权支撑。

下步工作展望 宏观层面： 进一步完善标准化组织的知识产权政策和管理制度。 从宏观制度层面规范标准制修订过程中的知识产权处置程序。 鼓励标准化组织制定知识产权政策，明确标准化组织成员在知识产权方面的权利义务，规范权利人行为，尽可能减少标准实施者采用标准时所面临的知识产权法律风险。

下步工作展望 中观层面： 促进重点技术领域标准和知识产权的结合，推动产业快速发展。 结合国家科技重大专项、“十二五”发展规划以及国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定，研究并逐步形成对技术创新、标准与知识产权融合的平衡机制和引导机制。 鼓励重视并推进新一代信息技术、生物医药、新能源、新材料、新能源汽车等战略性新兴产业中重大技术标准涉及的知识产权处置工作。 结合重点领域，打造一个以市场需求——技术研发——申请专利——开发标准——标准推广——市场占有等一体化产业链，推动产业的快速发展。

下步工作展望 微观层面：鼓励引导企业掌握知识产权处置惯例及规则，积极参与国际标准化工作。 引导企业客观的看待技术创新、标准与知识产权的关系，主动了解和研究专利进入标准的基本程序和规则。 鼓励企业积极参与技术标准中的知识产权处置工作，掌握标准中的知识产权评估规则及处置管理，探索标准中专利池建设与运营模式。 加强企业国际交流与合作，在参与国际标准组织活动中不断积累经验，切实增强企业的知识产权竞争力，扩大我国在国际标准化事务中的影响力。

谢 谢! 工业和信息化部科学技术司 2011年9月